證券代碼：688001?????????證券簡稱：華興源創????????公告編號：2022-021

蘇州華興源創科技股份有限公司

關于變更獨立董事并調整專門委員會委員的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

蘇州華興源創科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年5月18日召開第二屆董事會第十八次會議，審議通過了《關于變更第二屆董事會獨立董事的議案》及《關于擬調整公司第二屆董事會專門委員會委員的議案》，現將相關情況公告如下：

一、變更獨立董事的情況

公司董事會于近日收到獨立董事黨鋒先生的辭職申請，黨鋒先生因個人原因申請辭任公司獨立董事及各專門委員會委員，其辭職報告自送達董事會之日起生效。根據《上市公司獨立董事規則》、《公司章程》等法律法規及規章制度的規定，在公司股東大會選舉產生新任獨立董事之前，黨鋒先生將繼續履行其作為獨立董事及董事會相關專門委員會委員的職責。

黨鋒先生在擔任公司獨立董事期間恪盡職守，勤勉盡責，在公司***公開發行、重大資產重組、信息披露、公司治理及內部控制等方面發揮了重要作用。公司及董事會對黨鋒先生在任職期間做出的貢獻表示衷心的感謝。

根據《公司章程》規定，經董事會提名，提名委員會審核，董事會提名周炯（JIONG?ZHOU）先生為公司第二屆董事會獨立董事候選人（簡歷詳見附件），任期自股東大會審議通過之日起至第二屆董事會任期屆滿之日止。周炯先生已書面承諾參加上海證券交易所舉辦的***近一期獨立董事資格培訓并取得獨立董事資格證書，同時盡快完成上海證券交易所科創板獨立董事視頻課程學習。

周炯先生的任職資格已經上海證券交易所審核無異議通過，尚需公司股東大會審議。獨立董事對變更獨立董事的事項發表了同意的獨立意見，具體內容詳見與本公告同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《華興源創：獨立董事關于第二屆董事會第十八次會議相關事項的獨立意見》。

二、擬調整公司第二屆董事會專門委員會委員的情況

鑒于公司董事會成員可能發生變動，為保證各專門委員會正常有序開展工作，董事會根據《上市公司治理準則》等法律法規及《公司章程》的有關規定，擬調整公司第二屆董事會專門委員會委員，調整后董事會各專門委員會人員組成如下：

戰略委員會組成人數三人，分別為：陳文源、潘鐵偉、周炯，其中陳文源先生為召集人；

提名委員會組成人數三人，分別為：陳立虎、談建忠、張茜，其中陳立虎先生為召集人；

薪酬與考核委員會組成人數三人，分別為：周炯、談建忠、陳文源，其中周炯先生為召集人；

審計委員會組成人數三人，分別為：談建忠、周炯、錢曉斌，其中談建忠先生為召集人。

上述董事會專門委員會委員調整將在周炯先生經公司股東大會選舉為獨立董事通過后正式生效。在股東大會選舉產生新獨立董事前，黨鋒先生將繼續履行其作為董事會相關專門委員會委員的職責。

特此公告。

蘇州華興源創科技股份有限公司董事會

2022?年5月19日

周炯（JIONG?ZHOU）先生，美國國籍，1968年出生，漢族，畢業于美國愛荷華大學，碩士學歷。周炯先生主要工作履歷情況如下：

1990年7月-1991年11月任上海市出版印刷高等專科學校高等數學講師；1990年7月-1995年11月任美國江森房屋設備有限公司（上海分公司）***工程師/經理；

1998年9月-2006年12月任美國愛荷華州政府能源局能源項目審批官；

2007年1月-2011年9月任美國愛荷華大學能源經理；

2011年9月至今任濟中節能技術（蘇州）有限公司***人/總經理；

2012年9月至今任南京大學MBA商學院企業家兼職教授；

2018年至今任蘇州工業園區綠色產業聯盟協會協會會長。

截至本公告披露日，周炯先生未持有公司股票，與公司控股股東及實際控制人、持股5%以上股東和其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系，不存在《中華人民共和國公司法》及《公司章程》等法律法規規定的不得擔任公司獨立董事的情形，不存在受到中國證監會及其他有關部門處罰或證券交易所懲戒的情形，未因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查，不是失信被執行人。

證券代碼：688001?????證券簡稱：華興源創????公告編號：2022-022

蘇州華興源創科技股份有限公司關于修訂《公司章程》及公司制度的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

蘇州華興源創科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“華興源創”）于2022年5月18日召開第二屆董事會第十八次會議，審議通過了《關于修訂〈公司章程〉及附件的議案》、《關于修訂部分公司制度的議案》，現將相關情況公告如下：

為進一步完善公司治理結構，董事會根據《中華人民共和國公司法》、《上市公司章程指引（2022年修訂）》、《上市公司股東大會規則（2022年修訂）》等相關法律、法規、規范性文件的規定，結合公司實際情況，對《公司章程》及附件《股東大會議事規則》進行了修訂。本次修訂尚需公司股東大會審議通過后方可生效。

同時董事會根據《中華人民共和國證券法》、《上市公司獨立董事制度》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律、法規、規范性文件的規定，結合公司實際情況，對部分公司制度進行了修訂，其中《對外擔保管理制度》、《募集資金管理制度》、《獨立董事工作制度》、《防范大股東及其關聯方資金占用制度》需公司股東大會審議通過后方可生效。本次公司章程及制度具體修訂情況如下：

（一）?公司擬對《公司章程》的相關條款進行修訂，具體修訂內容如下：

■

除上述條款、條款編號和索引及自動調整目錄頁碼外，《公司章程》其他條款不變，上述修訂***終以工商登記機關核準的內容為準。本次修訂自公司2021年年度股東大會審議通過后生效。

（二）修訂后的《股東大會議事規則》、《對外擔保管理制度》、《募集資金管理制度》、《獨立董事工作制度》、《防范大股東及其關聯方資金占用制度》詳見與本公告同日披露于上海證券交易所網站的相關制度全文，本次修訂自公司2021年年度股東大會審議通過后生效。

特此公告。

蘇州華興源創科技股份有限公司董事會

2022年5月19日

證券代碼：688001???????證券簡稱：華興源創?????????公告編號：2022-023

轉債代碼：118003???????轉債簡稱：華興轉債

蘇州華興源創科技股份有限公司

關于董事會提議向下修正可轉債轉股價格的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

●截至本公告披露日，蘇州華興源創科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）發行的“華興轉債”已觸發《公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》中規定的下修條款；

●經公司第二屆董事會第十八次會議審議通過，董事會提議向下修正“華興轉債”轉股價格。

一、可轉債基本情況

經中國證券監督管理委員會證監許可【2021】3553號文同意注冊，公司于2021年11月29日向不特定對象發行可轉換公司債券。本次發行可轉債總額為人民幣80,000萬元，發行數量800萬張，每張面值為人民幣100元，按票面價格發行。

根據上海證券交易所上證公告（可轉債上市）【2021】105號文，公司本次發行的可轉換公司債券于2021年12月20日起在上海證券交易所上市交易，債券代碼為“118003”，證券簡稱為“華興轉債”。

二、本次轉股價格調整情況

根據《公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》的相關條款，在本次發行的可轉換公司債券存續期間，當公司股票在任意連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的85%時，公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決。

上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施，股東大會進行表決時，持有本次發行的可轉換公司債券的股東應當回避。修正后的轉股價格應不低于該次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一個交易日公司股票交易均價。

截至本公告披露日，公司股票收盤價格已出現任意連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的85%（39.33元/股×85%=33.43元/股）的情況，已觸發轉股價格向下修正條款。

三、本次轉股價格調整審議程序

為支持公司長期穩健發展，優化公司資本結構，維護投資者權益。公司于2022年5月18日召開第二屆董事會第十八次會議，審議通過了《關于下修“華興轉債”轉股價格并提請股東大會授權辦理相關手續的議案》，提議向下修正“華興轉債”的轉股價格，并提交股東大會審議，同時提請股東大會授權董事會根據《募集說明書》中相關條款辦理本次向下修正轉股價格相關事宜。關聯董事陳文源、張茜回避了表決。

本次向下修正后的“華興轉債”轉股價格應不低于股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一個交易日公司股票交易均價。如本次股東大會召開時上述任意一個指標高于調整前“華興轉債”的轉股價格（39.33元/股），則本次“華興轉債”轉股價格無需調整。

特此公告。

蘇州華興源創科技股份有限公司董事會

2022年5月19日

證券代碼：688001????證券簡稱：華興源創????公告編號：2022-024

蘇州華興源創科技股份有限公司

關于召開2021年年度股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

●股東大會召開日期：2022年6月8日

●為配合蘇州市政府關于防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的相關工作，公司建議股東及股東代表通過網絡投票方式參加本次股東大會。確需參加現場會議的股東及股東代表應采取有效的防護措施，嚴格配合會場要求接受體溫檢測等相關防疫工作，并按政府相關規定辦理通行措施

●本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、?召開會議的基本情況

（一）?股東大會類型和屆次

2021年年度股東大會

（二）?股東大會召集人：董事會

（三）?投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

（四）?現場會議召開的日期、時間和地點

召開日期時間：2022年6月8日13點00分

召開地點：蘇州工業園區青丘巷8號蘇州華興源創科技股份有限公司會議室

（五）?網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2022年6月8日

至2022年6月8日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（六）?融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號?—?規范運作》等有關規定執行。

（七）?涉及公開征集股東投票權

無

（八）為配合當前防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的相關安排，參加現場會議的股東及股東代表應采取有效的防護措施，配合會場要求接受體溫檢測等相關防疫工作，并按政府相關規定辦理通行措施。

二、?會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、?說明各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已分別經公司第二屆董事會第十六次會議、第二屆董事會第十八次會議、第二屆監事會第十四次會議審議通過，具體內容詳見本公司于2022年4月15日、2022年5月19日在上海證券交易所（www.sse.com.cn）、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》披露的相關公告。

2、?特別決議議案：12、15

3、?對中小投資者單獨計票的議案：7、8、9、10、11、12

4、?涉及關聯股東回避表決的議案：《關于下修“華興轉債”轉股價格并提請股東大會授權辦理相關手續的議案》

應回避表決的關聯股東名稱：蘇州源華創興投資管理有限公司、陳文源、張茜、李齊花等持有“華興轉債”的股東

5、?涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、?股東大會投票注意事項

（一）?本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

（二）?股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。

（三）?同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

（四）?股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、?會議出席對象

（一）?股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

（二）?公司董事、監事和高級管理人員。

（三）?公司聘請的律師。

（四）?其他人員。

五、?會議登記方法

（一）登記方式

1、法人股東應由法定代表人或其委托的代理人出席會議。

由法定代表人出席會議的，應持營業執照復印件（加蓋公司公章）、本人身份證和法人股東賬戶卡至公司辦理登記；

由法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應持營業執照復印件（加蓋公章）、本人身份證、法定代表人依法出具的授權委托書和法人股東賬戶卡至公司辦理登記。

2、自然人股東親自出席股東大會會議的，憑本人身份證和股東賬戶卡至公司辦理登記；委托代理人出席會議的，代理人應持本人身份證、授權委托書和股東賬戶卡至公司辦理登記。

3、異地股東可以信函或傳真方式登記，信函或傳真以抵達公司的時間為準，在來信或傳真上須寫明股東姓名、股東賬戶、聯系地址、郵編、聯系電話，并附身份證及股東賬戶卡復印件，信封上請注明“股東會議”字樣。

（二）登記時間

2021年6月2日（星期四）上午9：30–11:30?，下午1:30?-?4：30

（三）登記地點

江蘇省蘇州市工業園區青丘巷8號公司董事會辦公室

（四）注意事項

股東請在參加現場會議時攜帶上述證件原件，公司不接受電話方式辦理登記。

六、?其他事項

（一）本次現場會議預計會期半天，與會人員食宿及交通費用需自理；

（二）請參會股東提前半小時到達會議現場辦理簽到；

（三）會議聯系方式：

地址：蘇州工業園區青丘巷8號蘇州華興源創科技股份有限公司

郵編：215000

電話：(0512)?88168694

傳真：(0512)?8816?8971

聯系人：朱辰、馮秀軍、路思辰

特此公告。

蘇州華興源創科技股份有限公司董事會

2022年5月19日

附件1：授權委托書

授權委托書

蘇州華興源創科技股份有限公司：

茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年6月8日召開的貴公司2021年年度股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

■

委托人簽名（蓋章）：?受托人簽名：

委托人身份證號：?受托人身份證號：

委托日期：年?月?日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

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