證券代碼：002053 證券簡稱：云南能投 公告編號：2023-074

云南能源投資股份有限公司

關于通泉風電場項目容量、建設內容及投資總額變更的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2023年6月5日，云南能源投資股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會2023年第四次臨時會議以9票同意，0票反對，0票棄權，通過了《關于通泉風電場項目容量、建設內容及投資總額變更的議案》。根據《云南省發展和改革委員會關于曲靖市通泉風電場項目核準內容變更的批復》（云發改能源﹝2023﹞478號），同意將通泉風電場項目容量、建設內容及投資總額進行變更，項目總裝機容量由350兆瓦變更為300兆瓦；建設內容由安裝70臺單機容量為4.5兆瓦和7臺單機容量為5兆瓦的風電機組，變更為安裝48臺單機容量為6.25兆瓦的風力發電機組；項目總投資（不含流動資金）由223445.1萬元變更為161,342.37萬元。

本次通泉風電場項目容量、建設內容及投資總額變更事項不構成關聯交易，也不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組，尚需提交公司股東大會審議批準。

一、非公開發行股票募集資金基本情況

根據中國證券監督管理委員會《關于核準云南能源投資股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可[2022]1627號），公司獲準非公開發行不超過228,293,569股新股。公司實際非公開發行人民幣普通股（A股）股票159,750,898股，發行價格為人民幣11.68元/股，募集資金總額為1,865,890,488.64元，扣減發行費用總額人民幣9,218,765.98元（不含增值稅）后，募集資金凈額為人民幣1,856,671,722.66元。上述募集資金到位情況已經中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并于2022年8月30日出具《驗資報告》（眾環驗字(2022)1610006）。上述募集資金已經全部存放于募集資金專戶管理。

公司非公開發行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

單位：萬元

序號 項目名稱 項目總投資 擬投入募集資金

1 曲靖市通泉風電場項目 224,499.31 44,899.86

2 會澤縣金鐘風電場一期工程項目 235,489.10 47,097.82

3 紅河州永寧風電場項目 472,956.84 94,591.37

合計 932,945.25 186,589.05

二、通泉風電場項目相關情況

（一）項目基本情況

通泉風電場是云南省“8+3”新能源規劃中20個風電項目之一，規劃場址位于云南省曲靖市馬龍區東南部與曲靖、陸良交界的山脊地帶，地理位置坐標介于N25°10′1.35″～N25°28′29.87″、E103°26′36.97″～E103°44′10.16″之間，可利用山脊海拔高程在2100m～2520m之間。場址附近及其周邊有多條公路通過，交通運輸條件較為便利。總體上看，通泉風電場開發建設條件較好。

（二）項目核準情況

2021年6月28日，云南能源投資股份有限公司（以下簡稱“公司”）收到《云南省發展和改革委員會關于曲靖市通泉風電場項目核準的批復》（云發改產業﹝2021﹞549號），同意建設曲靖市通泉風電場，項目單位為公司全資子公司馬龍云能投新能源開發有限公司，項目總裝機容量350兆瓦，安裝70臺單機容量為4.5兆瓦、7臺單機容量為5兆瓦的風電機組。項目工程概算總投資224,499.31萬元，靜態總投資216,046.71萬元，其中項目資本金按總投資的20%計，由企業自籌，其余資金從商業銀行貸款。《關于通泉風電場項目獲得云南省發展和改革委員會核準批復的公告》（公告編號：2021-059）詳見2021年6月29日的《證券時報》《中國證券報》及巨潮資訊網（//www.cninfo.com.cn）。

（三）項目建設情況

2021年6月23日，公司董事會2021年第六次臨時會議審議通過了《關于全資子公司馬龍云能投新能源開發有限公司投資建設通泉風電場項目的議案》。在碳達峰和碳中和的背景下，為緊抓云南省“綠色能源牌”戰略機遇，推動公司“十四五”戰略發展目標實現，促進公司新能源業務的做大做強，同意全資子公司馬龍云能投新能源開發有限公司投資建設通泉風電場項目，工程裝機規模為350兆瓦，工程總投資（含流動資金）為224,499.31萬元。《關于全資子公司馬龍云能投新能源開發有限公司投資建設通泉風電場項目的公告》（公告編號：2021-056）詳見2021年6月24日的《證券時報》《中國證券報》及巨潮資訊網

（//www.cninfo.com.cn）。2021年7月13日，公司2021年第四次臨時股東大會審議通過了該議案。

2022年3月10日該項目正式開工建設，《關于全資子公司馬龍云能投新能源開發有限公司通泉風電場項目開工建設的公告》（公告編號：2022-029）詳見2022年3月10日的《證券時報》《中國證券報》及巨潮資訊網（//www.cninfo.com.cn）。該項目首批24臺6.25MW風力發電機組于2022年12月4日實現并網發電，第二批24臺6.25MW風力發電機組于2023年1月18日實現并網發電，《關于全資子公司馬龍云能投新能源開發有限公司通泉風電場項目首批機組并網發電的公告》（公告編號：2022-187）、《關于全資子公司馬龍云能投新能源開發有限公司通泉風電場項目第二批風機并網發電的公告》（公告編號：2023-010）詳見2022年12月5日、2023年1月19日的《證券時報》《中國證券報》及巨潮資訊網（//www.cninfo.com.cn）。

三、通泉風電場項目核準內容變更情況

項目取得核準后，馬龍云能投新能源開發有限公司開展了環評、水保和林勘等后續專題研究工作。在林地現地調查階段發現部分機位的吊裝平臺涉及天然喬木林且無法調整避讓，根據相關敏感性因素詳查及批復意見，項目只有48個機位點可用。因此，馬龍云能投新能源開發有限公司對項目建設內容進行了優化調整，優選48個機位先行建設300兆瓦容量，并按相關規定申請項目容量及建設內容進行變更。

2023年5月10日，公司收到《云南省發展和改革委員會關于曲靖市通泉風電場項目核準內容變更的批復》（云發改能源﹝2023﹞478號），變更后，通泉風電場項目總裝機容量為300兆瓦，建設內容為安裝48臺風力發電機組。項目工程動態總投資161,342.37萬元，靜態總投資155,966.69萬元。除上述內容外，本項目其他核準事項仍按《云南省發展和改革委員會關于曲靖市通泉風電場項目核準的批復》（云發改產業﹝2021﹞549號）文件執行。《關于通泉風電場項目核準內容變更的公告》（公告編號：2023-0）詳見2023年5月11日的《證券時報》《中國證券報》及巨潮資訊網（//www.cninfo.com.cn），

四、對公司的影響

變更后，該項目總裝機容量由350兆瓦變更為300兆瓦；建設內容由安裝70臺單機容量為4.5兆瓦和7臺單機容量為5兆瓦的風電機組，變更為安裝48臺單機容量為6.25兆瓦的風力發電機組。該項目的總投資減少，資本金財務內部收益率（稅后）將有較大幅度提升。項目的建設運營,有利于公司綠色能源發電業務的良好發展。與此同時，公司將積極爭取增量新能源項目資源，確保公司“十四五”發展戰略目標實現。

五、變更后募集資金使用計劃

變更后，通泉風電場項目的總投資減少。公司將根據實際情況統籌考慮募集資金使用計劃，待條件成熟時再履行相關決策程序。

六、相關審批程序及專項意見

（一）審批程序

2023年6月5日，公司董事會2023年第四次臨時會議以9票同意，0票反對，0票棄權，通過了《關于通泉風電場項目容量、建設內容及投資總額變更的議案》。根據《云南省發展和改革委員會關于曲靖市通泉風電場項目核準內容變更的批復》（云發改能源﹝2023﹞478號），同意將通泉風電場項目容量、建設內容及投資總額進行變更，項目總裝機容量由350兆瓦變更為300兆瓦；建設內容由安裝70臺單機容量為4.5兆瓦和7臺單機容量為5兆瓦的風電機組，變更為安裝48臺單機容量為6.25兆瓦的風力發電機組；項目總投資（不含流動資金）由223445.1萬元變更為161,342.37萬元。該議案尚需提交公司股東大會審議批準。

（二）獨立董事意見

本次通泉風電場項目容量、建設內容及投資總額變更，符合該募投項目實際建設的情況，也符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公司規范運作》等相關法律法規的有關規定，不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形，相關審議、決策程序符合中國證監會、深圳證券交易所關于上市公司募集資金管理的有關規定。同意本次通泉風電場項目容量、建設內容及投資總額變更事宜，并同意將該議案提交公司股東大會審議。

（三）監事會意見

本次通泉風電場項目容量、建設內容及投資總額變更，符合該募投項目實際建設的情況，也符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公司規范運作》等相關法律法規的有關規定，不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形，監事會同意本次通泉風電場項目容量、建設內容及投資總額變更事宜。

（四）保薦機構核查意見

經核查，保薦機構認為：公司本次通泉風電場項目容量、建設內容及投資總額變更已經公司董事會、監事會審議批準，獨立董事發表明確同意的獨立意見，履行了必要的審批程序，符合該募投項目實際建設的情況，也符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公司規范運作》等法律法規的有關規定，不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形，上述事項尚需經公司股東大會審議。保薦機構對于公司本次通泉風電場項目容量、建設內容及投資總額變更的事項無異議。

七、備查文件

1.公司董事會2023年第四次臨時會議決議；

2.公司監事會2023年第四次臨時會議決議；

3.公司獨立董事關于公司董事會2023年第四次臨時會議相關事項的獨立意見；

4.中國國際金融股份有限公司關于云南能源投資股份有限公司通泉風電場項目容量、建設內容及投資總額變更的核查意見。

特此公告。

云南能源投資股份有限公司董事會

2023年6月6日

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