證券代碼：002766 證券簡稱：索菱股份 公告編號：2022-071

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

深圳市索菱實業股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第二十四次會議通知于2022年6月4日以電子郵件、電話、微信等方式發出，會議于6月9日上午在公司會議室以現場結合通訊表決方式舉行。會議應出席董事7名，實際出席董事7名。本次會議由董事長盛家方先生主持。公司監事、高級管理人員列席了會議，會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。經與會董事審議，以記名投票表決方式審議通過了以下議案：

一、以5票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于調整2022年限制性股票與股票期權激勵計劃相關事宜的議案》。

《2022年限制性股票與股票期權激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”）經公司2021年年度股東大會審議通過后，原確定的激勵對象中有1位激勵對象因自身原因自愿放棄認購其獲授的全部股票期權，因此公司董事會決定對《激勵計劃》***授予的激勵對象名單及數量進行調整。

調整后，《激勵計劃》***授予的股票期權數量由1,145.00萬份調整為1,115.00萬份，***授予的激勵對象人數由108人調整為107人。

除上述調整外，本次實施的激勵計劃其他內容與公司2021年年度股東大會審議通過的激勵計劃一致。根據公司2021年年度股東大會的授權，本次調整事宜在公司股東大會對董事會的授權范圍內，無需提交公司股東大會審議。

具體內容詳見公司于同日在***媒體《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》和巨潮資訊網披露的《關于調整2022年限制性股票與股票期權激勵計劃相關事宜的公告》（公告編號：2022-073）。

公司董事盛家方、蔡新輝系本激勵計劃的激勵對象，為關聯董事，故回避對本議案的表決，由其他非關聯董事參與本議案的表決。

獨立董事對此發表了獨立意見，監事會對此發表了意見。具體內容詳見同日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的相關公告。

二、以5票同意，0票反對，0票棄權，審議通過《關于向激勵對象***授予限制性股票與股票期權的議案》。

根據《上市公司股權激勵管理辦法》《激勵計劃》的相關規定及公司2021年年度股東大會的授權，董事會認為公司《激勵計劃》規定的***授予條件已經成就，同意以2022年6月9日為***授予日，以2.13元/股的授予價格向符合***授予條件的7名激勵對象授予限制性股票370.00萬股，以4.25元/份的行權條件向符合***授予條件的100名激勵對象授予股票期權1,115.00萬份。

具體內容詳見公司于同日在***媒體《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網披露的《關于向激勵對象***授予限制性股票與股票期權的公告》（公告編號：2022-074）。

公司董事盛家方、蔡新輝系本激勵計劃的激勵對象，為關聯董事，故回避對本議案的表決，由其他非關聯董事參與本議案的表決。

獨立董事對此發表了獨立意見，監事會對此發表了意見。具體內容詳見同日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上的相關公告。

三、以7票同意，0票反對，0票棄權，審議通過《關于變更注冊地址暨修改的議案》。

具體內容詳見公司于同日在***媒體《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網披露的《關于變更辦公地址、注冊地址暨修改的公告》（公告編號：2022-076）。

四、以7票同意，0票反對，0票棄權，審議通過《關于召開2022年第三次臨時股東大會的議案》。

公司擬于2022年6月27日（星期一）下午兩點半在廣東省惠州市仲愷高新區東江高新科技產業園興科東路 1 號索菱工業園會議室以現場會議結合網絡投票方式召開2022年第三次臨時股東大會。

具體內容詳見公司于同日在***媒體《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網披露的《關于召開2022年第三次臨時股東大會的通知》（公告編號：2022-077）。

特此公告。

深圳市索菱實業股份有限公司

董事會

2022年6月11日

證券代碼：002766 證券簡稱：索菱股份 公告編號：2022-072

深圳市索菱實業股份有限公司

第四屆監事會第十三次會議決議公告

本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

深圳市索菱實業股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監事會第十三次會議通知于2022年6月4日以電子郵件、電話、微信等方式發出，會議于6月9日上午以現場的方式召開。會議應出席監事3名，實際出席3名。本次會議由監事會主席馬兵兵先生主持。本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）《深圳市索菱實業股份有限公司章程》及有關規定。

經與會監事審議，以記名投票表決方式審議通過了以下議案：

一、以3票同意，0票反對，0票棄權的表決結果審議通過《關于調整2022年限制性股票與股票期權激勵計劃相關事宜的議案》。

監事會認為：鑒于公司《2022年限制性股票與股票期權激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”或“本激勵計劃”）所確定的激勵對象中有1位激勵對象因自身原因自愿放棄認購其獲授的全部股票期權，監事會同意公司對《激勵計劃》***授予激勵對象名單及數量進行調整。

公司對本激勵計劃***授予激勵對象名單及授予權益數量的調整，符合《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）及《激勵計劃》的相關規定，不存在損害公司及股東利益的情形；調整后的激勵對象符合《管理辦法》、公司《激勵計劃》等相關法律法規規定的作為激勵對象的條件，其作為本激勵計劃的激勵對象合法、有效。

因此，全體監事一致同意公司對本激勵計劃***授予激勵對象名單及授予權益數量進行調整。

詳見公司同日在《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上發布的《關于調整2022年限制性股票與股票期權激勵計劃相關事宜的公告》（公告編號：2022-073）。

二、以3票同意，0票反對，0票棄權的表決結果審議通過《關于向激勵對象***授予限制性股票與股票期權的議案》

監事會認為：公司不存在《管理辦法》等法律、行政法規和規范性文件規定的禁止實施股權激勵計劃的情形，公司具備實施股權激勵計劃的主體資格；公司本激勵計劃***授予激勵對象具備《公司法》等法律法規和規范性文件規定的任職資格，符合《管理辦法》等文件規定的激勵對象條件，符合公司《激勵計劃》及其摘要規定的激勵對象范圍，其作為公司本激勵計劃***授予激勵對象的主體資格合法、有效。

公司確定的本激勵計劃的***授予日符合《管理辦法》及公司《激勵計劃》及其摘要中有關授予日的相關規定。

本激勵計劃規定的***授予條件已經成就，同意公司以2022年6月9日為***授予日，并同意以2.13元/股的授予價格向符合條件的7名激勵對象授予限制性股票370.00萬股，以4.25元/份的行權價格向符合條件的100名激勵對象授予股票期權1,115.00萬份。

詳見公司同日在《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上發布的《關于向激勵對象***授予限制性股票與股票期權的公告》（公告編號：2022-074）。

特此公告。

深圳市索菱實業股份有限公司

監事會

2022年6月11日

證券代碼：002766 證券簡稱：索菱股份 公告編號：2022-073

深圳市索菱實業股份有限公司

關于調整2022年限制性股票與

股票期權激勵計劃相關事宜的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

重要內容提示：

● ***授予的激勵對象人數：由108人調整為107人；

● ***授予的股票期權數量：由1,145.00萬份調整為1,115.00萬份。

深圳市索菱實業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年6月9日召開了第四屆董事會第二十四次會議和第四屆監事會第十三次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票與股票期權激勵計劃相關事宜的議案》，根據公司2021年年度股東大會的授權，公司董事會對《2022年限制性股票與股票期權激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”、“本激勵計劃”）的相關事項進行調整。現將相關事項說明如下：

一、本激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況。

1、2022年5月5日，公司召開第四屆董事會第二十二次會議，會議審議通過《關于及其摘要的議案》《關于的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理限制性股票與股票期權激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

同日，公司召開第四屆監事會第十二次會議，對本次激勵計劃的激勵對象名單進行核查，并審議通過《關于及其摘要的議案》《關于的議案》以及《關于核查的議案》。

2、2022年5月7日，公司于巨潮資訊網上披露了《關于獨立董事公開征集表決權的公告》，獨立董事仝小民先生作為征集人就公司2021年年度股東大會審議的公司2022年限制性股票與股票期權激勵計劃相關議案向公司全體股東征集表決權。

3、2022年5月8日至2022年5月17日，公司通過官網對激勵對象名單及職務進行了公示。在公示期限內，公司監事會未收到任何員工對本次擬激勵對象提出的任何異議。2022年5月18日，公司披露了《監事會關于2022年限制性股票與股票期權激勵計劃***授予對象名單的公示情況說明及核查意見》。

4、2022年5月24日，公司召開2021年年度股東大會，會議審議通過《關于及其摘要的議案》《關于的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理限制性股票與股票期權激勵計劃相關事宜的議案》，公司實施本激勵計劃獲得股東大會批準。同日，公司披露了《關于2022年限制性股票與股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2022年6月9日，公司分別召開第四屆董事會第二十四次會議和第四屆監事會第十三次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票與股票期權激勵計劃相關事宜的議案》《關于向激勵對象***授予限制性股票與股票期權的議案》。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會對本次授予的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見，律師等中介機構出具相應報告。

二、關于調整事項的說明

公司2022年限制性股票與股票期權激勵計劃所確定108名***授予的激勵對象中，有1位激勵對象因自身原因自愿放棄其所獲授的全部股票期權30.00萬份，公司董事會決定對本激勵計劃***授予的激勵對象名單及數量進行調整。

根據公司2021年年度股東大會的授權，公司于2022年6月9日召開了第四屆董事會第二十四次會議和第四屆監事會第十三次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票與股票期權激勵計劃相關事宜的議案》，公司董事會對本激勵計劃***授予的激勵對象名單及數量進行調整。調整后，《激勵計劃》***授予的股票期權數量由1,145.00萬份調整為1,115.00萬份，***授予的激勵對象人數由108人調整為107人。

除上述調整外，本次實施的激勵計劃其他內容與公司2021年年度股東大會審議通過的《激勵計劃》相關內容一致。根據公司2021年年度股東大會的授權，本次調整無需提交股東大會審議。

三、本次調整對公司的影響

公司本次對《激勵計劃》的調整，符合《上市公司股權激勵管理辦法》以及《激勵計劃》的相關規定，本次調整不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，不存在損害公司及全體股東利益的情況。

四、獨立董事意見

公司獨立董事對本激勵計劃的調整事項發表如下獨立意見：

1、公司本次對2022年限制性股票與股票期權激勵計劃***授予的激勵對象名單及數量的調整，符合《上市公司股權激勵管理辦法》以及《激勵計劃》的相關規定。

2、本次調整內容在公司2021年年度股東大會對公司董事會的授權范圍內，調整程序合法、合規，不存在損害公司及股東利益的情形。

綜上，我們同意公司本次對2022年限制性股票與股票期權激勵計劃***授予激勵對象名單及授予數量進行相應的調整。

五、監事會意見

公司本次對2022年限制性股票與股票期權激勵計劃***授予激勵對象名單及授予權益數量的調整，符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《激勵計劃》的相關規定，不存在損害公司及股東利益的情形；調整后的激勵對象符合《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《激勵計劃》等相關法律法規規定的作為激勵對象的條件，其作為本激勵計劃的激勵對象合法、有效。

因此，全體監事一致同意公司對2022年限制性股票與股票期權激勵計劃***授予激勵對象名單及授予權益數量進行調整。

六、法律意見書的結論意見

本所律師認為，截至本法律意見書出具之日，本激勵計劃已取得現階段必要的批準和授權；本次調整已履行必要的內部決策程序；本次授予的授予條件已成就；董事會確定的本次授予的授予日符合《公司法》《證券法》《管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的相關規定；本次授予的激勵對象、授予數量、授予價格及行權價格符合《上市規則》《管理辦法》以及《激勵計劃（草案）》的相關規定，本次調整及本次授予已按照《管理辦法》《上市規則》的規定，履行了必要的信息披露義務。

特此公告。

深圳市索菱實業股份有限公司

董事會

2022年6月11日

證券代碼：002766 證券簡稱：索菱股份 公告編號：2022-074

深圳市索菱實業股份有限公司關于向激勵對象***授予限制性股票與股票期權公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

深圳市索菱實業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年6月9日召開了第四屆董事會第二十四次會議和第四屆監事會第十三次會議，審議通過了《關于向激勵對象***授予限制性股票與股票期權的議案》。根據《2022年限制性股票與股票期權激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”、“本激勵計劃”）的相關規定和公司2021年年度股東大會的授權，董事會認為本激勵計劃的***授予條件已經成就，確定以2022年6月9日為本激勵計劃的***授予日，以2.13元/股的價格向7名激勵對象授予370.00萬股限制性股票，以4.25元/份的價格向100名激勵對象授予1,115.00萬份股票期權?，F將有關事項說明如下：

一、股權激勵計劃簡述及已履行的相關審批程序

（一）公司股權激勵計劃簡述

2022年5月24日，公司召開2021年年度股東大會，審議通過了《關于及其摘要的議案》等相關議案，本激勵計劃的主要內容如下：

1、標的股票種類：公司A股普通股。

2、激勵工具：限制性股票和股票期權。

3、標的股票來源：股票來源為公司向激勵對象定向發行的公司A股普通股。

4、激勵對象：本激勵計劃***授予的激勵對象總人數不超過108人，為公告本激勵計劃時在公司（含控股子公司、分公司，下同）任職的董事、高級管理人員、核心管理人員及核心骨干人員。

以上激勵對象中，董事、高級管理人員必須經股東大會選舉或公司董事會聘任。所有激勵對象必須在公司授予限制性股票或股票期權時與公司具有聘用或勞動關系。

5、本激勵計劃授予的權益在激勵對象間的分配情況：

（1）限制性股票

公司擬向激勵對象授予的限制性股票數量為430.00萬股，占本激勵計劃草案公告時公司股本總額84,350.80萬股的0.51%。其中***授予370.00萬股，占本激勵計劃草案公告時公司股本總額84,350.80萬股的0.44%；預留60.00萬股限制性股票，占本激勵計劃草案公告時公司股本總額84,350.80萬股的0.07%。

本激勵計劃授予的限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

注：1、上述任何一名激勵對象所獲授限制性股票數量未超過本激勵計劃草案公告時公司股本總額的1%。公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票未超過公司股本總額的10%。

2、本激勵計劃激勵對象不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司5%以上股權的主要股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

3、預留部分的激勵對象自本激勵計劃經股東大會審議通過后12個月內確定，經董事會提出、獨立董事及監事會發表明確意見、律師發表專業意見并出具法律意見書后，公司在***網站按要求及時準確披露激勵對象相關信息。

4、上述合計數與各明細數直接相加之和在尾數上如有差異，是由于四舍五入所造成。

（2）股票期權

公司擬向激勵對象授予的股票期權數量為1,170.00萬份，約占本激勵計劃草案公告時公司股本總額84,350.80萬股的1.39%。其中***授予1,145.00萬份股票期權，約占本激勵計劃草案公告時公司股本總額84,350.80萬股的1.36%；預留25.00萬份股票期權，約占本激勵計劃草案公告時公司股本總額84,350.80萬股的0.03%。

注：1、上述任何一名激勵對象所獲授股票期權的數量未超過本激勵計劃草案公告時公司股本總額的1%。公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票未超過公司股本總額的10%。

2、本激勵計劃激勵對象不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司5%以上股權的主要股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

3、預留部分的激勵對象自本激勵計劃經股東大會審議通過后12個月內確定，經董事會提出、獨立董事及監事會發表明確意見、律師發表專業意見并出具法律意見書后，公司在***網站按要求及時準確披露激勵對象相關信息。

4、上述合計數與各明細數直接相加之和在尾數上如有差異，是由于四舍五入所造成。

6、授予/行權價格：本激勵計劃授予的限制性股票（含預留）授予價格為2.13元/股，股票期權（含預留）行權價格為4.25元/份。

7、時間安排

（1）限制性股票

本激勵計劃的有效期自限制性股票***授予登記完成之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷完畢之日止，***長不超過60個月。

限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵對象持有的限制性股票由公司回購注銷，限制性股票解除限售條件未成就時，相關權益不得遞延至下期。

限制性股票的解除限售期（含預留）及各期解除限售時間安排如下表所示：

激勵對象獲授的限制性股票在解除限售前不得轉讓、用于擔?；騼斶€債務。激勵對象獲授的限制性股票由于資本公積金轉增股本、股票紅利、股份拆細而取得的股份同時限售，不得在二級市場出售或以其他方式轉讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。若公司對尚未解除限售的限制性股票進行回購，該等股份將一并回購。

（2）股票期權

本激勵計劃的有效期自股票期權***授予之日起至激勵對象獲授的所有股票期權全部行權或注銷之日止，***長不超過60個月。

本激勵計劃授予的股票期權（含預留）行權期及各期行權時間安排如表所示：

激勵對象必須在各期期權行權有效期內行權完畢。若達不到行權條件，則當期股票期權不得行權，由公司注銷；若符合行權條件，但未在該行權期內行權的股票期權由公司注銷。

8、業績考核要求：

（1）公司層面業績考核要求

本激勵計劃授予權益的考核年度為2022-2024年三個會計年度，分三個考核期，每個會計年度考核一次。限制性股票/股票期權各年度業績考核目標如下表所示：

注：上述“營業收入”指經審計的上市公司的營業收入。

公司未滿足上述業績考核目標的，所有激勵對象對應期間可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授予價格。所有激勵對象對應期間可行權的股票期權均不得行權，由公司注銷。

（2）個人層面業績考核要求

激勵對象個人層面的考核根據公司內部績效考核相關制度實施。激勵對象個人績效考核結果分為“合格”與“不合格”兩個等級，具體如下：

在公司層面業績考核指標達成的前提下，若激勵對象個人績效考核結果達到“合格”，則激勵對象對應考核當年的限制性股票/股票期權可全部解除限售/行權；若激勵對象個人績效考核結果為“不合格”，則激勵對象對應考核當年的限制性股票不得解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授予價格。激勵對象對應考核當年的股票期權不得行權，由公司注銷。

（二）本激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2022年5月5日，公司召開第四屆董事會第二十二次會議，會議審議通過《關于及其摘要的議案》《關于的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理限制性股票與股票期權激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

同日，公司召開第四屆監事會第十二次會議，對本次激勵計劃的激勵對象名單進行核查，并審議通過《關于及其摘要的議案》《關于的議案》以及《關于核查的議案》。

2、2022年5月7日，公司于巨潮資訊網上披露了《關于獨立董事公開征集表決權的公告》，獨立董事仝小民先生作為征集人就公司2021年年度股東大會審議的公司2022年限制性股票與股票期權激勵計劃相關議案向公司全體股東征集表決權。

3、2022年5月8日至2022年5月17日，公司通過官網對激勵對象名單及職務進行了公示。在公示期限內，公司監事會未收到任何員工對本次擬激勵對象提出的任何異議。2022年5月18日，公司披露了《監事會關于2022年限制性股票與股票期權激勵計劃***授予對象名單的公示情況說明及核查意見》。

4、2022年5月24日，公司召開2021年年度股東大會，會議審議通過《關于及其摘要的議案》《關于的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理限制性股票與股票期權激勵計劃相關事宜的議案》，公司實施本激勵計劃獲得股東大會批準。同日，公司披露了《關于2022年限制性股票與股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2022年6月9日，公司分別召開第四屆董事會第二十四次會議和第四屆監事會第十三次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票與股票期權激勵計劃相關事宜的議案》《關于向激勵對象***授予限制性股票與股票期權的議案》。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會對本次授予的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見，律師等中介機構出具相應報告。

二、本次***授予條件成就及董事會對授予條件成就的情況說明

根據本激勵計劃中的規定，激勵對象只有在同時滿足以下條件時，才能獲授權益：

1、公司未發生如下任一情況：

（1）***近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（2）***近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（3）上市后***近36個月內出現過未按法律法規、《公司章程》、公開承諾進行利潤分配的情形；

（4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

（5）中國證監會認定的其他情形。

2、激勵對象未發現如下任一情形：

（1）***近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

（2）***近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

（3）***近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

（6）中國證監會認定的其他情形。

公司董事會經過認真核查，確定公司和本次授予的激勵對象均未出現上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵對象的其他情形，認為本激勵計劃的***授予條件已經成就。

三、關于本次限制性股票和股票期權授予與股東大會審議通過的激勵計劃是否存在差異的說明

鑒于《激勵計劃》所確定的激勵對象中有1位激勵對象因個人原因自愿放棄其所獲授的全部股票期權，公司決定對《激勵計劃》***授予激勵對象名單及數量進行調整。

調整后，公司本激勵計劃***授予的股票期權數量由1,145.00萬份調整為1,115.00萬份，***授予的激勵對象人數由108人調整為107人。

除上述調整外，本次實施的《激勵計劃》其他內容與公司2021年年度股東大會審議通過的激勵計劃相關內容一致。

四、本激勵計劃的***授予情況

（一）***授予日：2022年6月9日。

（二）***授予人員及數量：向7名激勵對象***授予370.00萬股限制性股票，向100名激勵對象***授予1,115.00萬份股票期權。

（三）***授予/行權價格：限制性股票2.13元/股，股票期權4.25元/份。

（四）股票來源：公司向激勵對象定向發行公司A股普通股股票。

（五）***授予的限制性股票和股票期權在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

1、限制性股票部分

注：1、上述任何一名激勵對象所獲授相關權益的數量未超過本激勵計劃草案公告時公司股本總額的1%。公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票未超過公司股本總額的10%。

2、本激勵計劃激勵對象不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司5%以上股權的主要股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

2、股票期權部分

注：1、上述任何一名激勵對象所獲授相關權益的數量未超過本激勵計劃草案公告時公司股本總額的1%。公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票未超過公司股本總額的10%。

2、本激勵計劃激勵對象不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司5%以上股權的主要股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

五、本次授予對公司經營能力和財務狀況的影響

根據《企業會計準則第11號——股份支付》和《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》中的相關規定，企業需要選擇適當的估值模型對權益工具的公允價值進行計算。公司將在限售期/等待期的每個資產負債表日，根據***新取得的可解除限售/可行權的人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修正預計可解除限售/可行權的權益數量，并按照授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。

本激勵計劃限制性股票與股票期權的授予對公司相關年度的財務狀況和經營成果將產生一定的影響。董事會已確定本激勵計劃的***授予日為2022年6月9日，將根據***授予日權益工具的公允價值確認激勵成本。

經測算，本激勵計劃授予的權益對各期會計成本的影響如下：

上述對公司財務狀況和經營成果的影響為測算數據，并不代表***終的會計成本。實際會計成本除了與實際授予日、授予價格和授予數量相關，還與實際生效和失效的權益數量有關。上述對公司經營成果影響的***終結果將以會計師事務所出具的年度審計報告為準。

六、本次籌集的資金的用途

公司此次因授予限制性股票所籌集的資金將用于補充公司流動資金。

七、激勵對象認購限制性股票及繳納個人所得稅的資金安排

激勵對象認購限制性股票及繳納個人所得稅的資金全部為自籌，公司承諾不為激勵對象依本激勵計劃獲取有關權益提供貸款以及其他任何形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保。

八、參與激勵的董事、高級管理人員在授予日前6個月買賣公司股票情況的說明

經公司自查，參與公司本次激勵計劃的董事、高級管理人員在***授予日前6個月均無買賣公司股票的行為。

九、獨立董事意見

經核查：

1、根據公司2021年年度股東大會的授權，董事會確定公司2022年限制性股票與股票期權激勵計劃的***授予日為2022年6月9日，該授予日符合《管理辦法》以及公司《激勵計劃》及其摘要中關于授予日的相關規定。

2、未發現公司存在《管理辦法》等法律、行政法規和規范性文件規定的禁止實施股權激勵計劃的情形，公司具備實施股權激勵計劃的主體資格。

3、公司確定***授予的激勵對象，均符合相關法律法規和《公司章程》中關于本激勵計劃有關任職資格的規定，均符合《管理辦法》規定的激勵對象條件，符合《激勵計劃》規定的激勵對象范圍，其作為公司2022年限制性股票與股票期權激勵計劃***授予激勵對象的主體資格合法、有效。

4、公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔保或任何其他財務資助的計劃或安排。

5、公司實施股權激勵計劃有利于進一步完善公司治理結構，健全公司激勵機制，增強公司董事、高級管理人員、核心管理人員及核心骨干人員對實現公司持續、健康發展的責任感、使命感，有利于公司的持續發展，不會損害公司及全體股東的利益。

6、公司董事會在審議相關議案時，關聯董事已根據《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律、法規和規范性文件以及《公司章程》中的有關規定對相關議案回避表決，由非關聯董事審議表決。

綜上，我們認為公司本激勵計劃規定的***授予條件已經成就。我們一致同意公司本激勵計劃的***授予日為2022年6月9日，向符合條件的7名激勵對象授予限制性股票370.00萬股；向符合條件的100名激勵對象授予股票期權1,115.00萬份。

十、監事會對***授予激勵對象名單的核實情況

公司監事會對本激勵計劃***授予激勵對象名單進行了核實并發表意見如下：

（一）列入本激勵計劃***授予激勵對象名單的人員符合《公司法》《證券法》等法律法規、規范性文件規定及《公司章程》規定的任職資格，符合《管理辦法》規定的激勵對象條件，符合《激勵計劃》規定的激勵對象范圍，其作為本激勵計劃***授予激勵對象的主體資格合法、有效。

（二）本激勵計劃***激勵對象均不存在《管理辦法》規定的不得成為激勵對象的下列情形：

（1）***近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

（2）***近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

（3）***近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

（6）中國證監會認定的其他情形。

（三）本激勵計劃***授予的激勵對象不包括公司獨立董事、監事、單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

綜上，公司監事會認為：同意公司本激勵計劃***授予的激勵對象名單，同意公司以2022年6月9日作為本激勵計劃的***授予日，并以2.13元/股的授予價格向符合***授予條件的7名激勵對象授予限制性股票370.00萬股，以4.25元/份的行權價格向符合***授予條件的100名激勵對象授予股票期權1,115.00萬份。

十一、法律意見書

本所律師認為，截至本法律意見書出具之日，本激勵計劃已取得現階段必要的批準和授權；本次調整已履行必要的內部決策程序；本次授予的授予條件已成就；董事會確定的本次授予的授予日符合《公司法》《證券法》《管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的相關規定；本次授予的激勵對象、授予數量、授予價格及行權價格符合《上市規則》《管理辦法》以及《激勵計劃（草案）》的相關規定，本次調整及本次授予已按照《管理辦法》《上市規則》的規定，履行了必要的信息披露義務。

十二、獨立財務顧問意見

經核查，本獨立財務顧問認為：索菱股份本次***授予事項已取得了必要的批準與授權，本激勵計劃的***授予日、授予價格、***授予對象、***授予數量等的確定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律法規和規范性文件的規定，索菱股份不存在不符合公司2022年限制性股票與股票期權激勵計劃規定的授予條件的情形，不存在損害公司及全體股東利益的情形。公司本次授予尚需按照《管理辦法》及激勵計劃的相關規定在規定期限內進行信息披露和向深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理相應后續手續。

十三、備查文件

1、《第四屆董事會第二十四次會議決議》；

2、《第四屆監事會第十三次會議決議》；

3、《獨立董事關于第四屆董事會第二十四次會議相關事項的獨立意見》；

4、《北京金誠同達（上海）律師事務所關于深圳市索菱實業股份有限公司2022年限制性股票與股票期權激勵計劃調整及授予事項之法律意見書》

5、《上海榮正投資咨詢股份有限公司關于深圳市索菱實業股份有限公司2022年限制性股票與股票期權激勵計劃***授予相關事項之獨立財務顧問報告》。

深圳市索菱實業股份有限公司

董事會

2022年6月11日

證券代碼：002766 證券簡稱：索菱股份 公告編號：2022-075

深圳市索菱實業股份有限公司監事會關于2022年限制性股票與股票期權激勵計劃

***授予激勵對象名單的

核查意見（截止***授予日）

本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

深圳市索菱實業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年6月9日召開第四屆監事會第十三次會議，會議審議通過了《關于調整2022年限制性股票與股票期權激勵計劃相關事宜的議案》《關于向激勵對象***授予限制性股票與股票期權的議案》。

公司監事會根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）《深圳證券交易所上市公司自律監管指南第1號——業務辦理》（以下簡稱“《業務辦理》”）等有關法律、法規和規范性文件以及《公司章程》的規定，對《2022年限制性股票與股票期權激勵計劃》（以下簡稱“本激勵計劃”或“《激勵計劃》”）***授予激勵對象名單進行審核，發表核查意見如下：

一、列入本激勵計劃***授予激勵對象名單的人員符合《公司法》《證券法》等法律法規、規范性文件規定及《公司章程》規定的任職資格，符合《管理辦法》規定的激勵對象條件，符合《激勵計劃》規定的激勵對象范圍，其作為本激勵計劃***授予激勵對象的主體資格合法、有效。

二、本激勵計劃***激勵對象均不存在《管理辦法》規定的不得成為激勵對象的下列情形：

1、***近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

2、***近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

3、***近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

4、具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

5、法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

6、中國證監會認定的其他情形。

三、本激勵計劃***授予的激勵對象不包括公司獨立董事、監事、單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

四、本激勵計劃***授予激勵對象名單人員符合《公司法》《證券法》等法律、行政法規和規范性文件以及《公司章程》規定的任職資格，符合《管理辦法》《業務辦理》等法律、行政法規和規范性文件規定的激勵對象條件，符合《激勵計劃》規定的激勵對象范圍。

綜上，公司監事會認為：同意公司本激勵計劃***授予的激勵對象名單，同意公司以2022年6月9日作為本激勵計劃的***授予日，并以2.13元/股的授予價格向符合***授予條件的7名激勵對象授予限制性股票370.00萬股，以4.25元/份的行權條件向符合***授予條件的100名激勵對象授予股票期權1,115.00萬份。

特此公告。

深圳市索菱實業股份有限公司

監事會

2022年6月11日

證券代碼：002766 證券簡稱：索菱股份 公告編號：2022-076

深圳市索菱實業股份有限公司關于變更辦公地址、注冊地址暨修改的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

深圳市索菱實業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年6月9日召開第四屆董事會第二十四次會議，審議并通過《關于變更注冊地址暨修改的議案》，同意變更公司注冊地址并對《公司章程》相關條款進行修改，具體事項如下：

一、注冊地址變更情況

公司注冊地址由“深圳市南山區粵海街道海珠社區海德一道 88 號中洲控股金融中心B棟34M02”變更為“深圳市南山區南頭街道大汪山社區桃園路8號田廈國際中心A座2909”。

變更后的注冊地址以工商登記機關核準的內容為準。

二、修改《公司章程》情況

根據上述變更注冊地址情況，相應修改《公司章程》部分條款，內容如下：

除上述修改的條款外，其他條款保持不變。

本次《公司章程》修改的上述內容以工商登記機關核準的內容為準。就上述變更，董事會提請股東大會授權董事會安排相關人員辦理工商變更登記及章程備案的具體事宜。

上述事項尚需提交公司股東大會特別決議審議。

三、辦公地址變更情況

由于經營發展需要，公司近日變更了辦公地址、投資者聯系方式。為方便投資者交流，現將公司新辦公地址以及投資者專線聯系方式公告如下：

1、公司辦公地址變更為：廣東省惠州市仲愷高新區東江高新科技產業園興科東路1號索菱工業園

2、投資者專線聯系電話為：0752-2812276、0755-28022655

3、郵政編碼變更為：516005

上述辦公地址及投資者聯系方式自本公告發布之日起正式啟用。除上述變更內容外，公司網址（www.szsoling.com）、公司郵箱（dm88@szsoling.com）、傳真保持不變，敬請廣大投資者留意。若由此給您帶來不便，敬請諒解。

特此公告。

深圳市索菱實業股份有限公司

董事會

2022年6月11日

證券代碼：002766 證券簡稱：索菱股份 公告編號：2022-077

深圳市索菱實業股份有限公司關于

召開2022年第三次臨時股東大會的通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

根據《中華人民共和國公司法》和《深圳市索菱實業股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規定，經深圳市索菱實業股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）第四屆董事會第二十四次會議審議通過，決定于2022年6月27日(周一)召開2022年第三次臨時股東大會，現將本次股東大會的有關事項公告如下：

一、召開會議的基本情況

1.股東大會屆次：本次股東大會是2022年第三次臨時股東大會。

2.股東大會的召集人：公司董事會。

3.會議召開的合法、合規性：經公司第四屆董事會第二十四次會議審議通過，決定召開2022年第三次臨時股東大會。本次股東大會會議召開符合《中華人民共和國公司法》、《上市公司股東大會規則》等有關法律法規、部門規章、規范性文件和《公司章程》的規定。

4.會議召開的日期、時間：

現場會議召開日期和時間：2022年6月27日（星期一）下午 14：30

網絡投票日期和時間：2022年6月27日。

其中，通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為2022年6月27日（現場股東大會召開當日）9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統進行網絡投票的開始時間為2022年6月27日（現場股東大會召開當日）9：15，結束時間為2022年6月27日（現場股東大會結束當日）15：00。

5.會議的召開方式：本次股東大會采用現場表決與網絡投票相結合的方式召開。

公司股東可以參與現場表決，也可以通過網絡進行投票。公司股東投票表決時，同一股東賬戶只能選擇現場投票或網絡投票中的一種，不能重復投票。如果同一股東賬戶通過現場及網絡重復投票，以***次投票為準。

6.會議的股權登記日：本次股東大會股權登記日為2022年6月22日（星期三）。

7.出席對象：

（1）2022年6月22日（股權登記日）下午收市時在中國結算深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

（2）公司董事、監事和高級管理人員。

（3）公司聘請的律師及其他相關人員。

8.會議地點：廣東省惠州市仲愷高新區東江高新科技產業園興科東路 1 號索菱工業園會議室。

二、會議審議事項

表一：本次股東大會提案編碼示例表

本次會議審議的議案由公司第四屆董事會第二十四次會議通過后提交。前述議案內容詳見公司于本日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）、《中國證券報》、《上海證券報》以及《證券日報》披露的《關于變更辦公地址、注冊地址暨修改的公告》（公告編號：2022-076）。該議案需經出席會議的股東所持表決權三分之二以上通過。

本次會議審議的全部議案將對中小投資者的表決結果進行單獨計票并予以披露。（中小投資者是指以下股東以外的其他股東：上市公司的董事、監事、高級管理人員；單獨或者合計持有上市公司 5%以上股份的股東）。

三、會議登記等事項

1、現場會議登記時間：2022年6月23日至2022年6月24日上午9：00-11：30，下午14：00-16：30。

2、登記地點：深圳市索菱實業股份有限公司董事會辦公室

3、登記辦法：

（1）自然人股東持本人身份證、股東賬戶卡等辦理登記手續；委托代理人持本人身份證、股東賬戶卡、股東授權委托書等辦理登記手續；

（2）法人股東由其法定代表人出席會議的，應持本人身份證、營業執照復印件（加蓋公章）、股東賬戶卡辦理登記手續；由其法定代表人委托的代理人出席會議的，應持本人身份證、營業執照復印件（加蓋公章）、股東賬戶卡和法定代表人依法出具的書面委托書辦理登記手續；

（3）異地股東可以憑以上有關證件采取信函或傳真方式登記（須在2022年6月24日下午16：30前送達或傳真至公司董事會辦公室），不接受電話登記。

四、參加網絡投票的具體操作流程

本次股東大會上，股東可以通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網絡投票的具體操作流程詳見附件一。

五、其他事項

1、會議聯系人：徐海霞

聯系電話：0752-2812276、0755-28022655 傳真：0755-28022955

地址：廣東省惠州市仲愷高新區東江高新科技產業園興科東路1號索菱工業園董事會辦公室 郵編：518000

2、公司股東參加會議的食宿和交通費用自理。

六、備查文件

1.《深圳市索菱實業股份有限公司第四屆董事會第二十四次會議決議公告》。

深圳市索菱實業股份有限公司董事會

2022年6月11日

附件1：

參加網絡投票的具體操作流程

一.網絡投票的程序

1.投票代碼：“362766”。

2.投票簡稱：“索菱投票”。

3.填報表決意見 本次股東大會提案均為非累積投票提案。對于非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權。

4.股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。

股東對總議案與具體提案重復投票時，以***次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決， 再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

二.通過深交所交易系統投票的程序

1.投票時間：2022年6月27日的交易時間，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。

2.股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。

三.通過深交所互聯網投票系統投票的程序

1.互聯網投票系統開始投票的時間為2022年6月27日（現場股東大會召開當日）上午9：15，結束時間為2022年6月27日（現場股東大會結束當日）下午3：00。

2.股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。

3.股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。

附件2：

授權委托書

茲委托（先生/女士）代表本人（本公司）出席深圳市索菱實業股份有限公司2022年第三次臨時股東大會，并代表本人（本公司）對會議審議的各項議案按本授權委托書的指示行使投票表決權，如沒有作出指示，代理人有權按照自己的意愿表決，并代為簽署本次會議需要簽署的相關文件。

委托股東姓名及簽章：

身份證或營業執照號碼：

委托股東持股數：

委托人股票賬號：

受托人簽名：

受托人身份證號碼：

委托日期：

本人（本公司）對本次股東大會議案的表決意見如下：

說明：授權委托書復印或按以上格式自制均有效，委托人應在本委托書上簽字 (委托人為單位的須加蓋單位公章），如授權委托書為兩頁以上，請在每頁上簽字蓋章。

注：1、股東請在選項中打√； 2、每項均為單選，多選無效。

附件三： 股東參會登記表

深圳市索菱實業股份有限公司

2022年第三次臨時股東大會股東參會登記表

附注：

a) 請用正楷字填上全名及地址（須與股東名冊上所載的相同）。

b) 已填妥及簽署的參會股東登記表，應于2022年6月24日下午16：30之前以郵寄或傳真方式送達公司，不接受電話登記。

c) 如股東擬在本次股東大會上發言，請在發言意向及要點欄表明您的發言意向及要點，并注明所需時間。請注意，因股東大會時間有限，股東發言由本公司按登記統籌安排，本公司不能保證本參會股東登記表上表明發言意向及要點的股東均能在本次股東大會上發言。

d) 上述參會股東登記表的剪報、復印件或按以上格式自制均有效。

證券代碼：002766 證券簡稱：索菱股份 公告編號：2022-078

深圳市索菱實業股份有限公司

關于受疫情影響的子公司復工的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

深圳市索菱實業股份有限公司（以下簡稱“本公司”、“公司”）于2022年4月21日發布《關于子公司受到新型冠狀病毒肺炎疫情影響的公告》（2022-037），為積極響應和貫徹落實政府部門的有關疫情防控政策，公司重要子公司上海三旗通信科技有限公司（以下簡稱“三旗通信”）及上海航盛實業有限公司（以下簡稱“上海航盛”）受新冠疫情影響臨時性的停工，員工實行居家辦公，同時要求全體員工進行核酸檢測并居家隔離。

上海市新型冠狀病毒肺炎疫情防控工作***小組辦公室近日印發了《關于我市持續鞏固疫情防控成果有序復工復產的實施方案》（下稱《方案》），明確上海三個階段復工時間表及疫情防控要求?！斗桨浮凤@示：6月1日以后加快***復工復產。公司所在上海的重要子公司三旗通信與上海航盛已于2022年6月1日開始陸續有序復工。

后續公司及子公司將全力以赴減少臨時停工帶來的損失，并繼續按照所在地政府的疫情防控要求，嚴格落實疫情防控措施，確保公司復工安全運行，積極維護公司和全體股東的利益。同時按照相關規定及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

深圳市索菱實業股份有限公司

董事會

2022年6月11日

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010