證券代碼：002753 證券簡(jiǎn)稱：永東股份 公告編號(hào)：2022-044

債券代碼：128014 債券簡(jiǎn)稱：永東轉(zhuǎn)債 債券代碼：127059 債券簡(jiǎn)稱：永東轉(zhuǎn)2

山西永東化工股份有限公司

2021年年度股東大會(huì)決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、本次股東大會(huì)未出現(xiàn)否決提案的情況；

2、本次股東大會(huì)未涉及變更以往股東大會(huì)已通過(guò)的決議的情況。

一、會(huì)議召開(kāi)和出席情況

(一)會(huì)議召開(kāi)情況

1、會(huì)議召開(kāi)時(shí)間

(1)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：2022年5月20日（星期五）下午15:00。

(2)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2022年5月20日上午9點(diǎn)15-9點(diǎn)25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2022年5月20日上午9：15至2022年5月20日下午15：00期間的任意時(shí)間。

2、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：山西省稷山經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)永東股份公司二樓會(huì)議室

3、召集人：公司董事會(huì)

4、召開(kāi)方式：現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

5、主持人：董事長(zhǎng)劉東杰先生

6、本次股東大會(huì)會(huì)議的召集、召開(kāi)與表決程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

（二）會(huì)議出席情況

1、出席本次股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）共計(jì)14人，代表的股份總數(shù)為229,678,171股，占截至2022年5月17日公司股份總數(shù)的61.1756％。

其中：（1）現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）共計(jì)7人，代表股份202,786,021股，占截至2022年5月17日公司股份總數(shù)的54.0128%；（2）通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì)7人，代表股份26,892,150股，占截至2022年5月17日公司股份總數(shù)的7.1628％。

參加投票的中小股東【中小投資者是指除以下股東以外的其他股東:①上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人（下同）】情況：本次股東大會(huì)參加投票的中小股東（包括股東代理人）共計(jì)7人（其中參加現(xiàn)場(chǎng)投票的1人，參加網(wǎng)絡(luò)投票的6人），代表的股份總數(shù)為8,734,321股，占截至2022年5月17日公司股份總數(shù)的2.3264％。

2、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員出席或列席本次股東大會(huì)。受疫情影響，其中公司獨(dú)立董事、獨(dú)立董事候選人以視頻方式列席了本次股東大會(huì)。中銀律師事務(wù)所談俊先生、張曉強(qiáng)先生以視頻方式列席了本次股東大會(huì)，并對(duì)本次股東大會(huì)進(jìn)行見(jiàn)證，并出具法律意見(jiàn)書(shū)。

二、議案審議表決情況

本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決，具體表決 結(jié)果如下：

1、審議通過(guò)《2021年度董事會(huì)工作報(bào)告》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

2、審議通過(guò)《2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

3、審議通過(guò)《2021年年度報(bào)告全文及其摘要》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

4、審議通過(guò)《2021年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

5、審議通過(guò)《關(guān)于2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

本議案已經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

6、審議通過(guò)《關(guān)于2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

7、審議通過(guò)《關(guān)于2021年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

8、審議通過(guò)《關(guān)于董事、高級(jí)管理人員2021年度薪酬的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

9、審議通過(guò)《關(guān)于監(jiān)事2021年度薪酬的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

10、審議通過(guò)《關(guān)于公司及控股子公司2022年度向銀行申請(qǐng)綜合授信額度及授權(quán)董事會(huì)辦理相關(guān)授信手續(xù)的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

11、審議通過(guò)《關(guān)于2022年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

出席本次股東大會(huì)的股東均與本議案不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，無(wú)需回避表決。

12、審議通過(guò)《關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

13、審議通過(guò)《關(guān)于使用閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

14、審議通過(guò)《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

15、審議通過(guò)《關(guān)于增加注冊(cè)資本、變更經(jīng)營(yíng)范圍、修訂公司章程及辦理工商變更登記的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

本議案已經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

16、審議通過(guò)《關(guān)于投資建設(shè)1.5萬(wàn)噸/年酚醛樹(shù)脂項(xiàng)目的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

17、審議通過(guò)《關(guān)于投資建設(shè)2×10萬(wàn)噸/年蒽油深加工項(xiàng)目的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

18、審議通過(guò)《關(guān)于投資建設(shè)50萬(wàn)噸/年煤焦油深加工項(xiàng)目的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

19、審議通過(guò)《關(guān)于擬購(gòu)買董監(jiān)高責(zé)任險(xiǎn)的議案》

表決結(jié)果：同意35,604,971股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9700％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0295％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0006％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

本議案涉及回避表決，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。

20、逐項(xiàng)審議通過(guò)《關(guān)于修訂公司部分管理制度的議案》

20.01審議通過(guò)《關(guān)于修訂〈股東大會(huì)議事規(guī)則〉的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

20.02審議通過(guò)《關(guān)于修訂〈董事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

20.03審議通過(guò)《關(guān)于修訂〈監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

21、逐項(xiàng)審議通過(guò)《關(guān)于獨(dú)立董事任期屆滿離任暨補(bǔ)選獨(dú)立董事的議案》

21.01審議通過(guò)《選舉苗茂謙先生為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》

表決結(jié)果：同意股份數(shù)202,786,023股。

其中，中小投資者投票情況為：同意股份數(shù)8,723,523股。

21.02審議通過(guò)《選舉楊慶英女士為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》

表決結(jié)果：同意股份數(shù)202,786,023股。

其中，中小投資者投票情況為：同意股份數(shù)8,723,523股。

21.03審議通過(guò)《選舉匡雙禮先生為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》；

表決結(jié)果：同意股份數(shù)202,786,023股。

其中，中小投資者投票情況為：同意股份數(shù)8,723,523股。

三、公司獨(dú)立董事在本次年度股東大會(huì)上進(jìn)行了述職。

四、律師出具的法律意見(jiàn)

律師事務(wù)所名稱：北京中銀律師事務(wù)所

律師姓名：談俊、張曉強(qiáng)

結(jié)論性意見(jiàn)：公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、召集人資格、出席會(huì)議人員資格、表決程序及表決結(jié)果等相關(guān)事宜符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)現(xiàn)行法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。公司本次股東大會(huì)決議合法有效。

五、備查文件

1、山西永東化工股份有限公司2021年年度股東大會(huì)決議；

2、北京中銀律師事務(wù)所出具的《關(guān)于山西永東化工股份有限公司2021年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》。

特此公告。

山西永東化工股份有限公司董事會(huì)

二〇二二年五月二十日

北京中銀律師事務(wù)所

關(guān)于山西永東化工股份有限公司

2021年年度股東大會(huì)之法律意見(jiàn)書(shū)

致：山西永東化工股份有限公司

北京中銀律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受山西永東化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派見(jiàn)證律師出席公司2021年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）進(jìn)行法律見(jiàn)證。受新型冠狀病毒感染肺炎疫情的影響，本所律師通過(guò)視頻方式對(duì)本次股東大會(huì)進(jìn)行見(jiàn)證。

本所律師依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱“《治理準(zhǔn)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《山西永東化工股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）、《山西永東化工股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)議事規(guī)則》”）的規(guī)定出具法律意見(jiàn)書(shū)。

為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師審查了公司提供的以下文件，包括：

1. 《公司章程》；

2. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于召開(kāi)公司2021年年度股東大會(huì)通知的公告》（以下簡(jiǎn)稱“《會(huì)議通知》”）；

3. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議公告》；

4. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議公告》；

5. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)事前認(rèn)可的獨(dú)立意見(jiàn)》；

6. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事任期屆滿離任暨補(bǔ)選獨(dú)立董事的公告》；

7. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的公告》；

8. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的公告》；

9. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于增加注冊(cè)資本、變更經(jīng)營(yíng)范圍、修訂公司章程及辦理工商變更登記的公告》；

10. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于2022年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的公告》；

11. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的公告》；

12. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于使用閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的公告》；

13. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案的公告》；

14. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于投資建設(shè)50萬(wàn)噸/年煤焦油深加工等項(xiàng)目的公告》；

15. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于擬購(gòu)買董監(jiān)高責(zé)任險(xiǎn)的公告》；

16. 公司2022年4月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《山西永東化工股份有限公司關(guān)于擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告》；

17. 公司本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的股東名冊(cè)；

18. 出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東的到會(huì)登記記錄資料；

19. 深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票情況的統(tǒng)計(jì)結(jié)果；

20. 公司本次股東大會(huì)議案及涉及相關(guān)議案內(nèi)容的公告等文件。

關(guān)于本法律意見(jiàn)書(shū)，本所及本所律師謹(jǐn)作如下聲明：

（1）在本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所及本所律師僅就本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、召集人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果進(jìn)行核查和見(jiàn)證并發(fā)表法律意見(jiàn)，不對(duì)本次股東大會(huì)的議案內(nèi)容及其所涉及的事實(shí)和數(shù)據(jù)的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見(jiàn)。

（2）本所及本所律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定以及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生的或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

（3）公司已向本所及本所律師保證并承諾，其所發(fā)布或提供的與本次股東大會(huì)有關(guān)的文件、資料、說(shuō)明和其他信息（以下合稱“文件”）均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，相關(guān)副本或復(fù)印件與原件一致，所發(fā)布或提供的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

（4）本所及本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為公司本次股東大會(huì)的必備文件予以公告，未經(jīng)本所及本所律師事先書(shū)面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。

本所經(jīng)辦律師根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次股東大會(huì)的召集及召開(kāi)的相關(guān)法律問(wèn)題出具如下意見(jiàn)：

一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序

（一）本次股東大會(huì)的召集

本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。

根據(jù)公司于2022年4月28日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議的決議及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)于2022年4月29日在《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、巨潮資訊網(wǎng)上刊載了關(guān)于在2022年5月20日召開(kāi)本次股東大會(huì)的《會(huì)議通知》，《會(huì)議通知》中載明了本次股東大會(huì)的會(huì)議召集人、會(huì)議召開(kāi)的日期和時(shí)間、會(huì)議的召開(kāi)方式、股權(quán)登記日、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議登記方法、會(huì)議聯(lián)系方式等事項(xiàng)，說(shuō)明了股東有權(quán)親自或委托代理人出席本次股東大會(huì)并行使表決權(quán)。本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)，《會(huì)議通知》中還對(duì)參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程進(jìn)行了明確說(shuō)明。

（二）本次股東大會(huì)的召開(kāi)

1、本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。

2、本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2022年5月20日下午15:00在山西省稷山經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)公司二樓會(huì)議室如期召開(kāi)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由公司董事長(zhǎng)劉東杰先生主持。

3、本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行。通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)的投票時(shí)間為2022年5月20日上午9:15至9:25、9:30至11:30和下午13:00至15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票時(shí)間為2022年5月20日上午9:15至2022年5月20日下午15:00期間的任意時(shí)間。

經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)與《會(huì)議通知》的內(nèi)容一致。

本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。

二、出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員資格、召集人資格

（一）出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員資格

根據(jù)《會(huì)議通知》，截至本次股東大會(huì)股權(quán)登記日2022年5月17日（星期二）下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)并辦理了出席會(huì)議登記手續(xù)的公司全體股東均有權(quán)出席本次股東大會(huì)，并可以委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人可以不必是公司股東。

經(jīng)本所律師核查，出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共14人，代表公司股份數(shù)229,678,171股，占公司股份總數(shù)的61.1756％。

1、現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議情況

本所律師對(duì)本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的股東名冊(cè)、現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東（委托代理人）的身份證明、授權(quán)代理人的授權(quán)委托書(shū)等資料進(jìn)行了核查，確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共7人，代表公司股份數(shù)202,786,021股，占公司股份總數(shù)的54.0128％。

在本次股東大會(huì)中，列席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員包括公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

公司獨(dú)立董事、獨(dú)立董事候選人及本所律師以視頻方式列席了本次股東大會(huì)。

2、網(wǎng)絡(luò)投票情況

根據(jù)深圳證券信息有限公司在本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后提供給公司的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，本次股東大會(huì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票表決的股東共計(jì)7人，代表公司股份數(shù)26,892,150股，占公司股份總數(shù)的7.1628％。前述通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)深圳證券信息有限公司驗(yàn)證其身份。

3、參加本次股東大會(huì)的中小投資者股東

出席本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）及股東代表（或代理人）共計(jì)7人，代表公司股份數(shù)8,734,321股，占公司股份總數(shù)的2.3264％。其中出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的中小股東及股東代表（或代理人）1人，代表公司股份數(shù)8,723,521股，占公司股份總數(shù)的2.3235％；網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東共6人，代表公司股份數(shù)10,800股，占公司股份總數(shù)的0.0029％。

前述參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)驗(yàn)證，本所律師無(wú)法對(duì)該等股東的資格進(jìn)行核查，在該等參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格均符合法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》規(guī)定的前提下，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)的會(huì)議人員資格符合法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。

（二）召集人資格

本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格符合相關(guān)法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。

本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的出席人員、召集人的資格符合法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。

三、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果

（一）本次股東大會(huì)的表決程序

經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)《會(huì)議通知》列明的議案均按照會(huì)議議程進(jìn)行了審議并采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行了表決。深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。本次股東大會(huì)審議的議案與《會(huì)議通知》相符，沒(méi)有出現(xiàn)修改原議案或增加新議案的情形。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以記名投票方式表決了《會(huì)議通知》中列明的議案。現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的表決由股東代表劉東果及劉東玉、監(jiān)事陳玉杰、監(jiān)事毛肖佳進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。

參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東在規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)。

會(huì)議主持人結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票和網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，宣布了議案的表決情況，并根據(jù)表決結(jié)果宣布了議案的通過(guò)情況。

（二）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果

經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)按照法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，審議通過(guò)了以下議案：

1、審議通過(guò)《2021年度董事會(huì)工作報(bào)告》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

2、審議通過(guò)《2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

3、審議通過(guò)《2021年年度報(bào)告全文及其摘要》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

4、審議通過(guò)《2021年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

5、審議通過(guò)《關(guān)于2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

本議案已經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

6、審議通過(guò)《關(guān)于2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

7、審議通過(guò)《關(guān)于2021年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

8、審議通過(guò)《關(guān)于董事、高級(jí)管理人員2021年度薪酬的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

9、審議通過(guò)《關(guān)于監(jiān)事2021年度薪酬的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

10、審議通過(guò)《關(guān)于公司及控股子公司2022年度向銀行申請(qǐng)綜合授信額度及授權(quán)董事會(huì)辦理相關(guān)授信手續(xù)的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

11、審議通過(guò)《關(guān)于2022年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

出席本次股東大會(huì)的股東均與本議案不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，無(wú)需回避表決。

12、審議通過(guò)《關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

13、審議通過(guò)《關(guān)于使用閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

14、審議通過(guò)《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

15、審議通過(guò)《關(guān)于增加注冊(cè)資本、變更經(jīng)營(yíng)范圍、修訂公司章程及辦理工商變更登記的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

本議案已經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

16、審議通過(guò)《關(guān)于投資建設(shè)1.5萬(wàn)噸/年酚醛樹(shù)脂項(xiàng)目的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

17、審議通過(guò)《關(guān)于投資建設(shè)2×10萬(wàn)噸/年蒽油深加工項(xiàng)目的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

18、審議通過(guò)《關(guān)于投資建設(shè)50萬(wàn)噸/年煤焦油深加工項(xiàng)目的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

19、審議通過(guò)《關(guān)于擬購(gòu)買董監(jiān)高責(zé)任險(xiǎn)的議案》

表決結(jié)果：同意35,604,971股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9700％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0295％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0006％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

本議案涉及回避表決，關(guān)聯(lián)股東已回避表決。

20、逐項(xiàng)審議通過(guò)《關(guān)于修訂公司部分管理制度的議案》

20.01審議通過(guò)《關(guān)于修訂〈股東大會(huì)議事規(guī)則〉的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

20.02審議通過(guò)《關(guān)于修訂〈董事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)200股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

20.03審議通過(guò)《關(guān)于修訂〈監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》

表決結(jié)果：同意229,667,471股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9953％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0046％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001％。

其中，中小投資者投票情況為：同意8,723,621股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的99.8775％；反對(duì)10,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.1202％；棄權(quán)200股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0023％。

21、逐項(xiàng)審議通過(guò)《關(guān)于獨(dú)立董事任期屆滿離任暨補(bǔ)選獨(dú)立董事的議案》

21.01審議通過(guò)《選舉苗茂謙先生為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》

表決結(jié)果：同意股份數(shù)202,786,023股。

其中，中小投資者投票情況為：同意股份數(shù)8,723,523股。

21.02審議通過(guò)《選舉楊慶英女士為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》

表決結(jié)果：同意股份數(shù)202,786,023股。

其中，中小投資者投票情況為：同意股份數(shù)8,723,523股。

21.03審議通過(guò)《選舉匡雙禮先生為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》；

表決結(jié)果：同意股份數(shù)202,786,023股。

其中，中小投資者投票情況為：同意股份數(shù)8,723,523股。

本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果符合法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，表決程序及表決結(jié)果合法、有效。

四、結(jié)論意見(jiàn)

本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、召集人資格、出席會(huì)議人員資格、表決程序及表決結(jié)果等相關(guān)事宜符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)現(xiàn)行法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。公司本次股東大會(huì)決議合法有效。

負(fù) 責(zé) 人：閆鵬和

經(jīng)辦律師：談 俊 張曉強(qiáng)

北京中銀律師事務(wù)所

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