證券代碼：688619 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：羅普特 公告編號(hào)：2022-021

羅普特科技集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于召開(kāi)2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的

通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會(huì)召開(kāi)日期：2022年4月28日

● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開(kāi)會(huì)議的基本情況

（一） 股東大會(huì)類(lèi)型和屆次

2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)

（二） 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

（三） 投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四） 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開(kāi)日期時(shí)間：2022年4月28日 14 點(diǎn) 00分

召開(kāi)地點(diǎn)：廈門(mén)市軟件園二期望海路14-2號(hào)1F公司會(huì)議室

（五） 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2022年4月28日

至2022年4月28日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) — 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七） 涉及公開(kāi)征集股東投票權(quán)

無(wú)

二、 會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類(lèi)型

1、 說(shuō)明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

以上議案經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第三會(huì)議審議通過(guò)，相關(guān)內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2022年4月12日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的公告。

2、 特別決議議案：3

3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1、2

4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無(wú)

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱(chēng)：無(wú)

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無(wú)

三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（一） 本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)***交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。***登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。

（二） 同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以***次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（三） 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會(huì)議出席對(duì)象

（一） 股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國(guó)登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見(jiàn)下表），并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二） 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（三） 公司聘請(qǐng)的律師。

（四） 其他人員

五、 會(huì)議登記方法

（一）登記方式

自然人股東親自出席的，應(yīng)出示其本人身份證原件、股票賬戶卡原件辦理登記手續(xù)；委托代理人出席會(huì)議的，應(yīng)出示委托人股票賬戶卡原件和身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)原件（授權(quán)委托書(shū)格式詳見(jiàn)附件1）和受托人身份證原件辦理登記手續(xù)。

法人股東由法定代表人親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示其本人身份證原件、加蓋法人印章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、股票賬戶卡原件辦理登記手續(xù)；法人股東法定代表人委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示其本人身份證原件、加蓋法人印章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)、股票賬戶卡原件、法定代表人依法出具的授權(quán)委托書(shū)（加蓋公章）辦理登記手續(xù)。

（二）登記辦法

異地股東可采用信函或傳真的方式登記，在來(lái)信或傳真上須寫(xiě)明股東姓名、股東賬戶、聯(lián)系地址、郵編、聯(lián)系電話，并附身份證及股東賬戶復(fù)印件，信封上請(qǐng)注明“股東會(huì)議”字樣。

（三）登記時(shí)間、地點(diǎn)

登記時(shí)間：2022年4月22日上午9:00-12:00，下午14:00-17:00

登記地點(diǎn)：廈門(mén)市軟件園二期望海路59號(hào)之102 公司證券事務(wù)部

六、 其他事項(xiàng)

（一）、出席會(huì)議的股東或代理人食宿及交通費(fèi)自理。

（二）、會(huì)議聯(lián)系方式

會(huì)議聯(lián)系人：顏女士

聯(lián)系電話：0592-3662258

傳真號(hào)碼：0592-3662225

電子郵箱：ir.ropeok@ropeok.com

聯(lián)系地址：廈門(mén)市軟件園二期望海路59號(hào)之二102 證券事務(wù)部

特此公告。

羅普特科技集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2022年4月12日

附件1：授權(quán)委托書(shū)

附件1：授權(quán)委托書(shū)

授權(quán)委托書(shū)

羅普特科技集團(tuán)股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年4月28日召開(kāi)的貴公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

委托人簽名（蓋章）：  受托人簽名：

委托人身份證號(hào)：  受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書(shū)中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書(shū)中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

證券代碼：688619 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：羅普特 公告編號(hào)：2022-017

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 羅普特科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2022 年 4月 11日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議以及第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于使用部分超募資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用超募資金人民幣4,299.95萬(wàn)元用于***補(bǔ)充流動(dòng)資金，本次擬用于***補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額占超募資金總額的29.67 %。***補(bǔ)流后，其中不超過(guò)2,744.10萬(wàn)元將用于回購(gòu)公司股份，其余資金將用于公司的日常經(jīng)營(yíng)。

● 本事項(xiàng)尚需提交公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

一、募集資金基本情況

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核發(fā)的《關(guān)于同意羅普特科技集團(tuán)股份有限公司***公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2021】147號(hào)），公司獲準(zhǔn)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股4,683 萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為19.31元/股，募集資金總額為90,428.73萬(wàn)元，扣除承銷(xiāo)及保薦費(fèi)用等與發(fā)行有關(guān)的不含稅費(fèi)用共計(jì)人民幣8,550.03萬(wàn)元，實(shí)際募集資金凈額為81,878.70萬(wàn)元，上述募集資金已全部到位。容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次公開(kāi)發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2021年2月10日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（容誠(chéng)驗(yàn)字【2021】361Z0023號(hào)）。公司依照規(guī)定與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，對(duì)募集資金采取了專(zhuān)戶存儲(chǔ)管理。

二、超募資金使用情況

公司***公開(kāi)發(fā)行募集資金凈額為81,878.70萬(wàn)元，其中超募資金金額為14,494.95萬(wàn)元。截至2022年4月1日，公司累計(jì)使用超募資金10,195.00萬(wàn)元，超募資金賬戶剩余4,555.86萬(wàn)元，其中剩余超募資金為4,299.95萬(wàn)元 ，利息收入（扣除相關(guān)手續(xù)費(fèi)后）為255.90萬(wàn)元。公司超募資金使用情況如下：

（1）超募資金***補(bǔ)流情況

公司于2021年2月24日召開(kāi)***屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和***屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，并于2021年3月13日召開(kāi)2021年***次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于使用部分超募資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用超募資金4,300.00萬(wàn)元***補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于公司的日常經(jīng)營(yíng)。

（2）超募資金補(bǔ)充募投項(xiàng)目投資情況

公司于2021年12月6日召開(kāi)***屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和***屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，并于2021年12月22日召開(kāi)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體和實(shí)施地點(diǎn)、變更實(shí)施方式及使用部分超募資金增加募投項(xiàng)目投資額的議案》，同意公司使用超募資金5,895.00萬(wàn)元增加募投項(xiàng)目——上海研發(fā)中心，用于補(bǔ)充其辦公場(chǎng)所的購(gòu)置款、裝修費(fèi)用及支付配套基礎(chǔ)設(shè)施款項(xiàng)。

三、本次使用部分超募資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃

在保證募集資金投資項(xiàng)目的資金需求前提下，為滿足公司流動(dòng)資金需求，提高募集資金使用效率，進(jìn)一步提升公司的盈利能力，維護(hù)上市公司和股東的利益，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司擬使用超募資金人民幣4,299.95萬(wàn)元***補(bǔ)充流動(dòng)資金。***補(bǔ)流后，其中不超過(guò)2,744.10萬(wàn)元用于回購(gòu)公司股份，其余資金用于公司的日常經(jīng)營(yíng)。

公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)際募集資金凈額為81,878.70萬(wàn)元，其中超募資金金額為14,494.95萬(wàn)元，本次擬用于***補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額為4,299.95萬(wàn)元，占超募資金總額的比例為29.67%。公司***近12個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用超募資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額不超過(guò)超募資金總額的30%，不存在違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定的情況。

四、相關(guān)說(shuō)明及承諾

本次部分超募資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金將用于回購(gòu)公司股份及與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的日常經(jīng)營(yíng)，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，旨在滿足公司流動(dòng)資金需求、提高募集資金使用效率、降低財(cái)務(wù)成本，進(jìn)一步提升公司盈利能力，維護(hù)上市公司和股東的利益。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定，公司承諾：每十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用金額將不超過(guò)超募資金總額的30%；本次使用超募資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金不會(huì)影響募投項(xiàng)目實(shí)施的資金需求，在***補(bǔ)充流動(dòng)資金后的十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助。

五、相關(guān)審議程序及意見(jiàn)

（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議情況

公司于2022年4月11日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用超募資金4,299.95萬(wàn)元***補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于回購(gòu)公司股份及與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的日常經(jīng)營(yíng)。公司獨(dú)立董事對(duì)上述使用超募資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)。該議案尚需提交公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次擬使用超募資金4,299.95萬(wàn)元***補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于提高募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施，不存在損害公司和全體股東利益的情況，相關(guān)審批程序符合相關(guān)法律法規(guī)及公司募集資金使用管理制度的規(guī)定。監(jiān)事會(huì)同意公司使用4,299.95萬(wàn)元超募資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金。

（三）獨(dú)立董事意見(jiàn)

獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次擬使用超募資金4,299.95萬(wàn)元***補(bǔ)充流動(dòng)資金，內(nèi)容及審議程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)和公司《募集資金管理制度》的規(guī)定。公司本次使用部分超募資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金有利于提高募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施，不存在損害公司和全體股東利益的情況，同意公司使用超募資金4,299.95萬(wàn)元***補(bǔ)充流動(dòng)資金，并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。

（四）保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：羅普特本次使用部分超募資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金，已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，履行了必要的程序，尚需提交公司股東大會(huì)審議。本次事項(xiàng)符合上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及羅普特《公司章程》、《募集資金管理制度》等規(guī)定的要求。同意羅普特使用部分超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金。

六、上網(wǎng)公告附件

（一）《羅普特科技集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議相關(guān)議案的獨(dú)立意見(jiàn)》；

（二）《國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于羅普特科技集團(tuán)股份有限公司使用部分超募資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見(jiàn)》。

特此公告。

羅普特科技集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2022年4月12日

證券代碼：688619 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：羅普特 公告編號(hào)：2022-018

羅普特科技集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式

回購(gòu)公司股份方案的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 羅普特科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）本次擬回購(gòu)部分公司已發(fā)行的A股股份，主要內(nèi)容如下：

1、擬回購(gòu)股份的用途：回購(gòu)的股份將在未來(lái)適宜時(shí)機(jī)全部用于員工股權(quán)激勵(lì)，并在股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告后三年內(nèi)予以轉(zhuǎn)讓?zhuān)蝗舯敬位刭?gòu)的股份未能在股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告日后三年內(nèi)轉(zhuǎn)讓完畢，則公司將依法履行減少注冊(cè)資本的程序，未轉(zhuǎn)讓股份將被注銷(xiāo)。

2、回購(gòu)規(guī)模：回購(gòu)資金總額不低于人民幣1,500萬(wàn)元（含），不超過(guò)人民幣3,000萬(wàn)元（含）。

3、回購(gòu)價(jià)格：不超過(guò)人民幣26.00元/股（含），該價(jià)格不高于公司董事會(huì)通過(guò)回購(gòu)決議前30個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的150%。

4、回購(gòu)期限：自公司股東大會(huì)審議通過(guò)本次回購(gòu)方案之日起12個(gè)月內(nèi)。

5、回購(gòu)資金來(lái)源：***超募資金（含利息收入）以及***補(bǔ)流后的超募資金。

● 相關(guān)股東是否存在減持計(jì)劃：

公司控股股東、實(shí)際控制人、回購(gòu)提議人，董監(jiān)高、持股5%以上的股東在未來(lái)3個(gè)月、未來(lái)6個(gè)月不存在減持公司股份的計(jì)劃。

若相關(guān)人員未來(lái)擬實(shí)施股份減持計(jì)劃，公司將按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

● 相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

1、本次回購(gòu)股份方案尚需公司股東大會(huì)審議，存在股東大會(huì)未審議通過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)；

2、本次回購(gòu)股份存在回購(gòu)期限內(nèi)公司股票價(jià)格持續(xù)超出回購(gòu)價(jià)格上限，導(dǎo)致回購(gòu)方案無(wú)法順利實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

3、若發(fā)生對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)，或公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)情況、外部客觀情況發(fā)生重大變化，或其他導(dǎo)致公司董事會(huì)決定終止本次回購(gòu)方案的事項(xiàng)發(fā)生，則存在回購(gòu)方案無(wú)法順利實(shí)施或者根據(jù)相關(guān)規(guī)定變更或終止本次回購(gòu)方案的風(fēng)險(xiǎn)；

4、公司本次回購(gòu)股份擬在未來(lái)適宜時(shí)機(jī)用于實(shí)施員工股權(quán)激勵(lì)。若公司未能在法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)實(shí)施上述用途，則存在啟動(dòng)未轉(zhuǎn)讓部分股份注銷(xiāo)程序的風(fēng)險(xiǎn)；

5、如遇監(jiān)管部門(mén)頒布新的回購(gòu)相關(guān)規(guī)范性文件，可能導(dǎo)致本次回購(gòu)實(shí)施過(guò)程中需要根據(jù)監(jiān)管新規(guī)調(diào)整回購(gòu)相應(yīng)條款的風(fēng)險(xiǎn)。

公司將在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)做出回購(gòu)決策并予以實(shí)施，并根據(jù)回購(gòu)股份事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

一、回購(gòu)方案的審議及實(shí)施程序

（一）2022年4月11日，公司召開(kāi)第二屆第三次董事會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的議案》。公司全體董事出席會(huì)議，以9票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了該項(xiàng)議案，獨(dú)立董事對(duì)本次事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

（二）本次回購(gòu)股份方案提交股東大會(huì)審議情況

根據(jù)《羅普特科技集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》，本次回購(gòu)股份方案尚需提交公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。公司將于2022年4月28日召開(kāi)2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議本次回購(gòu)股份方案。具體詳見(jiàn)同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《羅普特科技集團(tuán)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2022-021）。

（三）2022年4月7日，公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人陳延行先生向公司董事會(huì)提議回購(gòu)公司股份。提議內(nèi)容為公司以***超募資金（含利息收入）以及***補(bǔ)流后的超募資金通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司已發(fā)行的部分人民幣普通股（A 股）股票。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《羅普特科技集團(tuán)股份有限公司關(guān)于公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人提議公司回購(gòu)股份的公告》（公告編號(hào)：2022-019）。

2022年4月11日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了上述回購(gòu)股份提議。

上述提議時(shí)間、程序和董事會(huì)審議時(shí)間、程序等均符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——股份回購(gòu)》等相關(guān)規(guī)定。

二、回購(gòu)方案的主要內(nèi)容

（一）公司本次回購(gòu)股份的目的和用途

基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展的信心和對(duì)公司價(jià)值的認(rèn)可，為進(jìn)一步完善公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工個(gè)人利益緊密結(jié)合在一起，促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展，公司擬通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行股份回購(gòu)?；刭?gòu)的股份將在未來(lái)適宜時(shí)機(jī)全部用于員工股權(quán)激勵(lì)，并在股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告日后三年內(nèi)予以轉(zhuǎn)讓?zhuān)蝗艄疚茨茉诠煞莼刭?gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告日后三年內(nèi)使用完畢，尚未使用的已回購(gòu)股份將予以注銷(xiāo)。

（二） 擬回購(gòu)股份的種類(lèi)

公司發(fā)行的人民幣普通股（A股）。

（三）擬回購(gòu)股份的方式

集中競(jìng)價(jià)交易方式。

（四）回購(gòu)期限

自公司股東大會(huì)審議通過(guò)***終股份回購(gòu)方案之日起12個(gè)月內(nèi)?；刭?gòu)實(shí)施期間，公司股票如因籌劃重大事項(xiàng)連續(xù)停牌10個(gè)交易日以上的，回購(gòu)方案將在股票復(fù)牌后順延實(shí)施并及時(shí)披露。

如果觸及以下條件，則回購(gòu)期限提前屆滿：

1、如果在回購(gòu)期限內(nèi)，回購(gòu)資金使用金額達(dá)到上限***高限額，則回購(gòu)方案實(shí)施完畢，回購(gòu)期限自該日起提前屆滿。

2、如公司董事會(huì)決議終止本回購(gòu)方案，則回購(gòu)期限自董事會(huì)決議終止本回購(gòu)方案之日起提前屆滿。

3、公司不得在下列期間回購(gòu)股份：

（1）公司定期報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告或者業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前10個(gè)交易日起算，至公告前一日；

（2）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者在決策過(guò)程中，至依法披露之日；

（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所規(guī)定的其他情形。

（五）擬回購(gòu)股份的資金總額、數(shù)量、占公司總股本的比例

回購(gòu)資金總額：不低于人民幣1,500萬(wàn)元（含），不超過(guò)人民幣3,000萬(wàn)元（含）。

回購(gòu)股份數(shù)量：按照本次回購(gòu)金額下限人民幣1,500萬(wàn)元，回購(gòu)價(jià)格上限26.00元/股進(jìn)行測(cè)算，回購(gòu)數(shù)量約為57.69萬(wàn)股，回購(gòu)股份比例約占公司總股本的0.31%；按照本次回購(gòu)金額上限人民幣3,000萬(wàn)元，回購(gòu)價(jià)格上限26.00元/股進(jìn)行測(cè)算，回購(gòu)數(shù)量約為115.38萬(wàn)股，回購(gòu)股份比例約占公司總股本的 0.62%。具體回購(gòu)股份數(shù)量以回購(gòu)期滿時(shí)實(shí)際回購(gòu)的股份數(shù)量為準(zhǔn)。

本次回購(gòu)具體的回購(gòu)數(shù)量及占公司總股本比例以回購(gòu)?fù)戤吇蚧刭?gòu)實(shí)施期限屆滿時(shí)公司的實(shí)際回購(gòu)情況為準(zhǔn)。若在回購(gòu)期限內(nèi)公司實(shí)施了資本公積金轉(zhuǎn)增股 本、派送股票紅利、縮股或配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)回購(gòu)股份的數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

（六）本次回購(gòu)的價(jià)格

本次回購(gòu)的價(jià)格不超過(guò)26.00元/股，該價(jià)格不高于董事會(huì)通過(guò)回購(gòu)決議前30個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的150%。

如公司在回購(gòu)期限內(nèi)實(shí)施了資本公積金轉(zhuǎn)增股本、現(xiàn)金分紅、派送股票紅利、 配股或縮股等除權(quán)除息事項(xiàng)，公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)回購(gòu)價(jià)格上限進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

（七）本次回購(gòu)的資金總額及來(lái)源

本次回購(gòu)的資金總額下限為1,500萬(wàn)元（含）和上限人民幣3,000萬(wàn)元（含），資金來(lái)源為***超募資金（含利息收入）以及***補(bǔ)流后的超募資金。

關(guān)于公司募集資金存放及使用的具體內(nèi)容詳見(jiàn)2021年8月13日公司披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《關(guān)于募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》（公告編號(hào)：2021-024）。

（八）預(yù)計(jì)回購(gòu)后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況

按照本次回購(gòu)金額下限人民幣1,500 萬(wàn)元（含）和上限人民幣 3,000 萬(wàn)元（含），回購(gòu)價(jià)格上限26.00 元/股進(jìn)行測(cè)算，假設(shè)本次回購(gòu)股份全部用于實(shí)施 員工股權(quán)激勵(lì)并全部予以鎖定，預(yù)計(jì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況如下：

（九）本次回購(gòu)股份對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、研發(fā)、盈利能力、債務(wù)履行能力、未來(lái)發(fā)展及維持上市地位等可能產(chǎn)生的影響的分析

1、本次回購(gòu)資金將在回購(gòu)期限內(nèi)擇機(jī)支付，具有一定彈性。截至2021年12月31日（未經(jīng)審計(jì)），公司總資產(chǎn)為234,776.90萬(wàn)元,歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)為152,387.12萬(wàn)元。按照本次回購(gòu)資金上限3,000萬(wàn)元測(cè)算，分別占上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的1.28%、1.97%。

根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)和未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，公司認(rèn)為以人民幣3,000萬(wàn)元上限回購(gòu)股份不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，公司有能力支付回購(gòu)價(jià)款。

2、本次實(shí)施股份回購(gòu)對(duì)公司償債能力等財(cái)務(wù)指標(biāo)影響較小。截至2021年12月31日（未經(jīng)審計(jì)），公司資產(chǎn)負(fù)債率為34.59%，母公司貨幣資金為76,211.32萬(wàn)元，本次回購(gòu)股份資金來(lái)源于公司***超募資金（含利息收入）以及***補(bǔ)流后的超募資金，對(duì)公司償債能力不會(huì)產(chǎn)生重大影響。本次回購(gòu)股份將用于公司員工股權(quán)激勵(lì)，有利于提升團(tuán)隊(duì)凝聚力、研發(fā)能力和公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，有利于提升公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，促進(jìn)公司長(zhǎng)期、健康、可持續(xù)發(fā)展?；刭?gòu)股份不會(huì)損害公司的債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

3、本次股份回購(gòu)?fù)瓿珊?，不?huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化?；刭?gòu)后公司的股權(quán)分布情況符合上市公司的條件，不會(huì)影響公司的上市地位。

（十）專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明

1、獨(dú)立董事意見(jiàn)

（1）公司本次回購(gòu)股份符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《關(guān)于支持上市公司回購(gòu)股份的意見(jiàn)》、《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

（2）公司本次股份回購(gòu)資金總額不低于人民幣1,500萬(wàn)元（含），不超過(guò)人民幣3,000萬(wàn)元（含），擬用于本次回購(gòu)的資金來(lái)源為公司***超募資金（含利息）以及***補(bǔ)流后的超募資金，不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，公司有能力支付回購(gòu)價(jià)款?；刭?gòu)后公司的股權(quán)分布情況符合上市公司的條件，不會(huì)影響公司的上市地位。

（3）公司本次回購(gòu)股份的實(shí)施，有利于維護(hù)公司和股東利益，有利于進(jìn)一步完善公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有利于促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展，公司本次股份回購(gòu)具有必要性。

（4）本次回購(gòu)以集中競(jìng)價(jià)交易方式實(shí)施，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

綜上，我們認(rèn)為公司本次回購(gòu)股份合法合規(guī)，回購(gòu)方案具備可行性和必要性，符合公司和全體股東的利益。

2、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司擬使用部分***超募資金（含利息收入）以及***補(bǔ)流后的超募資金通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行股份回購(gòu)，符合《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——回購(gòu)股份》等相關(guān)法律規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響?；刭?gòu)后公司的股權(quán)分布情況符合上市公司的條件，不會(huì)影響公司的上市地位。本次回購(gòu)以集中競(jìng)價(jià)方式實(shí)施，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。回購(gòu)的股份將在未來(lái)適宜時(shí)機(jī)全部用于員工股權(quán)激勵(lì)，有利于完善公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有利于促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展。

3、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)國(guó)金證券股份有限公司認(rèn)為：

羅普特本次使用部分超募資金回購(gòu)股份不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在改變募集資金投向和損害股東利益的情形，且已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)、獨(dú)立董事發(fā)表明確同意意見(jiàn)，履行了必要的審批程序，尚需提交公司股東大會(huì)審議，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——回購(gòu)股份》等相關(guān)法律法規(guī)的要求。羅普特本次使用部分超募資金回購(gòu)股份充分考慮了公司經(jīng)營(yíng)情況、主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展前景、公司財(cái)務(wù)狀況以及未來(lái)的盈利能力等因素，有利于完善公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展，符合公司和全體股東的利益。

（十一）上市公司董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人、回購(gòu)提議人在董事會(huì)做出回購(gòu)股份決議前6個(gè)月內(nèi)是否買(mǎi)賣(mài)本公司股份，是否與本次回購(gòu)方案存在利益沖突、是否存在內(nèi)幕交易及市場(chǎng)操縱，及其在回購(gòu)期間是否存在增減持計(jì)劃的情況說(shuō)明

公司董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人、回購(gòu)提議人在董事會(huì)做出回購(gòu)股份決議前 6 個(gè)月內(nèi)不存在買(mǎi)賣(mài)本公司股份的行為，不存在與本次回購(gòu)方案存在利益沖突，不存在內(nèi)幕交易及市場(chǎng)操縱的行為；在回購(gòu)期間暫無(wú)增減持計(jì)劃。若上述人員后續(xù)有增減持股份計(jì)劃，公司將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

（十二）上市公司向董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人、回購(gòu)提議人、持股5%以上的股東問(wèn)詢(xún)未來(lái)3個(gè)月、未來(lái)6個(gè)月等是否存在減持計(jì)劃的具體情況

公司控股股東、實(shí)際控制人、回購(gòu)提議人，董監(jiān)高、持股5%以上的股東在未來(lái)3個(gè)月、未來(lái)6個(gè)月不存在減持公司股份的計(jì)劃。若相關(guān)人員未來(lái)擬實(shí)施股份減持計(jì)劃，公司將按相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

（十三）提議人提議回購(gòu)的相關(guān)情況

提議人陳延行先生系公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)。2022年4月7日，提議人向公司董事會(huì)提議以部分***超募資金（含利息收入）以及***補(bǔ)流后的超募資金回購(gòu)部分股份，并在未來(lái)適宜時(shí)機(jī)將回購(gòu)股份用于實(shí)施員工股權(quán)激勵(lì)。其提議回購(gòu)的原因是基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展的信心和對(duì)公司價(jià)值的認(rèn)可，目的是為完善公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，提高公司員工的凝聚力，有效地將股東利益、公司利益和員工個(gè)人利益緊密結(jié)合在一起，促進(jìn)公司穩(wěn)定、健康、可持續(xù)發(fā)展。

提議人在提議前6個(gè)月內(nèi)不存在買(mǎi)賣(mài)公司股份的情況；提議人在回購(gòu)期間無(wú)增減持計(jì)劃；提議人承諾在審議本次股份回購(gòu)事項(xiàng)的董事會(huì)、股東大會(huì)上投贊成票。

（十四）回購(gòu)股份后依法注銷(xiāo)或者轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排

本次回購(gòu)股份擬在未來(lái)適宜時(shí)機(jī)用于員工股權(quán)激勵(lì)，公司將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。若公司未能在股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告日后三年內(nèi)轉(zhuǎn)讓完畢，則將依法履行減少注冊(cè)資本的程序，未轉(zhuǎn)讓股份將予以注銷(xiāo)，公司注冊(cè)資本將相應(yīng)減少。本次回購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在發(fā)布股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告日后三年內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷(xiāo)，公司屆時(shí)將根據(jù)具體實(shí)施情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

（十五）公司防范侵害債權(quán)人利益的相關(guān)安排

本次回購(gòu)股份不會(huì)影響公司的正常持續(xù)經(jīng)營(yíng)，不會(huì)導(dǎo)致公司發(fā)生資不抵債的 情況。若發(fā)生股份注銷(xiāo)情形，公司將依照《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履 行通知債權(quán)人等法定程序，充分保障債權(quán)人的合法權(quán)益。

（十六）股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)辦理本次回購(gòu)股份事宜的具體授權(quán)，包括實(shí)施股份回購(gòu)的具體情形和授權(quán)期限等內(nèi)容

為順利、高效、有序地完成公司本次回購(gòu)股份事項(xiàng)的相關(guān)工作，提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)及公司管理層具體辦理本次回購(gòu)股份的相關(guān)事宜。授權(quán)內(nèi)容及范圍包括但不限于：

1、設(shè)立回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶及其他相關(guān)事宜；

2、在回購(gòu)期限內(nèi)擇機(jī)回購(gòu)股份，包括回購(gòu)股份的具體時(shí)間、價(jià)格和數(shù)量等；

3、辦理相關(guān)報(bào)批事宜，包括但不限于制作、修改、授權(quán)、簽署、執(zhí)行與本次回購(gòu)股份相關(guān)的所有必要的文件、合同、協(xié)議等；

4、根據(jù)實(shí)際回購(gòu)情況，對(duì)《公司章程》以及其他可能涉及變動(dòng)的資料及文件條款進(jìn)行修改；辦理《公司章程》修改及工商變更登記等事宜；

5、如監(jiān)管部門(mén)對(duì)于回購(gòu)股份的政策發(fā)生變化或市場(chǎng)條件發(fā)生變化，除涉及有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》規(guī)定必須由董事會(huì)重新表決的事項(xiàng)外，授權(quán)公司管理層對(duì)本次回購(gòu)股份的具體方案等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；

6、依據(jù)適用的法律、法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定，辦理其他以上雖未列明但為本次股份回購(gòu)所必須的事宜。

以上授權(quán)有效期自股東大會(huì)審議通過(guò)本次回購(gòu)方案之日起至上述授權(quán)事項(xiàng)辦理完畢之日止。

三、回購(gòu)方案的不確定性風(fēng)險(xiǎn)

1、本次回購(gòu)股份方案尚需公司股東大會(huì)審議，存在股東大會(huì)未審議通過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)；

2、本次回購(gòu)股份存在回購(gòu)期限內(nèi)公司股票價(jià)格持續(xù)超出回購(gòu)價(jià)格上限，導(dǎo)致回購(gòu)方案無(wú)法順利實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

3、若發(fā)生對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)，或公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)情況、外部客觀情況發(fā)生重大變化，或其他導(dǎo)致公司董事會(huì)決定終止本次回購(gòu)方案的事項(xiàng)發(fā)生，則存在回購(gòu)方案無(wú)法順利實(shí)施或者根據(jù)相關(guān)規(guī)定變更或終止本次回購(gòu)方案的風(fēng)險(xiǎn)；

4、公司本次回購(gòu)股份擬在未來(lái)適宜時(shí)機(jī)用于實(shí)施員工股權(quán)激勵(lì)。若公司未能在法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)實(shí)施上述用途，則存在啟動(dòng)未轉(zhuǎn)讓部分股份注銷(xiāo)程序的風(fēng)險(xiǎn)；

5、如遇監(jiān)管部門(mén)頒布新的回購(gòu)相關(guān)規(guī)范性文件，可能導(dǎo)致本次回購(gòu)實(shí)施過(guò)程中需要根據(jù)監(jiān)管新規(guī)調(diào)整回購(gòu)相應(yīng)條款的風(fēng)險(xiǎn)。

公司將在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)做出回購(gòu)決策并予以實(shí)施，并根據(jù)回購(gòu)股份事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

羅普特科技集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2022年4月12日

證券代碼：688619 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：羅普特 公告編號(hào)：2022-015

羅普特科技集團(tuán)股份有限公司

第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、 董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

羅普特科技集團(tuán)股份有限公司（以下稱(chēng)“公司”）第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議于2022年4月11日以通訊方式召開(kāi)，本次會(huì)議通知及相關(guān)材料以電子郵件送達(dá)公司全體董事。本次會(huì)議由董事長(zhǎng)陳延行先生主持，會(huì)議應(yīng)出席董事9人，實(shí)際出席董事9人。本次會(huì)議參與表決人數(shù)及召集、召開(kāi)程序符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決形成的決議合法、有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）審議通過(guò)《關(guān)于使用部分超募資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《羅普特科技集團(tuán)股份有限公司關(guān)于使用部分超募資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：2022-017）。

會(huì)議表決結(jié)果：同意9票，棄權(quán)0票，反對(duì)0票。

本議案尚需提交公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份的方案》

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《羅普特科技集團(tuán)股份有限公司關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的公告》（公告編號(hào)：2022-018）。

會(huì)議表決結(jié)果：同意9票，棄權(quán)0票，反對(duì)0票。

本議案尚需提交公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于修訂的議案》

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《羅普特科技集團(tuán)股份有限公司關(guān)于修訂的公告》（公告編號(hào)：2022-020）。

會(huì)議表決結(jié)果：同意9票，棄權(quán)0票，反對(duì)0票。

本議案尚需提交公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于召開(kāi)2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《羅普特科技集團(tuán)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2022-021）。

會(huì)議表決結(jié)果：同意9票，棄權(quán)0票，反對(duì)0票。

特此公告。

羅普特科技集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2022年4月12日

證券代碼：688619 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：羅普特 公告編號(hào)：2022-016

羅普特科技集團(tuán)股份有限公司

第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、 監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

羅普特科技集團(tuán)股份有限公司（以下稱(chēng)“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于2022年4月11日上午以通訊方式召開(kāi)。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席葉美萍女士主持，會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人。本次會(huì)議參與表決人數(shù)及召集、召開(kāi)程序符合《公司法》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，表決形成的決議合法、有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）審議通過(guò)《關(guān)于使用部分超募資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次擬使用超募資金4,299.95萬(wàn)元***補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于回購(gòu)公司股份及公司的日常經(jīng)營(yíng)，有利于提高募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施，不存在損害公司和全體股東利益的情況，相關(guān)審批程序符合相關(guān)法律法規(guī)及公司募集資金使用管理制度的規(guī)定。監(jiān)事會(huì)同意公司使用4,299.95萬(wàn)元超募資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金。

會(huì)議表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份的方案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司擬使用部分超募資金以及超募資金***補(bǔ)流的部分流動(dòng)資通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行股份回購(gòu)，符合《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——回購(gòu)股份》等相關(guān)法律規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響。回購(gòu)后公司的股權(quán)分布情況符合上市公司的條件，不會(huì)影響公司的上市地位。本次回購(gòu)以集中競(jìng)價(jià)方式實(shí)施，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形?；刭?gòu)的股份將在未來(lái)適宜時(shí)機(jī)全部用于員工股權(quán)激勵(lì)，有利于進(jìn)一步完善公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有利于促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展。

會(huì)議表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

特此公告。

羅普特科技集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2022年4月12日

證券代碼：688619 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：羅普特 公告編號(hào)：2022-019

羅普特科技集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人

提議公司回購(gòu)股份的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 羅普特科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）董事會(huì)于2022年4月7日收到公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人陳延行先生《關(guān)于提議羅普特科技集團(tuán)股份有限公司回購(gòu)公司股份的函》。陳延行先生提議公司以***超募資金（含利息收入）以及***補(bǔ)流后的超募資金通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司已發(fā)行的部分人民幣普通股（A股）股票。

一、提議人的基本情況及提議時(shí)間

1、提議人：公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人陳延行先生。

2、提議時(shí)間：2022年4月7日。

二、提議人提議回購(gòu)股份的原因和目的

公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人陳延行先生基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展的信心和對(duì)公司價(jià)值的認(rèn)可，為進(jìn)一步完善公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工個(gè)人利益緊密結(jié)合在一起，促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展，提議公司以***超募資金（含利息收入）以及***補(bǔ)流后的超募資金回購(gòu)部分股份，并在未來(lái)適宜時(shí)機(jī)將回購(gòu)股份用于員工股權(quán)激勵(lì)。

三、提議人的提議內(nèi)容

1、回購(gòu)股份的種類(lèi)：公司發(fā)行的人民幣普通股（A股）；

2、回購(gòu)股份的用途：在未來(lái)適宜時(shí)機(jī)全部用于員工股權(quán)激勵(lì)；

3、回購(gòu)股份的方式：通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)；

4、回購(gòu)股份的價(jià)格：不超過(guò)人民幣26.00元/股（含）；

5、回購(gòu)股份的資金總額：回購(gòu)資金總額不低于人民幣1,500萬(wàn)元（含），不超過(guò)人民幣3,000萬(wàn)元（含）；

6、回購(gòu)資金來(lái)源：***超募資金（含利息收入）以及***補(bǔ)流后的超募資金；

7、回購(gòu)期限：自公司股東大會(huì)審議通過(guò)本次回購(gòu)方案之日起12個(gè)月內(nèi)；

8、回購(gòu)股份的數(shù)量及占公司總股本的比例：按照本次回購(gòu)金額下限人民幣 1,500 萬(wàn)元，回購(gòu)價(jià)格上限26.00元/股進(jìn)行測(cè)算，回購(gòu)數(shù)量約為57.69萬(wàn)股，回購(gòu)股份比例約占公司總股本的 0.31%；按照本次回購(gòu)金額上限人民幣3,000萬(wàn)元，回購(gòu)價(jià)格上限26.00元/股進(jìn)行測(cè)算，回購(gòu)數(shù)量約為115.38萬(wàn)股，回購(gòu)股份比例約占公司總股本的0.62%。

四、提議人在提議前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)本公司股份的情況

提議人陳延行先生在董事會(huì)做出回購(gòu)股份決議前6個(gè)月內(nèi)不存在買(mǎi)賣(mài)本公司股份的行為，不存在與本次回購(gòu)方案存在利益沖突，不存在內(nèi)幕交易及市場(chǎng)操縱的行為。

五、提議人在回購(gòu)期間的增減計(jì)劃

提議人在本次回購(gòu)期間無(wú)增減持公司股份計(jì)劃。

六、提議人的承諾

提議人陳延行先生承諾：將推動(dòng)公司盡快召開(kāi)董事會(huì)審議回購(gòu)股份事項(xiàng)，并將在審議本次股份回購(gòu)事項(xiàng)的董事會(huì)、股東大會(huì)上投贊成票。

七、公司董事會(huì)對(duì)股份回購(gòu)提議的意見(jiàn)及后續(xù)安排

2022年4月11日，公司召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第三會(huì)議以9票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過(guò)了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次回購(gòu)股份事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

特此公告。

羅普特科技集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2022年4月12日

證券代碼：688619 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：羅普特 公告編號(hào)：2022-020

羅普特科技集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于修訂《公司章程》的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

羅普特科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年4月11日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于修訂的議案》，現(xiàn)將有關(guān)內(nèi)容公告如下：

根據(jù)《上市公司章程指引(2022年修訂)》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司擬對(duì)《羅普特科技集團(tuán)科技股份公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）中的部分條款進(jìn)行修訂。公司章程修訂的主要條款如下：

《公司章程》的條款序號(hào)及原文引用的條款序號(hào)將根據(jù)上述修訂順延調(diào)整。除上述條款修訂外，《公司章程》的其他條款不變。

上述議案經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后尚需提交公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。同時(shí)，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層或其授權(quán)代表辦理工商變更登記、章程備案等相關(guān)事宜。上述變更以市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)***終核準(zhǔn)的內(nèi)容為準(zhǔn)。

特此公告。

羅普特科技集團(tuán)股份有限公司

董事會(huì)

2022年4月12日

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