原標題:徐工機械:關于變更部分募集資金用途的公告
證券代碼：000425 證券簡稱：徐工機械 公告編號：2023-48
徐工集團工程機械股份有限公司
關于變更部分募集資金用途的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、變更募集資金投資項目的概述
徐工集團工程機械股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023
年 6月 2日召開第九屆董事會第十次會議（臨時），審議通過了
《關于變更部分募集資金用途的議案》，表決情況為：9票同意，
0票反對，0票棄權。同意公司根據當前產業發展形勢和公司實
際情況，為實現公司資源的優化配置和提高募集資金的使用效率，
將智能化地下空間施工裝備制造項目、智能化壓縮站項目、高空
作業平臺智能制造項目、大型樁工機械產業化升級技改工程項目
的部分募集資金用途變更為投入基礎工程機械智能制造基地建
設項目、年產環衛專用裝備 10000臺項目和新型傳動件智能制造
投資項目。
根據《上市公司監管指引第 2號——上市公司募集資金管理
和使用的監管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第
1號——主板上市公司規范運作》和公司《募集資金管理制度》
等有關規定，本次變更部分募集資金用途不構成關聯交易，該事
項尚需提交公司股東大會審議。
（一）募集資金的基本情況
經中國證券監督管理委員會《關于核準徐工集團工程機械股
份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可[2018]182號）核
準，公司非公開發行人民幣普通股 825,940,775股，發行價格 3.08
元/股，募集資金總額為 2,543,897,595.03元，扣除發行費用
53,435,746.13元后，實際募集資金凈額 2,490,461,848.90元。上
述資金于 2018年 7月 16日全部到位，已經江蘇蘇亞金誠會計師
事務所（特殊普通合伙）驗證并出具蘇亞驗[2018]20號《驗資報
告》。公司已開設了募集資金專項賬戶存儲上述募集資金。
（二）募集資金使用情況
截至公告日，公司募集資金投資項目使用情況如下：
序號項目名稱募集資金擬投
入金額（萬元）募集資金累計支
付額（萬元）1智能化地下空間施工裝備制造項目28,015.001,050.802智能化壓縮站項目30,275.003,866.963高端液壓閥智能制造及產業化投資項目40,621.1836,063.414高空作業平臺智能制造項目95,870.0029,317.345大型樁工機械產業化升級技改工程項目17,250.0011,248.806徐工機械工業互聯網化提升項目37,015.0014,684.08合計249,046.1896,231.39 注：2018年 9月 21日公司的第八屆董事會第十七次會議（臨時）、2018年 10月11日公司的 2018年第二次臨時股東大會審議通過了《關于變更部分募集資金用途的議案》：根據宏觀經濟形勢、市場環境變化、公司業務發展規劃等因素，公司（1）變更了智能化地下空間施工裝備制造項目、智能化壓縮站項目的實施地點、實施方式，同時調減智能化地下空間施工裝備制造項目、智能化壓縮站項目的募集資金投資金額14,221.00萬元、12,731.00萬元用于高端液壓閥智能制造及產業化投資項目；（2）取消智能化物流裝備制造項目，該項目原計劃投入的 13,669.18萬元募集資金用于高端液壓閥智能制造及產業化投資項目。具體情況詳見《關于變更部分募集資金用途的公告》（公告編號：2018-46）
（三）本次變更部分募集資金用途的情況
為實現公司戰略目標，優化資源配置，提高募集資金使用效
率，公司本次擬變更部分募集資金用途：
1.調減高空作業平臺智能制造項目、大型樁工機械產業化升
級技改工程項目的募集資金投資金額。因此調減的募集資金投資
金額 72,553.86萬元用于新型傳動件智能制造投資項目和基礎工
程機械智能制造基地建設項目。
2.取消智能化地下空間施工裝備制造項目和智能化壓縮站
項目，上述項目尚未投資的募集資金 53,372.24萬元調整為用于
年產環衛專用裝備 10000臺項目和基礎工程機械智能制造基地
建設項目。
本次變更募集資金金額共計 125,926.10萬元，占募集資金總
額比例為 50.56%，加上募集資金累計產生利息 18,870.94萬元（截
至 2022年 12月 31日），共計 144,797.04萬元，全部用于投資基
礎工程機械智能制造基地建設項目、年產環衛專用裝備 10000臺
項目和新型傳動件智能制造投資項目，具體情況如下：
單位：萬元
序號項目名稱實施主體投資總額擬使用募集
資金金額截至公告日
已使用募集
資金金額剩余募集資
金金額本次擬變更前募集資金投資項目 1智能化地下空
間施工裝備制
造項目徐州徐工鐵
路裝備有限
公司42,481.0028,015.001,050.8026,964.202智能化壓縮站
項目徐州徐工環
境技術有限
公司51,474.0030,275.003,866.9626,408.043高空作業平臺
智能制造項目徐工消防安
全裝備有限
公司123,460.0095,870.0029,317.3466,552.664大型樁工機械
產業化升級技
改工程項目徐州徐工基
礎工程機械
有限公司48,280.0017,250.0011,248.806,001.20合計265,695.00171,410.0045,483.90125,926.10
擬變更后募集資金投資項目 1基礎工程機械
智能制造基地
建設項目徐州徐工基
礎工程機械
有限公司331,485.06101,672.18 2年產環衛專用
裝備 10000臺項
目徐州徐工環
境技術有限
公司140,000.0023,124.86 3新型傳動件智
能制造投資項
目徐州徐工傳
動科技有限
公司32,800.0020,000.00 合計504,285.06144,797.04 本次變更部分募集資金不構成關聯交易。
二、本次變更募集資金投資項目的原因
（一）智能化地下空間施工裝備制造項目
1.募投項目原計劃和實際投資情況
該項目原計劃投資總額 42,481.00萬元，擬使用募集資金金
額為 28,015.00萬元，項目實施主體為公司全資子公司徐州徐工
鐵路裝備有限公司（以下簡稱“徐工鐵裝”），實施地點為徐州市
經濟技術開發區 104國道北延段東側的土地及廠房，實施方式為
徐工鐵裝向徐工機械租用廠房并進行適當改造。項目以隧道及地
下空間施工機械成套化為目標，生產各類地下空間施工裝備。項
目原投資計劃如下：
序號項目名稱投資額擬使用募集資金金額1建筑安裝工程費526.0028,015.002設備購置及安裝費26,828.00 3工程建設其他費用661.00 4鋪底流動資金14,466.00-合計42,481.0028,015.00 截至公告日，智能化地下空間施工裝備制造項目實際使用募
集資金 1,050.80萬元，主要為少量設備、廠房改造投入。剩余募
集資金金額為 26,964.20萬元。
2.募投項目擬終止原因
智能化地下空間施工裝備制造項目產品為各類智能化地下
空間施工裝備。然而近年來，受宏觀經濟及市場競爭情況變化影
響，該募投項目產品市場需求不及預期，未來所能產生的經濟效
益存在一定的不確定性。為提高募集資金使用效率，公司決定終
止該項目并將剩余募集資金投入到預計經濟效益較好的新項目
中。剩余募集資金將用于徐工基礎的基礎工程機械智能制造基地
項目建設，原有投資設備將全部搬遷至新的項目廠區。
（二）智能化壓縮站項目
1.募投項目基本情況及實際投資情況
該項目原計劃投資總額 51,474.00萬元，擬使用募集資金金
額為 30,275.00萬元，項目實施主體為公司全資子公司徐州徐工
環境技術有限公司（以下簡稱“徐工環境”），實施地點為徐州市
經濟技術開發區 104國道北延段東側，實施方式為租用徐工機械
現有廠房并進行適當改造。項目產品為移動站、垂直站、分體站
及智能化成套壓縮站等各類垃圾處理設備。項目原投資計劃如下：
單位：萬元
序號項目名稱投資額擬使用募集資金金額1建筑安裝工程費307.0030,275.002設備購置及安裝費29,183.00 3工程建設其他費用785.00 4鋪底流動資金21,199.00-合計51,474.0030,275.00 截至公告日，智能化壓縮站項目已使用募集資金 3,866.96萬
元，主要為少量設備、廠房改造投入，剩余募集資金金額為
26,408.04萬元。
2.募投項目擬終止原因
智能化壓縮站項目產品為各類智能化垃圾處理設備。然而近
年來，受宏觀經濟及市場競爭情況變化影響，該募投項目產品市
場需求不及預期，未來所能產生的經濟效益存在一定的不確定性。
為提高募集資金使用效率，公司決定終止該項目并將剩余募集資
金投入到預計經濟效益較好的新項目中。根據公司“十四五”戰略
規劃，徐工環境未來將不局限于單一智能化壓縮站產品，將在洗
掃車、掃路車、壓縮車、地下管網、智能化壓縮站等產品上***
發力。因此，智能化壓縮站項目剩余資金將主要用于徐工環境年
產環衛專用裝備 10000臺項目，原項目投資設備將全部搬遷至新
的項目廠區。
（三）高空作業平臺智能制造項目
1.募投項目原計劃和實際投資情況
高空作業平臺智能制造項目原計劃投資總額 123,460.00萬
元，擬使用募集資金金額為 95,870.00萬元，項目實施主體為公
司全資子公司徐工消防安全裝備有限公司（以下簡稱“徐工消
防”），實施地點為徐州市高新技術產業開發區珠江東路 17 號徐
工消防廠區，實施方式為利用已建成的廠房進行改造。項目生產
高空作業平臺系列產品。項目原投資計劃如下：
單位：萬元
序號項目名稱投資額擬使用募集資金金額1建筑安裝工程費1,955.0095,870.002設備購置及安裝費92,227.00 3工程建設及其他費用4,688.00 4鋪底流動資金24,590.00-合計123,460.0095,870.00 高空作業平臺智能制造項目于 2020年建設完成并投入使用，
截至公告日，已使用募集資金 29,317.34萬元，剩余募集資金金
額為 66,552.66萬元。
2.募投項目擬變更情況及原因
高空作業平臺智能制造項目已完成項目所需求的部分主要
設備的安裝應用，實現了高空作業平臺產品的專業化、智能化生
產制造，項目已于 2020年建成投產，實現經濟效益良好。
公司根據市場需求情況調整了設備投入，并通過智能化設備
應用、國產化設備替代等舉措，減少了設備投資數量和金額，通
過相比原計劃少的投資實現了項目規劃目標。鑒于高空作業平臺
智能制造項目已經達到預期目標，為提高募集資金使用效率，擬
變更剩余項目募集資金用于新項目。
（四）大型樁工機械產業化升級技改工程項目
1.募投項目原計劃和實際投資情況
該項目原計劃投資總額 48,280.00萬元，擬使用募集資金金
額為 17,250.00萬元，項目實施主體為公司全資子公司徐州徐工
基礎工程有限公司（以下簡稱“徐工基礎”），實施地點為徐州市
經濟技術開發區馱藍山路 36號，實施方式為購置土地使用權并
新建廠房，配置***工藝裝備。項目是對徐工基礎原有樁工機械
產品、定向鉆產品及煤礦機械產品的升級技改項目，改善公司生
產環境、提高工藝制造水平及擴大產品生產能力。項目原投資計
劃如下：
單位：萬元
序號項目名稱投資額擬使用募集資金金額1建筑安裝工程費10,110.0017,250.002設備購置及安裝費15,158.00 3工程建設其他費用1,982.00 4鋪底流動資金21,030.00-合計48,280.0017,250.00
大型樁工機械產業化升級技改工程項目于 2019年底建設完
成并投入使用，截至公告日，已使用 11,248.80萬元，剩余募集
資金金額為 6,001.20萬元。
2.募投項目擬變更情況及原因
大型樁工機械產業化升級技改工程項目已建設完畢并投產，
實際經濟效益良好。公司根據市場需求和生產需要情況進行設備、
建筑安裝等投入，募集資金有所結余。鑒于大型樁工機械產業化
升級技改工程項目已經達到預期目標，為提高募集資金使用效率，
擬變更項目剩余募集資金用于新項目。
三、新募投項目情況說明
（一）基礎工程機械智能制造基地建設項目
1.項目基本情況及投資計劃
本項目擬投資總額 331,485.06萬元，公司擬投入募集資金為
101,672.18萬元。項目實施主體為公司全資子公司徐工基礎。
項目建成后形成年產樁工、非開挖、能源鉆探和礦隧施工機
械 10000臺的能力。項目實施后將***提升徐工基礎核心產品板
塊的研發制造水平，擴大生產規模，實現營業收入增長的目標。
項目建設期為 2年，投資計劃如下：
單位：萬元
序號項目名稱投資額擬使用募集資金金額1建筑安裝工程費155,886.48101,672.182設備購置及安裝費116,756.00 3工程建設其他費用48,069.90 4鋪底流動資金10,772.68-合計331,485.06101,672.18 2.項目背景及必要性
（1）國家戰略和國家發展規劃支持徐工基礎產品板塊發展。
近年來國家發布了相關產業政策及發展規劃，支持國內工程
機械的發展?！耙粠б宦贰睉鹇詾橹袊こ虣C械企業“走出去”搭建了重要平臺，在“一帶一路”戰略的持續推動下，海外基建規模將
持續增長?！疤歼_峰碳中和”、油氣勘探、綠色礦山、礦山災害防
治等新的要求將極大促進公司產品發展?！豆こ虣C械行業“十四五”發展規劃》明確了工程機械行業“十四五”重點發展的技術、產品
和關鍵零部件。徐工基礎的產品作為工程機械重要產品板塊，是
契合國家戰略、符合國家產業政策的，在“十四五”乃至長遠有大
發展的機會和條件。
（2）有助于徐工基礎實現制造升級，推動高質量發展
為適應國際化競爭和行業的競爭，徐工基礎著眼于長遠戰略
發展，針對自身的特點，結合產業發展趨勢和技術發展趨勢，以
現代通信、物聯網、新能源新材料、人工智能和地下空間利用、
工法銷售等新技術的運用，實現智能化、服務化轉型。徐工基礎
建設智慧+生態的基礎工程機械產業園，提升智能化生產能力和
關鍵結構件制造能力，是滿足現代化制造業發展升級的需要。
項目將改變目前徐工基礎生產基地分散、物流費用高、成本
高、利潤偏低的局面，借助新項目建設的契機，通過加大技術改
造力度，整合資源，***提高徐工基礎的自主創新能力和制造工
藝技術水平，提升產品質量，通過物流優化，成本降低，增強綜
合競爭力。
3.項目可行性
徐工基礎在基礎工程機械制造領域有深厚的技術積累和產
業化經驗，是公司主機產品核心企業之一，致力于成為全球***大
的基礎工程機械及礦遂機械研發生產基地和綜合服務提供商。產
品已出口至歐洲、美洲、非洲、東南亞等 70多個國家和地區。
通過本項目建設，可以實現年產樁工、非開挖、能源鉆探和
礦隧施工機械 10000臺的能力，有力的支撐了徐工基礎和公司的
未來發展。
項目建設遵守相關標準和規范條例，功能定位、場地選址、
工程設計方案合理，工程建設組織管理明確，項目建設規模、內
容和建設方案詳實，項目實施計劃和管理方案清晰，明確了項目
招標方案，同時對項目進行了投資估算及經濟分析，項目是可行
的。
4.項目經濟效益
根據項目可行性研究報告，財務分析計算期按 15年計算，
其中建設期 2年，運營期 13年，預計投產后第 3年達產。項目
達產后正常年新增營業收入為 308,561.00萬元、新增年凈利潤為
36,736.00萬元；所得稅后財務內部收益率為 12.26%、稅后投資
回收期為 8.79年（含建設期），經濟效益良好。
5.項目風險情況
（1）市場風險
工程機械市場周期性波動，市場競爭加劇，產品市場需求不
足的風險。
應對措施：落地“產業板塊互補、國內國外互補、制造與服
務互補”的戰略舉措，四大產品板塊互相支撐，不斷發展地下工
程等新產品、新領域，并積極開拓海外市場，熨平市場波動。
（2）成本控制風險
受市場供求、供應商變動、原材料上漲等因素影響，對成本
控制造成風險。
應對措施：緊盯主要原材料價格行情，分析研判價格變動趨
勢，制定高效的采購方案，充分利用徐工機械集采平臺的優勢，
確保供應鏈穩定；通過技術攻關，重點突破，加快關重零部件的
本土替代。
（3）項目建設風險
施工及監管管理不到位，導致進度延遲、質量低劣，影響項
目的運營使用。
應對措施：充分論證項目建設方案，項目建設過程中聯合監
理機構加強對施工單位和項目建設的管理，確保項目按時、高質
量完成。
6.項目用地及審批情況
項目用地為徐工基礎現有土地，位于徐州市賈汪區青山泉鎮
轉型大道以南、徐賈快速通道以西地塊，用地 1123.5畝，已取
得不動產權證書。
項目已經取得《江蘇省投資項目備案證》（賈行審備〔2021〕
297號）、《關于徐州徐工基礎工程機械有限公司基礎工程機械智
能制造基地項目環境影響報告書的審批意見》（徐賈環項書
[2021]69號）。
7.項目的募集資金投入方式
公司擬以募集資金向徐工基礎增資 35,000.00萬元、提供借
款 66,672.18萬元，共計 101,672.18萬元。
（二）年產環衛專用裝備 10000臺項目
1.項目基本情況及投資計劃
本項目擬投資總額 140,000.00萬元，擬投入募集資金
23,124.86萬元。項目實施主體為公司全資子公司徐工環境。
項目達產后能夠形成年產 10000臺環衛專用裝備的能力。項
目實施后將***提升公司環衛專用裝備的研發制造水平，實現環
衛專用裝備的產業化生產。項目建設期為 12個月，投資計劃如
下：
單位：萬元
序號項目名稱投資額擬使用募集資金金額1建筑安裝工程費33,398.0023,124.862設備購置及安裝費13,966.00 3工程建設其他費用9,536.00 4鋪底流動資金83,100.00-合計140,000.0023,124.86 2.項目背景及必要性
（1）項目背景
環衛裝備產業是公司重要的戰略支撐產業，市場前景良好。
徐工環境成立于 2015年，主要產品包括新能源壓縮式垃圾車、
新能源洗掃掃路車、拉臂鉤等，是國內外市場強有力的競爭者。
當前全國各地進一步加大環保整治力度，環衛車輛產品市場
需求旺盛，市場占有率穩中有升，增量巨大，垃圾車、洗掃車等
產品發展迅速，供不應求。環保、節能大勢之下，徐工環境也及
時響應，以高品質的清潔能源環衛產品和全方位的服務保障，進
行了持續的市場推廣。作為綠色環保的倡導者，徐工環境新能源
系列環衛機械備受客戶青睞，收獲眾多訂單。
面對國內環衛產業的發展機遇，徐工環境現有廠區面積較小
且布局緊湊，生產在普遍開兩班的情況下，依然難以滿足市場需
求，已經嚴重制約了徐工環境的發展；另外徐工環境廠區現有很
多關鍵設備使用年限已久，加工精度、效率、智能化水平等無法
滿足進一步發展的需要；裝配手段落后，制約產能的提升。因此，
徐工環境計劃在徐州市經濟開發區征地 336余畝建設新廠區，組
織實施年產 10000臺套新產品生產制造廠區建設項目。徐工環境
擬購置***的生產設備，將新廠區建設成生產工藝技術***、具
有一定優勢和特色的環衛專用裝備生產基地。
（2）項目必要性
1）適應我國環衛裝備產業快速發展的需要
隨著經濟社會的快速發展、城市環境衛生容貌和人們對生活
環境質量要求的不斷提高，對環衛車輛的裝備技術提出了更高的
需求。環衛車輛及裝備向集成化、環?；㈦妱踊?、數字化方向
發展，由原來單一的作業功能特征向集作業、信息、監管為一體
的綜合功能特征方向發展，從而促使國內環衛裝備水平由滿足城
市需求向滿足現代化國際大都市的需求發展，并促使廠家開發具
有***技術、符合中國國情的環衛作業裝備系統。
2）響應國家綠色環保、節能減排政策的需求
近年來，受能源供應和環境保護等因素影響，發展新能源汽
車多次被列入國家戰略。2020年底，國務院辦公廳印發《新能
源汽車產業發展規劃（2021-2035年）》文件中明確提出，到 2035
年，純電動汽車要成為新銷售車輛的主流，公共領域用車***電
動化。
在政策與需求的驅動下，各地越來越傾向于綜合解決市容環
境衛生問題，盡快推進新能源環衛車的應用。公司充分發揮技術
研發和裝備制造優勢，***布局新能源產品開發，推出完整的基
于純電動產品的新能源成套化解決方案，助力各地城鄉環境衛生
改善。徐工環境一直把新能源產品業務作為核心戰略之一，在組
織保障、產品研發、生產制造、市場營銷、售后服務等方面加大
投入，成為徐州獲得新能源汽車生產資質的企業。現已形成以主
流底盤、主銷機型為主的純電動、增程式新能源產品群，產品暢
銷多地。
3）促進企業轉型升級長遠發展的需要
為應對市場的需求迅速增長和提高市場占有率，增強產品供
應能力，徐工環境在徐州市經開區購置土地作為新的制造基地。
通過項目實施，以自主開發新能源環衛裝備技術為核心，***掌
握新能源產品開發和制造的核心技術，實現新能源產品的研發和
生產，實現產品升級換代，增強徐工環境的核心競爭能力和盈利
能力。提高徐工環境產品節能、環保、智能性，滿足客戶需求，
并進一步降低成本，對于新能源環衛裝備的產業化及推廣意義重
大。同時可為公司帶來新的利潤增長點，增強公司的市場竟爭力，
提高企業抗風險能力，為企業長期、穩定、持續發展奠定基礎，
進一步提高公司產品的市場占有率。
3.項目可行性分析
本項目符合國家相關產業政策，同時符合裝備制造業轉型升
級和振興規劃要求，符合公司總體戰略規劃的要求。
本項目根據高端環衛裝備的生產特點進行廠區布置和廠房、
公用設施設計，廠房及公用設施充分考慮通用性和兼顧性，針對
性強，提高投資效率。采用***的制造技術、智能化的生產設備，
提高備料、焊接、涂裝、總裝以及產品試驗工藝水平，保障了產
品質量，降低了生產轉運成本，提高企業管理水平和經濟效益，
調整及優化產業結構，增強企業自主創新能力，使徐工環境的產
品制造能力、制造水平、產品質量等均得到大幅度提高，進一步
擴大市場占有率。理順工藝流程和物料流程，降低生產過程中的
轉運成本，為提高經濟效益創造條件。
通過本項目建設，將大幅提升徐工環境生產能力和制造水平，
促進地方經濟發展，項目社會、經濟效益明顯。項目建成后，形
成年產環衛專用裝備 10000臺的能力，項目主要數據指標高于行
業平均水平指標，具有較好的投資回報率和較強的抗風險能力。
4.項目經濟效益
根據項目可行性研究報告，財務分析計算期按 12年計算，
其中建設期 1年，運營期 11年，預計投產后第 6年達產。項目
達產后預計實現年收入為 300,000.00萬元、年凈利潤為 21,503.59
萬元；所得稅后財務內部收益率為 12.59%、稅后投資回收期為
9.59年（含建設期），經濟效益良好。
5.項目風險情況
（1）市場風險
項目產品準入門檻降低，介入項目產品市場的生產廠家增多，
市場競爭加劇和項目產品市場競爭力下降可能導致的市場風險。
應對措施：加大對高端、高附加值、高技術含量的產品研發
生產，做好對環境市場的研判，充分結合市場需求及利用“徐工”
品牌和全系產品的渠道優勢，擴大市場規模；開拓項目產品的全
球市場，通過出口對沖項目產品季節因素影響。
（2）技術風險
由于產品技術上的不足或缺陷以及技術決策和分析失誤等
原因，給投資經營帶來損失的可能性。
應對措施：通過提升技術團隊整體能力、廣招***人才和與
高?？蒲性核乳_展產學研合作，為提升研發能力和技術實力提
供保障。加強核心技術的研發，注重制造工藝、全過程的質量控
制，有效降低技術風險。
6.項目用地及審批情況
項目位于徐州經濟技術開發區鳳凰山西路東側、緯一路南側、
緯二路北側，占地面積約 336畝，已取得不動產權證書。
項目已經取得徐州經濟技術開發區管理委員會（投資服務中
心）《江蘇省投資項目備案證》（徐開經發備〔2022〕143號）、
徐州市經濟技術開發區行政審批局《關于徐州徐工環境技術有限
公司年產環衛專用裝備 10000臺項目環境影響報告書的批復》
（徐開行環〔2022〕12號）。
7.項目的募集資金投入方式
公司擬以募集資金向徐工環境增資 23,124.86萬元。
（三）新型傳動件智能制造投資項目
1.項目基本情況及投資計劃
本項目擬投資總額 32,800.00萬元，擬投入募集資金
20,000.00萬元。項目實施主體為公司全資子公司徐州徐工傳動
科技有限公司（以下簡稱“徐工傳動”）。
項目建成后形成年產新型傳動件 3.5萬件的產能。項目實施
后將***提升公司新型傳動件的研發制造水平，新型傳動件產品
性能、可靠性整體達到國際***水平。項目建設期為 18個月，
投資計劃如下：
單位：萬元
序號項目名稱投資額擬使用募集資金金額1建筑安裝工程費1,723.3020,000.002設備購置及安裝費25,178.00 3工程建設其他費用2,092.75 4鋪底流動資金3,805.95-合計32,800.0020,000.00 2.項目背景及必要性
（1）中國制造業發展現狀
中國目前已是世界第二大經濟體和制造業大國，但部分高端
裝備與核心零部件仍然嚴重依賴進口，嚴重制約我國制造產業健
康發展。隨著世界經濟迅速的發展，智能化制造工廠將給所有產
業升級帶來沖擊，也將***全球制造業發展模式的前進與革新，
對于中國制造業來說產業升級已是必然選擇。經過幾十年的快速
發展，我國制造業規模躍居世界***位，建立起門類齊全、獨立
完整的制造體系，但與***國家相比，大而不強的問題突出。國
家出臺了一系列政策加速培育新的經濟增長動力，搶占新一輪產
業競爭制高點。
（2）傳動件等工程機械關鍵零部件急需國產化
傳動部件是工程機械的核心零部件。我國工程機械傳動部件
存在可靠性差、技術性能落后和高度同質化的問題，與國際***
水平相比存在差距，制約整機產品技術水平的提升和國內產品的
出口。例如高性能及大噸位工程機械產品所用的新一代變速箱主
要依靠進口，交付周期長、價格昂貴。實現掌控傳動系統核心技
術和關鍵部件生產，獲得產品的差異化競爭優勢，加快工程機械
產品技術發展和爭奪國際市場，成為公司必然選擇。
（3）通過實施本項目實現高端傳動件的自主化生產
結合公司主機傳動核心零部件發展需要及“十四五”戰略發
展規劃，徐工傳動對產業發展方向進行充分調研分析，并結合當
前自主研發產品技術儲備、工藝能力、市場考核驗證情況，實施
新型傳動件產業。徐工傳動通過產品戰略轉型升級，掌握全自動
電控箱、濕式驅動橋等高端箱橋的技術能力，實現裝載機、平地
機、壓路機等主機高端箱橋國產化替代，并具備批量配套能力，
目前急需解決新型傳動件自主可控及進口替代。
3.項目可行性
（1）傳動零部件領域有良好的技術積累和產業化經驗
徐工傳動成立于 2014年 10月，是公司為打造專業的傳動零
部件產業發展平臺成立的核心零部件企業，作為傳動零部件產業
發展戰略的制定和實施主體，與公司主機產品協同，實現產業快
速發展。徐工傳動專業從事工程機械變速箱、變矩器、分動箱、
驅動橋、減速機、傳動軸等零部件的研發、制造、銷售。
徐工傳動通過 ISO9001質量管理體系等認證，擁有各類有效
專利 160項，其中發明專利 13項，2020年被認定為“高新技術
企業”，先后獲得：2021年第三批***專精特新小巨人企業、
2021年國家知識產權管理體系貫標認證、2022年“江蘇省五***
上云企業”、2022年“江蘇省智能制造示范車間”等榮譽。
（2）傳動件等關鍵零部件市場需求大
目前工程機械行業整體銷售量和保有量大，主要工程機械產
品如挖掘機械、挖掘裝載機、樁工機械、農用機械等產品的產銷
量均保持在高位，帶動對傳動件等關鍵零部件的需求上升。
4.項目經濟效益
根據項目可行性研究報告，項目建設期 18個月，生產期由
第 19個月開始，預計投產后的第 3年達產。項目達產后正常年
預計實現年收入為 69,700.00萬元，年凈利潤為 5,013.7萬元；稅
后內部投資收益率為 30.22%，稅后投資回收期為 6.87年（含建
設期），經濟效益良好。
5.項目風險情況
（1）工程機械行業周期性風險
本項目產品新型傳動件屬于工程機械產品配套核心零部件，
其需求量與工程機械行業市場情況高度相關?？赡艹霈F工程機械
行業景氣度下降、對傳動件的需求量降低的市場風險。
應對措施：確保內部市場優勢擴大。積極開拓外部客戶，外
部市場持續上量。同時加快業務結構、產品結構調整，做到市場
占有率***提升。
（2）產品質量風險
新型傳動件屬于高端產品種類，在項目建成投產后面對能否
保證產品質量的穩定性的風險。
應對措施：徐工傳動已經積累了豐富的技術及生產經驗，并
建立了完善的生產管理、質量管理制度，通過規范化質量管理體
系進行過程質量管控，將產品質量風險控制在***小程度。
（3）原材料價格波動風險
項目產品主要原材料為鑄鐵、鋼材，價格具有較高的波動性。
可能面對鑄鐵、鋼材價格繼續上漲，導致項目產品成本上升的風
險。
應對措施：緊盯主要原材料價格行情，分析研判價格變動趨
勢，制定高效的采購方案。充分利用徐工機械集采平臺的優勢，
降低原材料價格波動風險。
6.項目用地及審批情況
項目用地為徐工傳動在徐州市經濟技術開發區馱藍山路 8
號徐工傳動現有廠區內的現有土地，已取得不動產權證書。主要
對徐工傳動現有廠房進行改造，擬使用廠房建筑面積為 20,400
平方米，另新擴建廠房建筑面積 3,456平方米，共計廠房建筑面
積為 23,856平方米。
項目已經取得徐州經濟技術開發區管理委員會（投資服務中
心）《江蘇省投資項目備案證》（備案證號：徐開經發備〔2023〕
114號）；項目環評審批程序正在履行中。
7.項目的募集資金投入方式
公司擬以募集資金向徐工傳動提供借款 20,000.00萬元。
四、獨立董事、監事會、保薦機構對變更部分募集資金用途
的意見
（一）獨立董事意見
公司本次變更部分募集資金用途，是根據宏觀經濟形勢、市
場環境變化、公司業務發展規劃，并綜合考慮公司實際情況而做
出的審慎決定。公司對擬變更的募集資金用途進行了充分論證，
擬變更的募投項目發展方向仍然圍繞公司主業開展，充分利用公
司現有資源，實現資源優化配置，提高了募集資金使用效率，符
合公司的發展戰略，符合中國證監會、深圳證券交易所關于上市
公司募集資金使用的相關法律、法規和規范性文件以及公司《章
程》《募集資金管理制度》的規定，不存在損害公司和股東特別
是中小股東利益的情形。我們同意公司本次變更部分募集資金用
途的事項，并將本議案提交公司股東大會審議。
（二）監事會意見
監事會審閱了公司《關于變更部分募集資金用途的議案》，
認為公司本次部分募集資金用途的變更符合公司未來發展的需
要和公司的利益，有利于募投項目的順利實施，提高了募集資金
的使用效率。上述事項已經履行了必要的審批程序，符合上市公
司募集資金使用的有關規定，不存在損害公司及全體股東利益的
情形。鑒于此，同意關于變更部分募集資金用途的的事項，并同
意將該事項提交公司股東大會審議。
（三）保薦機構意見
公司本次變更部分募集資金用途事項業經公司董事會、監事
會審議通過，獨立董事發表了明確同意的獨立意見，尚需提交股
東大會審議通過，履行了必要的程序，符合《上市公司監管指引
第 2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券
交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引
第 1號——主板上市公司規范運作》等相關規定，符合公司的實
際情況，不存在損害公司及中小股東利益的情形。該變更事項待
股東大會審議通過之后方可實施。綜上所述，保薦機構對公司變
更部分募集資金用途事項無異議。
五、備查文件
1.第九屆董事會第十次會議（臨時）決議；
2.第九屆監事會第六次會議（臨時）決議；
3.獨立董事關于關于第九屆董事會第十次會議（臨時）審議
相關事項的獨立意見；
4.國金證券股份有限公司關于徐工集團工程機械股份有限
公司變更部分募集資金用途的核查意見；
5.新項目的可行性研究報告；
6.有關部門的批文；
7.深交所要求的其他文件。
特此公告。
徐工集團工程機械股份有限公司董事會
2023年 6月 3日
