(上接B750版)

注1：2021年，公司向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)商品超出預(yù)計(jì)額度主要系公司西海岸金鼎廣場(chǎng)加快建設(shè)進(jìn)度于2021年12月開(kāi)業(yè)，向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)工程物資增加所致。

（三）2022年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)

單位：元

二、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系

與上述日常關(guān)聯(lián)交易有關(guān)的關(guān)聯(lián)人為利群集團(tuán)股份有限公司及下屬子公司、山東瑞朗醫(yī)藥股份有限公司，各主要關(guān)聯(lián)人情況如下：

1、利群集團(tuán)股份有限公司

法定代表人：徐恭藻

注冊(cè)資本：人民幣80,467.2萬(wàn)元

注冊(cè)地點(diǎn)：青島市嶗山區(qū)嶗山路67號(hào)

營(yíng)業(yè)范圍：批發(fā)零售、“四代”：國(guó)內(nèi)商業(yè)（國(guó)家危禁專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)控商品除外）；網(wǎng)上銷(xiāo)售；經(jīng)濟(jì)信息咨詢(xún)服務(wù)；計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)；室內(nèi)裝飾裝潢；進(jìn)出口業(yè)務(wù)（按商貿(mào)秩核字[2003]15號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)）；企業(yè)管理咨詢(xún)與培訓(xùn)；資產(chǎn)投資管理；彩擴(kuò)、沖印、攝影；汽車(chē)維修、洗滌服務(wù)、洗浴服務(wù)、家政服務(wù)、保潔服務(wù)；互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)（不包括新聞、出版、教育和電子公告服務(wù)）；房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)與經(jīng)營(yíng)；動(dòng)產(chǎn)及不動(dòng)產(chǎn)租賃；第二類(lèi)增值電信業(yè)務(wù)中的呼叫中心業(yè)務(wù)、信息服務(wù)業(yè)務(wù)（僅限互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)）。以下項(xiàng)目由集團(tuán)公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)：出租車(chē)營(yíng)運(yùn)，家用電器、鐘表及計(jì)算機(jī)維修，廣告業(yè)務(wù)，住宿、飲食、保齡球、棋牌、KTV包房、臺(tái)球、音樂(lè)茶座、卡拉OK餐廳、乒乓球；停車(chē)場(chǎng)管理；柜臺(tái)出租及相關(guān)配套服務(wù)；建筑外墻安裝；工程設(shè)備安裝；建筑業(yè)裝飾；室外亮化；廣告牌、LED屏安裝；批發(fā)、零售：預(yù)包裝食品、散裝食品、乳制品、農(nóng)產(chǎn)品、生鮮肉、水果、蔬菜、水產(chǎn)品、洗滌用品、日用百貨、針紡織品、化妝品、珠寶首飾、五金交電、數(shù)碼產(chǎn)品、通訊器材、家用電器、健身器材、勞動(dòng)防護(hù)用品、辦公用品、卷煙、雪茄煙、電子煙、藥品、一類(lèi)醫(yī)療器械、二類(lèi)醫(yī)療器械、消毒用品、汽車(chē)用品及配件、安保器械。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：元

2、山東瑞朗醫(yī)藥股份有限公司

法定代表人：丁琳

注冊(cè)資本：人民幣9095萬(wàn)元

注冊(cè)地點(diǎn)：山東省青島市市北區(qū)合肥路686號(hào)甲

營(yíng)業(yè)范圍：一般項(xiàng)目：食品經(jīng)營(yíng)（僅銷(xiāo)售預(yù)包裝食品）；食品互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售（銷(xiāo)售預(yù)包裝食品）；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；化工產(chǎn)品銷(xiāo)售（不含許可類(lèi)化工產(chǎn)品）；***類(lèi)醫(yī)療器械銷(xiāo)售；第二類(lèi)醫(yī)療器械銷(xiāo)售；健康咨詢(xún)服務(wù)（不含診療服務(wù)）；社會(huì)經(jīng)濟(jì)咨詢(xún)服務(wù)；醫(yī)護(hù)人員防護(hù)用品批發(fā)；特種勞動(dòng)防護(hù)用品銷(xiāo)售；消毒劑銷(xiāo)售（不含危險(xiǎn)化學(xué)品）；醫(yī)用口罩批發(fā)；衛(wèi)生用品和一次性使用醫(yī)療用品銷(xiāo)售；普通貨物倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)（不含危險(xiǎn)化學(xué)品等需許可審批的項(xiàng)目）；低溫倉(cāng)儲(chǔ)（不含危險(xiǎn)化學(xué)品等需許可審批的項(xiàng)目）；物業(yè)管理；倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)備租賃服務(wù)；非居住房地產(chǎn)租賃；化妝品批發(fā)；化妝品零售；個(gè)人衛(wèi)生用品銷(xiāo)售；日用百貨銷(xiāo)售；勞動(dòng)保護(hù)用品銷(xiāo)售；辦公用品銷(xiāo)售；農(nóng)副產(chǎn)品銷(xiāo)售；廚具衛(wèi)具及日用雜品批發(fā)；日用化學(xué)產(chǎn)品銷(xiāo)售；互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售（除銷(xiāo)售需要許可的商品）；家用電器銷(xiāo)售；竹制品銷(xiāo)售。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）許可項(xiàng)目：藥品批發(fā)；保健食品銷(xiāo)售；嬰幼兒配方乳粉銷(xiāo)售；食品經(jīng)營(yíng)；食品經(jīng)營(yíng)（銷(xiāo)售散裝食品）；特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品銷(xiāo)售；食品互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售；藥品互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)；醫(yī)療器械互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)；消毒器械銷(xiāo)售；第三類(lèi)醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)；城市配送運(yùn)輸服務(wù)（不含危險(xiǎn)貨物）；道路貨物運(yùn)輸（網(wǎng)絡(luò)貨運(yùn)）；道路貨物運(yùn)輸（不含危險(xiǎn)貨物）；貨物進(jìn)出口；技術(shù)進(jìn)出口。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）。

***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：元

三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容和定價(jià)政策

公司日常關(guān)聯(lián)交易均屬合理、必要，公司與關(guān)聯(lián)方在平等自愿的基礎(chǔ)上協(xié)商一致達(dá)成，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，并依據(jù)公允價(jià)格確定交易價(jià)格，不存在損害公司及股東利益的情形。

四、關(guān)聯(lián)交易目的和對(duì)上市公司的影響

上述關(guān)聯(lián)交易遵循公平、公正以及誠(chéng)實(shí)守信的原則，不會(huì)損害公司利益和非關(guān)聯(lián)股東的利益，亦不會(huì)影響公司的獨(dú)立性，本公司主要業(yè)務(wù)不會(huì)因此類(lèi)關(guān)聯(lián)交易而對(duì)關(guān)聯(lián)方形成重大依賴(lài)。

特此公告。

利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2022年4月27日

證券代碼：601366 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：利群股份 公告編號(hào)：2022-017

債券代碼：113033 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：利群轉(zhuǎn)債

利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于全資子

公司與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立公司的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 交易內(nèi)容：利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司之全資子公司--康豐有限公司出資1000萬(wàn)美元，關(guān)聯(lián)方青島建設(shè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司出資3438萬(wàn)人民幣，共同設(shè)立青島市膠州福昌旅游開(kāi)發(fā)有限公司。

● 青島建設(shè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司為公司***大股東利群集團(tuán)股份有限公司的控股子公司，因此本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

● 除本次關(guān)聯(lián)交易和經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)的日常關(guān)聯(lián)交易外，公司過(guò)去12個(gè)月內(nèi)與同一關(guān)聯(lián)方無(wú)其他關(guān)聯(lián)交易。本次投資無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

一、關(guān)聯(lián)交易概述

因日常經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“利群股份”）全資子公司--康豐有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“康豐公司”）與關(guān)聯(lián)方青島建設(shè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“建設(shè)房地產(chǎn)”）共同出資設(shè)立青島市膠州福昌旅游開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“福昌旅游公司”）。福昌旅游公司的注冊(cè)資本為人民幣10000 萬(wàn)元，其中，康豐公司認(rèn)繳出資1000萬(wàn)美元（根據(jù)匯率折算為人民幣6562萬(wàn)元），占注冊(cè)資本的65.62%；建設(shè)房地產(chǎn)認(rèn)繳出資3438萬(wàn)人民幣，占注冊(cè)資本的34.38% 。

康豐公司為公司的全資子公司，建設(shè)房地產(chǎn)為公司***大股東利群集團(tuán)股份有限公司的控股子公司，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，不需要經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)審批，該事項(xiàng)無(wú)須提交公司股東大會(huì)審議。

除本次關(guān)聯(lián)交易和經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)的日常關(guān)聯(lián)交易外，公司過(guò)去12個(gè)月內(nèi)與同一關(guān)聯(lián)方無(wú)其他關(guān)聯(lián)交易。

二、關(guān)聯(lián)方基本情況

企業(yè)名稱(chēng)：青島建設(shè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司

企業(yè)性質(zhì)：其他有限責(zé)任公司

注冊(cè)地：山東省青島市嶗山區(qū)嶗山路67號(hào)

法定代表人：王健

注冊(cè)資本：39000萬(wàn)元

主營(yíng)業(yè)務(wù)：建筑智能化工程施工；建筑智能化系統(tǒng)設(shè)計(jì)；住宅室內(nèi)裝飾裝修；建筑物拆除作業(yè)（爆破作業(yè)除外）；建設(shè)工程監(jiān)理；建設(shè)工程設(shè)計(jì)；房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：停車(chē)場(chǎng)服務(wù)；房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)；企業(yè)形象策劃；平面設(shè)計(jì)；房地產(chǎn)咨詢(xún)；廣告制作；廣告發(fā)布（非廣播電臺(tái)、電視臺(tái)、報(bào)刊出版單位）；項(xiàng)目策劃與公關(guān)服務(wù)；禮儀服務(wù)；會(huì)議及展覽服務(wù)；辦公服務(wù)；專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)服務(wù)；工程管理服務(wù)；住房租賃；非居住房地產(chǎn)租賃；專(zhuān)業(yè)保潔、清洗、消毒服務(wù)；房地產(chǎn)評(píng)估；機(jī)械設(shè)備租賃；物業(yè)管理；互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售（除銷(xiāo)售需要許可的商品）；市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策劃；市政設(shè)施管理。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

主要股東：利群集團(tuán)股份有限公司持股91.79%，青島鈞泰基金投資有限公司持股8.21%。

***近一年未經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)：2021年12月31日總資產(chǎn)225,550.07萬(wàn)元，2021年12月31日凈資產(chǎn)46,467.18萬(wàn)元，2021年度凈利潤(rùn)8,494.00萬(wàn)元。

三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況

設(shè)立公司名稱(chēng)：青島市膠州福昌旅游開(kāi)發(fā)有限公司

注冊(cè)資本：10,000萬(wàn)元

注冊(cè)地址：山東省青島市膠州市澳門(mén)路298號(hào)五樓508室

公司類(lèi)型：有限責(zé)任公司（港澳臺(tái)投資、非獨(dú)資）

經(jīng)營(yíng)范圍：房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)；各類(lèi)工程建設(shè)活動(dòng)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：城市公園管理。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

股權(quán)結(jié)構(gòu)：

四、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)

本次投資設(shè)立子公司，雙方遵循自愿協(xié)商、公平合理的原則。康豐公司及建設(shè)房地產(chǎn)按持股比例以自有資金平等出資，價(jià)格公允，不存在損害公司股東利益的行為。

五、該關(guān)聯(lián)交易的目的以及對(duì)上市公司的影響

本次與關(guān)聯(lián)方共同投資是基于公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果構(gòu)成重大影響，不存在損害股東利益的情形。

六、該關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)履行的審議程序

（一）董事會(huì)審議及表決情況

2022年4月27日，公司召開(kāi)第八屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司全資子公司與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立公司的議案》。關(guān)聯(lián)董事徐恭藻、徐瑞澤、丁琳、王文回避表決，公司非關(guān)聯(lián)董事一致通過(guò)，表決結(jié)果為5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

（二）獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見(jiàn)及獨(dú)立意見(jiàn)

經(jīng)公司獨(dú)立董事事前認(rèn)可，認(rèn)為上述關(guān)聯(lián)交易是公司日常經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，雙方遵守自愿協(xié)商、公平合理的原則，全資子公司及關(guān)聯(lián)方按照持股比例平等出資，價(jià)格公允，未發(fā)現(xiàn)損害公司及其他股東利益、特別是中小股東利益的情況。獨(dú)立董事同意將該事項(xiàng)提交到公司第八屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議審議。

公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易按照有關(guān)要求履行了相關(guān)的決策程序，在表決過(guò)程中關(guān)聯(lián)董事徐恭藻、徐瑞澤、丁琳、王文回避表決，表決程序合法、合規(guī)，該項(xiàng)交易沒(méi)有違反公開(kāi)、公平、公正的原則，不存在損害公司及非關(guān)聯(lián)股東、尤其是中小股東利益的情況。同意本次公司全資子公司與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立公司的事項(xiàng)。

特此公告。

利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2022年4月27日

證券代碼：601366 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：利群股份 公告編號(hào)：2022-018

債券代碼：113033 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：利群轉(zhuǎn)債

利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次會(huì)計(jì)政策變更不涉及對(duì)公司以前年度的追溯調(diào)整，不會(huì)對(duì)本次會(huì)計(jì)政策變更之前公司的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、凈資產(chǎn)及凈利潤(rùn)產(chǎn)生重大影響。

一、會(huì)計(jì)政策變更概述

（一）會(huì)計(jì)政策變更的原因

為了提高公司信息化及數(shù)字化能力，提升經(jīng)營(yíng)管理效率，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，公司于2021年正式上線新的SAP信息系統(tǒng)，為了與新系統(tǒng)運(yùn)行要求保持一致，發(fā)出存貨的計(jì)價(jià)方法由“***先出法”變更為“移動(dòng)加權(quán)平均法”。

（二）審議程序

公司于2022年4月27日召開(kāi)第八屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第三十一次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更的議案》，同意公司進(jìn)行有關(guān)存貨的會(huì)計(jì)政策變更。獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表同意意見(jiàn)。本次會(huì)計(jì)政策的變更無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

二、會(huì)計(jì)政策變更具體情況

庫(kù)存商品發(fā)出計(jì)價(jià)方法由“***先出法”變更為“移動(dòng)加權(quán)平均法”。

三、會(huì)計(jì)政策變更對(duì)公司的影響

由于公司所售商品品類(lèi)、種類(lèi)及各種類(lèi)商品規(guī)格型號(hào)較多，無(wú)法測(cè)算因變更庫(kù)存商品發(fā)出計(jì)價(jià)方法產(chǎn)生的累計(jì)影響金額及可比期間相關(guān)科目影響金額，因而采用未來(lái)適用法。

本次會(huì)計(jì)政策的變更不會(huì)對(duì)當(dāng)期和會(huì)計(jì)政策變更之前公司總資產(chǎn)、負(fù)債總額、凈資產(chǎn)及凈利潤(rùn)產(chǎn)生重大影響，亦不存在損害公司及股東利益的情況。

四、獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的結(jié)論性意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事認(rèn)為：本次會(huì)計(jì)政策變更是根據(jù)公司信息系統(tǒng)升級(jí)而采取的合理變更，符合相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行會(huì)計(jì)政策變更能夠更加客觀、公允地反映公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表產(chǎn)生重大影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形，同意公司本次會(huì)計(jì)政策變更事項(xiàng)。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司此次會(huì)計(jì)政策變更是根據(jù)公司信息系統(tǒng)升級(jí)而采取的合理變更，符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定，符合公司實(shí)際情況，執(zhí)行新會(huì)計(jì)政策能夠客觀、公允地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，本次會(huì)計(jì)政策變更的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司和全體股東利益的情形，同意本次會(huì)計(jì)政策的變更。

特此公告。

利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2022年4月27日

證券代碼：601366 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：利群股份 公告編號(hào)：2022-021

債券代碼：113033 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：利群轉(zhuǎn)債

利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于調(diào)整

2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年4月27日召開(kāi)了第八屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議及第八屆監(jiān)事會(huì)第三十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》，同意調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、激勵(lì)計(jì)劃已履行的程序

1、2021年1月8日，公司召開(kāi)第八屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于〈利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司第八屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于〈利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于核實(shí)〈利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見(jiàn)，北京市金杜（青島）律師事務(wù)所出具了法律意見(jiàn)書(shū)。

2、2021年1月9日，公司在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》。2021年1月9日至2021年1月18日，公司通過(guò)內(nèi)部OA系統(tǒng)對(duì)公司本次擬激勵(lì)對(duì)象名單及職務(wù)予以公示。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了審核，并充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公示期間，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年1月20日，公司在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》（公告編號(hào)：2021-008）。

3、2021年1月27日，公司2021年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于〈利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》；同時(shí)，公司根據(jù)內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票的核查情況，披露了《利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2021-010）。

4、2021年1月28日，公司召開(kāi)第八屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于向公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了審核并發(fā)表了同意的核查意見(jiàn)。公司于2021年3月2日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成了股份登記。

5、2022年4月27日，公司召開(kāi)了第八屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第三十一次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見(jiàn)，本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議通過(guò)。

二、本次擬調(diào)整的內(nèi)容及原因分析

（一）調(diào)整原因

2020年以來(lái)，新冠肺炎疫情的爆發(fā)對(duì)線下零售業(yè)態(tài)造成了較大沖擊，公司2020年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)出現(xiàn)較大下滑，為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)員工的積極性和主動(dòng)性，促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)提升，公司于2021年1月制定了限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，基于當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)疫情得到有效控制，消費(fèi)市場(chǎng)穩(wěn)步復(fù)蘇的市場(chǎng)環(huán)境，為促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的提升，激勵(lì)計(jì)劃對(duì)2021年、2022年、2023年設(shè)定了較高的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)指標(biāo)。

2021年以來(lái)新冠疫情的不斷演變以及多點(diǎn)散發(fā)的嚴(yán)峻態(tài)勢(shì)，導(dǎo)致消費(fèi)市場(chǎng)的回暖趨勢(shì)受阻。2021年上半年平穩(wěn)運(yùn)行，但到下半年因疫情較多散發(fā)，導(dǎo)致公司部分商場(chǎng)關(guān)門(mén)停業(yè)，使全年的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成受到較大影響。

而且相較于2020年，2021年以來(lái)疫情相關(guān)的費(fèi)用減免等扶持政策顯著減少，加之新租賃準(zhǔn)則的實(shí)施，導(dǎo)致零售企業(yè)成本費(fèi)用顯著增加。此外，疫情也進(jìn)一步強(qiáng)化了消費(fèi)者的線上購(gòu)物習(xí)慣，社區(qū)團(tuán)購(gòu)、直播帶貨等線上業(yè)態(tài)發(fā)展迅速，擠壓線下市場(chǎng)份額，傳統(tǒng)零售行業(yè)面臨著前所未有的沖擊。自2021年三季度開(kāi)始，部分零售企業(yè)業(yè)績(jī)下滑明顯，甚至出現(xiàn)虧損，行業(yè)發(fā)展形勢(shì)不容樂(lè)觀。

鑒于目前國(guó)內(nèi)疫情持續(xù)時(shí)間較預(yù)期延長(zhǎng)，俄烏沖突導(dǎo)致國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)局勢(shì)更加緊張，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)面臨較大壓力，加之2022年3月以來(lái)，多地發(fā)生較嚴(yán)重的疫情，致使2022年的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將受到嚴(yán)重影響，公司原激勵(lì)計(jì)劃中所設(shè)定的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)與公司目前所處的整體市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)消費(fèi)環(huán)境嚴(yán)重不相匹配，若繼續(xù)實(shí)行原業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，難以提高核心員工的積極性，悖離了股權(quán)激勵(lì)的初衷。

考慮到市場(chǎng)及行業(yè)等客觀因素，結(jié)合公司實(shí)際情況，經(jīng)審慎研究，為保證激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)作用，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，公司擬調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)：將2021年度業(yè)績(jī)作為考核基數(shù)，自2022年-2024年進(jìn)行業(yè)績(jī)考核。同時(shí)根據(jù)業(yè)績(jī)考核期的調(diào)整情況，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的有效期、限售期及解除限售期做相應(yīng)調(diào)整。

（二）調(diào)整內(nèi)容

1、公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的調(diào)整

調(diào)整前：

公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票，在2021-2023年的三個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行業(yè)績(jī)考核并解除限售，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到下列公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)之一作為激勵(lì)對(duì)象的解除限售條件。各年度公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

注：（1）上述“歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率”的計(jì)算均以扣除非經(jīng)常性損益之后的“歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率”作為計(jì)算依據(jù)，并剔除：A、公司新投資建設(shè)倉(cāng)儲(chǔ)物流、新開(kāi)零售門(mén)店對(duì)凈利潤(rùn)的影響；B、管理費(fèi)用中列示的本次及其他激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響；C、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股及計(jì)提財(cái)務(wù)費(fèi)用的影響。

（2）在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，若公司因融資實(shí)施發(fā)行股票（不包括可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股）或發(fā)行股份收購(gòu)資產(chǎn)的行為，則新增加的凈資產(chǎn)及產(chǎn)生的凈利潤(rùn)不計(jì)入業(yè)績(jī)考核計(jì)算范圍內(nèi)。

調(diào)整后：

公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票，在2022-2024年的三個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行業(yè)績(jī)考核并解除限售，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到下列公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)之一作為激勵(lì)對(duì)象的解除限售條件。各年度公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

注：（1）上述“歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率”的計(jì)算均以扣除非經(jīng)常性損益之后的“歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率”作為計(jì)算依據(jù)，并剔除：A、公司新投資建設(shè)倉(cāng)儲(chǔ)物流、新開(kāi)零售門(mén)店對(duì)凈利潤(rùn)的影響；B、管理費(fèi)用中列示的本次及其他激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響；C、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股及計(jì)提財(cái)務(wù)費(fèi)用的影響；D、新租賃準(zhǔn)則執(zhí)行，費(fèi)用列支不可比影響；E、國(guó)家政策、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則調(diào)整等因素導(dǎo)致的對(duì)利潤(rùn)的影響。

（2）在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，若公司因融資實(shí)施發(fā)行股票（不包括可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股）或發(fā)行股份收購(gòu)資產(chǎn)的行為，則新增加的凈資產(chǎn)及產(chǎn)生的凈利潤(rùn)不計(jì)入業(yè)績(jī)考核計(jì)算范圍內(nèi)。

2、激勵(lì)計(jì)劃有效期、限售期及解除限售期的調(diào)整

調(diào)整前：

（1）激勵(lì)計(jì)劃的有效期

本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予登記完成之日起至所有激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷(xiāo)之日止，***長(zhǎng)不超過(guò)48個(gè)月。

（2）激勵(lì)計(jì)劃的限售期

本激勵(lì)計(jì)劃各批次限制性股票的限售期分別為自授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。在限售期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票予以限售，不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)等股份同時(shí)按本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行限售。

（3）激勵(lì)計(jì)劃的解除限售期

限售期滿(mǎn)后，公司為滿(mǎn)足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿(mǎn)足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票自授予登記完成之日起滿(mǎn)12個(gè)月后，分三期解除限售，解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

調(diào)整后：

（1）激勵(lì)計(jì)劃的有效期

本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予登記完成之日起至所有激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷(xiāo)之日止，***長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。

（2）激勵(lì)計(jì)劃的限售期

本激勵(lì)計(jì)劃各批次限制性股票的限售期分別為自授予登記完成之日起24個(gè)月、36個(gè)月、48個(gè)月。在限售期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票予以限售，不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)等股份同時(shí)按本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行限售。

（3）激勵(lì)計(jì)劃的解除限售期

限售期滿(mǎn)后，公司為滿(mǎn)足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿(mǎn)足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票自授予登記完成之日起滿(mǎn)24個(gè)月后，分三期解除限售，解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

上述調(diào)整方案尚需提交股東大會(huì)審議。

三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

本次調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，是公司綜合考慮新冠疫情及未來(lái)3-4年市場(chǎng)環(huán)境的不確定性，結(jié)合社區(qū)團(tuán)購(gòu)和直播帶貨等新型消費(fèi)方式對(duì)零售行業(yè)的沖擊，基于行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)以及公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況所采取的應(yīng)對(duì)措施。調(diào)整后，業(yè)績(jī)考核指標(biāo)依然具有挑戰(zhàn)性，能夠充分調(diào)動(dòng)員工積極性，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整不會(huì)導(dǎo)致提前解除限售、不涉及調(diào)整授予價(jià)格，不存在損害公司及全體股東利益的情形，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生不利影響。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事本著審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度，站在獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)上對(duì)本次調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真審閱，并發(fā)表如下意見(jiàn)：

1、公司調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃是公司綜合考慮新冠疫情及未來(lái)3-4年市場(chǎng)環(huán)境的不確定性，結(jié)合社區(qū)團(tuán)購(gòu)和直播帶貨等新型消費(fèi)方式對(duì)零售行業(yè)的沖擊，基于行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)以及公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況所采取的應(yīng)對(duì)措施。

2、本次調(diào)整后，業(yè)績(jī)考核指標(biāo)依然具有挑戰(zhàn)性，有利于促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

3、董事會(huì)在審議本次調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的4名董事已回避表決，其審議程序及表決程序符合法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。

綜上，我們一致同意調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案并同意將其提交股東大會(huì)審議。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃是公司綜合考慮新冠疫情及未來(lái)3-4年市場(chǎng)環(huán)境的不確定性，結(jié)合社區(qū)團(tuán)購(gòu)和直播帶貨等新型消費(fèi)方式對(duì)零售行業(yè)的沖擊，基于行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)以及公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況所采取的應(yīng)對(duì)措施。調(diào)整后，業(yè)績(jī)考核指標(biāo)依然具體挑戰(zhàn)性，有利于充分調(diào)動(dòng)激勵(lì)對(duì)象的積極性和創(chuàng)造性，堅(jiān)定信心，團(tuán)結(jié)一致為完成企業(yè)目標(biāo)共同奮進(jìn)。本次調(diào)整表決程序及過(guò)程合規(guī)合法，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，同意公司調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案。

六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

北京市金杜（青島）律師事務(wù)所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司本次調(diào)整已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)；公司本次調(diào)整符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不存在明顯損害公司及全體股東利益的情形；公司本次調(diào)整尚需取得公司股東大會(huì)的批準(zhǔn)，公司尚需就本次調(diào)整及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

特此公告。

利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2022年4月27日

中信證券股份有限公司

關(guān)于利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司

2021年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告書(shū)

一、保薦工作概述

1、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況

2021年11月12日，中信證券保薦代表人牛振松前往利群股份利群商業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“利群股份”或“公司”）進(jìn)行2021年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查。通過(guò)對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行訪談、查看上市公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、查看公司相關(guān)“三會(huì)”文件、檢查募集資金使用制度和使用情況、查閱公司有關(guān)內(nèi)控制度文件，核查公司關(guān)聯(lián)交易資料等方式，對(duì)利群股份進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，中信證券根據(jù)有關(guān)規(guī)定的要求向上海交易所報(bào)送了現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。

2、督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度情況情況

發(fā)行上市之前，公司已建立健全了三會(huì)議事規(guī)則、《獨(dú)立董事制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《對(duì)外擔(dān)保決策制度》、《募集資金管理制度》等各項(xiàng)規(guī)章制度。保薦代表人對(duì)利群股份的公司治理及內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行了督導(dǎo)，注意到：

（1）公司實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方不存在占用公司資金的情形；

（2）公司建立了防止董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害公司利益的內(nèi)控制度并有效執(zhí)行；

（3）公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配科學(xué)合理；

（4）對(duì)部門(mén)或崗位業(yè)務(wù)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任等規(guī)定明確合規(guī)；

（5）公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制措施得到有效執(zhí)行。

3、募集資金專(zhuān)戶(hù)情況

公司建立募集資金管理制度，對(duì)募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、募集資金的使用、募集資金投向變更、募集資金使用情況的監(jiān)督等內(nèi)容進(jìn)行了明確規(guī)定，公司較好執(zhí)行了這些規(guī)章制度。

（1）***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金

2021年度，公司***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目使用資金116,502,888.71元，募集資金專(zhuān)戶(hù)利息收入27,427.50 元，支付銀行手續(xù)費(fèi)2,364.64元。截至2021年12月31日，公司累計(jì)使用***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金1,498,083,125.75元，募集資金專(zhuān)戶(hù)累計(jì)利息收入30,057,556.35元，累計(jì)支付銀行手續(xù)費(fèi)14,629.55元。

鑒于***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的投資項(xiàng)目已全部實(shí)施完畢，截止2021年12月31日，公司已將節(jié)余募集資金（包括利息收入）29,109,801.05元（占募集資金凈額的1.94%）用于***性補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

（2）可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金

2021年度，公司可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目使用資金703,330,346.36元，募集資金專(zhuān)戶(hù)利息收入159,252.78元，支付銀行手續(xù)費(fèi)15,493.00元。截至2021年12月31日，公司累計(jì)使用可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金1,264,188,000.26元，募集資金專(zhuān)戶(hù)累計(jì)利息收入11,336,252.3元，累計(jì)支付銀行手續(xù)費(fèi)25,366.96元，使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品0元，使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金534,000,000.00元，募集資金專(zhuān)戶(hù)余額為2,409,736.11元。

截至2021年12月31日，公司可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金存儲(chǔ)情況如下：

單位：人民幣元

（3）保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)工作

保薦機(jī)構(gòu)定期查詢(xún)了公司募集資金專(zhuān)戶(hù)情況，募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)制度被嚴(yán)格執(zhí)行，募集資金投資項(xiàng)目正按照募集資金使用計(jì)劃順利推進(jìn)；募集資金三方監(jiān)管協(xié)議得到有效執(zhí)行。

4、輔導(dǎo)與培訓(xùn)情況

保薦代表人及項(xiàng)目組成員對(duì)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員進(jìn)行了關(guān)于公司治理、關(guān)聯(lián)交易、買(mǎi)賣(mài)股票等方面內(nèi)容的培訓(xùn)。日常督導(dǎo)及溝通交流中，保薦代表人及項(xiàng)目組成員密切關(guān)注公司募集資金使用和信息披露情況，對(duì)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行貫穿輔導(dǎo)。

5、列席董事會(huì)和股東大會(huì)情況

2021年度公司共召開(kāi)11次董事會(huì)，1次年度股東大會(huì)和2次臨時(shí)股東大會(huì)，保薦代表人對(duì)公司董事會(huì)、股東大會(huì)文件進(jìn)行了事前事后查閱，督促公司及時(shí)披露相關(guān)會(huì)議文件及決議，切實(shí)履行了保薦職責(zé)。保薦機(jī)構(gòu)詳細(xì)了解了公司董事會(huì)、股東大會(huì)召開(kāi)情況，認(rèn)為公司職能機(jī)構(gòu)能認(rèn)真履行職責(zé)，積極參與公司重大問(wèn)題的研究和決策，注重維護(hù)公司和全體股東的利益。

6、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

保薦代表人及項(xiàng)目組成員對(duì)公司2021年度關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大投資情況進(jìn)行了監(jiān)督與核查。公司有效執(zhí)行了保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，不存在損害公司及其他股東利益的情形；公司不存在對(duì)外擔(dān)保情況，亦不存在違規(guī)擔(dān)保的情形；未發(fā)生重大對(duì)外投資情況。

7、公司承諾履行情況

2021年度，公司及公司控股股東、實(shí)際控制人嚴(yán)格履行相關(guān)承諾。

8、對(duì)上市公司配合持續(xù)督導(dǎo)工作情況的說(shuō)明和評(píng)價(jià)

公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及其他相關(guān)工作人員均積極配合保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)工作，有效協(xié)助了持續(xù)督導(dǎo)工作的順利完成。

二、保薦人對(duì)上市公司信息披露審閱的情況

保薦人對(duì)公司2021年度信息披露文件進(jìn)行了事前或事后審閱，對(duì)信息披露文件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了核查，公司已按照監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，依法公開(kāi)對(duì)外發(fā)布各類(lèi)公告，確保各項(xiàng)重大信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

三、上市公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上交所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所報(bào)告的事項(xiàng)

經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)審慎核查，利群股份2021年度未發(fā)生應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所報(bào)告的重要事項(xiàng)。

四、其他事項(xiàng)

利群股份2021年度未發(fā)生應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所報(bào)告的其他事項(xiàng)。

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