原標(biāo)題：廣東奧普特科技股份有限公司 第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議公告

證券代碼：688686?????????證券簡(jiǎn)稱：奧普特??????????公告編號(hào)：2021-038

本公司及董事會(huì)全體成員保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

廣東奧普特科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”)?第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)議”）于2021年11月22日在廣東省東莞市長(zhǎng)安鎮(zhèn)錦廈社區(qū)河南工業(yè)區(qū)錦升路8號(hào)以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開。會(huì)議通知已于2021年11月17日通過(guò)郵件方式送達(dá)全體董事。會(huì)議應(yīng)出席董事8人，實(shí)際出席董事8人，其中通訊方式出席董事5人。

本次會(huì)議由公司董事長(zhǎng)盧盛林先生主持。會(huì)議的召集和召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

本次會(huì)議經(jīng)全體董事表決，形成決議如下：

（一）審議通過(guò)《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） 及其摘要的議案》

為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住***人才，充分調(diào)動(dòng)公司核心團(tuán)隊(duì)人員的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——股權(quán)激勵(lì)信息披露》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《廣東奧普特科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，公司擬定了《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，擬向激勵(lì)對(duì)象實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

表決情況：同意8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

此項(xiàng)議案尚需提交公司股東大會(huì)以特別決議方式審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《廣東奧普特科技股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要公告。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法 的議案》

為保證公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利進(jìn)行，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定和公司實(shí)際情況，特制定公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

表決情況：同意8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

此項(xiàng)議案尚需提交公司股東大會(huì)以特別決議方式審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《廣東奧普特科技股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》

為了具體實(shí)施公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理以下公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)：

1、提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)負(fù)責(zé)具體實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的以下事項(xiàng)：

（1）授權(quán)董事會(huì)確定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日；

（2）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票授予/歸屬數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

（3）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票授予/歸屬價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

（4）授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理相關(guān)全部事宜，包括與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》；

（5）授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的歸屬資格、歸屬數(shù)量進(jìn)行審查確認(rèn)，并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使；

（6）授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票是否可以歸屬；

（7）授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象限制性股票歸屬時(shí)所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出歸屬申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修改公司章程、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；

（8）授權(quán)董事會(huì)根據(jù)公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止所涉相關(guān)事宜，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的歸屬資格，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未歸屬的限制性股票取消處理，辦理已身故（死亡）的激勵(lì)對(duì)象尚未歸屬的限制性股票繼承事宜；

（10）授權(quán)董事會(huì)對(duì)公司限制性股票計(jì)劃進(jìn)行管理和調(diào)整，在與本次激勵(lì)計(jì)劃的條款一致的前提下不定期制定或修改該計(jì)劃的管理和實(shí)施規(guī)定。但如果法律、法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求該等修改需得到股東大會(huì)或/和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，則董事會(huì)的該等修改必須得到相應(yīng)的批準(zhǔn)；

（11）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

2、提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)，就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人提交的文件；修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；以及做出其認(rèn)為與本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的必須、恰當(dāng)或合適的所有行為。

3、提請(qǐng)股東大會(huì)為本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，授權(quán)董事會(huì)委任財(cái)務(wù)顧問(wèn)、收款銀行、會(huì)計(jì)師、律師、證券公司等中介機(jī)構(gòu)。

4、提請(qǐng)公司股東大會(huì)同意，向董事會(huì)授權(quán)的期限與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期一致。

表決情況：同意8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

此項(xiàng)議案尚需提交公司股東大會(huì)以特別決議方式審議。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)召開公司2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

董事會(huì)同意于2021年12月8日14點(diǎn)30分于廣東省東莞市長(zhǎng)安鎮(zhèn)錦廈社區(qū)河南工業(yè)區(qū)錦升路8號(hào)召開公司2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，并發(fā)出召開股東大會(huì)的會(huì)議通知，本次股東大會(huì)將采用現(xiàn)場(chǎng)投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式召開。

表決情況：同意8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

具體內(nèi)容詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的?《廣東奧普特科技股份有限公司關(guān)于召開2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。

特此公告。

廣東奧普特科技股份有限公司董事會(huì)

2021年11月23日

證券代碼：688686??????????證券簡(jiǎn)稱：奧普特?????????公告編號(hào)：2021-041

廣東奧普特科技股份有限公司

關(guān)于召開2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●?股東大會(huì)召開日期：2021年12月8日

●?本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、?召開會(huì)議的基本情況

（一）?股東大會(huì)類型和屆次

2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)

（二）?股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

（三）?投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四）?現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開日期時(shí)間：2021年12月8日?14點(diǎn)30分

召開地點(diǎn)：廣東省東莞市長(zhǎng)安鎮(zhèn)錦廈社區(qū)河南工業(yè)區(qū)錦升路8號(hào)廣東奧普特科技股份有限公司會(huì)議室

（五）?網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2021年12月8日

至2021年12月8日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（六）?融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七）?涉及公開征集股東投票權(quán)

本次股東大會(huì)涉及公開征集股東投票權(quán)，詳情請(qǐng)查閱同日刊載于上海證券交易所網(wǎng)站的《廣東奧普特科技股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》。

二、?會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

1、?說(shuō)明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

本次提交股東大會(huì)審議的議案已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)，相關(guān)公告已于2021年11月23日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)?及《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》予以披露。公司將在2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)召開前，在上海證券交易所網(wǎng)站?(www.sse.com.cn)登載《2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料》。

2、?特別決議議案：1、2、3

3、?對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1、2、3

4、?涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無(wú)

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無(wú)

5、?涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無(wú)

三、?股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（一）?本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)***交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。***登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。

（二）?同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以***次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（三）?股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、?會(huì)議出席對(duì)象

（一）?股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國(guó)登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二）?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（三）?公司聘請(qǐng)的律師。

（四）?其他人員

五、?會(huì)議登記方法

（一）登記時(shí)間

2021?年?12月6日?9:00-17:00

（二）登記地點(diǎn)

廣東省東莞市長(zhǎng)安鎮(zhèn)錦廈社區(qū)河南工業(yè)區(qū)錦升路8號(hào)廣東奧普特科技股份有限公司證券法務(wù)部辦公室

（三）登記手續(xù)

股東可以親自出席股東大會(huì)，亦可書面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必為公司股東。擬出席本次會(huì)議的股東或股東代理人應(yīng)持以下文件在上述時(shí)間、地點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)辦理登記手續(xù)。異地股東可以通過(guò)信函辦理登記手續(xù)，信函上請(qǐng)注明“股東大會(huì)登記手續(xù)”字樣，信函應(yīng)于2021年12月6日下午17:00點(diǎn)前送達(dá)證券法務(wù)部辦公室，并請(qǐng)來(lái)電確認(rèn)登記狀態(tài)，不接受電話登記。

（1）自然人股東：本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明原件、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

（2）自然人股東授權(quán)代理人：代理人有效身份證件原件、自然人股東身份證件復(fù)印件、授權(quán)委托書原件（授權(quán)委托書見附件1）及委托人股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

（3）法人股東法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人：本人有效身份證件原件、法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

（4）法人股東授權(quán)代理人：代理人有效身份證件原件、法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公章）、授權(quán)委托書原件（法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人簽字并加蓋公章）、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

（5）融資融券投資者出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的，應(yīng)持融資融券相關(guān)證券公司出具的證券賬戶證明及其向投資者出具的授權(quán)委托書原件；投資者為個(gè)人的，還應(yīng)持本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件原件；投資者為機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)持本單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、參會(huì)人員有效身份證件原件、授權(quán)委托書原件。

六、?其他事項(xiàng)

（一）會(huì)議聯(lián)系方式

聯(lián)系部門：證券法務(wù)部

聯(lián)系人：余麗

聯(lián)系電話：0769-82716188-185

電子郵箱：info@optmv.com

通信地址:廣東省東莞市長(zhǎng)安鎮(zhèn)錦廈社區(qū)河南工業(yè)區(qū)錦升路?8?號(hào)

郵政編碼：523853

（二）會(huì)議費(fèi)用

本次股東大會(huì)會(huì)期預(yù)計(jì)不超過(guò)半天，出席會(huì)議的股東或代理人交通、食宿費(fèi)用自理。參會(huì)股東請(qǐng)攜帶相關(guān)證件提前半小時(shí)到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)辦理簽到。

特此公告。

廣東奧普特科技股份有限公司董事會(huì)

2021年11月23日

附件1：授權(quán)委托書

●?報(bào)備文件

提議召開本次股東大會(huì)的董事會(huì)決議

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

廣東奧普特科技股份有限公司：

茲委托?????先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年12月8日召開的貴公司2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。授權(quán)有效期為本授權(quán)委托書簽署之日起至本次股東大會(huì)結(jié)束之日止。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

委托人簽名（蓋章）：?受托人簽名：

委托人身份證號(hào)：?受托人身份證號(hào)：

委托日期：年?月?日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

證券代碼：688686???????????證券簡(jiǎn)稱：奧普特??????????公告編號(hào)：2021-042

廣東奧普特科技股份有限公司

關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●?征集投票權(quán)的起止時(shí)間：2021年12月2日至2021年12月6日

●?征集人對(duì)所有表決事項(xiàng)的表決意見：同意

●?征集人未持有公司股票

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）頒布的《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）的有關(guān)規(guī)定，并按照廣東奧普特科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事柳新民先生作為征集人，就公司擬于2021年12月8日召開的2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

一、征集人的基本情況、對(duì)表決事項(xiàng)的表決意見及理由

（一）?征集人的基本情況

1、本次征集投票權(quán)的征集人為公司現(xiàn)任獨(dú)立董事柳新民先生，其基本情況如下：

柳新民先生，男，1967年10月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外***居留權(quán)，本科學(xué)歷，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。1992年7月至1998年6月，任甘肅省審計(jì)科研培訓(xùn)中心編輯；1998年7月至2002年8月，任甘肅省第二審計(jì)事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師；2002年9月至2007年9月，任深圳市大田國(guó)際運(yùn)輸代理有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理；2008年7月至2010年2月，任深圳中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司深圳分所注冊(cè)會(huì)計(jì)師；2010年3月至2012年8月，任深圳天地會(huì)計(jì)師事務(wù)所（普通合伙）注冊(cè)會(huì)計(jì)師；2012年3月至今，任深圳市深評(píng)信息咨詢有限公司監(jiān)事；2013年4月至今，任福建聯(lián)合中和資產(chǎn)評(píng)估土地房地產(chǎn)估價(jià)有限公司深圳分公司負(fù)責(zé)人；2016年9月至今兼任公司獨(dú)立董事。

征集人未持有公司股票，目前未因證券違法行為收到處罰，未涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或仲裁。

征集人與其主要直系親屬未就本公司股權(quán)有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成任何協(xié)議或安排；其作為公司獨(dú)立董事，與本公司董事、高級(jí)管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)人以及與本次征集事項(xiàng)之間不存在任何利害關(guān)系。

2、征集人對(duì)表決事項(xiàng)的表決意見及理由

征集人作為公司獨(dú)立董事，出席了公司于2021年11月22日召開的第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，并且對(duì)《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） 及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法 的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》三項(xiàng)議案均投了同意票，并發(fā)表了同意公司實(shí)施本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的獨(dú)立意見。

征集人認(rèn)為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有利于促進(jìn)公司的持續(xù)發(fā)展，有利于對(duì)核心人才形成長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所授予的激勵(lì)對(duì)象均符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的成為限制性股票激勵(lì)對(duì)象的條件。

二、本次股東大會(huì)的基本情況

（一）?會(huì)議召開時(shí)間

1、?現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間：2021年12月8日14時(shí)30分

2、?網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2021年12月8日

公司本次股東大會(huì)采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（二）?會(huì)議召開地點(diǎn)

廣東省東莞市長(zhǎng)安鎮(zhèn)錦廈社區(qū)河南工業(yè)區(qū)錦升路8號(hào)廣東奧普特科技股份有限公司會(huì)議室

（三）?需征集委托投票權(quán)的議案

本次股東大會(huì)召開的具體情況，詳見公司于2021年11月23日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)?及《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》上登載的《關(guān)于召開2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2021-041）。

三、征集方案

（一）征集對(duì)象

截止2021年12月1日下午交易結(jié)束后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)并辦理了出席會(huì)議登記手續(xù)的公司全體股東。

（二）征集時(shí)間

2021年12月2日至2021年12月6日（9:00至17:00）。

（三）征集方式：采用公開方式在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》上發(fā)布公告進(jìn)行委托投票權(quán)征集行動(dòng)。

（四）征集程序

1、股東決定委托征集人投票的，應(yīng)按本報(bào)告附件確定的格式和內(nèi)容逐項(xiàng)填寫《獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書》（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)委托書”）。

2、向征集人委托的公司證券法務(wù)部提交本人簽署的授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件；本次征集委托投票權(quán)由公司證券法務(wù)部簽收授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件：

（1）委托投票股東為法人股東的，其應(yīng)提交法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明復(fù)印件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡；法人股東按本條規(guī)定提供的所有文件應(yīng)由法人代表逐頁(yè)簽字并加蓋股東單位公章

（2）委托投票股東為個(gè)人股東的，其應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書原件、股票賬戶卡復(fù)印件；

（3）授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證，并將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權(quán)委托書不需要公證。

3、委托投票股東按上述第2點(diǎn)要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時(shí)間內(nèi)將授權(quán)委托書及相關(guān)文件采取專人送達(dá)、掛號(hào)信函或特快專遞方式并按本報(bào)告書***地址送達(dá)；采取掛號(hào)信函或特快專遞方式的，收到時(shí)間以公司證券事務(wù)部收到時(shí)間為準(zhǔn)。

委托投票股東送達(dá)授權(quán)委托書及相關(guān)文件的***地址和收件人如下：

地址：廣東省東莞市長(zhǎng)安鎮(zhèn)錦廈社區(qū)河南工業(yè)區(qū)錦升路?8?號(hào)

郵編：523853

電話：0769-82716188-185

聯(lián)系人：余麗

請(qǐng)將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，并在顯著位置標(biāo)明“獨(dú)立董事公開征集投票權(quán)授權(quán)委托書”字樣。

（五）委托投票股東提交文件送達(dá)后，經(jīng)律師事務(wù)所見證律師審核，全部滿足以下條件的授權(quán)委托將被確認(rèn)為有效：

1、已按本報(bào)告書征集程序要求將授權(quán)委托書及相關(guān)文件送達(dá)***地點(diǎn)；

2、在征集時(shí)間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件；

3、股東已按本報(bào)告書附件規(guī)定格式填寫并簽署授權(quán)委托書，且授權(quán)內(nèi)容明確，提交相關(guān)文件完整、有效；

4、提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件的股東基本情況與股東名冊(cè)記載內(nèi)容相符；

5、未將征集事項(xiàng)的投票權(quán)委托征集人以外的其他人行使。股東將其對(duì)征集事項(xiàng)投票權(quán)重復(fù)授權(quán)給征集人且其授權(quán)內(nèi)容不相同的，以股東***后一次簽署的授權(quán)委托書為有效，無(wú)法判斷簽署時(shí)間的，以***后收到的授權(quán)委托書為有效，無(wú)法判斷收到時(shí)間先后順序的，由征集人以詢問(wèn)方式要求授權(quán)委托人進(jìn)行確認(rèn)，通過(guò)該種方式仍無(wú)法確認(rèn)授權(quán)內(nèi)容的，該項(xiàng)授權(quán)委托無(wú)效；

6、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會(huì)議，但對(duì)征集事項(xiàng)無(wú)投票權(quán)。

（六）經(jīng)確認(rèn)有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形的，征集人將按照以下辦法處理：

1、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；

2、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人以外的其他人登記并出席會(huì)議，且在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；若在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前未以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則對(duì)征集人的委托為***有效的授權(quán)委托；

3、股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書中明確其對(duì)征集事項(xiàng)的投票指示，并在“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”中選擇一項(xiàng)并打“√”，選擇一項(xiàng)以上或未選擇的，則征集人將認(rèn)定其授權(quán)委托無(wú)效。

（七）由于征集投票權(quán)的特殊性，對(duì)授權(quán)委托書實(shí)施審核時(shí)，僅對(duì)股東根據(jù)本公告提交的授權(quán)委托書進(jìn)行形式審核，不對(duì)授權(quán)委托書及相關(guān)文件上的簽字和蓋章是否確為股東本人簽字或蓋章或該等文件是否確由股東本人或股東授權(quán)委托代理人發(fā)出進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核。符合本公告規(guī)定形式要件的授權(quán)委托書和相關(guān)證明文件均被確認(rèn)為有效。

特此公告。

征集人：柳新民

2021年11月23日

廣東奧普特科技股份有限公司

獨(dú)立董事公開征集投票權(quán)授權(quán)委托書

本人/本公司作為委托人確認(rèn)，在簽署本授權(quán)委托書前已認(rèn)真閱讀了征集人為本次征集投票權(quán)制作并公告的《關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》、《廣東奧普特科技股份有限公司關(guān)于召開2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)通知的公告》及其他相關(guān)文件，對(duì)本次征集投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了解。

本人/本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托廣東奧普特科技股份有限公司獨(dú)立董事柳新民作為本人/本公司的代理人出席廣東奧普特科技股份有限公司2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，并按本授權(quán)委托書指示對(duì)以下會(huì)議審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。本人/本公司對(duì)本次征集投票權(quán)事項(xiàng)的投票意見：

（委托人應(yīng)當(dāng)就每一議案表示授權(quán)意見，具體授權(quán)以對(duì)應(yīng)格內(nèi)“√”為準(zhǔn),未填寫視為棄權(quán)）

委托人姓名或名稱（簽名或蓋章）：

委托股東身份證號(hào)碼或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：

委托股東持股數(shù)：

委托股東證券賬戶號(hào)：

簽署日期：

本項(xiàng)授權(quán)的有效期限：自簽署日至2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)結(jié)束。

證券代碼：688686?????????證券簡(jiǎn)稱：奧普特??????????公告編號(hào)：2021-039

廣東奧普特科技股份有限公司

第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

廣東奧普特科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)議”）于2021年11月22日在廣東省東莞市長(zhǎng)安鎮(zhèn)錦廈社區(qū)河南工業(yè)區(qū)錦升路8號(hào)以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開。會(huì)議通知已于2021年11月17日通過(guò)郵件方式送達(dá)全體監(jiān)事。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人，其中通訊方式出席監(jiān)事1人。

本次會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席范西西女士主持。會(huì)議的召集和召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

本次會(huì)議經(jīng)全體監(jiān)事表決，形成決議如下：

（一）審議通過(guò)《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） 及其摘要的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的內(nèi)容符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——股權(quán)激勵(lì)信息披露》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施將有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

表決情況：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

此項(xiàng)議案尚需提交公司股東大會(huì)以特別決議方式審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《廣東奧普特科技股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法 的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及公司的實(shí)際情況，能保證公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，形成良好、均衡的價(jià)值分配體系，建立股東與公司管理人員之間的利益共享與約束機(jī)制。

表決情況：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

此項(xiàng)議案尚需提交公司股東大會(huì)以特別決議方式審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《廣東奧普特科技股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于核實(shí)公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單 的議案》

對(duì)公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行初步核查后，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：列入公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備《中華人民共和國(guó)公司法》《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，不存在***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施的情形；不存在具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形；不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

公司將在召開股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。監(jiān)事會(huì)將于股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前5日披露對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及其公示情況的說(shuō)明。

表決情況：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

特此公告。

廣東奧普特科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2021年11月23日

證券代碼：688686??????????證券簡(jiǎn)稱：奧普特???????公告編號(hào)：2021-040

廣東奧普特科技股份有限公司

2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要

公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●?股權(quán)激勵(lì)方式：限制性股票（第二類）

●?股份來(lái)源：廣東奧普特科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“本公司”或“奧普特”）向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票

股權(quán)激勵(lì)的權(quán)益總數(shù)及涉及的標(biāo)的股票總數(shù)：《廣東奧普特科技股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”或“本計(jì)劃”）擬向激勵(lì)對(duì)象授予37.280萬(wàn)股限制性股票，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額8247.57萬(wàn)股的0.45%。其中，***授予31.684萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.38%，***授予部分占本次授予權(quán)益總額的84.99%；預(yù)留5.596萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.07%，預(yù)留部分占本次授予權(quán)益總額的15.01%。

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃目的

為了進(jìn)一步健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住***人才，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)匹配的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——股權(quán)激勵(lì)信息披露》（以下簡(jiǎn)稱“《披露指南》”）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《廣東奧普特科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

二、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來(lái)源

（一）股權(quán)激勵(lì)方式

本激勵(lì)計(jì)劃采用的激勵(lì)工具為第二類限制性股票。符合本激勵(lì)計(jì)劃授予條件的激勵(lì)對(duì)象，在滿足相應(yīng)歸屬條件后，以授予價(jià)格分次獲得公司增發(fā)的A股普通股股票，該等股票將在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司進(jìn)行登記。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在歸屬前，不享有公司股東權(quán)利，并且該限制性股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)等。

（二）標(biāo)的股票來(lái)源

本計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行A股普通股股票。

三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量

本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予37.280萬(wàn)股限制性股票，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額8247.57萬(wàn)股的0.45%。其中，***授予31.684萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.38%，***授予部分占本次授予權(quán)益總額的84.99%；預(yù)留5.596萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.07%，預(yù)留部分占本次授予權(quán)益總額的15.01%。

公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)時(shí)公司股本總額的20%。

本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票前，以及激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股后至歸屬前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票授予數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

四、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)、范圍及各自所獲授的權(quán)益數(shù)量

（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《披露指南》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃***授予部分涉及的激勵(lì)對(duì)象為公司高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員、董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女）。

（二）激勵(lì)對(duì)象的范圍

1、本激勵(lì)計(jì)劃***授予部分涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)272人，占公司員工總數(shù)（截止2021年6月30日公司員工總?cè)藬?shù)為1736人）的15.67%。包括：

（1）高級(jí)管理人員；

（2）核心技術(shù)人員；

（3）董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。

以上激勵(lì)對(duì)象中，公司高級(jí)管理人員必須經(jīng)公司董事會(huì)聘任，所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授予限制性股票時(shí)和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定的考核期內(nèi)與公司或其分、子公司存在聘用或勞動(dòng)關(guān)系。

2、以上激勵(lì)對(duì)象含有外籍員工，納入激勵(lì)對(duì)象的外籍員工是在對(duì)應(yīng)崗位的關(guān)鍵人員，在公司的日常管理、技術(shù)、業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)等方面起不可忽視的重要作用，同時(shí)在目前現(xiàn)金薪酬有限的情況下，股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施更能穩(wěn)定和吸引外籍高端人才的加入，通過(guò)本次激勵(lì)計(jì)劃將更加促進(jìn)公司核心人才隊(duì)伍的建設(shè)和穩(wěn)定，從而有助于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。因此，納入這些外籍員工作為激勵(lì)對(duì)象是有必要且合理的。

3、預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后?12?個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在***網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

（三）激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的分配情況

注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)公司總股本的1%。公司全部有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的20%。

2、本計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。

3、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后?12?個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在***網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。

4、上表中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

（四）激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

1、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司將在內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。

2、公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見，并在公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

（五）在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象如發(fā)生《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象情形的，該激勵(lì)對(duì)象不得被授予限制性股票，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

五、本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)時(shí)間安排

（一）本激勵(lì)計(jì)劃的有效期

本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票***授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，***長(zhǎng)不超過(guò)54個(gè)月。

（二）本激勵(lì)計(jì)劃的授予日

授予日在本激勵(lì)計(jì)劃提交公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由公司董事會(huì)確定。

（三）本激勵(lì)計(jì)劃的歸屬和限售安排

1、歸屬日

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)歸屬：

（1）公司定期報(bào)告公告前30日，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日；

（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露或2個(gè)交易日內(nèi)；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

上述“重大事件”為公司依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2021年4月修訂）》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對(duì)不得歸屬的期間另有規(guī)定的，以相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

2、額外限售期

（1）所有的激勵(lì)對(duì)象承諾每批次可歸屬的限制性股票自每個(gè)歸屬期的***交易日起的6個(gè)月內(nèi)不以任何形式向任意第三人轉(zhuǎn)讓當(dāng)期已滿足歸屬條件的限制性股票。

（2）公司將統(tǒng)一辦理各批次滿足歸屬條件且滿足6個(gè)月額外限售期要求的限制性股票的歸屬事宜。

（3）為避免疑問(wèn)，滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象在6個(gè)月的額外限售期內(nèi)發(fā)生異動(dòng)不影響限售期屆滿后公司為激勵(lì)對(duì)象辦理當(dāng)批次已滿足歸屬條件的限制性股票的歸屬事宜。

3、歸屬安排

本激勵(lì)計(jì)劃***授予的限制性股票的3個(gè)歸屬等待期分別為12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月，因?yàn)楣绢~外限售期的要求***授予限制性股票實(shí)際的歸屬安排如下表所示：

本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票的2個(gè)歸屬等待期分別為12個(gè)月、24個(gè)月，因?yàn)楣绢~外限售期的要求預(yù)留授予限制性股票部分實(shí)際歸屬安排如下表所示：

激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、送股等情形增加的股份同時(shí)受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)，若屆時(shí)限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。

（四）本激勵(lì)計(jì)劃的禁售期

禁售期是指激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票歸屬后其售出限制的時(shí)間段。本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限售規(guī)定按照《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：

1、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

2、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

3、在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

六、限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法

（一）限制性股票的授予價(jià)格

本次限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留授予）為每股60.00元，即滿足授予條件和歸屬條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股60.00元的價(jià)格購(gòu)買公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司A股普通股股票。

（二）限制性股票授予價(jià)格的確定方法

1、定價(jià)方法

本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格的定價(jià)方法為自主定價(jià)，確定為60.00元/股。

本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前1個(gè)交易日交易均價(jià)為301.57元，本次授予價(jià)格占前1個(gè)交易日交易均價(jià)的19.90%；

本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前20個(gè)交易日交易均價(jià)為294.81元，本次授予價(jià)格占前20個(gè)交易日交易均價(jià)的20.35%；

本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前60個(gè)交易日交易均價(jià)為359.02元/股，本次授予價(jià)格占前60個(gè)交易日交易均價(jià)的16.71%；

本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前120個(gè)交易日交易均價(jià)為369.74元/股，本次授予價(jià)格占前120個(gè)交易日交易均價(jià)的16.23%。

2、定價(jià)依據(jù)

公司本次限制性股票的授予價(jià)格采用自主定價(jià)方法，是以促進(jìn)公司發(fā)展、維護(hù)股東權(quán)益為根本目的，基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展前景的信心和內(nèi)在價(jià)值的認(rèn)可，本著激勵(lì)與約束對(duì)等的原則而定。股權(quán)激勵(lì)的內(nèi)在機(jī)制決定了激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和股東權(quán)益帶來(lái)正面影響，此次激勵(lì)計(jì)劃公司設(shè)置了具有較高挑戰(zhàn)性的業(yè)績(jī)目標(biāo)，該目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要發(fā)揮核心員工的主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造性，本次強(qiáng)激勵(lì)的定價(jià)原則與高業(yè)績(jī)要求相匹配。

隨著行業(yè)及人才競(jìng)爭(zhēng)的加劇，公司人才成本隨之增加，公司屬于人才技術(shù)導(dǎo)向型企業(yè)，人才的績(jī)效表現(xiàn)是長(zhǎng)期性的，需要有長(zhǎng)期的激勵(lì)政策配合，實(shí)施更有效的股權(quán)激勵(lì)是對(duì)員工現(xiàn)有薪酬的有效補(bǔ)充，且激勵(lì)對(duì)象未來(lái)的收益取決于公司未來(lái)業(yè)績(jī)發(fā)展和二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)。

綜上，在符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的基礎(chǔ)上，公司決定將本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格確定為60.00元/股，此次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施將更加穩(wěn)定員工團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)員工利益與股東利益的深度綁定。公司聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)將對(duì)本計(jì)劃的可行性、相關(guān)定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方法的合理性、是否有利于公司持續(xù)發(fā)展、是否損害股東利益等發(fā)表意見。具體詳見公司2021年11月23日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海榮正投資咨詢股份有限公司關(guān)于奧普特2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》：

“經(jīng)核查，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：

奧普特2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，而且在操作程序上具備可行性；

奧普特2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予價(jià)格符合《管理辦法》第二十三條及《上市規(guī)則》第十章之第10.6條規(guī)定，相關(guān)定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方法合理、可行，有利于激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，有利于公司現(xiàn)有核心團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定和***高端人才的引進(jìn)，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。”

七、限制性股票的授予與歸屬條件

（一）限制性股票的授予條件

同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，反之，若下列任一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（2）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（二）限制性股票的歸屬條件

激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票需同時(shí)滿足以下歸屬條件方可分批次辦理歸屬事宜：

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（2）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第（一）條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效；激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（二）條規(guī)定的不得歸屬限制性股票的情形，該激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

（三）激勵(lì)對(duì)象滿足各歸屬期任職期限要求

激勵(lì)對(duì)象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足12個(gè)月以上的任職期限。

（四）滿足公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃***授予部分的考核年度為2022-2024三個(gè)會(huì)計(jì)年度，分年度對(duì)公司財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到公司財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)年度的歸屬條件。

***授予的限制性股票各年度的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下：

則預(yù)留部分業(yè)績(jī)考核如下表所示：

注：上述指標(biāo)均以公司年度審計(jì)報(bào)告所載公司合并報(bào)表數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

若公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，則所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效。

（五）滿足激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核要求

激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面績(jī)效考核按照公司現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，并依照激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果確定其實(shí)際歸屬的股份數(shù)量。激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果劃分為?S、A、B、C、D五個(gè)檔次，屆時(shí)根據(jù)以下考核評(píng)級(jí)表中對(duì)應(yīng)的個(gè)人層面歸屬比例確定激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際歸屬的股份數(shù)量：

激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬的數(shù)量×公司層面歸屬比例×個(gè)人層面歸屬比例。

激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬的，作廢失效，不可遞延至下一年度。

公司/公司股票因經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)行情等因素發(fā)生變化，繼續(xù)執(zhí)行激勵(lì)計(jì)劃難以達(dá)到激勵(lì)目的的，經(jīng)公司董事會(huì)及/或股東大會(huì)審議確認(rèn)，可決定對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的尚未歸屬的某一批次/多個(gè)批次的限制性股票取消歸屬或終止本激勵(lì)計(jì)劃。

（六）考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說(shuō)明

本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核指標(biāo)分為兩個(gè)層面，分別為公司層面業(yè)績(jī)考核、個(gè)人層面績(jī)效考核。

公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)為營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率，該指標(biāo)能夠真實(shí)反映公司的經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)占有能力，是預(yù)測(cè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)拓展趨勢(shì)的有效性指標(biāo)。能夠樹立較好的資本市場(chǎng)形象。公司所設(shè)定的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)是充分考慮了公司目前經(jīng)營(yíng)狀況以及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃等綜合因素，指標(biāo)設(shè)定合理、科學(xué)。

除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了嚴(yán)密的績(jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效作出較為準(zhǔn)確、***的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到歸屬條件。

綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

八、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

（一）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃生效程序

1、公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本激勵(lì)計(jì)劃草案及摘要。

2、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃作出決議。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃并履行公示、公告程序后，將本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議；同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、歸屬（登記）工作。

3、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。公司將聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害公司利益以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見。公司聘請(qǐng)的律師對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書。

4、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)（公示期不少于10天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況的說(shuō)明。

5、公司股東大會(huì)在對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。

公司股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

6、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)，且達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予和歸屬事宜。

（二）限制性股票的授予程序

1、?股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃且董事會(huì)通過(guò)向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的決議后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

2、公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見書。

3、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)限制性股票授予日及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見。

4、公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。

5、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票并完成公告。若公司未能在60日內(nèi)完成授予公告的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12?個(gè)月內(nèi)明確，超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

（三）限制性股票的歸屬程序

1、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在限制性股票歸屬前，就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象歸屬條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就出具法律意見。對(duì)于滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理歸屬事宜，對(duì)于未滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，當(dāng)批次對(duì)應(yīng)的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。上市公司應(yīng)當(dāng)在激勵(lì)對(duì)象歸屬后及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、律師事務(wù)所意見及相關(guān)實(shí)施情況的公告。

2、公司統(tǒng)一辦理限制性股票的歸屬事宜前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份歸屬事宜。

九、限制性股票授予/歸屬數(shù)量及價(jià)格的調(diào)整方法和程序

（一）限制性股票授予數(shù)量及歸屬數(shù)量的調(diào)整方法

本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票前，以及激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股后至歸屬前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票授予數(shù)量/歸屬數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

Q=Q0×（1+n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。

2、配股

Q=Q0×P1×（1+n）÷（P1+P2×n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。

3、縮股

Q=Q0×n

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。

4、增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票授予/歸屬數(shù)量不做調(diào)整。

（二）限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法

本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票前，以及激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股后至歸屬前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予/歸屬價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

P=P0÷（1+n）

其中：P0為調(diào)整前的授予/歸屬價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予/歸屬價(jià)格。

2、配股

P=P0×（P1+P2×n）÷[P1×（1+n）]

其中：P0為調(diào)整前的授予/歸屬價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的授予/歸屬價(jià)格。

3、縮股

P=P0÷n

其中：P0為調(diào)整前的授予/歸屬價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的授予/歸屬價(jià)格。

4、派息

P=P0-V

其中：P0為調(diào)整前的授予/歸屬價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予/歸屬價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

5、增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予/歸屬價(jià)格不做調(diào)整。

（三）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

當(dāng)出現(xiàn)上述情況時(shí)，應(yīng)由公司董事會(huì)審議通過(guò)關(guān)于調(diào)整限制性股票授予/歸屬數(shù)量、授予/歸屬價(jià)格的議案（因上述情形以外的事項(xiàng)需調(diào)整限制性股票授予/歸屬數(shù)量和價(jià)格的，除董事會(huì)審議相關(guān)議案外，必須提交公司股東大會(huì)審議）。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見。調(diào)整議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告法律意見書。

十、會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，公司將在授予日至歸屬日期間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)***新取得的可歸屬的人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

（一）限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

參照中華人民共和國(guó)財(cái)政部會(huì)計(jì)司《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例-授予限制性股票》，第二類限制性股票股份支付費(fèi)用的計(jì)量參照股票期權(quán)執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)-股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)-金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，以實(shí)際授予日為計(jì)算的基準(zhǔn)日，基于授予日公司股票的市場(chǎng)價(jià)值并考慮了歸屬后額外限售條款的相關(guān)影響確定授予日限制性股票的公允價(jià)值（授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算）。根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象承諾，每批次可歸屬的限制性股票自每個(gè)歸屬期的***交易日起的?6?個(gè)月內(nèi)不以任何形式向任意第三人轉(zhuǎn)讓當(dāng)期已滿足歸屬條件的限制性股票。公司以?Black-Scholes?模型（B-S?模型）作為定價(jià)基礎(chǔ)模型，扣除激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)歸屬后取得理性預(yù)期收益所需要支付的鎖定成本后作為限制性股票的公允價(jià)值。具體參數(shù)選取如下：

1、標(biāo)的股價(jià)：299.99元/股（假設(shè)公司授權(quán)日為2021年11月22日）；

2、有效期分別為：18個(gè)月、30個(gè)月、42個(gè)月（第二類限制性股票***授予之日至每期歸屬日的期限）；

3、歷史波動(dòng)率：16.05%、16.73%、18.44%（分別采用上證指數(shù)***近18、30、42個(gè)月的波動(dòng)率）；

4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期、3年期存款基準(zhǔn)利率）；

5、股息率：0%（本計(jì)劃規(guī)定如公司發(fā)生股票現(xiàn)金分紅除息情形，將調(diào)整限制性股票的授予價(jià)格，按規(guī)定取值為?0）。

（二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

公司按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)估值工具確定授予日第二類限制性股票的公允價(jià)值，并***終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按歸屬安排的40%、30%、30%的比例攤銷。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

假設(shè)2021年12月底授予，根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本激勵(lì)計(jì)劃***授予的31.684萬(wàn)股第二類限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

注：1、上述計(jì)算結(jié)果并不代表***終的會(huì)計(jì)成本，實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予價(jià)格和歸屬數(shù)量相關(guān)，激勵(lì)對(duì)象在歸屬前離職、公司業(yè)績(jī)考核、個(gè)人績(jī)效考核達(dá)不到對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)相應(yīng)減少實(shí)際歸屬數(shù)量從而減少股份支付費(fèi)用。同時(shí)，公司提醒股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響；

2、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

限制性股票的預(yù)留部分5.596萬(wàn)股，將在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)明確激勵(lì)對(duì)象并授予，并根據(jù)屆時(shí)授予日的市場(chǎng)價(jià)格測(cè)算確定股份支付費(fèi)用，預(yù)留限制性股票的會(huì)計(jì)處理同***授予限制性股票的會(huì)計(jì)處理。

初步估計(jì)限制性股票的費(fèi)用攤銷將對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，隨著限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，進(jìn)一步為公司帶來(lái)更高的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和內(nèi)在價(jià)值。

十一、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)、爭(zhēng)議解決機(jī)制

（一）公司的權(quán)利與義務(wù)

1、公司具有對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃所確定的歸屬條件，公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未登記的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

2、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

3、公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)。

4、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定進(jìn)行限制性股票的歸屬操作。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能歸屬并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

5、若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)董事會(huì)薪酬委員會(huì)審議并報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司可以對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。情節(jié)嚴(yán)重的，公司還可就公司因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行追償。

（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

2、激勵(lì)對(duì)象的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金。

3、激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保或用于償還債務(wù)。

4、激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

5、激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或歸屬安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

6、股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃且董事會(huì)通過(guò)向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的決議后，公司應(yīng)與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)。

7、法律、法規(guī)及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

（三）公司與激勵(lì)對(duì)象之間爭(zhēng)議或糾紛的解決機(jī)制

公司與激勵(lì)對(duì)象之間因執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃及/或雙方簽訂的《限制性股票授予協(xié)議書》所發(fā)生的或與本激勵(lì)計(jì)劃及/或《限制性股票授予協(xié)議書》相關(guān)的爭(zhēng)議或糾紛，雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商、溝通解決，或通過(guò)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)調(diào)解解決。若自爭(zhēng)議或糾紛發(fā)生之日起60日內(nèi)雙方未能通過(guò)上述方式解決或通過(guò)上述方式未能解決相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛，任何一方均有權(quán)向公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。

十二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更與終止、公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

（一）本激勵(lì)計(jì)劃變更與終止的一般程序

1、本激勵(lì)計(jì)劃的變更程序

（1）公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬變更本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

（2）公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后變更本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定，且不得包括下列情形：

①導(dǎo)致提前歸屬的情形；

②降低授予/歸屬價(jià)格的情形（因資本公積轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、配股等原因?qū)е陆档褪谟?歸屬價(jià)格情形除外）。

（3）公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

2、本激勵(lì)計(jì)劃的終止程序

（1）公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

（2）公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。

（3）律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

（二）公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

1、公司發(fā)生異動(dòng)的處理

（1）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬：

①***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

②***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

③上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。

（2）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本計(jì)劃不做變更：

①公司控制權(quán)發(fā)生變更，但未觸發(fā)重大資產(chǎn)重組；

②公司出現(xiàn)合并、分立的情形，公司仍然存續(xù)。

（3）公司出現(xiàn)下列情形之一的，由公司股東大會(huì)決定本計(jì)劃是否作出相應(yīng)變更或調(diào)整：

①公司控制權(quán)發(fā)生變更且觸發(fā)重大資產(chǎn)重組；

②公司出現(xiàn)合并、分立的情形，且公司不再存續(xù)。

（4）公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合限制性股票授予條件或歸屬條件的，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬；已歸屬的限制性股票，應(yīng)當(dāng)返還其已獲授權(quán)益。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。若激勵(lì)對(duì)象對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任且因返還權(quán)益而遭受損失的，激勵(lì)對(duì)象可向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。

2、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化

（1）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在公司或在公司下屬子公司內(nèi)任職的，其獲授的限制性股票將按照職務(wù)變更前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬；但是，激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職、嚴(yán)重違反公司制度等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿净蚱渥庸窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。

（2）激勵(lì)對(duì)象離職的，包括主動(dòng)辭職、因公司裁員而離職、勞動(dòng)合同/聘用協(xié)議到期不再續(xù)約、因個(gè)人過(guò)錯(cuò)被公司解聘、協(xié)商解除勞動(dòng)合同或聘用協(xié)議等，自離職之日起激勵(lì)對(duì)象已獲授予但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。激勵(lì)對(duì)象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

個(gè)人過(guò)錯(cuò)包括但不限于以下行為，公司有權(quán)視情節(jié)嚴(yán)重性就因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定向激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行追償：

違反了與公司或其關(guān)聯(lián)公司簽訂的雇傭合同、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議或任何其他類似協(xié)議；違反了居住國(guó)家的法律，導(dǎo)致刑事犯罪或其他影響履職的惡劣情況；從公司以外公司或個(gè)人處收取報(bào)酬，且未提前向公司披露等。

（3）激勵(lì)對(duì)象按照國(guó)家法規(guī)及公司規(guī)定正常退休（含退休后返聘到公司任職或以其他形式繼續(xù)為公司提供勞動(dòng)服務(wù)），遵守保密義務(wù)且未出現(xiàn)任何損害公司利益行為的，其獲授的限制性股票繼續(xù)有效并仍按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬。發(fā)生本款所述情形后，激勵(lì)對(duì)象無(wú)個(gè)人績(jī)效考核的，其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入歸屬條件；有個(gè)人績(jī)效考核的，其個(gè)人績(jī)效考核仍為限制性股票歸屬條件之一。

（4）激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理：

①當(dāng)激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，其獲授的限制性股票可按照喪失勞動(dòng)能力前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬，且公司董事會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入歸屬條件，其他歸屬條件仍然有效。激勵(lì)對(duì)象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅，并應(yīng)在其后每次辦理歸屬時(shí)先行支付當(dāng)期將歸屬的限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

②當(dāng)激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬。激勵(lì)對(duì)象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

（5）激勵(lì)對(duì)象身故，應(yīng)分以下兩種情況處理：

①激勵(lì)對(duì)象若因工傷身故的，其獲授的限制性股票將由其***的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人繼承，并按照激勵(lì)對(duì)象身故前本計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬；公司董事會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入歸屬條件，繼承人在繼承前需向公司支付已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅，并應(yīng)在其后每次辦理歸屬時(shí)先行支付當(dāng)期歸屬的限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

②激勵(lì)對(duì)象非因工傷身故的，在情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬。公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象或激勵(lì)對(duì)象繼承人以激勵(lì)對(duì)象遺產(chǎn)支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

（6）本激勵(lì)計(jì)劃未規(guī)定的其它情況由公司董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。

十三、上網(wǎng)公告附件

（一）廣東奧普特科技股份有限公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》；

（二）廣東奧普特科技股份有限公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》；

（三）廣東奧普特科技股份有限公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單》；

（四）廣東奧普特科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議的獨(dú)立意見；

（五）上海榮正投資咨詢股份有限公司關(guān)于廣東奧普特科技股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告；

（六）上海蘭迪律師事務(wù)所所關(guān)于廣東奧普特科技股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）之法律意見書；

（七）廣東奧普特科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的核查意見。

特此公告。

廣東奧普特科技股份有限公司

董事會(huì)

2021年11月23日

企行公司主營(yíng)業(yè)務(wù)： 公司注冊(cè)、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉(zhuǎn)讓、公司注銷、公司戶車牌轉(zhuǎn)讓，投資/資產(chǎn)/基金類公司轉(zhuǎn)讓， 免費(fèi)咨詢電話：400-006-0010