證券代碼：002422 證券簡稱：科倫藥業 公告編號：2022-114

債券代碼：127058 債券簡稱：科倫轉債

四川科倫藥業股份有限公司

第七屆董事會第十五次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

四川科倫藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“科倫藥業”）第七屆董事會第十五次會議通知于2022年7月26日以電話和電子郵件方式送達全體董事、監事和高級管理人員。第七屆董事會第十五次會議于2022年7月28日以現場結合通訊的方式召開，會議應到董事8人，實到董事8人，董事劉革新先生、劉思川先生現場出席，其他董事均以通訊方式出席，公司監事和高級管理人員列席了會議。會議的召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）等法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《公司章程》的規定，作出的決議合法有效。

本次會議由公司董事長劉革新先生主持，與會董事就以下議案進行了審議與表決，形成了如下決議：

一、以8票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于變更經營范圍并修改〈公司章程〉的議案》

因公司業務發展需要，結合市場監督管理部門對經營范圍表述的***新要求，擬對公司經營范圍進行變更并擬同步對《四川科倫藥業股份有限公司章程》進行修改。公司提請股東大會授權公司董事會或其授權人士全權負責向相關登記機關辦理修改《公司章程》涉及的備案等工商變更手續。

詳細內容見公司2022年7月29日刊登于《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》、《中國證券報》及公司***信息披露網站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的《關于變更經營范圍并修改〈公司章程〉的公告》。

修訂后的《四川科倫藥業股份有限公司章程》見公司同日刊登于公司***信息披露網站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的《四川科倫藥業股份有限公司章程》。

此議案尚需提交公司股東大會審議。

二、以8票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于審議〈信息披露暫緩與豁免管理制度〉的議案》

為規范公司信息披露暫緩與豁免行為，確保公司依法合規履行信息披露義務，根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第7號一交易與關聯交易》及相關法律法規、規范性文件和《四川科倫藥業股份有限公司章程》的有關規定，公司制定了《信息披露暫緩與豁免管理制度》。

具體內容見公司2022年7月29日刊登于公司***信息披露網站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的《信息披露暫緩與豁免管理制度》。

三、以8票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于補選獨立董事的議案》

鑒于公司第七屆董事會原獨立董事陳杰先生因個人原因向董事會遞交了辭職報告。根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》和《上市公司獨立董事規則》的有關規定，經公司第七屆董事會提名委員會審議，提名歐明剛先生為公司第七屆董事會獨立董事候選人。歐明剛先生經公司股東大會補選為獨立董事后，將同時擔任公司第七屆董事會戰略委員會、薪酬考核委員會、審計委員會委員職務，任期自股東大會審議通過之日起至第七屆董事會任期屆滿之日止。公司第七屆董事會薪酬考核委員會綜合考慮公司獨立董事的履職情況、誠信責任、勤勉盡職、經濟責任等因素，并結合公司經營情況，提議獨立董事候選人歐明剛先生當選后的年度津貼為人民幣10萬元。

詳細內容見公司2022年7月29日刊登于《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》、《中國證券報》及公司***信息披露網站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的《關于獨立董事辭職暨補選獨立董事的公告》。

公司獨立董事就補選獨立董事和獨立董事薪酬等相關事項發表了同意的獨立意見，詳見公司信息披露***網站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

此議案尚需提交公司股東大會審議。

四、以8票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于受讓控股子公司少數股東股權暨關聯交易的議案》

為進一步推進公司創新發展戰略，提高公司運營和決策效率，公司擬使用自有資金7,000萬元人民幣，購買少數股東成都科倫聚才企業管理咨詢服務合伙企業（有限合伙）、成都科倫聚能企業管理咨詢服務合伙企業（有限合伙）、成都科倫聚智企業管理咨詢服務合伙企業（有限合伙）、成都科倫聚德企業管理咨詢服務合伙企業（有限合伙）和王晶翼先生分別持有的四川科倫藥物研究院有限公司（以下簡稱“科倫藥研”）7.5%、7.5%、7.5%、7.5%、5%的股權（以上統稱“本次交易”）。本次交易完成后，公司將持有科倫藥研100%的股權。

具體內容見公司2022年7月29日刊登于《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》、《中國證券報》及公司***信息披露網站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的《關于受讓控股子公司少數股東股權暨關聯交易的公告》。

公司獨立董事就公司受讓控股子公司少數股東股權暨關聯交易相關事項發表了同意的事前認可意見及獨立意見，詳見公司信息披露***網站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

備查文件：

經公司董事簽字確認的公司第七屆董事會第十五次會議決議。

特此公告。

四川科倫藥業股份有限公司董事會

2022年7月29日

證券代碼：002422 證券簡稱：科倫藥業 公告編號：2022-115

債券代碼：127058 債券簡稱：科倫轉債

四川科倫藥業股份有限公司

關于變更經營范圍

并修改《公司章程》的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

四川科倫藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年7月28日召開第七屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于變更經營范圍并修改〈公司章程〉的議案》。因公司業務發展需要，結合市場監督管理部門對經營范圍表述的***新要求，擬對公司經營范圍進行變更。

鑒于此，公司擬同步對《四川科倫藥業股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）相關條款進行修改，具體如下：

除上述內容修訂外，《公司章程》的其它內容不變。本次《公司章程》的修訂尚需提交公司股東大會審議。公司提請股東大會授權公司董事會或其授權人士全權負責向相關登記機關辦理修改《公司章程》涉及的備案等工商變更手續。修訂后的《公司章程》與本公告同日刊載于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

四川科倫藥業股份有限公司董事會

2022年7月29日

證券代碼：002422 證券簡稱：科倫藥業 公告編號：2022-116

債券代碼：127058 債券簡稱：科倫轉債

四川科倫藥業股份有限公司

關于獨立董事辭職

暨補選獨立董事的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、關于獨立董事辭職的情況說明

四川科倫藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會于近日收到獨立董事陳杰先生的書面辭職報告。陳杰先生因個人原因申請辭去公司獨立董事職務，同時一并辭去公司董事會戰略委員會、薪酬考核委員會、審計委員會委員職務。截至本公告披露日，陳杰先生不存在應當履行而未履行的承諾事項。陳杰先生辭職后，將不再擔任公司任何職務。

鑒于陳杰先生的辭職將導致公司獨立董事人數少于董事會成員的三分之一，根據《上市公司獨立董事規則》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》及《公司章程》等有關規定，在股東大會選舉出新任獨立董事之前，陳杰先生仍將繼續履行獨立董事及專門委員會職責，陳杰先生的辭職報告將在公司股東大會選舉產生新任獨立董事之日起生效。

陳杰先生在擔任公司獨立董事期間恪盡職守、獨立公正、勤勉盡責，公司董事會對陳杰先生在任職期間所做的貢獻表示衷心感謝！

二、關于補選獨立董事的情況說明

公司于2022年7月28日召開第七屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于補選獨立董事的議案》。經公司董事會提名委員會審核通過，公司董事會同意歐明剛先生為公司第七屆董事會獨立董事候選人（簡歷見附件），并在當選后擔任公司董事會戰略委員會、薪酬考核委員會、審計委員會委員職務，任期自股東大會審議通過之日起至第七屆董事會任期屆滿之日止。

公司第七屆董事會薪酬考核委員會綜合考慮公司獨立董事的履職情況、誠信責任、勤勉盡職、經濟責任等因素，并結合公司經營情況，提議獨立董事候選人歐明剛先生年度津貼為人民幣10萬元。

獨立董事候選人的任選資格和獨立性需經深圳證券交易所審核無異議后，方可提交股東大會審議。公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見。

該事項尚需提交公司股東大會審議。

特此公告。

四川科倫藥業股份有限公司董事會

2022年7月29日

附件：獨立董事候選人簡歷

歐明剛先生，男，1967年12月出生。先后畢業于中南財經大學、湖南財經學院和中國社科院研究生院，分獲經濟學學士、碩士和博士學位。

1989年7月-1997年9月在中國工商銀行湖南金融管理干部學院工作，任金融經濟師、金融教研室副主任；2002年8月起在外交學院國際經濟學院任教，2010年起任教授。2011年1月-11月，在英國布魯內爾大學訪學。現任外交學院國際經濟學院教授，國際金融系主任兼國際金融研究中心主任，國務院政府特殊津貼獲得者，中國金融學會理事，中國國際經濟關系學會理事。兼任《銀行家》副主編，廣西北部灣銀行獨立董事。

截至本公告披露日，歐明剛先生未持有本公司股票，與公司其他董事、監事、高級管理人員、持有公司5%以上股份的股東及公司的實際控制人之間不存在關聯關系。

歐明剛先生不存在以下情形：（1）《公司法》***百四十六條規定的情形之一；（2）被中國證監會采取證券市場禁入措施；（3）被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；（4）***近三年內受到中國證監會行政處罰；（5）***近三年內受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評；（6）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違規被中國證監會立案調查；（7）被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示或者被人民法院納入失信被執行人名單。

歐明剛先生的任職資格符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規則》及《公司章程》等有關規定。

證券代碼：002422 證券簡稱：科倫藥業 公告編號：2022-117

債券代碼：127058 債券簡稱：科倫轉債

四川科倫藥業股份有限公司

關于受讓控股子公司

少數股東股權暨關聯交易的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、本次交易概述

為進一步推進四川科倫藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“科倫藥業”）創新發展戰略，提高公司運營和決策效率，公司擬使用自有資金7,000萬元人民幣，購買少數股東成都科倫聚才企業管理咨詢服務合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“科倫聚才”）、成都科倫聚能企業管理咨詢服務合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“科倫聚能”）、成都科倫聚智企業管理咨詢服務合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“科倫聚智”）、成都科倫聚德企業管理咨詢服務合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“科倫聚德”）和王晶翼先生分別持有的四川科倫藥物研究院有限公司（以下簡稱“科倫藥研”或“標的公司”）7.5%、7.5%、7.5%、7.5%、5%的股權（以下簡稱“標的股權”，以上統稱“本次交易”）。本次交易完成后，公司將持有科倫藥研100%的股權。

王晶翼先生于2022年3月之前為公司董事，根據《深圳證券交易所股票上市規則》（以下簡稱“《股票上市規則》”）的規定，王晶翼先生為公司的關聯自然人，公司受讓王晶翼先生持有的科倫藥研的股權構成關聯交易；同時，王晶翼先生任科倫聚能的執行事務合伙人，因此，科倫聚能為公司的關聯法人，公司受讓科倫聚能持有的科倫藥研的股權構成關聯交易。

2022年7月28日，公司第七屆董事會第十五次會議審議通過了《關于受讓控股子公司少數股東股權暨關聯交易的議案》，獨立董事就本次關聯交易發表了事前認可意見及獨立意見。

根據《股票上市規則》、《公司章程》等相關規定，本次交易事項的批準權限在公司董事會審批權限內，無須提交股東大會審議；本次交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組，無需經過有關部門批準。

二、交易對方基本情況

1．成都科倫聚才企業管理咨詢服務合伙企業（有限合伙）

（1）企業類型：有限合伙企業

（2）執行事務合伙人：成都科倫川才企業管理有限公司

（3）住所：成都市溫江區成都海峽兩岸科技產業開發園新華大道666號綜合樓5樓501號

（4）統一社會信用代碼：91510115MA6B9ED163

（5）成立時間：2020年9月8日

（6）出資額：750萬元人民幣

（7）經營范圍：企業管理咨詢服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

（8）主要財務數據：

單位：元

2．成都科倫聚能企業管理咨詢服務合伙企業（有限合伙）

（1）企業類型：有限合伙企業

（2）執行事務合伙人：王晶翼

（3）住所：成都市溫江區成都海峽兩岸科技產業開發園新華大道666號綜合樓5樓503號

（4）統一社會信用代碼：91510115MA6APXAX78

（5）成立時間：2020年9月8日

（6）出資額：750萬元人民幣

（7）經營范圍：企業管理咨詢服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

（8）主要財務數據：

單位：元

3．成都科倫聚智企業管理咨詢服務合伙企業（有限合伙）

（1）企業類型：有限合伙企業

（2）執行事務合伙人：成都科倫川才企業管理有限公司

（3）住所：成都市溫江區成都海峽兩岸科技產業開發園新華大道666號綜合樓5樓504號

（4）統一社會信用代碼：91510115MA6B9W3B3G

（5）成立時間：2020年9月8日

（6）出資額：750萬元人民幣

（7）經營范圍：企業管理咨詢服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

（8）主要財務數據：

單位：元

4．成都科倫聚德企業管理咨詢服務合伙企業（有限合伙）

（1）企業類型：有限合伙企業

（2）執行事務合伙人：成都科倫川才企業管理有限公司

（3）住所：成都市溫江區成都海峽兩岸科技產業開發園新華大道666號綜合樓5樓502號

（4）統一社會信用代碼：91510115MA6ANXJU92

（5）成立時間：2020年9月8日

（6）出資額：750萬元人民幣

（7）經營范圍：企業管理咨詢服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

（8）主要財務數據：

單位：元

5．王晶翼先生

身份證號碼：1101011960********，目前任公司控股子公司四川科倫博泰生物醫藥股份有限公司董事，持有科倫藥研5%的股權。

科倫聚才、科倫聚能、科倫聚智、科倫聚德為科倫藥研為實施股權激勵于2020年設立的員工持股平臺。王晶翼先生于2022年3月之前為公司董事，根據《股票上市規則》的規定，王晶翼先生為公司的關聯自然人，公司受讓王晶翼先生持有的科倫藥研的股權構成關聯交易；同時，王晶翼先生任科倫聚能的執行事務合伙人，因此，科倫聚能為公司的關聯法人，公司受讓科倫聚能持有的科倫藥研的股權構成關聯交易。

經通過信用中國網站、國家企業信用信息公示系統、中國執行信息公開網、全國法院失信被執行人名單信息公布與查詢網站、國家發改委和財政部網站以及其他途徑查詢，科倫聚才、科倫聚能、科倫聚智、科倫聚德及王晶翼先生不屬于失信被執行人。

三、交易標的基本情況

1．標的資產概況

本次交易標的為科倫聚才、科倫聚能、科倫聚智、科倫聚德和王晶翼先生所持科倫藥研合計35%的股權，標的資產不存在抵押、質押或者其他第三人權利，不存在重大爭議、訴訟或仲裁事項，不存在查封、凍結等司法措施等。

2．科倫藥研的基本情況

（1）成立日期：1998年10月16日

（2）住所：成都市溫江區成都海峽兩岸科技產業開發園新華大道

（3）法定代表人：趙棟

（4）注冊資本：10,000萬元人民幣

（5）經營范圍：許可項目：藥品生產；藥品委托生產；藥品零售；藥品批發；藥品進出口；檢驗檢測服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：醫學研究和試驗發展；醫用包裝材料制造；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；貨物進出口；技術進出口；單位后勤管理服務。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

3．標的公司財務情況

標的公司***近一年又一期的主要財務指標如下：

單位：元

4．本次交易前后標的公司的股權結構

5．科倫藥研的公司章程或其他文件中不存在法律法規之外其他限制股東權利的條款。經通過信用中國網站、國家企業信用信息公示系統、中國執行信息公開網、全國法院失信被執行人名單信息公布與查詢網站、國家發改委和財政部網站以及其他途徑查詢，科倫藥研不屬于失信被執行人。

四、交易的定價政策及定價依據

根據開元資產評估有限公司以2022年5月31日為基準日出具的《四川科倫藥業股份有限公司擬回購四川科倫藥物研究院有限公司股權涉及的四川科倫藥物研究院有限公司股東全部權益價值評估項目資產評估報告》（開元評報字[2022]0641號），科倫藥研在評估基準日的股東全部權益價值評估值為2.0441億元。經交易各方友好協商，本次交易作價以評估值為基礎，公司受讓科倫聚才、科倫聚能、科倫聚智、科倫聚德及王晶翼先生合計持有的科倫藥研35%股權對應的轉讓價款合計為7,000萬元。

五、協議主要內容

根據本公司與科倫聚才、科倫聚智、科倫聚德、科倫聚能以及王晶翼先生分別簽訂的《股權轉讓協議》，其主要內容如下：

（一）交易標的

本次交易標的為科倫聚才、科倫聚智、科倫聚德、科倫聚能以及王晶翼先生分別持有的科倫藥研7.5%、7.5%、7.5%、7.5%和5%的股權（即合計3,500萬元出資額）。

（二）交易價格

參考評估值，經雙方協商一致，科倫聚才、科倫聚智、科倫聚德、科倫聚能以及王晶翼先生將其所持標的股權分別以1,500萬元、1,500萬元、1,500萬元、1,500萬元、1,000萬元的對價轉讓給受讓方。

（三）付款安排

標的股權的合計轉讓價款為7,000.00萬元，均分兩期支付，協議生效、工商交割階段各支付轉讓價款的50%。

（四）交割安排

雙方同意，本協議項下的標的股權以本協議生效日作為股權轉讓的交割日。自股權交割日起，轉讓方就標的股權享有的權利和應承擔的義務轉由受讓方享有和承擔。

（五）滾存利潤及損益分配

雙方同意并確認，受讓方在過渡期不享有標的股權對應的股東權利，也不承擔標的股權對應的股東義務，自股權交割日起，受讓方按其出資比例享有或承擔標的公司滾存利潤/虧損，且該等安排不會對標的股權的定價產生任何影響，受讓方不需要為標的股權在過渡期間的盈利帶來的凈資產增加支付對價，轉讓方也不需要額外支付對價以補足標的股權過渡期間的虧損。

（六）協議生效

相關協議自所涉交易被科倫藥業董事會審議批準，且協議當事方簽署（或簽章）后生效。

六、本次交易對公司的影響

本次交易有利于公司進一步推進創新發展戰略，提高公司運營和決策效率。本次交易使用公司自有資金，不會影響公司的正常經營，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

七、獨立董事的事前認可意見

公司獨立董事對《關于受讓控股子公司少數股東股權暨關聯交易的議案》進行了事前審核，認為本次交易完成后，公司將持有科倫藥研100%的股權。本次交易有利于公司進一步推進創新發展戰略，提高公司運營和決策效率，符合公司長期發展戰略，不存在損害公司和股東特別是中小股東利益的情形。獨立董事同意該議案內容并同意將該議案提交公司董事會審議。

八、獨立董事的獨立意見

公司獨立董事在認真審閱相關材料的基礎上，基于獨立判斷的立場，發表獨立意見如下：本次交易具有合理性，相關審議程序合法、合規；本次交易價格以各方認可的第三方評估機構出具的資產評估報告為基礎友好協商確定，定價合理公允，不存在損害上市公司、公司全體股東特別是中小股東利益的情形。因此，獨立董事一致同意公司使用自有資金受讓科倫藥研少數股東股權的事項。

九、備查文件

1．公司第七屆董事會第十五次會議決議；

2．公司獨立董事關于第七屆董事會第十五次會議相關事項的事前認可意見；

3．公司獨立董事關于第七屆董事會第十五次會議相關事項的獨立意見；

4．《四川科倫藥業股份有限公司擬回購四川科倫藥物研究院有限公司股權涉及的四川科倫藥物研究院有限公司股東全部權益價值評估項目資產評估報告》（開元評報字[2022]0641號）。

特此公告。

四川科倫藥業股份有限公司董事會

2022年7月29日

證券代碼：002422 證券簡稱：科倫藥業 公告編號：2022-118

債券代碼：127058 債券簡稱：科倫轉債

四川科倫藥業股份有限公司

獨立董事提名人聲明

提名人四川科倫藥業股份有限公司董事會現就提名歐明剛為四川科倫藥業股份有限公司第七屆董事會獨立董事候選人發表公開聲明。被提名人已書面同意出任四川科倫藥業股份有限公司第七屆董事會獨立董事候選人。本次提名是在充分了解被提名人職業、學歷、專業資格、詳細的工作經歷、全部兼職等情況后作出的，本提名人認為被提名人符合相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和深圳證券交易所業務規則對獨立董事候選人任職資格及獨立性的要求，具體聲明如下：

一、被提名人不存在《中華人民共和國公司法》***百四十六條等規定不得擔任公司董事的情形。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：____________________________

二、被提名人符合中國證監會《上市公司獨立董事規則》規定的獨立董事任職資格和條件。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：____________________________

三、被提名人符合公司章程規定的獨立董事任職條件。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

四、被提名人已經參加培訓并取得證券交易所認可的相關證書。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

五、被提名人擔任獨立董事不會違反《中華人民共和國公務員法》的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

六、被提名人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委《關于規范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

七、被提名人擔任獨立董事不會違反中共中央組織部《關于進一步規范黨政***干部在企業兼職（任職）問題的意見》的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

八、被提名人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委、教育部、監察部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

九、被提名人擔任獨立董事不會違反中國人民銀行《股份制商業銀行獨立董事和外部監事制度指引》的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

十、被提名人擔任獨立董事不會違反中國證監會《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

十一、被提名人擔任獨立董事不會違反中國銀保監會《銀行業金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

十二、被提名人擔任獨立董事不會違反中國銀保監會《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》、《保險機構獨立董事管理辦法》的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

十三、被提名人擔任獨立董事不會違反其他法律、行政法規、部門規章、規范性文件和深圳證券交易所業務規則等對于獨立董事任職資格的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

十四、被提名人具備上市公司運作相關的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件及深圳證券交易所業務規則，具有五年以上履行獨立董事職責所必需的工作經驗。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

十五、被提名人及其直系親屬、主要社會關系均不在公司及其附屬企業任職。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

十六、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有公司已發行股份1%以上的股東，也不是上市公司前十名股東中自然人股東。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

十七、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有公司已發行股份5%以上的股東單位任職，也不在上市公司前五名股東單位任職。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

十八、被提名人及其直系親屬不在公司控股股東、實際控制人及其附屬企業任職。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

十九、被提名人不是為公司及其控股股東、實際控制人或者其各自附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員，包括但不限于提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

二十、被提名人不在與公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業有重大業務往來的單位任職，也不在有重大業務往來單位的控股股東單位任職。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

二十一、被提名人在***近十二個月內不具有前六項所列任一種情形。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

二十二、被提名人不是被中國證監會采取證券市場禁入措施，且期限尚未屆滿的人員。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

二十三、被提名人不是被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員，且期限尚未屆滿的人員。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

二十四、被提名人不是***近三十六個月內因證券期貨犯罪，受到司法機關刑事處罰或者中國證監會行政處罰的人員。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

二十五、被提名人***近三十六月未受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

二十六、被提名人未因作為失信懲戒對象等而被國家發改委等部委認定限制擔任上市公司董事職務。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

二十七、被提名人不是過往任職獨立董事期間因連續三次未親自出席董事會會議或者連續兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會會議被董事會提請股東大會予以撤換，未滿十二個月的人員。

√ 是 □ 否 □ 不適用

如否，請詳細說明：______________________________

二十八、包括公司在內，被提名人兼任獨立董事的境內外上市公司數量不超過5家。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

二十九、被提名人在公司連續擔任獨立董事未超過六年。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

三十、本提名人已經督促公司董事會將被提名人的職業、學歷、專業資格、詳細的工作經歷、全部兼職情況等詳細信息予以公示。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

三十一、被提名人過往任職獨立董事期間，不存在連續兩次未親自出席上市公司董事會會議的情形。

√ 是 □ 否 □ 不適用

如否，請詳細說明：______________________________

三十二、被提名人過往任職獨立董事期間，不存在連續十二個月未親自出席上市公司董事會會議的次數超過期間董事會會議總數的二分之一的情形。

√ 是 □ 否 □ 不適用

如否，請詳細說明：______________________________

三十三、被提名人過往任職獨立董事期間，不存在未按規定發表獨立董事意見或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的情形。

√ 是 □ 否 □ 不適用

如否，請詳細說明：______________________________

三十四、被提名人***近三十六個月內不存在受到中國證監會以外的其他有關部門處罰的情形。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

三十五、包括本次提名的公司在內，被提名人不存在同時在超過五家以上的公司擔任董事、監事或高級管理人員的情形。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

三十六、被提名人不存在過往任職獨立董事任期屆滿前被上市公司提前免職的情形。

√ 是 □ 否 □ 不適用

如否，請詳細說明：______________________________

三十七、被提名人不存在影響獨立董事誠信勤勉的其他情形。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

聲明人鄭重聲明：

本提名人保證上述聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；否則，本提名人愿意承擔由此引起的法律責任和接受深圳證券交易所的自律監管措施或紀律處分。

本提名人授權公司董事會秘書將本聲明的內容通過深圳證券交易所業務專區錄入、報送給深圳證券交易所或對外公告，董事會秘書的上述行為視同為本提名人行為，由本提名人承擔相應的法律責任。

提名人（蓋章）：四川科倫藥業股份有限公司董事會

2022年7月29日

證券代碼：002422 證券簡稱：科倫藥業 公告編號：2022-119

債券代碼：127058 債券簡稱：科倫轉債

四川科倫藥業股份有限公司

獨立董事候選人聲明

聲明人歐明剛，作為四川科倫藥業股份有限公司第七屆董事會獨立董事候選人，現公開聲明和保證，本人與該公司之間不存在任何影響本人獨立性的關系，且符合相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和深圳證券交易所業務規則對獨立董事候選人任職資格及獨立性的要求，具體聲明如下：

一、本人不存在《中華人民共和國公司法》***百四十六條等規定不得擔任公司董事的情形。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

二、本人符合中國證監會《上市公司獨立董事規則》規定的獨立董事任職資格和條件。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

三、本人符合該公司章程規定的獨立董事任職條件。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

四、本人已經參加培訓并取得證券交易所認可的相關證書。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

五、本人擔任獨立董事不會違反《中華人民共和國公務員法》的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

六、本人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委《關于規范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

七、本人擔任獨立董事不會違反中共中央組織部《關于進一步規范黨政***干部在企業兼職（任職）問題的意見》的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

八、本人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委、教育部、監察部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

九、本人擔任獨立董事不會違反中國人民銀行《股份制商業銀行獨立董事和外部監事制度指引》的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

十、本人擔任獨立董事不會違反中國證監會《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

十一、本人擔任獨立董事不會違反中國銀保監會《銀行業金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

十二、本人擔任獨立董事不會違反中國銀保監會《保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》、《保險機構獨立董事管理辦法》的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

十三、本人擔任獨立董事不會違反其他法律、行政法規、部門規章、規范性文件和深圳證券交易所業務規則等對于獨立董事任職資格的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

十四、本人具備上市公司運作相關的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件及深圳證券交易所業務規則，具有五年以上履行獨立董事職責所必需的工作經驗。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

十五、本人及本人直系親屬、主要社會關系均不在該公司及其附屬企業任職。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

十六、本人及本人直系親屬不是直接或間接持有該公司已發行股份1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

十七、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司已發行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

十八、本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實際控制人及其附屬企業任職。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

十九、本人不是為該公司及其控股股東、實際控制人或者其各自附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員，包括但不限于提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

二十、本人不在與該公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業有重大業務往來的單位任職，也不在有重大業務往來單位的控股股東單位任職。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

二十一、本人在***近十二個月內不具有前六項所列任一種情形。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

二十二、本人不是被中國證監會采取證券市場禁入措施，且期限尚未屆滿的人員。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

二十三、本人不是被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員，且期限尚未屆滿的人員。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

二十四、本人不是***近三十六個月內因證券期貨犯罪，受到司法機關刑事處罰或者中國證監會行政處罰的人員。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

二十五、本人***近三十六月未受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

二十六、本人未因作為失信懲戒對象等而被國家發改委等部委認定限制擔任上市公司董事職務。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

二十七、本人不是過往任職獨立董事期間因連續三次未親自出席董事會會議或者連續兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會會議被董事會提請股東大會予以撤換，未滿十二個月的人員。

√ 是 □ 否 □ 不適用

如否，請詳細說明：_____________________________

二十八、包括該公司在內，本人兼任獨立董事的境內外上市公司數量不超過5家。

√□ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

二十九、本人在該公司連續擔任獨立董事未超過六年。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

三十、本人已經根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》要求，委托該公司董事會將本人的職業、學歷、專業資格、詳細的工作經歷、全部兼職情況等詳細信息予以公示。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

三十一、本人過往任職獨立董事期間，不存在連續兩次未親自出席上市公司董事會會議的情形。

√ 是 □ 否 □ 不適用

如否，請詳細說明：_____________________________

三十二、本人過往任職獨立董事期間，不存在連續十二個月未親自出席上市公司董事會會議的次數超過期間董事會會議總數的二分之一的情形。

√ 是 □ 否 □ 不適用

如否，請詳細說明：_____________________________

三十三、本人過往任職獨立董事期間，不存在未按規定發表獨立董事意見或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的情形。

√ 是 □ 否 □ 不適用

如否，請詳細說明：_____________________________

三十四、本人***近三十六個月內不存在受到中國證監會以外的其他有關部門處罰的情形。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

三十五、包括該公司在內，本人不存在同時在超過五家以上的公司擔任董事、監事或高級管理人員的情形。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_____________________________

三十六、本人不存在過往任職獨立董事任期屆滿前被上市公司提前免職的情形。

√ 是 □ 否 □ 不適用

如否，請詳細說明：_____________________________

三十七、本人不存在影響獨立董事誠信勤勉的其他情形。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：____________________________

聲明人鄭重聲明：

本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔由此引起的法律責任和接受深圳證券交易所的自律監管措施或紀律處分。本人在擔該公司獨立董事期間，將嚴格遵守中國證監會和深圳證券交易所的相關規定，確保有足夠的時間和精力勤勉盡責地履行職責，作出獨立判斷，不受該公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響。本人擔任該公司獨立董事期間，如出現不符合獨立董事任職資格情形的，本人將及時向公司董事會報告并盡快辭去該公司獨立董事職務。

本人授權該公司董事會秘書將本聲明的內容及其他有關本人的信息通過深圳證券交易所業務專區錄入、報送給深圳證券交易所或對外公告，董事會秘書的上述行為視同為本人行為，由本人承擔相應的法律責任。

聲明人（簽署）：歐明剛

2022年7月29日

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