證券代碼：603305 證券簡稱：旭升股份 公告編號：2022-042

債券代碼：113635 債券簡稱：升21轉債

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

寧波旭升汽車技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年6月27日召開第三屆董事會第十次會議，審議通過了《關于變更公司注冊資本、注冊地址并修訂的公告》。具體情況如下：

一、公司注冊資本變更的相關情況

公司于2022年4月12日召開2021年年度股東大會，會議審議通過了《關于公司2021年度利潤分配預案的議案》，以截至2022年4月27日總股本為基數，向全體股東每 10 股派發現金股利人民幣 1.2 元（含稅），剩余未分配利潤結轉以后年度；以資本公積金轉增股本，每10股轉增4股，不送紅股。本次資本公積金轉增完成后公司總股本由447,038,482股增加至625,853,875股。

公司現決定將注冊資本從47,038,482元增加至625,853,875元，待股東大會審議通過本議案后，辦理工商變更登記手續。

二、公司注冊地址變更的相關情況

因經營發展需要，公司擬變更注冊地址，變更前注冊地址為：寧波市北侖區沿山河北路 68號；變更后注冊地址為：寧波市北侖區沿山河南路 68號（***終以工商登記機關核準為準）。

三、《公司章程》部分條款修訂情況

根據相關法律法規要求，公司擬對《公司章程》作如下修訂：

除上述修訂內容和條款外，《公司章程》其他條款保持不變。本次《公司章程》相應條款的修訂以工商行政管理部門的核準結果為準。本議案尚需提交公司股東大會審議通過方可實施，董事會提請股東大會授權公司管理層辦理上述事項涉及的工商變更登記、章程備案等相關事宜。

修訂后的《公司章程》全文將在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）予以披露。

特此公告。

寧波旭升汽車技術股份有限公司

董事會

2022年6月28日

證券代碼：603305 證券簡稱：旭升股份 公告編號：2022-046

債券代碼：113635 債券簡稱：升21轉債

寧波旭升汽車技術股份有限公司

關于第三屆監事會第十次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監事會會議召開情況

寧波旭升汽車技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監事會第十次會議的通知于2022年6月24日以專人送達方式發出，會議于2022年6月27日下午在公司會議室以現場表決方式召開。本次會議應到監事3人，實到監事3人，公司監事會主席丁忠豪先生召集和主持本次會議，公司董事會秘書和證券事務代表列席了本次會議。本次會議的召集和召開符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的有關規定。

二、監事會會議審議情況

（一）審議通過《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》

經審核，公司監事會認為：公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的決策程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及《公司募集資金管理辦法》的規定。公司本次使用部分非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理，不會影響募集資金投資項目的建設，也不存在改變或變相改變募集資金用途、損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。公司監事會同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用的情況下，使用***高額度不超過2億元（含2億元，在上述資金額度內可以滾動使用）的閑置募集資金進行現金管理。在上述額度范圍內董事會授權董事長或其授權人士簽署相關法律文件，授權期限自董事會審議通過之日起12個月內有效。

具體內容詳見2022年6月28日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2022-040）。

表決結果：3票贊成，0票反對，0票棄權。

（二）審議通過《關于使用自有外匯方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換的議案》

經審核，公司監事會認為：募集資金投資項目實施期間，公司使用自有外匯方式支付募集資金投資項目所需資金并以募集資金等額置換，有利于提高募集資金使用效率、降低資金使用成本、更好地保障公司及全體股東的利益，不存在影響公司募投項目的正常運行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。公司監事會同意公司在募投項目實施期間，使用自有外匯方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換。

具體內容詳見2022年6月28日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關于使用自有外匯方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換的公告》（公告編號：2022-041）。

表決結果：3票贊成，0票反對，0票棄權。

（三）審議通過《關于變更公司監事暨提名監事候選人的議案》

同意提名顧百達先生為公司第三屆監事會股東代表監事候選人，任期自股東大會審議通過之日起至第三屆監事會任期屆滿之日止。

具體內容詳見2022年6月28日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關于變更公司監事暨提名監事候選人的公告》（公告編號：2022-043）。

表決結果：3票贊成，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交股東大會審議。

特此公告。

寧波旭升汽車技術股份有限公司

監事會

2022年6月28日

證券代碼：603305 證券簡稱：旭升股份 公告編號：2022-040

債券代碼：113635 債券簡稱：升21轉債

寧波旭升汽車技術股份有限公司

關于使用部分暫時閑置募集資金

進行現金管理的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 現金管理金額：寧波旭升汽車技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬使用***高額度不超過人民幣2億元（含2億元）的閑置募集資金進行現金管理。

● 現金管理受托方：商業銀行等金融機構

● 現金管理產品名稱：僅限于安全性高、流動性好、單筆期限不超過12個月的保本型理財產品（包括但不限于保本浮動收益型理財產品、結構性存款等）。

● 現金管理投資期限：自董事會審議通過之日起12個月內有效。

● 履行的審議程序：公司于2022年6月27日分別召開第三屆董事會第十次會議及第三屆監事會第十次會議，審議通過《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用***高額度不超過人民幣2億元（含2億元）的暫時閑置募集資金進行現金管理。獨立董事對上述議案發表同意的獨立意見。本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理額度，未達到公司***近一期經審計凈資產的50%，無需提交公司股東大會審議。

一、現金管理概述

1、投資目的

在確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用的情況下，公司根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關規定，使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，有利于提高募集資金的使用效率，降低公司財務費用，增加公司收益。

2、資金來源

（1）本次現金管理資金來源為公司非公開發行股票暫時閑置募集資金。

（2）經中國證券監督管理委員會以證監許可〔2020〕771號文《關于核準寧波旭升汽車技術股份有限公司非公開發行股票的批復》核準，公司本次非公開發行人民幣普通股股票32,335,686股，發行價格為人民幣32.41元/股，募集資金總額為人民幣1,047,999,583.26元，扣除各項發行費用合計人民幣11,134,491.59元后，實際募集資金凈額為人民幣1,036,865,091.67元。上述募集資金已于2020年6月1日全部到位，業經中匯會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具中匯會驗[2020]4268號《驗資報告》。上述非公開發行股票募集資金，公司已按照要求開立募集資金專戶存儲。

3、現金管理的實施主體

寧波旭升汽車技術股份有限公司。

4、現金管理的額度

公司擬使用***高額度不超過人民幣2億元（含2億元）的暫時閑置募集資金進行現金管理，在上述額度內，資金可以循環滾動使用。

5、產品種類

為控制風險，投資產品品種僅限于安全性高、流動性好、單筆期限不超過12個月的保本型理財產品。產品種類包括但不限于銀行結構性存款、保本浮動收益型理財產品等。

公司使用募集資金進行現金管理所購買的產品不得用于質押，產品專用結算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產品專用結算賬戶的，公司將及時報上海證券交易所備案并公告。

6、決議有效期

授權期限自董事會審議通過之日起一年內有效。

7、實施方式

在上述額度及有效期內，資金可循環使用，董事會授權董事長或其授權人士行使日常投資決策權并簽署相關法律文件。

8、關聯關系說明

公司與理財產品的發行主體不得存在關聯關系。

二、投資風險分析及風險控制措施

1、投資風險

（1）為控制風險，公司將選取安全性高、流動性好、單筆期限不超過12個月的保本型理財產品。產品種類包括但不限于銀行結構性存款、保本浮動收益型理財產品等，總體風險可控，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響。

（2）公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，因此投資的實際收益不可預期。

（3）相關工作人員的操作風險。

2、針對投資風險，擬采取措施如下：

（1）公司董事會授權董事長或其授權人士行使該項投資決策權并簽署相關合同，包括但不限于明確投資產品金額、期間、選擇投資產品品種、簽署合同及協議等。公司財務部負責具體實施。公司將及時分析和跟蹤投資產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷不利因素，將及時采取相應的保全措施，控制投資風險。

（2）公司審計部負責對投資理財產品資金的使用與保管情況進行審計與監督。

（3）公司財務部必須建立現金管理臺賬，建立健全會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作。

（4）獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

（5）公司投資參與人員負有保密義務，不應將有關信息向任何第三方透露，公司投資參與人員及其他知情人員不應與公司投資相同的產品。

（6）實行崗位分離操作：投資業務的審批、資金入賬及劃出、買賣（申購、贖回）崗位分離。

（7）公司將根據上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務。

三、現金管理的具體情況

公司將按照《上海證券交易所股票上市規則》及其他相關法律法規的規定要求及時披露現金管理的具體情況，包括現金管理合同主要條款、現金管理資金投向及對應的風險控制分析等。

四、對公司經營的影響

（一）公司主要財務指標

單位：萬元

截至2022年3月31日，公司資產負債率為55.16%，公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的***高額度不超過人民幣2億元，占公司***近一期期末貨幣資金的比例為14.09%，占公司***近一期末歸屬于上市公司股東的凈資產的比例為5.30%，占公司***近一期末資產總額的比例為2.37%，不會對公司未來主營業務、財務狀況、經營成果等造成重大影響，不存在負有大額負債的同時購買大額理財產品的情形。

（二）現金管理對公司的影響

1、公司運用部分暫時閑置募集資金進行現金管理是在確保公司募集資金投資項目的進度和確保資金安全的前提下進行的，不影響公司募集資金投資項目開展。

2、公司通過對暫時閑置的募集資金進行現金管理，可以提高資金使用效率，能獲得一定的投資效益，為公司股東謀取更多的投資回報。

（三）會計處理

根據《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》之規定，公司將結合委托理財業務模式和金融資產的合同現金流量特征，對理財產品進行分類。若公司委托理財合同現金流量特征符合基本借貸安排，公司委托理財的金額計入資產負債表的“其他流動資產”項目，實現的收益計入利潤表的“投資收益”項目。若公司委托理財的合同現金流量特征不符合基本借貸安排，公司委托理財的金額計入資產負債表的“交易性金融資產”項目，實現的收益計入利潤表的“投資收益”項目。

五、投資風險提示

雖然公司選取安全性高、流動性好、風險低的投資品種，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除該項投資受到市場風險、波動風險、流動性風險等投資風險影響，投資的實際收益不可預期。

六、決策程序的履行及監事會、獨立董事及保薦機構核查意見

1、決策履行程序

公司第三屆董事會第十次會議以6票同意、0票反對、0票棄權的表決結果審議通過《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，董事會認為：為提高非公開發行股票募集資金的使用效率，降低公司財務費用，增加公司收益，同意公司在確保不影響募集資金投資項目正常實施和募集資金使用的情況下，使用***高額度不超過人民幣2億元（含2億元，在上述資金額度內可以滾動使用）的閑置募集資金進行現金管理。在上述額度范圍內董事會授權董事長或其授權人士簽署相關法律文件，授權期限自董事會審議通過之日起12個月內有效。

2、獨立董事意見

公司獨立董事認為：公司本次使用部分非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理的決策程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及《寧波旭升汽車技術股份有限公司募集資金管理制度》等相關規定，且履行了必要的法定審批程序。公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理，有利于提高募集資金的使用效率，減少財務費用，降低運營成本，不會影響募集資金投資項目的建設，也不存在變相改變募集資金用途、損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。因此，我們同意公司使用***高額度不超過2億元（含2億元，在上述資金額度內可以滾動使用）的暫時閑置募集資金進行現金管理。

3、監事會意見

監事會認為：公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的決策程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及《寧波旭升汽車技術股份有限公司募集資金管理制度》的規定。公司本次使用部分非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理，不會影響募集資金投資項目的建設，也不存在改變或變相改變募集資金用途、損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。公司監事會同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用的情況下，使用***高額度不超過2億元（含2億元，在上述資金額度內可以滾動使用）的閑置募集資金進行現金管理。在上述額度范圍內董事會授權董事長或其授權人士簽署相關法律文件，授權期限自董事會審議通過之日起12個月內有效。

4、保薦機構核查意見

經核查，保薦機構認為：公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見；公司通過投資安全性高、流動性好的理財產品，可以提高資金使用效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計劃的正常進行，符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關規定及公司募集資金管理制度。保薦機構同意公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理事項。

特此公告！

寧波旭升汽車技術股份有限公司

董事會

2022年6月28日

證券代碼：603305 證券簡稱：旭升股份 公告編號：2022-041

債券代碼：113635 債券簡稱：升21轉債

寧波旭升汽車技術股份有限公司

關于使用自有外匯方式支付募集資金投資

項目并以募集資金等額置換的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

寧波旭升汽車技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第十次會議及第三屆監事會第十次會議于2022年6月27日召開，會議審議通過了《關于使用自有外匯方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換的議案》,同意公司在募集資金投資項目實施期間，使用自有外匯方式支付募集資金投資項目所需資金，并從募集資金專戶劃轉等額資金至公司一般賬戶。

詳細情況如下：

一、募集資金基本情況

（一）非公開發行股票募集資金

經中國證券監督管理委員會以證監許可〔2020〕771號文《關于核準寧波旭升汽車技術股份有限公司非公開發行股票的批復》核準，公司本次非公開發行人民幣普通股股票32,335,686股，發行價格為人民幣32.41元/股，募集資金總額人民幣1,047,999,583.26元，扣除各項發行費用合計人民幣11,134,491.59元后，實際募集資金凈額為人民幣1,036,865,091.67元。上述募集資金已于2020年6月1日全部到位，業經中匯會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具中匯會驗[2020]4268號《驗資報告》。上述非公開發行股票募集資金，公司已按照要求開立募集資金專戶存儲。

（二）公開發行可轉換公司債券募集資金

根據中國證券監督管理委員會于2021年11月9日出具的《關于核準寧波旭升汽車技術股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》(證監許可[2021]3564號)，公司獲準向社會公開發行面值總額為人民幣135,000.00萬元的可轉換公司債券，期限6年。公司本次發行可轉換公司債券應募集資金為人民幣135,000.00萬元，實際募集資金為人民幣135,000.00萬元，扣除保薦承銷費及其他發行相關費用合計(不含稅)人民幣1,418.11萬元后，實際募集資金凈額為人民幣133,581.89萬元。上述募集資金已于2021年12月16日全部到位，業經中匯會計師事務所(特殊普通合伙)驗證，并由其出具中匯會驗[2021]7982號《驗資報告》。上述公開發行可轉換公司債券募集資金，公司已按照要求開立募集資金專戶存儲。

二、募集資金投資項目的基本情況

（一）非公開發行股票募集資金投資項目

根據公司披露的《寧波旭升汽車技術股份有限公司2019年非公開發行股票預案（修訂稿）》，公司本次非公開發行股票募集資金扣除發行費用后將全部用于以下項目：

單位：萬元

（二）公開發行可轉換公司債券募集資金投資項目

根據公司披露的《寧波旭升汽車技術股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券募集說明書》，公司本次公開發行可轉換公司債券募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

單位：萬元

三、使用自有外匯方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的基本流程

為加強募集資金使用管理，確保自有外匯確實有效用于募集資金投資項目，公司制定了相關操作流程，具體如下：

1、根據募集資金投資項目的相關設備、材料采購周期及基礎設施建設進度，由采購部在簽訂合同之前征求財務部的意見，確認可以采取自有外匯支付的款項，履行相應的審批程序后，簽訂相關合同；

2、具體辦理支付時，由采購部等相關部門填制內部用款申請單，根據合同條款，注明付款方式，按公司《募集資金管理制度》規定的資金使用審批程序逐級審核，財務部根據審批后的資金付款審批表履行自有外匯的支付，并建立對應臺賬；

3、按月統計未置換的以自有外匯支付募集資金投資項目的款項，按募集資金支付的有關審批流程，在審核、批準后，將自有外匯支付募集資金投資項目對應款項的等額資金從募集資金專戶中轉入公司一般賬戶，并通知保薦機構；

4、公司在臺賬中逐筆記載募集資金專戶轉入一般賬戶交易的時間、金額、賬戶等，并與該筆資金相關的票據進行匹配記載。對采用該方式使用募集資金的自有外匯、交易合同、付款憑據以及履行的審批程序等單獨建冊存檔，確保募集資金僅用于本次募投項目；

5、財務部按月編制當月自有外匯支付及置換情況匯總表，抄送保薦機構；

6、保薦機構和保薦代表人有權采取現場檢查、書面問詢等方式對公司使用自有外匯支付募投項目所需資金的情況進行監督，公司和募集資金專戶監管銀行應當配合保薦機構的調查與查詢。

四、對公司的影響

公司在募投項目實施期間，使用自有外匯方式支付募集資金投資項目所需資金并以募集資金等額置換，有利于提高公司資金的使用效率，合理改進募投項目款項支付方式，降低公司財務費用，符合股東和廣大投資者利益，不會影響公司募集資金投資項目的正常進行，也不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情況。

五、獨立董事意見

公司使用自有外匯方式支付募集資金投資項目所需資金并以募集資金等額置換，有利于提高資金使用效率、降低資金使用成本，符合股東和廣大投資者利益，不影響公司募集資金投資項目的正常運行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。因此，我們同意公司使用自有外匯方式支付募集資金投資項目所需資金并以募集資金等額置換。

六、監事會意見

募集資金投資項目實施期間，公司使用自有外匯方式支付募集資金投資項目所需資金并以募集資金等額置換，有利于提高募集資金使用效率、降低資金使用成本、更好地保障公司及全體股東的利益，不存在影響公司募投項目的正常運行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。公司監事會同意公司在募投項目實施期間，使用自有外匯方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換。

七、保薦機構意見

經核查，保薦機構認為：公司使用自有外匯方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換事項已履行了必要的決策程序，相關議案已經公司董事會、監事會審議通過，公司獨立董事已發表了明確同意意見。公司本次使用自有外匯方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換，有利于提高資金使用效率，降低資金使用成本，符合股東和廣大投資者利益，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，公司為此制定了相應的操作流程，符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關規定要求。保薦機構同意公司使用自有外匯支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換事項。

特此公告。

寧波旭升汽車技術股份有限公司

董事會

2022年6月28日

證券代碼：603305 證券簡稱：旭升股份 公告編號：2022-043

債券代碼：113635 債券簡稱：升21轉債

寧波旭升汽車技術股份有限公司關于

變更監事暨提名監事候選人的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

寧波旭升汽車技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）監事會于近日收到張杰先生的書面辭職報告，張杰先生因個人原因申請辭去公司監事職務。根據《公司法》、《公司章程》的相關規定，張杰先生辭職將導致公司監事會成員低于法定人數，在股東大會選舉產生新任監事前，張杰先生將繼續履行職責。

張杰先生確認，其與公司監事會之間并無任何意見分歧，亦無任何與其辭職有關的事項須提請公司股東注意。公司監事會對張杰先生在任職期間為公司作出的貢獻表示衷心感謝！

為保證公司監事會的正常運作，根據《公司法》、《公司章程》等相關法律法規的規定，經控股股東推薦，擬提名顧百達先生為公司監事候選人（候選人簡歷見附件）。公司于2022年6月27日召開第三屆監事會第十次會議，審議通過《關于變更監事暨提名監事候選人的議案》，同意提名顧百達先生為第三屆監事會股東代表監事候選人，任期自股東大會審議通過之日起至第三屆監事會任期屆滿之日止。本議案尚需提交公司股東大會審議。

顧百達先生符合法律法規的規定，具備擔任監事的資格，不存在《公司法》、《上海證券交易所股票上市規則》及《公司章程》規定的不得擔任公司監事的情形，未曾收到中國證監會的行政處罰或證券交易所懲戒，不存在上海證券交易所認定不適合擔任上市公司監事的其他情況。

特此公告。

寧波旭升汽車技術股份有限公司監事會

2022年6月28日

附件：顧百達先生簡歷

顧百達先生：1989年出生，中國國籍，無境外***居留權，高中學歷。曾歷任旭升股份生產技術科副主管、副經理；現任旭升股份一廠運營副總監。

證券代碼：603305 證券簡稱：旭升股份 公告編號：2022-044

寧波旭升汽車技術股份有限公司關于

召開2022年***次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2022年7月13日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

(一) 股東大會類型和屆次

2022年***次臨時股東大會

(二) 股東大會召集人：董事會

(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

(四) 現場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2022年7月13日 14點 00分

召開地點：寧波市北侖區沿山河南路68號一樓101會議室

(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2022年7月13日

至2022年7月13日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號 — 規范運作》等有關規定執行。

(七) 涉及公開征集股東投票權

不適用

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、 各議案已披露的時間和披露媒體

以上議案已經2022年6月27日召開的公司第三屆董事會第十次會議和第三屆監事會第十次會議審議通過，詳見于2022年6月28日披露于上海證券交易所網站www.sse.com.cn及***媒體的公司相關公告。

2、 特別決議議案：議案1

3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案1、2

4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、 涉及優先股股東參與表決的議案：不適用

三、 股東大會投票注意事項

(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

(一) 股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

(二) 公司董事、監事和高級管理人員。

(三) 公司聘請的律師。

(四) 其他人員

五、 會議登記方法

1、參會股東（包括股東代理人）登記或報到時需要提供以下文件：

（1）法人股東：法人股東應由法定代表人親自辦理，須持法定代表人證明、本人身份證原件及復印件、法人單位營業執照復印件、股東賬戶卡；委托代理人辦理的，須持有出席人身份證原件及復印件、法定代表人證明、法定代表人身份證復印件和授權委托書（詳見附件一）、法人單位營業執照復印件、委托人股東賬戶卡。

（2）個人股東：個人股東須持本人身份證原件及復印件、股東賬戶卡；委托代理人辦理的，須出示受托人身份證原件及復印件、委托人身份證復印件、授權委托書（詳見附件一）、委托人股東賬戶卡辦理登記手續。

（3）授權委托書由委托人授權他人簽署的，授權簽署的授權書或者其他授權文件應當經過公證。

2、參會登記時間：2022年7月12日上午9:00-11:30，下午13:00-16:30

3、登記地點：公司證券部（寧波市北侖區沿山河南路68號）

4、股東可采用傳真或信函的方式進行登記（需提供有關證件復印件），傳真或信函以登記時間內公司收到為準，并請在傳真或信函上注明聯系電話。

六、 其他事項

1、本次股東大會現場會議會期預計半天，出席會議者交通及食宿費用自理。

2、聯系人：周小芬

電話：0574-55223689

傳真：0574-55841808

郵箱：xsgf@nbxus.com

3、聯系地址：寧波市北侖區沿山河南路68號公司證券部

郵編：315806

特此公告。

寧波旭升汽車技術股份有限公司

董事會

2022年6月28日

附件1：授權委托書

報備文件

第三屆董事會第十次會議決議

附件1：授權委托書

授權委托書

寧波旭升汽車技術股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年7月13日召開的貴公司2022年***次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）：  受托人簽名：

委托人身份證號：  受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

證券代碼：603305 證券簡稱：旭升股份 公告編號：2022-045

債券代碼：113635 債券簡稱：升21轉債

寧波旭升汽車技術股份有限公司

第三屆董事會第十次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、董事會會議召開情況

寧波旭升汽車技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第十次會議通知于2022年6月24日以專人送達方式發出，會議于2022年6月27日上午在公司會議室以現場方式召開。本次會議應到董事6人，實到董事6人，公司董事長徐旭東先生召集和主持本次會議，公司監事及高級管理人員列席了本次會議。本次會議的召集和召開符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的有關規定。

二、董事會會議審議情況

（一）審議通過《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》

為提高本次非公開發行股票募集資金的使用效率，降低公司財務費用，增加公司收益，公司董事會同意公司在確保不影響募集資金投資項目正常實施和募集資金使用的情況下，使用***高額度不超過人民幣2億元（含2億元，在上述資金額度內可以滾動使用）的閑置募集資金進行現金管理，在上述額度范圍內董事會授權董事長簽署相關法律文件，授權期限自本次董事會審議通過之日起12個月內有效。

具體內容詳見2022年6月28日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2022-040）。

公司獨立董事就該事項發表了同意的獨立意見。

表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

（二）審議通過《關于使用自有外匯方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換的議案》

為滿足生產經營需要，為提高募集資金使用效率，降低資金使用成本，公司董事會同意公司在募集資金投資項目實施期間，使用自有外匯方式支付募集資金投資項目所需資金，并從募集資金專戶劃轉等額資金至公司一般賬戶。

具體內容詳見2022年6月28日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關于使用自有外匯方式支付募集資金投資項目并以募集資金等額置換的公告》（公告編號：2022-041）。

公司獨立董事就該事項發表了同意的獨立意見。

表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

（三）審議通過《關于變更公司注冊資本、注冊地址并修訂的議案》

根據《中華人民共和國公司法》及《上市公司章程指引（2022年修訂）》等法律、法規、規范性文件的規定，結合公司實際情況，同意公司變更公司注冊資本、注冊地址并修訂《公司章程》，并提請股東大會授權公司管理層辦理上述事項涉及的工商變更登記、章程備案等相關事宜。

具體內容詳見2022年6月28日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關于變更公司注冊資本、注冊地址并修訂的公告》（公告編號：2022-042）。

表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交股東大會審議。

（四）審議通過《關于提請召開2022年***次臨時股東大會的議案》

根據《公司法》和《公司章程》的有關規定，同意召開2022年***次臨時股東大會。

具體內容詳見2022年6月28日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關于召開2022年***次臨時股東大會的通知》（公告編號：2022-044）。

表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

特此公告。

寧波旭升汽車技術股份有限公司

董事會

2022年6月28日

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010