證券代碼：688390 證券簡稱：固德威 公告編號：2022-036

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

固德威技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監事會第二次會議（以下簡稱“本次會議”）于2022年6月17日下午14:30，在公司會議室以現場與通訊表決相結合的方式召開，會議通知于2022年6月7日以通訊方式送達至公司全體監事。本次會議應到監事3人，實到監事3人，會議由監事會主席鮑迎娣召集并主持。本次會議的召集和召開程序符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）和《固德威技術股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等相關規定，會議形成的決議合法、有效。

二、監事會會議審議情況

與會監事對本次會議各項議案進行了審議，并表決通過了以下事項：

（一）審議通過《關于公司符合向特定對象發行A股股票條件的議案》

監事會認為：根據《公司法》、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》（以下簡稱“《管理辦法》”）及《上市公司非公開發行股票實施細則》（以下簡稱“《實施細則》”）等法律、法規和規范性文件的規定，經逐項比對科創板上市公司向特定對象發行A股股票的相關資格、條件的規定，公司監事會經過對公司實際情況及相關事項進行逐項自查和論證后，確認公司已經符合現行法律、法規和規范性文件中關于科創板上市公司向特定對象發行A股股票的規定和要求，具備向特定對象發行A股股票的資格和條件。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（二）審議通過《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的議案》

監事會認為：根據《公司法》、《證券法》、《管理辦法》及《實施細則》等法律、法規和規范性文件的規定，公司擬定了本次向特定對象發行A股股票（以下簡稱“本次向特定對象發行”或“本次發行”）方案。

本議案逐項表決如下：

1、 發行股票的種類和面值

本次向特定對象發行股票的種類為境內上市人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

2、 發行方式和發行時間

本次發行采取向特定對象發行股票方式，公司將在通過上海證券交易所審核并取得中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）同意注冊的批復后，在有效期內擇機向特定對象發行股票。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

3、 發行對象及認購方式

本次發行的發行對象為不超過35名符合中國證監會、上海證券交易所規定條件的投資者，包括符合規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、財務公司、資產管理公司、保險機構投資者、信托公司、合格境外機構投資者以及其他合格的投資者等。其中，證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以其管理的2只以上產品認購的，視為一個發行對象；信托公司作為發行對象的，只能以自有資金認購。

***終發行對象由公司董事會及其授權人士根據股東大會授權，在公司取得中國證監會對本次發行予以注冊的決定后，與主承銷商按照相關法律、法規和規范性文件的規定及本次發行申購報價情況，遵照價格優先等原則協商確定。若國家法律、法規及規范性文件對本次發行對象有新的規定，公司將按新的規定進行調整。

本次發行的所有發行對象均以人民幣現金方式并按同一價格認購本次發行的股票。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

4、 定價基準日、發行價格及定價原則

本次發行的定價基準日為發行期首日，發行價格不低于定價基準日前二十個交易日（不含定價基準日當日）公司股票交易均價的百分之八十（定價基準日前二十個交易日股票交易均價=定價基準日前二十個交易日股票交易總額/定價基準日前二十個交易日股票交易總量）。

若國家法律、法規對向特定對象發行股票的定價原則等有***新規定，公司將按***新規定進行調整。若公司股票在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息事項，本次發行價格將作相應調整。具體調整方法如下：

派發現金股利：P1=P0-D

送股或轉增股本：P1=P0/(1+N)

派發現金股利同時送股或轉增股本：P1=(P0-D)/(1+N)

其中：P0為調整前發行價格，D為每股派發現金股利，N為每股送股或轉增股本數，P1為調整后發行價格。

***終發行價格將在本次發行通過上海證券交易所審核并取得中國證監會同意注冊的批復后，按照相關法律、法規、規章及規范性文件的規定和監管部門的要求，由公司董事會及其授權人士根據公司股東大會的授權與保薦機構（主承銷商）按照相關法律、法規和規范性文件的規定及發行對象申購報價情況，遵照價格優先等原則協商確定。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

5、 發行數量

本次向特定對象發行股票的數量按照募集資金總額除以發行價格確定，且不超過本次發行前公司總股本的百分之三十。

***終發行數量由董事會及其授權人士根據股東大會的授權，在公司取得中國證監會對本次發行予以注冊的決定后，與主承銷商按照相關法律、法規和規范性文件的規定協商確定。若按目前公司總股本測算，本次向特定對象發行股票數量不超過2,640萬股。

在本次發行***董事會決議公告日至發行日期間，公司如因送股、資本公積轉增股本、限制性股票登記或其他原因導致本次發行前公司總股本發生變動的，則本次向特定對象發行股票的數量上限將進行相應調整。

若國家法律、法規及規范性文件對本次發行的股份數量有新的規定或中國證監會予以注冊的決定要求調整的，則本次發行的股票數量屆時相應調整。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

6、 募集資金規模及用途

本次向特定對象發行股票的募集資金總額不超過人民幣253,980.00萬元（含本數），扣除發行費用后擬用于以下項目：

單位：萬元

本次發行的募集資金到位前，公司可根據募集資金投資項目的實際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后根據相關法律法規的程序予以置換。

本次發行的募集資金到位后，若本次實際募集資金凈額少于上述募集資金擬投入金額，公司將對上述項目的募集資金投入金額進行適當調整，募集資金不足部分由公司以自籌資金解決。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

7、 限售期

本次發行完成后，發行對象認購的股份自發行結束之日起六個月內不得轉讓。本次發行完成后至限售期滿之日止，發行對象取得的本次向特定對象發行的股份因公司送股、資本公積轉增股本等原因增加的股份，亦應遵守上述限售安排。

限售期屆滿后，該等股份的轉讓和交易按照屆時有效的法律、法規和規范性文件以及中國證監會、上海證券交易所的有關規定執行。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

8、 股票上市地點

本次向特定對象發行的股票將在上海證券交易所科創板上市交易。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

9、 本次發行前滾存未分配利潤的安排

公司本次發行前的滾存未分配利潤由全體新老股東按發行后的持股比例共同享有。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

10、 本次發行決議的有效期限

本次發行決議的有效期為自公司股東大會審議通過之日起十二個月。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（三）審議通過《關于〈固德威技術股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案〉的議案》

監事會認為：根據《公司法》、《證券法》及《管理辦法》等法律、法規和規范性文件的規定，結合公司的實際情況，公司編制了《固德威技術股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案》。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《固德威技術股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（四）審議通過《關于〈固德威技術股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的論證分析報告〉的議案》

監事會認為：根據《公司法》、《證券法》、《管理辦法》及《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第45號—科創板上市公司發行證券申請文件》等法律、法規和規范性文件的規定，編制了《固德威技術股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的論證分析報告》。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《固德威技術股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的論證分析報告》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（五）審議通過《關于〈固德威技術股份有限公司向特定對象發行A股股票募集資金使用可行性分析報告〉的議案》

監事會認為：根據《公司法》、《證券法》及《管理辦法》等法律、法規和規范性文件的規定，結合公司的實際情況，公司對本次向特定對象發行A股股票募集資金使用的可行性進行了分析論證，并編制了《固德威技術股份有限公司向特定對象發行A股股票募集資金使用可行性分析報告》。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《固德威技術股份有限公司向特定對象發行A股股票募集資金使用可行性分析報告》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（六）審議通過《關于〈固德威技術股份有限公司關于前次募集資金使用情況報告〉的議案》

監事會認為：根據《管理辦法》、《關于前次募集資金使用情況報告的規定》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號—規范運作》等相關法律、法規和規范性文件以及公司募集資金管理制度的規定，公司編制了截至2022年3月31日止的《固德威技術股份有限公司關于前次募集資金使用情況報告》。公司委托的天衡會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《關于固德威技術股份有限公司前次募集資金使用情況鑒證報告》，對公司前次募集資金的使用情況進行了鑒證，認為公司編制的截至2022年3月31日止的《固德威技術股份有限公司關于前次募集資金使用情況報告》符合中國證監會《關于前次募集資金使用情況報告的規定》的規定，在所有重大方面如實反映了公司截至2022年3月31日止的前次募集資金使用情況。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于固德威技術股份有限公司前次募集資金使用情況鑒證報告》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（七）審議通過《關于全資子公司固德威電源科技（廣德）有限公司實施募集資金投資項目的議案》

監事會認為：根據本次發行方案、《固德威技術股份有限公司向特定對象發行A股股票募集資金使用可行性分析報告》，本次發行募集資金投資項目中“年產20GW并網逆變器及2.7GWH儲能電池生產基地建設項目”和“年產20GW并網、儲能逆變器及1.8GWH儲能電池生產基地建設項目”，涉及土地投資、房屋購置、建設投資、設備投資等，實施主體為公司全資子公司固德威電源科技（廣德）有限公司。固德威電源科技（廣德）有限公司為實施該募投項目需進行相關投資、房屋、土地購置等，同意公司及固德威電源科技（廣德）有限公司簽署實施該募投項目相關的投資協議、購買協議、土地出讓協議等合同。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（八）審議通過《公司關于2022年度向特定對象發行A股股票攤薄即期回報的風險提示、填補回報措施及相關主體承諾的議案》

監事會認為：根據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》、《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》及《關于***及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》等相關法律、法規和規范性文件的規定，公司***公開發行股票、上市公司再融資或者并購重組攤薄即期回報的，應當承諾并兌現填補回報的具體措施。為維護中小投資者利益，公司就本次向特定對象發行A股股票對即期回報攤薄的影響進行了認真分析，并提出了具體的填補回報措施，公司控股股東、實際控制人、全體董事及高級管理人員對公司填補回報擬采取的措施得到切實履行做出了承諾。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《固德威技術股份有限公司關于2022年度向特定對象發行A股股票攤薄即期回報的風險提示、填補回報措施及相關主體承諾的公告》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（九）審議通過《關于〈固德威技術股份有限公司未來三年（2022-2024年）股東回報規劃〉的議案》

監事會認為：為進一步強化回報股東意識，健全利潤分配制度，為股東提供持續、穩定、合理的投資回報，依照《公司法》、《證券法》、《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》、《上市公司監管指引第3號—上市公司現金分紅》及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號—規范運作》等法律、法規和規范性文件以及《公司章程》等相關規定，在充分考慮公司實際經營情況、未來發展需要及給予投資者合理的投資回報的基礎上，制定的《固德威技術股份有限公司未來三年（2022-2024年）股東回報規劃》。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《固德威技術股份有限公司未來三年（2022-2024年）股東回報規劃》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（十）審議通過《關于〈固德威技術股份有限公司關于本次募集資金投向屬于科技創新領域的說明〉的議案》

監事會認為：根據《管理辦法》等有關規定，結合公司實際情況，本次向特定對象發行A股股票的募集資金投向屬于科技創新領域。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《固德威技術股份有限公司關于本次募集資金投向屬于科技創新領域的說明》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

特此公告。

固德威技術股份有限公司

監事會

2022年6月18日

證券代碼：688390 證券簡稱：固德威 公告編號：2022-035

固德威技術股份有限公司

第三屆董事會第二次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、董事會會議召開情況

固德威技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第二次會議于2022年6月17日上午10:00，在公司會議室以現場與通訊表決相結合的方式召開，會議通知于2022年6月7日以通訊方式送達公司全體董事。會議應到董事7名，實到董事7名，符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）和《固德威技術股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規定，會議由董事長黃敏先生主持。

二、董事會會議審議情況

（一）審議通過《關于公司符合向特定對象發行A股股票條件的議案》

根據《公司法》、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》（以下簡稱“《管理辦法》”）及《上市公司非公開發行股票實施細則》（以下簡稱“《實施細則》”）等法律、法規和規范性文件的規定，經逐項比對科創板上市公司向特定對象發行A股股票的相關資格、條件的規定，公司董事會經過對公司實際情況及相關事項進行逐項自查和論證后，確認公司已經符合現行法律、法規和規范性文件中關于科創板上市公司向特定對象發行A股股票的規定和要求，具備向特定對象發行A股股票的資格和條件。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

公司獨立董事對該議案發表了明確同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（二）審議通過《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的議案》

根據《公司法》、《證券法》、《管理辦法》及《實施細則》等法律、法規和規范性文件的規定，公司擬定了本次向特定對象發行A股股票（以下簡稱“本次向特定對象發行”或“本次發行”）方案。本議案逐項表決如下：

1、發行股票的種類和面值

本次向特定對象發行股票的種類為境內上市人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

2、發行方式和發行時間

本次發行采取向特定對象發行股票方式，公司將在通過上海證券交易所審核并取得中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）同意注冊的批復后，在有效期內擇機向特定對象發行股票。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

3、發行對象及認購方式

本次發行的發行對象為不超過35名符合中國證監會、上海證券交易所規定條件的投資者，包括符合規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、財務公司、資產管理公司、保險機構投資者、信托公司、合格境外機構投資者以及其他合格的投資者等。其中，證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以其管理的2只以上產品認購的，視為一個發行對象；信托公司作為發行對象的，只能以自有資金認購。

***終發行對象由公司董事會及其授權人士根據股東大會授權，在公司取得中國證監會對本次發行予以注冊的決定后，與主承銷商按照相關法律、法規和規范性文件的規定及本次發行申購報價情況，遵照價格優先等原則協商確定。若國家法律、法規及規范性文件對本次發行對象有新的規定，公司將按新的規定進行調整。

本次發行的所有發行對象均以人民幣現金方式并按同一價格認購本次發行的股票。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

4、定價基準日、發行價格及定價原則

本次發行的定價基準日為發行期首日，發行價格不低于定價基準日前二十個交易日（不含定價基準日當日）公司股票交易均價的百分之八十（定價基準日前二十個交易日股票交易均價=定價基準日前二十個交易日股票交易總額/定價基準日前二十個交易日股票交易總量）。

若國家法律、法規對向特定對象發行股票的定價原則等有***新規定，公司將按***新規定進行調整。若公司股票在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息事項，本次發行價格將作相應調整。具體調整方法如下：

派發現金股利：P1=P0-D

送股或轉增股本：P1=P0/(1+N)

派發現金股利同時送股或轉增股本：P1=(P0-D)/(1+N)

其中：P0為調整前發行價格，D為每股派發現金股利，N為每股送股或轉增股本數，P1為調整后發行價格。

***終發行價格將在本次發行通過上海證券交易所審核并取得中國證監會同意注冊的批復后，按照相關法律、法規、規章及規范性文件的規定和監管部門的要求，由公司董事會及其授權人士根據公司股東大會的授權與保薦機構（主承銷商）按照相關法律、法規和規范性文件的規定及發行對象申購報價情況，遵照價格優先等原則協商確定。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

5、發行數量

本次向特定對象發行股票的數量按照募集資金總額除以發行價格確定，且不超過本次發行前公司總股本的百分之三十。

***終發行數量由董事會及其授權人士根據股東大會的授權，在公司取得中國證監會對本次發行予以注冊的決定后，與主承銷商按照相關法律、法規和規范性文件的規定協商確定。若按目前公司總股本測算，本次向特定對象發行股票數量不超過2,640萬股。

在本次發行***董事會決議公告日至發行日期間，公司如因送股、資本公積轉增股本、限制性股票登記或其他原因導致本次發行前公司總股本發生變動的，則本次向特定對象發行股票的數量上限將進行相應調整。

若國家法律、法規及規范性文件對本次發行的股份數量有新的規定或中國證監會予以注冊的決定要求調整的，則本次發行的股票數量屆時相應調整。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

6、募集資金規模及用途

本次向特定對象發行股票的募集資金總額不超過人民幣253,980.00萬元（含本數），扣除發行費用后擬用于以下項目：

單位：萬元

本次發行的募集資金到位前，公司可根據募集資金投資項目的實際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后根據相關法律法規的程序予以置換。

本次發行的募集資金到位后，若本次實際募集資金凈額少于上述募集資金擬投入金額，公司將對上述項目的募集資金投入金額進行適當調整，募集資金不足部分由公司以自籌資金解決。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

7、限售期

本次發行完成后，發行對象認購的股份自發行結束之日起六個月內不得轉讓。本次發行完成后至限售期滿之日止，發行對象取得的本次向特定對象發行的股份因公司送股、資本公積轉增股本等原因增加的股份，亦應遵守上述限售安排。

限售期屆滿后，該等股份的轉讓和交易按照屆時有效的法律、法規和規范性文件以及中國證監會、上海證券交易所的有關規定執行。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

8、股票上市地點

本次向特定對象發行的股票將在上海證券交易所科創板上市交易。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

9、本次發行前滾存未分配利潤的安排

公司本次發行前的滾存未分配利潤由全體新老股東按發行后的持股比例共同享有。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

10、本次發行決議的有效期限

本次發行決議的有效期為自公司股東大會審議通過之日起十二個月。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

公司獨立董事對該議案發表了明確同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（三）審議通過《關于〈固德威技術股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案〉的議案》

根據《公司法》、《證券法》及《管理辦法》等法律、法規和規范性文件的規定，結合公司的實際情況，公司編制了《固德威技術股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案》。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《固德威技術股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票預案》。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

公司獨立董事對該議案發表了明確同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（四）審議通過《關于〈固德威技術股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的論證分析報告〉的議案》

為滿足公司業務發展的資金需求，增加公司資本實力，提升盈利能力，根據《公司法》、《證券法》、《管理辦法》及《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第45號—科創板上市公司發行證券申請文件》等有關法律、法規和規范性文件的規定，編制了《固德威技術股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的論證分析報告》。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《固德威技術股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票方案的論證分析報告》。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

公司獨立董事對該議案發表了明確同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（五）審議通過《關于〈固德威技術股份有限公司向特定對象發行A股股票募集資金使用可行性分析報告〉的議案》

根據《公司法》、《證券法》及《管理辦法》等法律、法規和規范性文件的規定，結合公司的實際情況，公司對本次向特定對象發行A股股票募集資金使用的可行性進行了分析論證，并編制了《固德威技術股份有限公司向特定對象發行A股股票募集資金使用可行性分析報告》。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《固德威技術股份有限公司向特定對象發行A股股票募集資金使用可行性分析報告》。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

公司獨立董事對該議案發表了明確同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（六）審議通過《關于〈固德威技術股份有限公司關于前次募集資金使用情況報告〉的議案》

根據《管理辦法》、《關于前次募集資金使用情況報告的規定》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號—規范運作》等法律、法規和規范性文件以及公司募集資金管理制度等規定，公司編制了截至2022年3月31日止的《固德威技術股份有限公司關于前次募集資金使用情況報告》。公司委托的天衡會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《關于固德威技術股份有限公司前次募集資金使用情況鑒證報告》，對公司前次募集資金的使用情況進行了鑒證，認為公司編制的截至2022年3月31日止的《固德威技術股份有限公司關于前次募集資金使用情況報告》符合中國證監會《關于前次募集資金使用情況報告的規定》的規定，在所有重大方面如實反映了公司截至2022年3月31日止的前次募集資金使用情況。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于固德威技術股份有限公司前次募集資金使用情況鑒證報告》。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

公司獨立董事對該議案發表了明確同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（七）審議通過《關于全資子公司固德威電源科技（廣德）有限公司實施募集資金投資項目的議案》

根據本次發行方案、《固德威技術股份有限公司向特定對象發行A股股票募集資金使用可行性分析報告》，本次發行募集資金投資項目中“年產20GW并網逆變器及2.7GWH儲能電池生產基地建設項目”和“年產20GW并網、儲能逆變器及1.8GWH儲能電池生產基地建設項目”，涉及土地投資、房屋購置、建設投資、設備投資等，實施主體為公司全資子公司固德威電源科技（廣德）有限公司。固德威電源科技（廣德）有限公司為實施該募投項目需進行相關投資、房屋、土地購置等，同意公司及固德威電源科技（廣德）有限公司簽署實施該募投項目相關的投資協議、購買協議、土地出讓協議等合同。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

公司獨立董事對該議案發表了明確同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（八）審議通過《公司關于2022年度向特定對象發行A股股票攤薄即期回報的風險提示、填補回報措施及相關主體承諾的議案》

根據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》、《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》及《關于***及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》等法律、法規和規范性文件的規定，公司***公開發行股票、上市公司再融資或者并購重組攤薄即期回報的，應當承諾并兌現填補回報的具體措施。

為維護中小投資者利益，公司就本次向特定對象發行A股股票對即期回報攤薄的影響進行了認真分析，并提出了具體的填補回報措施，公司控股股東、實際控制人、全體董事及高級管理人員對公司填補回報擬采取的措施得到切實履行做出了承諾。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《固德威技術股份有限公司關于2022年度向特定對象發行A股股票攤薄即期回報的風險提示、填補回報措施及相關主體承諾的公告》。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

公司獨立董事對該議案發表了明確同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（九）審議通過《關于〈固德威技術股份有限公司未來三年（2022-2024年）股東回報規劃〉的議案》

為進一步強化回報股東意識，健全利潤分配制度，為股東提供持續、穩定、合理的投資回報，依照《公司法》、《證券法》、《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》、《上市公司監管指引第3號—上市公司現金分紅》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號—規范運作》及《公司章程》等相關規定，在充分考慮公司實際經營情況、未來發展需要及給予投資者合理的投資回報的基礎上，公司編制了《固德威技術股份有限公司未來三年（2022-2024年）股東回報規劃》。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《固德威技術股份有限公司未來三年（2022-2024年）股東回報規劃》。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

公司獨立董事對該議案發表了明確同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（十）審議通過《關于〈固德威技術股份有限公司關于本次募集資金投向屬于科技創新領域的說明〉的議案》

根據《管理辦法》等有關規定，結合公司實際情況，公司董事會認為本次向特定對象發行A股股票的募集資金投向屬于科技創新領域。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《固德威技術股份有限公司關于本次募集資金投向屬于科技創新領域的說明》。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

公司獨立董事對該議案發表了明確同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（十一）審議通過《關于提請股東大會授權董事會及其授權人士辦理本次向特定對象發行A股股票具體事宜的議案》

為保證公司本次發行有關事宜的順利進行，特提請股東大會授權董事會及其授權人士在授權范圍內全權處理本次向特定對象發行的相關具體事宜。具體授權內容包括但不限于如下：

1、制定和實施本次發行的具體方案，在股東大會決議范圍內確定包括發行數量、發行價格、發行對象、發行時機、發行起止日期及與本次發行方案有關的其他一切事項；

2、如法律、法規、規范性文件、發行審核部門對科創板上市公司向特定對象發行 A 股股票有新的規定、要求或者市場情況發生變化，在股東大會決議范圍內根據有關新情況對本次發行方案及募集資金投資項目進行調整并繼續辦理本次發行有關事宜；

3、辦理本次發行申報事宜，包括但不限于根據監管部門的要求，制作、修改、簽署、呈報、補充遞交、執行和公告與本次發行相關的材料，回復相關監管部門的反饋意見，并按照監管要求處理與本次發行相關的信息披露事宜；

4、簽署、修改、補充、遞交、呈報、執行與本次發行有關的一切協議和申請文件并辦理相關的申請報批手續等相關發行申報事宜；

5、設立本次發行的募集資金專項賬戶，辦理募集資金使用的相關事宜；

6、在本次發行完成后辦理有關工商變更登記的具體事宜，處理與本次發行有關的其他事宜；

7、在本次發行完成后辦理本次發行的股票在上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記、鎖定、上市等相關事宜；

8、在相關法律、法規允許的情況下，辦理與本次發行有關的、必須的、恰當或合適的所有其他事項；

9、處理與公司本次發行有關的信息披露事項，以滿足監管部門的有關要求；

10、決定并聘請本次發行的相關中介機構，并處理與此相關的其他事宜；

11、本授權自股東大會審議通過之日起 12 個月內有效。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

公司獨立董事對該議案發表了明確同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（十二）審議通過《關于修改并辦理工商變更登記的議案》

2022年5月31日，公司2021年年度股東大會審議通過了《關于公司的議案》，以方案實施前的公司總股本88,000,000股為基數，以資本公積金向全體股東每股轉增 0.4 股，共計轉增35,200,000股，本次分配后總股本為123,200,000股。

本次權益分派實施完成后，公司注冊資本由人民幣88,000,000.00元變更為123,200,000.00元，總股本由88,000,000股變更為123,200,000股，每股1元。

根據上述變更情況，公司擬對《公司章程》進行修改，具體修訂內容如下：

除上述條款修訂外，《公司章程》其他條款不變。***終以工商登記機關核準的內容為準。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于修改并辦理工商變更登記的公告》。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（十三）審議通過《關于提請召開2022年第四次臨時股東大會的議案》

根據《公司法》及《公司章程》的相關規定，公司擬定于2022年7月4日召開公司2022年第四次臨時股東大會，審議本次會議中需提交股東大會審議的事項。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《固德威技術股份有限公司關于召開2022年第四次臨時股東大會的通知》。

表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。

特此公告

固德威技術股份有限公司

董事會

2022年6月18日

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