證券代碼：688690 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：納微科技 公告編號(hào)：2022-024

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 限制性股票***授予日：2022年4月8日

● 限制性股票***授予數(shù)量：240.00萬(wàn)股，占公司目前股本總額40,014.5948萬(wàn)股的0.60%。

● 股權(quán)激勵(lì)方式：第二類(lèi)限制性股票

蘇州納微科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）規(guī)定的限制性股票***授予條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2022年4月8日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象***授予限制性股票的議案》，確定2022年4月8日為***授予日，以35.00元/股的授予價(jià)格向136名激勵(lì)對(duì)象授予240.00萬(wàn)股。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、限制性股票授予情況

（一）本次限制性股票授予已履行的決策程序和信息披露情況

1、2022年1月28日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司及其摘要的議案》《關(guān)于公司的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

同日，公司召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司及其摘要的議案》《關(guān)于公司的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

2、2022年1月29日至2022年2月7日，公司內(nèi)部對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2022年2月16日，公司監(jiān)事會(huì)于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》（公告編號(hào)：2022-007）。

3、2022年2月18日，公司召開(kāi)2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司及其摘要的議案》《關(guān)于公司的議案》《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。2022年2月19日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2022-008）。

4、2022年4月8日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議與第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象***授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)***授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

（二）本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)審議通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃差異情況

本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)內(nèi)容與公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。

（三）董事會(huì)關(guān)于符合授予條件的說(shuō)明

根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中授予條件的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票需同時(shí)滿足如下條件：

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司董事會(huì)經(jīng)過(guò)認(rèn)真核查，確定公司和激勵(lì)對(duì)象均未出現(xiàn)上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵(lì)對(duì)象的其他情形，本激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就。

（四）***授予限制性股票的具體情況

1、授予日：2022年4月8日

2、授予數(shù)量：240.00萬(wàn)股，占公司目前股本總額40,014.5948萬(wàn)股的0.60%。

3、授予人數(shù)：136人

4、授予價(jià)格：35.00元/股

5、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股

6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、歸屬期限和歸屬安排

（1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票***授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，***長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在激勵(lì)對(duì)象滿足***歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)歸屬：

①公司定期報(bào)告公告前30日，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

②公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日；

③自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

④中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

上述“重大事件”為公司依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章對(duì)不得歸屬的期間另有規(guī)定的，以相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

本次激勵(lì)計(jì)劃***授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

在上述約定期間內(nèi)未歸屬的限制性股票或因未達(dá)到歸屬條件而不能申請(qǐng)歸屬的該期限制性股票，不得歸屬，作廢失效。

激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、送股等情形增加的股份同時(shí)受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)，若屆時(shí)限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。

7、激勵(lì)對(duì)象名單及授予情況

本激勵(lì)計(jì)劃***授予的分配情況如下表所示：

注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)公司總股本的1%。公司全部有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的20.00%。

2、本計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事。

3、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在***網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露相關(guān)信息。

4、上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

二、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)的情況

1、本次激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象均不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：

（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、本次激勵(lì)計(jì)劃***授予的激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事。

3、公司本次激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單與公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象相符。

4、本次激勵(lì)計(jì)劃***授予的激勵(lì)對(duì)象名單符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》、《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件。

綜上所述，我們一致同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單，同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃的***授予日為2022年4月8日，并同意以35.00元/股的授予價(jià)格向136名激勵(lì)對(duì)象授予240.00萬(wàn)股限制性股票。

三、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，在限制性股票授予日前6個(gè)月賣(mài)出公司股份情況的說(shuō)明

參與激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員在授予日前 6 個(gè)月不存在買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況。

四、限制性股票的會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

（一）限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)-股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)-金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司選擇Black-Scholes模型計(jì)算第二類(lèi)限制性股票的公允價(jià)值，并于2022年4月8日用該模型對(duì)***授予的240.00萬(wàn)股第二類(lèi)限制性股票進(jìn)行測(cè)算。具體參數(shù)選取如下：

1、標(biāo)的股價(jià)：71.69元/股（授予日收盤(pán)價(jià)）；

2、有效期分別為：12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月（限制性股票授予之日至每期歸屬日的期限）；

3、歷史波動(dòng)率：24.3786%、24.1043%、24.0341%（分別采用納微科技所在“申萬(wàn)-化學(xué)原料藥”行業(yè)***近12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月的波動(dòng)率）；

4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期、3年期存款基準(zhǔn)利率）；

5、股息率：0%（采用公司近一年股息率）。

（二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

公司按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確定***授予日限制性股票的公允價(jià)值，并***終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃***授予部分的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按歸屬安排的比例攤銷(xiāo)。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票***授予部分對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

注：1.上述計(jì)算結(jié)果并不代表***終的會(huì)計(jì)成本，實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予價(jià)格和歸屬數(shù)量相關(guān)，激勵(lì)對(duì)象在歸屬前離職、公司業(yè)績(jī)考核或個(gè)人績(jī)效考核達(dá)不到對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)相應(yīng)減少實(shí)際歸屬數(shù)量從而減少股份支付費(fèi)用。同時(shí)，公司提醒股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2.上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

上述測(cè)算部分不包含限制性股票的預(yù)留部分60.00萬(wàn)股，預(yù)留部分授予時(shí)將產(chǎn)生額外的股份支付費(fèi)用。

公司以目前信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷(xiāo)對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響。但同時(shí)此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高經(jīng)營(yíng)效率，給公司帶來(lái)更高的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和內(nèi)在價(jià)值。

五、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

北京市中倫律師事務(wù)所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司向激勵(lì)對(duì)象***授予限制性股票已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；本次激勵(lì)計(jì)劃***授予日的確認(rèn)、***授予的激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；本次激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的***授予條件已經(jīng)成就，公司向激勵(lì)對(duì)象***授予限制性股票符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

六、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

上海榮正投資咨詢(xún)股份有限公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，蘇州納微科技股份有限公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已取得了必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；公司不存在不符合公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件的情形；本次限制性股票***授予日、授予價(jià)格、授予對(duì)象、授予數(shù)量等的確定符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

七、上網(wǎng)公告附件

1、《蘇州納微科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》

2、《蘇州納微科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》

3、《蘇州納微科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單（授予日）》

4、《關(guān)于蘇州納微科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》

5、《上海榮正投資咨詢(xún)股份有限公司關(guān)于蘇州納微科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》

特此公告

蘇州納微科技股份有限公司董事會(huì)

2022年4月8日

證券代碼：688690 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：納微科技 公告編號(hào)：2022-031

蘇州納微科技股份有限公司

第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

蘇州納微科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年4月3日以郵件的方式向全體董事會(huì)發(fā)出了《關(guān)于召開(kāi)第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議的通知》，2022年4月8日，第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)及通訊會(huì)議相結(jié)合方式召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)到董事8名，實(shí)到董事8名，本次會(huì)議由董事長(zhǎng)BIWANG JACK JIANG（江必旺）先生召集和主持，符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《蘇州納微科技股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

本次會(huì)議經(jīng)充分審議，形成以下決議：

（一）審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象***授予限制性股票的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定和公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的***授予條件已經(jīng)成就，同意以2022年4月8日為***授予日，授予價(jià)格為35.00元/股，向136名激勵(lì)對(duì)象授予240.00萬(wàn)股限制性股票。

BIWANG JACK JIANG（江必旺）、林生躍、趙順作為本次激勵(lì)計(jì)劃的擬激勵(lì)對(duì)象，胡維德作為關(guān)聯(lián)董事，回避本議案的表決。

表決情況：4票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)，4 票回避表決。

表決結(jié)果：通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象***授予限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2022-024）。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于變更投資項(xiàng)目實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)的議案》

經(jīng)綜合審視、論證項(xiàng)目的實(shí)施環(huán)境和后續(xù)建設(shè)需求，結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)展與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略及實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，董事會(huì)同意變更第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議通過(guò)的《關(guān)于子公司常熟納微生物科技有限公司擬購(gòu)買(mǎi)土地使用權(quán)建設(shè)生物醫(yī)藥分離純化用層析介質(zhì)研發(fā)車(chē)間、服務(wù)平臺(tái)及配套設(shè)施項(xiàng)目的議案》，將實(shí)施主體由全資子公司常熟納微生物科技有限公司變更為全資子公司浙江納微生物科技有限公司，實(shí)施地點(diǎn)由常熟新材料產(chǎn)業(yè)園變更至浙江獨(dú)山港經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)，該項(xiàng)目由浙江納微生物科技有限公司整體規(guī)劃和實(shí)施。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司關(guān)于變更投資項(xiàng)目實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)的公告》（公告編號(hào)：2022-026）。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于公司符合以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票條件的議案》

董事會(huì)對(duì)照上市公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的相關(guān)資格、條件的要求，認(rèn)為公司符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于上市公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的各項(xiàng)規(guī)定和要求，具備申請(qǐng)本次發(fā)行股票的資格和條件。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

（四）逐項(xiàng)審議通過(guò)《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方案的議案》

董事會(huì)確定公司2022年度以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的相關(guān)方案：

1、發(fā)行股票的種類(lèi)和面值

本次發(fā)行的股票種類(lèi)為境內(nèi)上市人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

2、發(fā)行方式及發(fā)行時(shí)間

本次發(fā)行采用以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方式，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后十個(gè)工作日內(nèi)完成發(fā)行繳款。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

3、發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式

本次發(fā)行的發(fā)行對(duì)象范圍為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券投資基金管理公司、符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他法人、自然人或其他合法投資組織，發(fā)行對(duì)象不超過(guò)35名（含35名）。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象；信托公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以自有資金認(rèn)購(gòu)。

***終發(fā)行對(duì)象將由公司董事會(huì)及其授權(quán)人士根據(jù)年度股東大會(huì)授權(quán)，與主承銷(xiāo)商按照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定及競(jìng)價(jià)發(fā)行情況，遵照價(jià)格優(yōu)先等原則協(xié)商確定。

所有發(fā)行對(duì)象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股票。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

4、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則

本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為公司本次發(fā)行股票的發(fā)行期首日，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易總量）。

若本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，公司發(fā)生派發(fā)現(xiàn)金股利、送紅股或公積金轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)事項(xiàng)，則本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整公式如下：

派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

派發(fā)現(xiàn)金同時(shí)送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

其中：P0為調(diào)整前發(fā)行底價(jià)，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整后發(fā)行底價(jià)。

***終發(fā)行價(jià)格將根據(jù)年度股東大會(huì)的授權(quán)，由公司董事會(huì)按照相關(guān)規(guī)定根據(jù)詢(xún)價(jià)結(jié)果與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

5、發(fā)行數(shù)量

本次發(fā)行的發(fā)行數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，本次發(fā)行的股票數(shù)量不超過(guò)320萬(wàn)股（含本數(shù)），不超過(guò)本次發(fā)行前公司股本總數(shù)的30%，***終發(fā)行數(shù)量由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)具體情況與本次發(fā)行的主承銷(xiāo)商協(xié)商確定，對(duì)應(yīng)募集資金總額不超過(guò)人民幣3億元且不超過(guò)***近一年末凈資產(chǎn)的20%。

若公司股票在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本或因其他原因?qū)е卤敬伟l(fā)行前公司總股本發(fā)生變動(dòng)及本次發(fā)行價(jià)格發(fā)生調(diào)整的，則本次發(fā)行的股票數(shù)量上限將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。***終發(fā)行股票數(shù)量以中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的數(shù)量為準(zhǔn)。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

6、限售期安排

本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自本次發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

本次發(fā)行結(jié)束后，因公司送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等原因增加的公司股份亦應(yīng)遵守上述限售期安排。限售期屆滿后按中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

7、募集資金總額及用途

本次發(fā)行募集資金總額不超過(guò)（含）19,674.24萬(wàn)元；在扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額將全部用于以下項(xiàng)目：

如果本次發(fā)行募集資金不能滿足公司項(xiàng)目的資金需要，公司將利用自籌資金或通過(guò)其他融資方式解決不足部分。本次發(fā)行募集資金到位之前，公司可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后，以募集資金置換自籌資金。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

8、滾存未分配利潤(rùn)安排

本次發(fā)行完成后，本次發(fā)行前公司滾存的未分配利潤(rùn)由公司新老股東按照發(fā)行后的股份比例共享。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

9、上市地點(diǎn)

本次發(fā)行的股票將在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

10、決議有效期

本次發(fā)行決議的有效期限為自2021年年度股東大會(huì)審議通過(guò)之日起，至2022年年度股東大會(huì)召開(kāi)之日止。

若國(guó)家法律、法規(guī)對(duì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

（五）審議通過(guò)《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的預(yù)案的議案》

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案》。

（六）審議通過(guò)《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方案的論證分析報(bào)告的議案》

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告》。

（七）審議通過(guò)《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告的議案》

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告》。

（八）審議通過(guò)《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施和相關(guān)主體承諾的議案》

董事會(huì)同意《蘇州納微科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施》，確認(rèn)公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員出具的《關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的承諾》。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及填補(bǔ)回報(bào)措施和相關(guān)主體承諾》（公告編號(hào)：2022-028）。

（九）審議通過(guò)《關(guān)于公司未來(lái)三年（2022-2024年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》

董事會(huì)同意公司制訂的《蘇州納微科技股份有限公司未來(lái)三年（2022-2024年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃》。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司未來(lái)三年（2022-2024）股東分紅回報(bào)規(guī)劃》。

（十）審議通過(guò)《關(guān)于公司非經(jīng)常性損益表及附注的議案》

董事會(huì)確認(rèn)《蘇州納微科技股份有限公司非經(jīng)常性損益表及附注》及容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《蘇州納微科技股份有限公司非經(jīng)常性損益鑒證報(bào)告》，同意報(bào)出。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司非經(jīng)常性損益鑒證報(bào)告》。

（十一）審議通過(guò)《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》

董事會(huì)批準(zhǔn)公司編制的《蘇州納微科技股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告》，公司前次募集資金的使用符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，不存在募集資金存放和使用違規(guī)的情形，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告》（公告編號(hào)：2022-030）。

（十二）審議通過(guò)《關(guān)于以現(xiàn)金方式收購(gòu)蘇州賽譜儀器有限公司部分股權(quán)的議案》

董事會(huì)同意公司與蘇州賽譜儀器有限公司、DALIN NIE（聶大林）及蘇州賽譜儀器有限公司全體股東簽署《關(guān)于蘇州賽譜儀器有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，以現(xiàn)金方式收購(gòu)蘇州紐德敏技術(shù)咨詢(xún)有限公司、聶紅林、吳江海博科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司、徐娟娟、蘇州海達(dá)通科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司、蘇州譜純管理咨詢(xún)合伙企業(yè)（有限合伙）、岑云東、張斌和張志娟等股東所持蘇州賽譜儀器有限公司43.9621%股權(quán)，收購(gòu)對(duì)價(jià)為人民幣11,320.24萬(wàn)元。

表決情況：8票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司關(guān)于以現(xiàn)金方式收購(gòu)參股公司部分股權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2022-025）。

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司董事會(huì)

2022年4月8日

證券代碼：688690 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：納微科技 公告編號(hào)：2022-032

蘇州納微科技股份有限公司

第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

蘇州納微科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”） 第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議于2022年4月8日以現(xiàn)場(chǎng)及電話會(huì)議方式召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)際出席3名，符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《蘇州納微科技股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

本次會(huì)議經(jīng)充分審議，形成以下決議：

（一）審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象***授予限制性股票的議案》

1、對(duì)公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本激勵(lì)計(jì)劃”）的***授予條件是否成就進(jìn)行核查后，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

本激勵(lì)計(jì)劃***授予的激勵(lì)對(duì)象具備《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

2、對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的***授予日進(jìn)行核查后，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

公司確定本次激勵(lì)計(jì)劃的***授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。

因此，監(jiān)事會(huì)同意以2022年4月8日為***授予日，授予價(jià)格為35.00元/股，向符合條件的136名***授予激勵(lì)對(duì)象授予240.00萬(wàn)股限制性股票。

表決結(jié)果：同意票3票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象***授予限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2022-024）。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于公司符合以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票條件的議案》

監(jiān)事會(huì)對(duì)照上市公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的相關(guān)資格、條件的要求，認(rèn)為公司符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于上市公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的各項(xiàng)規(guī)定和要求，具備申請(qǐng)本次發(fā)行股票的資格和條件。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方案的議案》

監(jiān)事會(huì)審議公司2022年度以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的相關(guān)方案：

1、發(fā)行股票的種類(lèi)和面值

本次發(fā)行的股票種類(lèi)為境內(nèi)上市人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

2、發(fā)行方式及發(fā)行時(shí)間

本次發(fā)行采用以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方式，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后十個(gè)工作日內(nèi)完成發(fā)行繳款。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

3、發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式

本次發(fā)行的發(fā)行對(duì)象范圍為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券投資基金管理公司、符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他法人、自然人或其他合法投資組織，發(fā)行對(duì)象不超過(guò)35名（含35名）。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象；信托公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以自有資金認(rèn)購(gòu)。

***終發(fā)行對(duì)象將由公司董事會(huì)及其授權(quán)人士根據(jù)年度股東大會(huì)授權(quán)，與主承銷(xiāo)商按照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定及競(jìng)價(jià)發(fā)行情況，遵照價(jià)格優(yōu)先等原則協(xié)商確定。

所有發(fā)行對(duì)象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股票。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

4、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則

本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為公司本次發(fā)行股票的發(fā)行期首日，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易總量）。

若本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，公司發(fā)生派發(fā)現(xiàn)金股利、送紅股或公積金轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)事項(xiàng)，則本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整公式如下：

派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

派發(fā)現(xiàn)金同時(shí)送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

其中：P0為調(diào)整前發(fā)行底價(jià)，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整后發(fā)行底價(jià)。

***終發(fā)行價(jià)格將根據(jù)年度股東大會(huì)的授權(quán)，由公司董事會(huì)按照相關(guān)規(guī)定根據(jù)詢(xún)價(jià)結(jié)果與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

5、發(fā)行數(shù)量

本次發(fā)行的發(fā)行數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，本次發(fā)行的股票數(shù)量不超過(guò)320萬(wàn)股（含本數(shù)），不超過(guò)本次發(fā)行前公司股本總數(shù)的30%，***終發(fā)行數(shù)量由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)具體情況與本次發(fā)行的主承銷(xiāo)商協(xié)商確定，對(duì)應(yīng)募集資金總額不超過(guò)人民幣3億元且不超過(guò)***近一年末凈資產(chǎn)的20%。

若公司股票在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本或因其他原因?qū)е卤敬伟l(fā)行前公司總股本發(fā)生變動(dòng)及本次發(fā)行價(jià)格發(fā)生調(diào)整的，則本次發(fā)行的股票數(shù)量上限將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。***終發(fā)行股票數(shù)量以中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的數(shù)量為準(zhǔn)。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

6、限售期安排

本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自本次發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

本次發(fā)行結(jié)束后，因公司送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等原因增加的公司股份亦應(yīng)遵守上述限售期安排。限售期屆滿后按中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

7、募集資金總額及用途

本次發(fā)行募集資金總額不超過(guò)（含）19,674.24萬(wàn)元；在扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額將全部用于以下項(xiàng)目：

如果本次發(fā)行募集資金不能滿足公司項(xiàng)目的資金需要，公司將利用自籌資金或通過(guò)其他融資方式解決不足部分。本次發(fā)行募集資金到位之前，公司可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后，以募集資金置換自籌資金。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

8、滾存未分配利潤(rùn)安排

本次發(fā)行完成后，本次發(fā)行前公司滾存的未分配利潤(rùn)由公司新老股東按照發(fā)行后的股份比例共享。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

9、上市地點(diǎn)

本次發(fā)行的股票將在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

10、決議有效期

本次發(fā)行決議的有效期限為自2021年年度股東大會(huì)審議通過(guò)之日起，至2022年年度股東大會(huì)召開(kāi)之日止。

若國(guó)家法律、法規(guī)對(duì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的預(yù)案的議案》

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案》。

（五）審議通過(guò)《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方案的論證分析報(bào)告的議案》

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告》。

（六）審議通過(guò)《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告的議案》

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告》。

（七）審議通過(guò)《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施和相關(guān)主體承諾的議案》

監(jiān)事會(huì)同意《蘇州納微科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施》，確認(rèn)公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員出具的《關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的承諾》。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及填補(bǔ)回報(bào)措施和相關(guān)主體承諾》（公告編號(hào)：2022-028）。

（八）審議通過(guò)《關(guān)于公司未來(lái)三年（2022-2024年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》

監(jiān)事會(huì)同意公司制定的《蘇州納微科技股份有限公司未來(lái)三年（2022-2024年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃》。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司未來(lái)三年（2022-2024）股東分紅回報(bào)規(guī)劃》。

（九）審議通過(guò)《關(guān)于公司非經(jīng)常性損益表及附注的議案》

監(jiān)事會(huì)確認(rèn)《蘇州納微科技股份有限公司非經(jīng)常性損益表及附注》及容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《蘇州納微科技股份有限公司非經(jīng)常性損益鑒證報(bào)告》，同意報(bào)出。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司非經(jīng)常性損益鑒證報(bào)告》。

（十）審議通過(guò)《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司編制的《蘇州納微科技股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告》，公司前次募集資金的使用符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，不存在募集資金存放和使用違規(guī)的情形，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告》（公告編號(hào)：2022-030）。

（十一）審議通過(guò)《關(guān)于收購(gòu)蘇州賽譜儀器有限公司股權(quán)的議案》

監(jiān)事會(huì)同意公司與蘇州賽譜儀器有限公司、DALIN NIE（聶大林）及蘇州賽譜儀器有限公司全體股東簽署《關(guān)于蘇州賽譜儀器有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，以現(xiàn)金方式收購(gòu)蘇州紐德敏技術(shù)咨詢(xún)有限公司、聶紅林、吳江海博科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司、徐娟娟、蘇州海達(dá)通科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司、蘇州譜純管理咨詢(xún)合伙企業(yè)（有限合伙）、岑云東、張斌和張志娟等股東所持蘇州賽譜儀器有限公司43.9621%股權(quán)，收購(gòu)對(duì)價(jià)為人民幣11,320.24萬(wàn)元。

表決情況：3票同意，0 票棄權(quán)，0 票反對(duì)。

表決結(jié)果：通過(guò)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州納微科技股份有限公司關(guān)于以現(xiàn)金方式收購(gòu)參股公司部分股權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2022-025）。

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2022年4月8日

證券代碼：688690 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：納微科技 公告編號(hào)：2022-026

蘇州納微科技股份有限公司

關(guān)于變更投資項(xiàng)目實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)的

公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

蘇州納微科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2021年8月20日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于子公司常熟納微生物科技有限公司擬購(gòu)買(mǎi)土地使用權(quán)建設(shè)生物醫(yī)藥分離純化用層析介質(zhì)研發(fā)車(chē)間、服務(wù)平臺(tái)及配套設(shè)施項(xiàng)目的議案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資項(xiàng)目”），并于2021年8月23日在上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布《蘇州納微科技股份有限公司對(duì)外投資公告》（2021-008）。

為了更好地滿足公司發(fā)展戰(zhàn)略需要，保障本項(xiàng)目按計(jì)劃順利推進(jìn)，公司于2022年4月8日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于變更投資項(xiàng)目實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)的議案》。該事項(xiàng)具體內(nèi)容如下：

一、本次變更投資項(xiàng)目實(shí)施主體概述

（一）投資項(xiàng)目的基本情況

1、項(xiàng)目名稱(chēng)：生物醫(yī)藥分離純化用層析介質(zhì)研發(fā)車(chē)間、服務(wù)平臺(tái)及配套設(shè)施項(xiàng)目

2、投資建設(shè)主體：常熟納微生物科技有限公司

3、項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)：常熟市海虞鎮(zhèn)新材料產(chǎn)業(yè)園海旺路8號(hào)

4、項(xiàng)目建設(shè)用地面積：15畝

5、項(xiàng)目投資金額：約人民幣1億元

6、資金來(lái)源：自籌

7、項(xiàng)目建設(shè)期：20個(gè)月，計(jì)劃2023年4月建成投用

8、主要建設(shè)內(nèi)容：建設(shè)一座三層研發(fā)中心，建筑面積2940平方米；一座三層丙類(lèi)車(chē)間，建筑面積2100平方米；兩座單層甲類(lèi)倉(cāng)庫(kù)，建筑面積636.5平方米；一座三層輔房（含丙類(lèi)倉(cāng)庫(kù)、污水處理裝置輔房、配電等公用工程用房），建筑面積1728平方米；污水處理裝置1套。其他設(shè)施利用廠區(qū)原有。

研發(fā)車(chē)間和服務(wù)平臺(tái)功能：生物醫(yī)藥分離純化用層析介質(zhì)等基礎(chǔ)材料的研發(fā)，手性藥物分子拆分服務(wù)平臺(tái)，小分子藥物分離純化服務(wù)平臺(tái)等。

（二）擬變更后投資項(xiàng)目的基本情況

將本投資項(xiàng)目的實(shí)施主體由全資子公司常熟納微生物科技有限公司變更為全資子公司浙江納微生物科技有限公司，實(shí)施地點(diǎn)由江蘇省常熟新材料產(chǎn)業(yè)園變更至浙江省獨(dú)山港經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)。

關(guān)于變更后投資項(xiàng)目的具體實(shí)施情況，浙江納微生物科技有限公司擬使用自有資金通過(guò)招拍掛方式或其他合法方式購(gòu)買(mǎi)位于浙江獨(dú)山港經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)約60畝土地使用權(quán)，在本投資項(xiàng)目原定建設(shè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上進(jìn)行整體規(guī)劃和實(shí)施建設(shè)。公司將根據(jù)相關(guān)具體工作進(jìn)展履行審議程序和信息披露義務(wù)。

有關(guān)浙江納微生物科技有限公司擬購(gòu)買(mǎi)土地使用權(quán)事宜，可查閱2021年12月28日在上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布《蘇州納微科技股份有限公司關(guān)于擬設(shè)立子公司并購(gòu)買(mǎi)土地使用權(quán)的公告》（2021-016）。

二、本次變更投資項(xiàng)目實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)的原因

自2021年8月20日公司第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于子公司常熟納微生物科技有限公司擬購(gòu)買(mǎi)土地使用權(quán)建設(shè)生物醫(yī)藥分離純化用層析介質(zhì)研發(fā)車(chē)間、服務(wù)平臺(tái)及配套設(shè)施項(xiàng)目的議案》后，公司就該投資項(xiàng)目積極開(kāi)展前期準(zhǔn)備工作，在推進(jìn)化工建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)、環(huán)評(píng)、安評(píng)等前置審批或備案的具體工作過(guò)程中，經(jīng)綜合審視、論證項(xiàng)目的實(shí)施環(huán)境和后續(xù)建設(shè)需求，并結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)展與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略及實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，認(rèn)為有必要購(gòu)買(mǎi)更大面積的土地使用權(quán)，整體規(guī)劃包含本投資項(xiàng)目?jī)?nèi)容的更大的建設(shè)目標(biāo)，因此決定變更本投資項(xiàng)目的實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)。

三、本次變更投資項(xiàng)目實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)對(duì)公司的影響

本次變更投資項(xiàng)目實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)，符合公司提升研發(fā)能力和擴(kuò)增產(chǎn)能的統(tǒng)籌規(guī)劃，可以更好地滿足生物藥企對(duì)關(guān)鍵生產(chǎn)耗材穩(wěn)定供應(yīng)的要求，提升公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，有利于公司整體戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃目標(biāo)。

公司變更投資項(xiàng)目的實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)，將在原定建設(shè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上結(jié)合新地塊整體規(guī)劃進(jìn)行實(shí)施建設(shè)，不會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目的實(shí)施造成實(shí)質(zhì)性影響，不存在損害公司和股東利益的情形。

截止目前，該項(xiàng)目原投資計(jì)劃并未進(jìn)行實(shí)際投資，本次變更不會(huì)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生不利影響，符合公司發(fā)展需要。

四、 風(fēng)險(xiǎn)提示

浙江納微生物科技有限公司實(shí)施本投資項(xiàng)目的土地使用權(quán)需通過(guò)招拍掛或其他合法方式進(jìn)行，土地使用權(quán)能否取得、***終成交價(jià)格及取得時(shí)間均存在不確定性。敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司

董事會(huì)

2022年4月11日

證券代碼：688690 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：納微科技 公告編號(hào)：2022-030

蘇州納微科技股份有限公司

前次募集資金使用情況報(bào)告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號(hào)）的規(guī)定，蘇州納微科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）將截至2021年12月31日止的前次募集資金使用情況報(bào)告如下：

一、前次募集資金情況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2021]1395號(hào)文核準(zhǔn)，本公司于2021年6月向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）4,400萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)為8.07元，應(yīng)募集資金總額為人民幣35,508萬(wàn)元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定扣除發(fā)行費(fèi)用4,714.39萬(wàn)元后，實(shí)際募集資金金額為30,793.61萬(wàn)元。該募集資金已于2021年6月到賬。上述資金到賬情況業(yè)經(jīng)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所容誠(chéng)驗(yàn)字[2021]201Z0031號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。公司對(duì)募集資金采取了專(zhuān)戶存儲(chǔ)管理。

2021年度，本公司募集資金使用情況為：（1）上述募集資金到賬前，截至2021年6月18日止，公司利用自籌資金對(duì)募集資金項(xiàng)目累計(jì)已投入871.92萬(wàn)元，募集資金到賬后，公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金871.92萬(wàn)元；（2）直接投入募集資金項(xiàng)目8,044.47萬(wàn)元；（3）對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品16,000.00萬(wàn)元。截止2021年12月31日公司累計(jì)使用募集資金24,916.39萬(wàn)元，扣除累計(jì)已使用募集資金后，募集資金余額為5,877.22萬(wàn)元，募集資金專(zhuān)用賬戶利息收入凈額254.95萬(wàn)元，募集資金專(zhuān)戶2021年12月31日余額合計(jì)為6,132.17萬(wàn)元。

截至2021年12月31日止，募集資金存儲(chǔ)情況如下：

金額單位：人民幣萬(wàn)元

二、前次募集資金的實(shí)際使用情況說(shuō)明

（一） 前次募集資金使用情況對(duì)照表

截至2021年12月31日止，本公司前次募集資金使用情況詳見(jiàn)附表1《前次募集資金使用情況對(duì)照表》。

（二） 前次募集資金實(shí)際投資項(xiàng)目變更情況說(shuō)明

截至2021年12月31日止，本公司前次募集資金實(shí)際投資項(xiàng)目未發(fā)生變更。

（三） 前次募集資金項(xiàng)目的實(shí)際投資總額與承諾的差異內(nèi)容和原因說(shuō)明

截至2021年12月31日止，本公司不存在前次募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或者置換的情況。

（四） 前次募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況說(shuō)明

截至2021年12月31日止，本公司不存在前次募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或者置換的情況。

（五） 閑置募集資金情況說(shuō)明

本公司于2021年7月4日第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議，第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)、不變相改變募集資金使用用途、不影響公司正常經(jīng)營(yíng)及確保資金安全的前提下，使用額度不超過(guò)人民幣20,000.00萬(wàn)元的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過(guò)12個(gè)月，在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用部分暫時(shí)閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專(zhuān)戶。公司年末使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行大額定期存單14,000.00萬(wàn)元，購(gòu)買(mǎi)中信證券股份有限公司保本浮動(dòng)收益型投資產(chǎn)品2,000.00萬(wàn)元。

三、前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況說(shuō)明

截至2021年12月31日止，前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)收益情況詳見(jiàn)附表2《前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表》。

四、前次發(fā)行涉及以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)運(yùn)行情況說(shuō)明

本公司前次募集資金中不存在用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)。

五、前次募集資金實(shí)際使用情況與已公開(kāi)披露信息對(duì)照情況說(shuō)明

本公司前次募集資金使用情況與公司本年度定期報(bào)告和其他信息披露文件中披露的信息不存在差異。

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司董事會(huì)

2022年4月11日

附件：

1、 前次募集資金使用情況對(duì)照表

2、 前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表

附件1:

前次募集資金使用情況對(duì)照表

截至2021年12月31日

編制單位：蘇州納微科技股份有限公司 金額單位：人民幣萬(wàn)元

注1：補(bǔ)充流動(dòng)資金實(shí)際投資金額7,383.66萬(wàn)元，支付超過(guò)承諾投資總額的90.05萬(wàn)元資金來(lái)源為存款利息收入凈額。

附件2

前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表

截至2021年12月31日

編制單位：蘇州納微科技股份有限公司 金額單位：人民幣萬(wàn)元

證券代碼：688690 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：納微科技 公告編號(hào)：2022-027

蘇州納微科技股份有限公司

關(guān)于以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案

披露提示性公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

蘇州納微科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年4月8日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議并通過(guò)了公司《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的預(yù)案的議案》等相關(guān)議案。《蘇州納微科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的預(yù)案》等相關(guān)文件于2022年4月11日在中上海證券交易所***信息披露平臺(tái)及信息披露媒體上進(jìn)行披露，敬請(qǐng)投資者查閱。

預(yù)案披露事項(xiàng)不代表審批機(jī)關(guān)對(duì)于本次發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性判斷、確認(rèn)或批準(zhǔn)，預(yù)案所述本次發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)的生效和完成尚待有關(guān)審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)或核準(zhǔn)。

敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司董事會(huì)

2022年4月11日

證券代碼：688690 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：納微科技 公告編號(hào)：2022-028

蘇州納微科技股份有限公司

關(guān)于以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票

攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示

及填補(bǔ)回報(bào)措施和相關(guān)主體承諾的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

根據(jù)2021年度股東大會(huì)的授權(quán)，蘇州納微科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）擬以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票。發(fā)行完成后，預(yù)計(jì)短期內(nèi)公司基本每股收益、稀釋每股收益將可能出現(xiàn)一定程度的下降，公司短期內(nèi)即期回報(bào)會(huì)出現(xiàn)一定程度攤薄。

根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2014]17號(hào)）及《關(guān)于***及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告[2015]31號(hào)）等法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，公司就本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)提示，制定了填補(bǔ)回報(bào)的相關(guān)措施，相關(guān)主體對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行作出了承諾，具體情況如下：

一、本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)的特別風(fēng)險(xiǎn)提示

本次發(fā)行完成后，隨著募集資金到位，公司凈資產(chǎn)將會(huì)增加，由于本次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益需要一定時(shí)間，若公司利潤(rùn)短期內(nèi)不能得到相應(yīng)幅度的增加，公司的每股收益和凈資產(chǎn)收益率等指標(biāo)將出現(xiàn)一定幅度的下降的可能性，公司股東即期回報(bào)存在被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。

此外，若前述分析的假設(shè)條件或公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大變化，存在本次發(fā)行導(dǎo)致即期回報(bào)被攤薄情況發(fā)生變化的可能性。

特此提醒投資者關(guān)注本次發(fā)行可能攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。

二、公司應(yīng)對(duì)本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)采取的措施

本次發(fā)行可能導(dǎo)致投資者的即期回報(bào)有所下降，為了保護(hù)投資者利益，公司采取以下措施提升公司競(jìng)爭(zhēng)力，以填補(bǔ)股東回報(bào)。

（一）加強(qiáng)募集資金管理，確保募集資金使用合法合規(guī)

根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司已制定《募集資金管理制度》，明確了公司對(duì)募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)、使用、用途變更、管理和監(jiān)督的規(guī)定。募集資金將存放于公司董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶集中管理，做到專(zhuān)款專(zhuān)用，以保證募集資金合理規(guī)范使用。

（二）積極落實(shí)募集資金投資項(xiàng)目，助力公司業(yè)務(wù)發(fā)展

本次募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施，將推動(dòng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展，提高公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，為公司的戰(zhàn)略發(fā)展帶來(lái)積極影響。本次發(fā)行募集資金到位后，公司將積極推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目，從而降低本次發(fā)行對(duì)股東即期回報(bào)攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）不斷完善公司治理，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理和內(nèi)部控制

公司將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《科創(chuàng)板上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)部控制制度，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作并不斷提高質(zhì)量，保護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益。

同時(shí)，公司將努力提高資金的使用效率，合理運(yùn)用各種融資工具和渠道，控制資金成本，提升資金使用效率，節(jié)省公司的各項(xiàng)費(fèi)用支出，***有效地控制經(jīng)營(yíng)和管控風(fēng)險(xiǎn)，保障公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

（四）進(jìn)一步完善并嚴(yán)格執(zhí)行利潤(rùn)分配政策，優(yōu)化投資者回報(bào)機(jī)制

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》等相關(guān)規(guī)定，為不斷完善公司持續(xù)、穩(wěn)定的利潤(rùn)分配政策、分紅決策和監(jiān)督機(jī)制，積極回報(bào)投資者，公司結(jié)合自身實(shí)際情況，制定了未來(lái)三年（2022年-2024年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃。本次發(fā)行完成后，公司將嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金分紅政策劃，在符合利潤(rùn)分配條件的情況下，積極落實(shí)對(duì)股東的利潤(rùn)分配，促進(jìn)對(duì)投資者持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)的回報(bào)，切實(shí)保障投資者的權(quán)益。

公司制定上述填補(bǔ)回報(bào)措施不等于對(duì)公司未來(lái)利潤(rùn)做出保證，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

三、公司董事、高級(jí)管理人員以及公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾

（一）公司控股股東對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行的承諾

公司控股股東深圳市納微科技有限公司作出承諾如下：

“1、本公司承諾在任何情況下，將不會(huì)越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占公司利益，不無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。

2、本承諾出具日后，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所作出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所該等規(guī)定的，本公司承諾屆時(shí)將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的***新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。

3、如本公司違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本公司同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照其制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則，對(duì)本公司作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理措施；同時(shí)，若因違反該等承諾給公司或者投資者造成損失的，本公司愿意依法承擔(dān)對(duì)公司或者投資者的補(bǔ)償責(zé)任。”

（二）公司實(shí)際控制人對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行的承諾

公司實(shí)際控制人江必旺博士、陳榮姬博士作出承諾如下：

“1、本人承諾在任何情況下，將不會(huì)越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占公司利益，不無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。

2、約束本人的職務(wù)消費(fèi)行為，在職務(wù)消費(fèi)過(guò)程中本著節(jié)約原則行事，不***、不鋪張浪費(fèi)。

3、本人承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無(wú)關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)。

4、本人承諾由董事會(huì)或薪酬與考核委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤。

5、本人承諾若公司未來(lái)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤。

6、本承諾出具日后，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所作出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所該等規(guī)定的，本人承諾屆時(shí)將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的***新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。

7、如本人違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照其制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則，對(duì)本人作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理措施；同時(shí)，若因違反該等承諾給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔(dān)對(duì)公司或者投資者的補(bǔ)償責(zé)任。”

（三）公司董事、高級(jí)管理人員對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行的承諾

公司的全體董事、高級(jí)管理人員（不包括江必旺博士、陳榮姬博士）作出承諾如下：

“1、本人承諾在任何情況下，不無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。

2、約束本人的職務(wù)消費(fèi)行為，在職務(wù)消費(fèi)過(guò)程中本著節(jié)約原則行事，不***、不鋪張浪費(fèi)。

3、本人承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無(wú)關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)。

4、本人承諾由董事會(huì)或薪酬與考核委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤。

5、本人承諾若公司未來(lái)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤。

6、本承諾出具日后，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所作出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所該等規(guī)定的，本人承諾屆時(shí)將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的***新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。

7、如本人違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照其制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則，對(duì)本人作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理措施；同時(shí)，若因違反該等承諾給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔(dān)對(duì)公司或者投資者的補(bǔ)償責(zé)任。”

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司董事會(huì)

2022年4月11日

證券代碼：688690 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：納微科技 公告編號(hào)：2022-029

蘇州納微科技股份有限公司

關(guān)于***近五年未被證券監(jiān)管部門(mén)和交易所

采取監(jiān)管措施或處罰情況的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

蘇州納微科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）始終嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的要求，致力于完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運(yùn)營(yíng)，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，不斷提高公司的治理水平。

鑒于公司擬向特定對(duì)象發(fā)行股票事項(xiàng)，現(xiàn)將公司***近五年被證券監(jiān)管部門(mén)和交易所采取監(jiān)管措施或處罰及整改情況說(shuō)明如下：

一、公司***近五年被證券監(jiān)管部門(mén)和交易所處罰的情況

經(jīng)自查，公司***近五年不存在被證券監(jiān)督管理部門(mén)和上海證券交易所處罰的情況。

二、公司***近五年被證券監(jiān)管部門(mén)和交易所采取監(jiān)管措施及整改落實(shí)情況

經(jīng)自查，公司***近五年不存在被證券監(jiān)督管理部門(mén)和上海證券交易所采取監(jiān)管措施的情形、

特此公告。

蘇州納微科技股份有限公司

董事會(huì)

2022年4月11日

企行公司主營(yíng)業(yè)務(wù)： 公司注冊(cè)、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉(zhuǎn)讓、公司注銷(xiāo)、公司戶車(chē)牌轉(zhuǎn)讓?zhuān)顿Y/資產(chǎn)/基金類(lèi)公司轉(zhuǎn)讓?zhuān)? 免費(fèi)咨詢(xún)電話：400-006-0010