證券代碼：000566 證券簡稱：海南海藥 公告編號：2022-011

本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

海南海藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）第十屆監事會第十四次會議于2022年3月21日以通訊方式召開。本次會議于2022年3月17日以電子郵件等方式送達了會議通知及文件。會議應到監事3人，實到監事3人，會議的召開符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。

審議《關于選舉周亞東為公司第十屆監事會非職工代表監事的議案》

2021年12月18日，公司監事王艷女士因工作原因，申請辭去公司第十屆監事會監事職務，辭職后，王艷女士將不再擔任公司任何職務。王艷女士辭職后，將導致公司監事會成員人數低于法定***低人數。根據《公司法》 和《公司章程》等有關規定，王艷女士將繼續履行監事職責直至股東大會選舉出新的監事就職為止。

經公司控股股東海南華同實業有限公司提名，推薦周亞東先生（簡歷見附件）為公司第十屆監事會非職工代表監事候選人，任期與第十屆監事會一致，并提交公司2022 年第二次臨時股東大會審議。

表決結果：3票贊成，0票反對，0票棄權。

特此公告

海南海藥股份有限公司監事會

二二二年三月二十二日

附件：周亞東簡歷

周亞東，漢族 1977年生，高級會計師，碩士學位，2006年畢業于對外經濟貿易大學國際商學院會計學專業。2006年7月加入新興際華集團有限公司，歷任審計風險部高級經理等職務，現任新興際華集團有限公司審計風險部審計風險管理***經理。

截至目前，周亞東先生未持有公司股份，其在海南海藥控股股東海南華同實業有限公司之***終控股股東新興際華集團有限公司擔任職務，除此之外，與其他持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系；未受過中國證監會及其他部門的處罰和證券交易所紀律處分，未有因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查情形，經查證不是失信被執行人，不存在《公司法》***百四十六條規定的情形，符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、《深圳證券交易所股票上市規則》及交易所其他規定等要求的任職資格。

證券代碼：000566 證券簡稱：海南海藥 公告編號：2022-013

海南海藥股份有限公司

關于與新興際華集團財務有限公司

簽署《金融服務協議》的公告

本公司董事會及全體董事保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

一、關聯交易概述

海南海藥股份有限公司（以下簡稱“公司”或“海南海藥”）2021年3月 29日召開的第十屆董事會第十一次會議、2021 年 4 月 15日召開的2021 年第三次臨時股東大會均審議通過了《關于公司與新興際華集團財務有限公司簽訂的議案 》，有效期一年。為進一步拓寬公司融資渠道，降低融資成本，減少財務費用，提高資金的使用效率，公司擬與新興際華集團財務有限公司（以下簡稱“新興際華財務公司”）續簽《金融服務協議》， 服務內容包括存款業務、結算業務、信貸及結售匯業務等，協議有效期一年。協議有效期內公司及控股子公司在新興際華財務公司每日***高存款結余（包括應計利息）不超過人民幣10億元；新興際華財務公司對海南海藥（包括海南海藥控股子公司）提供的綜合授信余額合計***高不超過人民幣10億元。

公司于 2022 年 3 月 21 日召開第十屆董事會第二十二次會議以6票同意，0票反對，0票棄權審議通過了《關于公司與新興際華集團財務有限公司簽署的議案》。公司董事長潘達忠先生擔任控股股東海南華同實業有限公司執行董事兼總經理及擔任新興際華醫藥控股有限公司（以下簡稱“醫藥控股”）董事長，公司董事蔡浩杰先生在醫藥控股之控股股東新興際華集團有限公司控制的天津華津制藥有限公司擔任執行董事，公司董事趙月祥先生在醫藥控股任職，根據《深圳證券交易所股票上市規則》相關規定，構成關聯關系，潘達忠先生、蔡浩杰先生、趙月祥先生已回避本議案的表決。

根據《深圳證券交易所上市規則》和《公司章程》的規定，本次關聯交易尚須獲得股東大會批準，與該關聯交易有利害關系的關聯人將回避本議案的表決。本次關聯交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組，不構成重組上市，亦無需經過有關部門批準。

二、關聯方基本情況

（一）關聯方基本信息

企業名稱：新興際華集團財務有限公司

法定代表人：左亞濤

注冊資本：100,000萬人民幣

住所：北京市朝陽區向軍北里28號院1號樓2層201

統一社會信用代碼：91110105MA02075P47

金融許可證機構編碼：L0282H211000001

成立日期：2021年1月29日

經營范圍：（一）對成員單位辦理財務和融資顧問、信用鑒證及相關的咨詢、代理業務；（二）協助成員單位實現交易款項的收付；（三）經批準的保險代理業務；（四）對成員單位提供擔保；（五）辦理成員單位之間的委托貸款；（六）對成員單位辦理票據承兌與貼現；（七）辦理成員單位之間的內部轉賬結算及相應的結算、清算方案設計；（八）吸收成員單位的存款；（九）對成員單位辦理貸款及融資租賃；（十）從事同業拆借。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

股權結構：新興際華集團有限公司持有新興際華財務公司100%股權

財務數據：截至2021年12月31日（未經審計），新興際華財務公司資產總額1,088,370.64萬元，負債總額987,684.22萬元，所有者權益100,686.42萬元，2021年度實現營業收入9,603.24萬元，凈利潤686.42萬元。

（二）關聯關系說明

關聯關系如上圖，海南海藥和新興際華財務公司均為新興際華集團有限公司控制的企業。

（三）履約能力分析

經查證，新興際華財務公司不是失信被執行人，其經營情況和財務狀況良好，能按合同約定履行責任和義務，不存在無法正常履約的風險。

三、關聯交易的定價原則和定價依據

新興際華財務公司為海南海藥（包括海南海藥控股子公司）提供存款服務的存款利率將不低于中國人民銀行統一頒布的同期同類存款的存款利率，不低于同期中國國內主要商業銀行同類存款的存款利率，同時，也不低于同期新興際華財務公司吸收任何第三方同種類存款所確定的利率。新興際華財務公司對海南海藥（包括海南海藥控股子公司）提供的綜合授信余額合計***高不超過人民幣10億元，貸款利率不高于海南海藥在其它國內金融機構取得的同期同檔次貸款利率、以及新興際華財務公司向除海南海藥以外的同信用級別的第三方提供同期同檔次貸款的平均利率水平。

新興際華財務公司金融服務定價遵循公平合理原則， 符合中國人民銀行相關制度及要求。公司與新興際華財務公司之間發生的關聯交易，均在公允公平、自愿平等的平等原則下進行，雙方之間的合作為非***合作，公司有權自主選擇其他金融機構提供的金融服務，關聯交易的任何一方未利用關聯交易損害另一方的利益。

四、金融服務協議的主要內容

甲方：海南海藥股份有限公司

乙方：新興際華集團財務有限公司

（一）合作原則

甲、乙雙方之間的合作為非***的合作，甲方有權結合自身利益自行決定是否需要及接受乙方提供的服務，也有權自主選擇其他金融機構提供的 服務，但在同等條件下，可優先選擇乙方提供的金融服務。

（二）存款服務

1、甲方在乙方開立存款賬戶，并本著存取自由的原則，將資金存入在乙方開立的存款賬戶，存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、協定存款等。

2、乙方為甲方提供存款服務的存款利率將不低于中國人民銀行統一頒布的同期同類存款的存款利率，不低于同期中國國內主要商業銀行同類存款的存款利率，同時，也不低于同期乙方吸收任何第三方同種類存款所確定的利率。

3、有關存款服務的具體事項由雙方另行簽署協議。

（三）授信服務

1、在符合國家有關法律法規及中國證監會、證券交易所規定的前提下，乙方根據甲方經營和發展需要，為甲方提供綜合授信服務，甲方可以使用乙方提供的綜合授信額度辦理貸款、票據承兌與貼現、擔保及其他形式的資金融通業務，乙方將在自身資金能力范圍內盡量優先滿足甲方需求。具體授信額度的確定按照甲方的實際業務需求、乙方的相關授信管理制度辦理。

乙方給予甲方的上述授信額度并非構成乙方必須按上述授信額度足額發放的義務。甲方使用授信額度，需要逐筆進行申請，經過乙方履行完畢其自身的業務審 批流程后發放。

2、乙方承諾向甲方提供優惠的貸款利率，并不高于甲方在其它國內金融機 構取得的同期同檔次貸款利率，以及乙方向除甲方以外的同信用級別的第三方提供同期同檔次貸款的平均利率水平。

3、有關授信服務的具體事項由雙方另行簽署協議。

（四）其他金融服務

1、乙方將按甲方的指示及要求，向甲方提供乙方經營范圍內的其他金融服務，乙方向甲方提供其他金融服務前，雙方需進行磋商及訂立獨立的協議。

2、乙方就提供其他金融服務所收取的費用，須符合中國人民銀行或中國銀行保險監督管理委員會就該類型服務規定的收費標準，將不高于中國主要金融機構 就同類服務所收取的費用以及乙方就同類業務向除甲方以外的其他方提供服務 所收取的平均費用水平。

3、在遵守本協議的前提下，甲方與乙方應分別就相關具體金融服務項目的提供進一步簽訂具體合同/協議以約定雙方具體權利義務。

（五）交易限額

甲乙雙方出于財務風險控制和交易合理性方面的考慮，就甲方與乙方的金融服務交易做出以下限制，乙方應協助甲方監控實施下列限制：

1、本協議有效期內，每一日甲方（包括甲方控制的子公司）向乙方存入之每日***高存款結余（包括應計利息）不超過人民幣【壹拾】億元。由于結算等原因導致甲方在乙方存款超出***高存款限額的，乙方應在3個工作日內將導致存款超額的款項劃轉至甲方及其控制的子公司***的銀行賬戶。

2、本協議有效期內，乙方向甲方（包括甲方控制的子公司）提供的綜合授信余額合計***高不超過人民幣【壹拾】億元，用于貸款、票據承兌與貼現、擔保及其他形式的資金融通業務。乙方向甲方的子公司辦理貸款、票據承兌與貼現、擔保及其他形式的資金融通業務時，甲方應確保甲方的子公司已得到甲方的授權。

（六）甲方的權利

1、甲方有選擇乙方提供的服務模式和服務內容等權力。

2、甲方享有對乙方服務進行檢查、監督的權利。

3、由于乙方的過錯或歸結于乙方的原因，造成甲方經濟損失的，甲方依法享有要求乙方賠償全部經濟損失的權利，并有權終止該項或該次服務以及解除與乙方已簽署協議的權力。

（七）甲方的義務

1、甲方積極配合乙方開展信貸業務調查、評審工作，并向乙方提供與服務內容相關的文件、信息、數據、資料等，并保證其真實、準確和完整，但該等信息提供不得違反上市公司信息披露的相關 要求。

2、甲方有義務根據補充協議支付乙方提供的產品價款和服務費用。

（八）乙方的權利

1、乙方享有要求甲方提供與服務內容相關的文件、信息、數據、資料等的權利，但乙方的要求不得違反上市公司信息披露的相關要求。

2、乙方享有根據補充協議收取產品價款和服務費用的權利。

（九）乙方的義務

1、乙方有義務根據甲方選擇的服務模式和服務內容，為甲方提供優質、高效的金融服務，并根據甲方實際需要為甲方設計個性化的服務方案。

2、乙方提供本協議項下的服務應當已經國家及地方相關行業主管部門批準或許可，乙方的業務操作應符合國家政策及相關法律、法規、監管規定、內部規章制度以及與甲方達成的協議的規定。乙方承諾按照審慎經營的原則，制定乙方的各項業務規則和程序，建立、健全乙方的內部控制制度。

3、乙方對甲方進行的檢查、監督有配合的義務。

4、由于乙方過錯造成甲方經濟損失的，乙方應依法承擔賠償責任。

5、出現下列情況之一時，乙方應及時通知甲方，協助甲方按照監管要求履行相應信息披露義務，配合甲方實施就該等情形制定的《風險處置預案》，并采取措施避免損失發生或者擴大：

（1）乙方出現違反《企業集團財務公司管理辦法》中31條、32條、或第33條規定的情形；

（2）乙方任何一個財務指標不符合《企業集團財務公司管理辦法》第34條規定的要求；

（3）乙方發生擠提存款、到期債務不能支付、大額貸款逾期或擔保墊款、電腦系統嚴重故障、被搶劫或詐騙、董事或高級管理人員涉及嚴重違紀、刑事案件等重大事項；

（4）發生可能影響乙方正常經營的重大機構變動、股權交易或者經營風險等事項；

（5)甲方在乙方的存款余額占乙方吸收的存款余額的比例超過50%；

(6)乙方的股東對乙方的負債逾期1年以上未償還；

(7)乙方出現嚴重支付危機；

(8)乙方當年虧損超過注冊資本金的30%或連續3年虧損超過注冊資本金的10%；

(9）乙方因違法違規受到中國銀行保險監督管理委員會等監管部門的行政處罰；

（10）乙方被中國銀行保險監督管理委員會責令進行整頓；

（11）其他可能對上市公司及其子公司存放資金帶來安全隱患的事項。

（十）保密條款

甲乙雙方應對在洽商、簽訂、履行本協議的過程中所獲悉、取得的對方的商業秘密承擔保密義務，不得向任何第三方泄漏，否則，應當承擔賠償 責任；任何一方根據我國法律、法規的規定，或經甲、乙雙方協商同意對外披露 商業秘密的，依法不承擔民事責任。

（十一）協議生效、變更與解除

1、甲方根據《公司章程》及上市公司治理、披露等有關法律、法規和規章的規定，協議按法定程序獲得董事會、股東大會等有權機構的批準后，經雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章后生效。

2、本協議有效期為【壹】年，自本協議生效之日起至滿【壹】年止。期滿時，雙方可通過協商續簽協議。如協議到期時尚未召開股東大會就續簽協議事項做出決策，協議有效期可延續至股東大會召開之日。

3、本協議有效期內，任何一方如有變更、終止本協議的要求，應提前30天書面通知對方，雙方協商同意后方可變更或終止。甲方有權根 據中國證監會、證券交易所對上市公司監管的規定及要求單方終止本協議，如甲 方行使此單方解除權，本協議自乙方收到甲方解除本協議的書面通知之日起解 除，并由甲乙雙方協商處理基于本協議產生的尚未結清的債權債務關系。

（十二）違約責任

任何一方違反本協議規定視為違約，違約方應依法承擔因違約行為給對方造成的經濟損失。

（十三）爭議解決

凡因簽訂及履行本協議所發生的或與本協議有關的一切爭議、糾紛或索賠，雙方應協商解決。協商不能解決的，任何一方均可將爭議提交北京仲裁委員會，按照北京仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁的結果是終局的，對雙方均有約束力。仲裁過程中，除雙方有爭議的部分外，合同其他部分仍應繼續履行。

五、交易目的和對上市公司的影響

新興際華財務公司作為一家經中國銀行保險監督管理委員會批準設立的非銀行金融機構，具有為企業集團成員單位提供金融服務的各項資質。新興際華財務公司為公司辦理存款、信貸、結算及其它金融服務時，雙方遵循平等自愿、優勢互補、互利互惠、共同發展及共贏的原則進行，有利于優化公司財務管理、提高資金使用效率、降低融資成本和融資風險，為公司長遠發展提供資金支持和暢通的融資渠道，不會損害公司及中小股東利益。

六、當年年初至披露日與該關聯人累計已發生的各類關聯交易的總金額

2022年年初至本公告披露日，公司與關聯方已發生的各類關聯交易金額為10,967.68萬元，其中包括新興際華醫藥控股有限公司向公司提供的借款人民幣10,000萬元；截止本公告披露日，公司與關聯方發生的關聯交易金額為80,756.52萬元，主要為關聯方向公司提供財務資助本金74,200萬元及相應的利息，不包含公司與關聯財務公司發生的存貸款業務。具體內容詳見公司于2021 年 3 月 31 日 、 4 月 15 日 、6 月 2 日及8月26日在巨潮資訊網（http//www.cninfo.com.cn）披露的《關于接受關聯方財務資助的公告》。

七、獨立董事事前認可和獨立意見

本次關聯交易事項經過了公司獨立董事事前審查，獨立董事同意將本次關聯交易議案提交董事會審議。

獨立董事認為：本次擬簽署的《金融服務協議》遵循平等自愿、優勢互補、互利互惠、共同發展的合作原則，本次交易定價原則公允，有利于拓寬融資渠道、降低融資成本，符合經營發展需要，不存在損害公司、股東特別是中小股東利益的情形。同意將該議案提交公司股東大會審議。

八、備查文件

1、公司第十屆董事會第二十二次會議決議；

2、獨立董事意見；

3、《金融服務協議》

特此公告

海南海藥股份有限公司

董 事 會

二二二年三月二十二日

證券代碼：000566 證券簡稱：海南海藥 公告編號：2022-015

海南海藥股份有限公司

關于為控股子公司提供擔保的公告

本公司董事會及全體董事保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

特別風險提示： 公司及控股子公司對外擔保（均系公司對控股子公司或控股子公司之間的擔保）總額超過***近一期經審計凈資產100%；對資產負債率超過 70% 的單位擔保 （均系公司對控股子公司或控股子公司之間的擔保）金額超過公司***近一期經審計凈資產50%。公司不存在對合并報表外單位的擔保金額，達到或超過***近一期經審計凈資產30%的情況，敬請廣大投資者注意擔保風險。

一、概述

海南海藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）為保證各子公司的經營和發展需要，滿足生產經營活動對流動資金的需求，公司及控股子公司擬為以下控股子公司提供擔保，擔保期限為自股東大會審議通過之日起3年。對各子公司提供擔保額度如下：

注：本次審議預計額度不含以前年度已審議但暫未使用的銀行授信融資擔保額度，以前年度已審議未過期的擔保額度仍有效。

2022年3月21日，公司第十屆董事會第二十二次會議以9票同意、0票反對、 0票棄權審議通過了《關于為控股子公司提供擔保的議案》，并授權管理層簽署相關協議。

根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》等規范性文件的相關規定，本次擔保在董事會審議通過后還需提交股東大會審議。

二、擔保對象基本情況

(一) 公司名稱：海口市制藥廠有限公司（以下簡稱“海口市制藥廠”）

統一社會信用代碼：91460100984090386D

法定代表人：王俊紅

成立日期： 1990年3月9日

注冊資本：56,235.2031萬

注冊地址： 海南省海口市秀英區南海大道192號

經營范圍：粉針劑（含頭孢菌素類）、凍干粉針劑、小容量注射劑（含抗腫瘤藥）、片劑、膠囊劑、顆粒劑（均含頭孢菌素類、青霉素類）、干混懸劑（均含頭孢菌素類、青霉素類）、軟膠囊劑、滴丸劑、原料藥（紫杉醇、醋氨己酸鋅、甘草酸二銨、炎琥寧）、產品開發、技術服務、中藥前處理和提取、硬膠囊劑保健食品、二類精神藥品（地西泮片），第二類醫療器械生產。（一般經營項目自主經營，許可經營項目憑相關許可證或者批準文件經營）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）

股權結構：公司持有海口市制藥廠100% 的股權

公司本次擬為海口市制藥廠提供擔保115,000萬元，擔保期限為股東大會審議通過之日起三年；包含本次擔保，公司為海口市制藥廠提供擔保的總額度***高不超過250,000萬元。

主要財務數據如下：

單位：元

(二) 公司名稱：重慶天地藥業有限責任公司（以下簡稱“天地藥業”）

統一社會信用代碼：91500233756211481E

法定代表人：申新輝

成立日期：2003年12月01日

注冊資本：53291.637萬

注冊地址：重慶市忠縣忠州大道沈陽路1號

經營范圍：無菌原料藥（頭孢曲松鈉、頭孢噻吩鈉、頭孢西丁鈉、頭孢唑肟鈉、美羅培南、氨曲南、頭孢拉宗鈉、多尼培南、鹽酸頭孢替安、頭孢替唑鈉、頭孢米諾鈉、鹽酸頭孢匹羅、頭孢硫脒、頭孢孟多酯鈉）；原料藥（多西他賽（抗腫瘤）、紫杉醇（抗腫瘤）、門冬氨酸鳥氨酸、頭孢克洛、替比培南酯、埃索美拉唑鈉、卡培他濱（抗腫瘤））。[按行政許可核定期限從事經營]；生產：顆粒劑（頭孢菌素類）、粉針劑（含頭孢菌素類）、醫藥中間體（不含化學危險品和藥品）；植物提取物初加工、銷售；貨物進出口業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）、（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

股權結構：公司持有天地藥業82.55%的股權,中國農發重點建設基金有限公司持有天地藥業17.45%的股權。

公司及控股子公司本次擬為天地藥業提供擔保10,000萬元，擔保期限為股東大會審議通過之日起三年；包含本次擔保，公司為天地藥業提供擔保的總額度***高不超過100,000萬元。

主要財務數據如下：

單位：元

(三)上海力聲特醫學科技有限公司（以下簡稱“力聲特”）

統一社會信用代碼： 91310107763347627P

法定代表人：孫增軍

成立日期：2004年06月14日

注冊資本：16469.67萬人民幣

住所：上海市浦東新區青黛路668號

經營范圍：醫療器械技術咨詢、技術服務，從事貨物及技術的進出口業務，醫療器械生產 （限人工耳蝸裝置），醫療器械經營 。【依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動】

股權結構：海南海藥持有力聲特84.67%的股權，其他股東持有其15.33%的股權。

公司及控股子公司本次擬為力聲特提供擔保5,000萬元，擔保期限為股東大會審議通過之日起三年；包含本次擔保，公司為力聲特提供擔保的總額度***高不超過13,000萬元。

主要財務數據如下：

單位：元

(四) 湖南廉橋藥都醫藥有限公司（以下簡稱“廉橋藥都”）

統一社會信用代碼：914305213294749731

法定代表人：黎剛

成立日期： 2015年3月19日

注冊資本：70,000萬人民幣

住所： 湖南省邵陽市邵東市廉橋鎮藥材市場長沙大道81-83號

經營范圍：許可項目：藥品批發；藥品生產；道路貨物運輸（不含危險貨物）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：化工產品生產（不含許可類化工產品）；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；保健食品（預包裝）銷售；專用化學產品銷售（不含危險化學品）；建筑材料銷售；金屬材料銷售；家用電器銷售；家用電器制造；日用百貨銷售；機械設備銷售；針紡織品及原料銷售；中草藥收購；中草藥種植；非居住房地產租賃；住房租賃；花卉種植；進出口代理；貨物進出口；技術進出口；健康咨詢服務（不含診療服務）；互聯網銷售（除銷售需要許可的商品）；農村民間工藝及制品、休閑農業和鄉村旅游資源的開發經營；農產品的生產、銷售、加工、運輸、貯藏及其他相關服務；初級農產品收購；食用農產品初加工；非食用農產品初加工；農副產品銷售；食用農產品批發；集貿市場管理服務（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。

股權結構：海南海藥持有廉橋藥都99.29%的股權，張海福持有廉橋藥都0.71%的股權。

公司及控股子公司本次擬為廉橋藥都提供擔保30,000萬元，擔保期限為股東大會審議通過之日起三年；包含本次擔保，公司為廉橋藥都提供擔保的總額度***高不超過30,000萬元。

主要財務數據如下：

單位：元

(五) 鹽城開元醫藥化工有限公司（以下簡稱“鹽城開元”）

統一社會信用代碼： 91320922786340014K

法定代表人：楊思衛

成立日期：2004年3月31日

注冊資本：12,725萬人民幣

住所：濱海縣濱淮鎮頭罾（鹽城市沿海化工園區）

經營范圍：化工產品（頭孢母核GCLE、頭孢西丁、頭孢唑肟鈉、頭孢克洛）生產，化工產品（頭孢克肟、頭孢唑肟及其中間體（3-OH、7-ANCA）、AE-活性酯、克肟活性酯）批發，自營和代理各類商品和技術的進出口業務（國家限定企業經營或者禁止進出口的商品和技術除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

股權結構：海南海藥間接持有鹽城開元30.54%的股權，天地藥業間接持有鹽城開元25.87%的股權，江蘇漢闊貿易有限公司間接持有鹽城開元37.61%的股權，濱海醫藥產業園開發有限公司間接持有鹽城開元5.98%的股權。

公司及控股子公司本次擬為鹽城開元提供擔保6,000萬元，擔保期限為股東大會審議通過之日起三年；包含本次擔保，公司為鹽城開元提供擔保的總額度***高不超過6,000萬元。

主要財務數據如下：

單位：元

三、擔保協議的主要內容

公司或控股子公司在上述審批的擔保額度內將給予上述擔保對象擔保，每筆擔保金額及擔保期間由具體合同約定。上述核定擔保額度僅為公司及控股子公司可提供的擔保額度，前述擔保尚需銀行和相關金融機構審核同意，公司將根據各子公司資金使用需求情況與相關金融機構逐筆簽訂擔保合同，擔保期限為股東大會審議通過之日起3年。

四、董事會意見

本次擔保對象均為公司的控股子公司，經查證，本次擔保對象均不是失信被執行人，不構成關聯擔保。公司為各控股子公司必要的資金需求提供擔保，有利于被擔保公司提高資金周轉效率，進而提升其經營效率，保持經營穩定。公司在擔保期內有能力對其經營管理風險進行控制，財務風險處于公司可控范圍之內。公司將根據各公司項目的進展情況，統籌安排融資計劃和融資額度。

（一）天地藥業的其他股東——中國農發重點建設基金有限公司按照其與公司簽訂的投資合同約定，不參與天地藥業日常經營，不向天地藥業委派董事、監事和高級管理人員，不參與天地藥業利潤分配，按照雙方簽署的合同約定收取固定投資收益，合同到期后公司按照約定回購天地藥業股權。因此本次擔保其不提供反擔保措施。

（二）海南海藥持有力聲特84.67%的股權，間接持有公司股份5%以上股東劉悉承先生持有力聲特0.97%的股權，公司持股5%以上股東深圳市南方同正投資有限公司全資子公司重慶同正實業有限公司持有力聲特4.37%的股權，其他7個股東持有力聲特9.99%的股權。本次對力聲特提供擔保，根據規定劉悉承先生、重慶同正實業有限公司應對力聲特提供同比例擔保或者提供反擔保措施；力聲特其他股東未提供同比例擔保或者提供反擔保措施，但公司對力聲特在經營管理、財務、投資、融資等方面均能有效控制，公司具有充分掌握被擔保公司現金流向的能力，財務風險處于公司有效的控制范圍之內。

（三）海南海藥持有廉橋藥都99.29%的股權，張海福持有廉橋藥都0.71%的股權。廉橋藥都的其他股東為自然人，其未提供同比例擔保或者提供反擔保措施，但公司對廉橋藥都在經營管理、財務、投資、融資等方面均能有效控制，公司具有充分掌握被擔保公司現金流向的能力，財務風險處于公司有效的控制范圍之內。

（四）海南海藥間接持有鹽城開元30.54%的股權，公司控股子公司天地藥業間接持有鹽城開元25.87%的股權，江蘇漢闊貿易有限公司間接持有鹽城開元37.61%的股權，濱海醫藥產業園開發有限公司間接持有鹽城開元5.98%的股權。江蘇漢闊貿易有限公司未提供同比例擔保，為控制擔保風險，其以持有的江蘇普健全部股權為本次擔保提供反擔保措施；濱海醫藥產業園開發有限公司其屬于濱海縣所屬的國有投資管理平臺，未向公司派出管理人員，未提供同比例擔保。

五、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量

截止本公告披露日，公司及控股子公司對外擔保總額度為426,000萬元，實際擔保余額為212,453萬元，實際擔保余額占公司***近一期經審計凈資產的53.49%，被擔保方均為公司合并報表子公司。此外，公司及控股子公司無其他對外擔保事項，存在擔保對象重慶亞德科技股份有限公司發生逾期 ， 公 司 承 擔 擔 保 責 任 14,879 萬元（詳見巨潮資訊網（http//www.cninfo.com.cn） 2021 年 3 月 31 日披露的《關于向參股公司重慶亞德科技股份有限公司提供財務資助及擔保的進展公告》及 2021 年 6 月 5 日披露的《關于履行對外擔保連帶責任的公告》），除上述情況外，公司不存在涉及訴訟的擔保、及因擔保被判決敗訴而應承擔損失的情況。

六、備查文件目錄

第十屆董事會第二十二次會議決議

特此公告

海南海藥股份有限公司

董 事 會

二二二年三月二十二日

證券代碼：000566 證券簡稱：海南海藥 公告編號：2022-012

海南海藥股份有限公司關于召開

2022年第二次臨時股東大會的通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、召開會議的基本情況

1、股東大會屆次：本次股東大會為 2022年第二次臨時股東大會

2、股東大會的召集人：公司第十屆董事會。公司第十屆董事會第二十二次會議于2022年3月21日審議通過了《關于召開 2022 年第二次臨時股東大會的議案》。

3、會議召開的合法、合規性：本次股東大會的召開程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《公司章程》等的規定。

4、會議召開的日期、時間：

現場會議召開時間：2022年4月8日下午15：00

網絡投票時間：2022年4月8日

（1）通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為： 2022年4月8日9：15～9：25，9：30～11：30和13：00～15：00；

（2）通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的時間為2022年4月8日9:15～15:00期間的任意時間。

5、會議的召開方式：本次股東大會采用現場表決與網絡投票相結合的方式召開。

公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。

公司股東只能選擇現場投票（現場投票可以委托代理人代為投票）和網絡投票中的一種表決方式，同一表決權出現重復投票表決的，以***次投票表決結果為準。

6、會議的股權登記日： 2022 年 3 月 31 日。

7、出席對象：

（1）在股權登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人。

于2022 年 3 月 31 日下午收市時，在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的全體普通股股東均有權出席股東大會。股東可以書面委托代理人出席會議和參加表決（該股東代理人不必是公司的股東）。

（2）公司董事、監事和高級管理人員。

（3）公司聘請的律師。

（4）根據相關法規應當出席股東大會的其他人員。

8、會議地點：海南省海口市秀英區南海大道192號海藥工業園公司會議室

二、會議審議事項

本次提交股東大會表決的提案名稱：

上述議案已經公司2022年3月21日召開的第十屆董事會第二十二次會議及第十屆監事會第十四次會議審議通過，具體內容詳見2022年3月23日于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）刊載的相關公告。

本次股東大會公司將對持股5%以下（不含）的中小投資者表決單獨計票，并根據計票結果進行公開披露。議案1及議案2存在關聯關系的股東需回避表決。

三、會議登記等事項

1、登記方式：

（1）自然人股東須持本人身份證、股東賬戶卡、持股憑證等辦理登記手續；

（2）受自然人股東委托代理出席會議的代理人，須持委托人身份證（復印件）、代理人身份證、授權委托書、股東賬戶卡或其他能夠表明其身份的有效證件或證明進行登記；

（3）法人股東由法定代表人出席會議的，需持本人身份證、加蓋公章的營業執照（復印件）、法定代表人身份證明書、股東賬戶卡進行登記；由法定代表人委托的代理人出席會議的，需持加蓋公章的營業執照（復印件）、法定代表人身份證明書、委托人身份證（復印件）、代理人身份證、授權委托書、股東賬戶卡或其他能夠表明其身份的有效證件或證明進行登記；

（4）異地股東憑以上有關證件的信函、傳真件進行登記，本公司不接受電話方式辦理登記。

2、登記地點：海南省海口市秀英區南海大道192號海藥工業園海南海藥股份有限公司董事會辦公室。

3、登記時間：2022年4月1日上午9:00～12:00，下午1:30～5:00。

4、聯系方式：

聯系電話：0898-36380609

傳真號碼：0898-36380609

聯系人：王小素、曾文燕

四、參加網絡投票的具體操作流程

本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票。具體投票方式詳見附件一“參加網絡投票的具體操作流程”。

五、其他事項

1、與會股東出席本次股東大會的食宿、交通費及其他有關費用自理。

2、出席現場會議股東及股東授權代理人請于會議開始前半小時內到達會議地點，并攜帶身份證明、授權委托書等原件，以便簽到入場。

六、備查文件

（1）第十屆董事會第二十二次會議決議；

（2）第十屆監事會第十四次會議決議。

特此公告

海南海藥股份有限公司董事會

二二二年三月二十二日

附件1：

參加網絡投票的具體操作流程

一、網絡投票的程序

1、投票代碼為“360566”，投票簡稱為“海藥投票”。

2、本次股東大會提案為非累積投票議案，填報表決意見為：同意、反對、棄權。

3、股東對總議案進行投票，視為對所有提案表達相同意見。股東對總議案與具體提案重復投票時，以***次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

4、對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單。

5、不符合上述規定的投票申報無效，深交所交易系統作自動撤單處理， 視為未參與投票。

二、通過深交所交易系統投票的程序

1、投票時間：2022年4月8日9：15～9：25，9：30～11：30和13：00～15：00；

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。

三、通過深交所互聯網投票系統的投票程序

1、互聯網投票系統開始投票的時間為 2022年4月8日9:15～15:00期間的任意時間。

2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年4月修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn 規則指引欄目查閱。

3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn 在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。

附件2：

海南海藥股份有限公司

2022年第二次臨時股東大會授權委托書

茲全權委托 先生（女士）代表本人出席2022年4月8日召開的海南海藥股份有限公司 2022年第二次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人對下述議案表決如下（在相應的表決意見項下劃“√”）：

委托人（個人股東簽字；法人股東法定代表人簽字并加蓋公章）：

委托人身份證號碼/統一社會信用代碼：

委托人證券帳號： 委托人持股數： 股

受托人簽名：

受托人身份證號碼：

委托日期： 年 月 日

注：1、委托人對受托人的指示，以在表決意見的“同意”、“反對”、“棄權”相應框中打“√”為準，每項均為單選，多選無效。

2、如委托人未對投票做明確指示，則視為受托人有權按照自己的意思進行表決。3、本授權委托書有效期限：自本授權委托書簽署之日至本次股東大會結束。

4、授權委托書剪報、復印或按以上格式自制均有效。

證券代碼：000566 證券簡稱：海南海藥 公告編號：2022-016

海南海藥股份有限公司

關于接受關聯方財務資助延期的公告

本公司董事會及全體董事保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

一、概述

海南海藥股份有限公司（以下簡稱“公司”或“海南海藥”）根據公司資金需求和未來發展戰略需要，于2021 年 4 月 14 日召開的第十屆董事會第十二次會議審議通過了《關于向新興際華醫藥控股有限公司借款的議案》。公司控股股東海南華同實業有限公司之控股股東新興際華醫藥控股有限公司（以下簡稱“醫藥控股”）向公司提供財務資助額度人民幣5億元，期限自 2021 年 04 月 07 日起至 2022 年 04 月 06 日止；公司于2021 年 6 月 1 日召開的第十屆董事會第十六次會議審議通過了《關于向新興際華醫藥控股有限公司借款的議案》，醫藥控股向公司提供的財務資助額度人民幣 3.5 億元，期限自 2021 年 5 月 31 日起至 2022 年 5 月 30 日止。

上述議案已經公司股東大會審議通過，具體內容詳見2021年4月15日及6月2日在巨潮資訊網 （http//www.cninfo.com.cn）披露的《關于接受關聯方財務資助的公告》。

為降低公司整體融資成本，保證公司業務運營的資金需求，公司于 2022 年 3 月 21 日召開第十屆董事會第二十二次會議，審議通過了《關于接受關聯方財務資助延期的議案》。公司擬將上述5億元及3.5 億元的財務資助額度期限延期一年，在上述借款額度內，資金可以滾動使用，公司無需對該項財務資助提供任何抵押或擔保。本次借款延期的資金主要用于海南海藥主營業務及補充流動資金。

公司董事長潘達忠先生擔任控股股東海南華同實業有限公司執行董事兼總經理及醫藥控股董事長，公司董事蔡浩杰先生在醫藥控股之控股股東新興際華集團有限公司控制的天津華津制藥有限公司擔任執行董事，公司董事趙月祥先生在醫藥控股任職，根據《深圳證券交易所股票上市規則》相關規定，構成關聯關系，潘達忠先生、蔡浩杰先生、趙月祥先生已回避本議案的表決。依據《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》等相關規定，本次接受財務資助延期事項構成關聯交易，不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組，本次關聯交易尚須獲得股東大會批準，與該關聯交易有利害關系的關聯人將回避本議案的表決。

二、關聯方基本情況

名稱： 新興際華醫藥控股有限公司

統一社會信用代碼：91110000MA01AW798M

成立時間：2018年03月13日

注冊資本：人民幣150,000萬元

法定代表人：潘達忠

住所： 北京市朝陽區利澤西街6號院3號樓17層1701內24

主要經營范圍：項目投資；資產管理；藥品、藥用原料及輔料、食品添加劑、醫療器械研究；銷售醫療器械Ⅰ、Ⅱ類、日用品、化妝品；健康管理咨詢（須經審批的診療活動除外）；批發藥品；銷售第三類醫療器械、食品；互聯網信息服務。（“1、未經有關部門批準，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾***低收益”；企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；批發藥品、銷售食品、第三類醫療器械、互聯網信息服務以及依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

醫藥控股股權結構：

醫藥控股***近一年一期的經營情況如下：

單位：元

經查證，新興際華醫藥控股有限公司不是失信被執行人，具備履約能力。

三、財務資助延期協議的主要內容

甲方（借款人）：海南海藥股份有限公司

乙方（出借人）：新興際華醫藥控股有限公司

（一） 延期借款金額5億元

1、借款金額：人民幣50,000萬元；

2、借款利率：年利率5%；

3、借款期限：2022年04月07日至2023年04月06日。

在上述約定的借款發放期間和***高借款限額內，雙方不再逐筆簽訂借款合同，具體發放的每筆借款的金額以相應的借款借據(轉賬憑證作為付款依據)記載為準，借款人對此無異議。借款借據是本合同不可分割的組成部分。

4、本協議項下的借款到期一次還本付息。

5、甲方可以提前償還借款，可一次提前償還全部借款，也可一次償還部分借款，提前一次全部償還借款本金時，應結清資金使用費。乙方可根據自身經營實際情況，提前1個月通知甲方償還借款。

6、本協議自雙方法定代表人或書面授權代表簽章并加蓋單位公章，并經雙方有權機構審議通過之日起生效。

（二） 延期借款金額3.5億元

1、借款金額：人民幣35,000萬元；

2、借款利率：年利率6%；

3、借款期限：2022年05月31日至2023年05月30日。

在上述約定的借款發放期間和***高借款限額內，雙方不再逐筆簽訂借款合同，具體發放的每筆借款的金額以相應的借款借據（轉賬憑證作為付款依據）記載為準，借款人對此無異議。借款借據是本合同不可分割的組成部分。

4、本協議項下的借款到期一次還本付息。

5、甲方可以提前償還借款，可一次提前償還全部借款，也可一次償還部分借款，提前一次全部償還借款本金時，應結清資金使用費。乙方可根據自身經營實際情況，提前1個月通知甲方償還借款。

6、本協議自雙方法定代表人或書面授權代表簽章并加蓋單位公章，并經雙方有權機構審議通過之日起生效。

四、定價依據

根據雙方平等、自愿協商，本次財務資助關聯方向公司提供的現金財務資助，借款年化利率分別為5%和6%。

五、本次關聯交易的目的及對公司的影響

此次交易符合公司經營發展的實際需要，有利于優化公司負債結構、降低融資成本、保持經營穩定，不存在損害海南海藥及其他股東特別是中小股東利益的情形。

六、涉及關聯交易的其他安排

本次交易不涉及人員安置、土地租賃、出售資產等安排。

七、獨立董事事前認可及獨立董事意見

本次關聯交易事項經過了公司獨立董事事前審查，獨立董事同意將本次關聯交易議案提交董事會審議。

獨立董事認為：公司接受關聯方財務資助并延期事項，是基于公司發展的實際需要，有利于穩定公司業務發展，公司無需對該項財務資助提供任何抵押或擔保，有利于優化公司負債結構、降低融資成本、保持經營穩定，交易價格公平合理，不存在損害海南海藥及其他股東特別是中小股東利益的情形；本次關聯交易的審議和表決程序合規合法，關聯董事進行了回避表決。同意將該議案提交公司股東大會審議。

八、與該關聯人累計已發生的各類關聯交易情況

2022年年初至本公告披露日，公司與關聯方已發生的各類關聯交易金額為10,967.68萬元，其中包括新興際華醫藥控股有限公司向公司提供的借款人民幣10,000萬元；截止本公告披露日，公司與關聯方發生的關聯交易金額為80,756.52萬元，主要為關聯方向公司提供財務資助本金74,200萬元及相應的利息，不包含公司與關聯財務公司發生的存貸款業務。具體內容詳見公司于2021 年 3 月 31 日 、 4 月 15 日 、6 月 2 日及8月26日在巨潮資訊網（http//www.cninfo.com.cn）披露的《關于接受關聯方財務資助的公告》。

九、備查文件 1、董事會決議； 2、獨立董事的獨立意見。

特此公告

海南海藥股份有限公司董事會

二二二年三月二十二日

證券代碼：000566 證券簡稱：海南海藥 公告編號：2022-014

海南海藥股份有限公司關于控股

子公司為上市公司提供擔保的公告

本公司董事會及全體董事保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

特別風險提示： 公司及控股子公司對外擔保（均系公司對控股子公司或控股子公司之間的擔保）總額超過***近一期經審計凈資產100%；對資產負債率超過 70% 的單位擔保 （均系公司對控股子公司或控股子公司之間的擔保）金額超過公司***近一期經審計凈資產50%。公司不存在對合并報表外單位的擔保金額，達到或超過***近一期經審計凈資產30%的情況，敬請廣大投資者注意擔保風險。

一、擔保概況

海南海藥股份有限公司（以下簡稱“海南海藥”）為保證公司的經營和發展需要，滿足生產經營活動對流動資金的需求，以下控股子公司擬為海南海藥提供擔保，擔保期限為自股東大會審議通過之日起三年。各控股子公司對海南海藥提供擔保額度如下：

2022年3月21日，公司第十屆董事會第二十二次會議以9票同意、0票反對、 0票棄權審議通過了《關于控股子公司為上市公司提供擔保的議案》，根據《深圳證券交易所股票上市規則》及《公司章程》的有關規定，本次擔保已履行上述控股子公司的內部審批程序，本擔保事項需提交公司股東大會審議。

二、被擔保人基本情況

1、海南海藥股份有限公司

成立日期：1992年12月30日

住所：海南省海口市秀英區南海大道192號

法定代表人：潘達忠

注冊資本：129736.512600萬人民幣

經營范圍：精細化工產品、化學原料藥、中藥材、中藥成藥、西藥成藥、保健品、特醫食品、化妝品、醫療器械、藥用輔料、化工原料及產品（專營除外）、建材、金屬材料（專營除外）、家用電器、日用百貨、機械產品、紡織品的生產、批發、零售、代購代銷；自有房產經營；中藥材、花卉種植經營；進出口業務；醫藥咨詢服務。（一般經營項目自主經營，許可經營項目憑相關許可證或者批準文件經營）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）

2、海南海藥***近一年又一期的主要財務數據：

單位：元

3、被擔保方不是失信被執行人。

三、董事會意見

公司董事會認為：本次控股子公司為上市公司提供擔保，能夠滿足公司生產經營的資金需求，有利于順利開展經營業務，符合公司整體利益，審批程序合法，符合相關規定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

四、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量

截止本公告披露日，公司及控股子公司對外擔保總額度為426,000萬元，實際擔保余額為212,453萬元，實際擔保余額占公司***近一期經審計凈資產的53.49%，被擔保方均為公司合并報表子公司。此外，公司及控股子公司無其他對外擔保事項，存在擔保對象重慶亞德科技股份有限公司發生逾期 ， 公 司 承 擔 擔 保 責 任 14,879 萬元（詳見巨潮資訊網（http//www.cninfo.com.cn） 2021 年 3 月 31 日披露的《關于向參股公司重慶亞德科技股份有限公司提供財務資助及擔保的進展公告》及 2021 年 6 月 5 日披露的《關于履行對外擔保連帶責任的公告》），除上述情況外，公司不存在涉及訴訟的擔保、及因擔保被判決敗訴而應承擔損失的情況。

五、備查文件目錄

第十屆董事會第二十二次會議決議

特此公告

海南海藥股份有限公司

董 事 會

二二二年三月二十二日

海南海藥股份有限公司關于與新興際華集團財務有限公司關聯交易的風險處置預案

本公司董事會及全體董事保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

***章 總則

***條 為有效防范、及時控制和化解海南海藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）及下屬子公司與新興際華集團財務有限公司（以下簡稱“新興際華財務公司”）關聯交易的風險，保障資金安全，特制定本風險處置預案。

第二章 風險處置組織機構及職責

第二條 公司成立存款風險預防處置***小組，由公司總經理任***小組組長，為***小組風險預防處置***責任人，公司財務負責人任副組長。***小組成員包括公司財務管理部、審計風險部、證券事務部等部門負責人。

存款風險預防處置***小組***負責存款風險的防范和處置工作，對董事會負責。

第三條公司成立存款風險預防處置辦公室，辦公地點設在公司財務管理部，在預防處置***小組的指導下開展日常工作。

公司財務管理部為風險預防處置辦公室的常設機構，存款風險預防處置辦公室主要職責包括：

（一）積極籌劃落實各項防范風險措施，相互協調，共同控制和化解風險。

（二）督促新興際華財務公司建立健全內部風險控制制度，并定時提供相關信息，關注其經營情況，并從新興際華集團有限公司成員單位或監管部門及時了解信息，對存款風險做到早發現、早報告，防止風險擴散和蔓延。

（三）定期測試新興際華財務公司資金流動性，評估新興際華財務公司的業務與財務風險，出具風險評估報告，并向存款風險預防處置***小組報告。

第三章 信息報告與披露

第四條 建立存款風險報告制度，定期或臨時向董事會報告。定期取得并審閱新興際華財務公司的包括資產負債表、損益表、現金流量表等在內的月報及經審計的年度財務報告。

發生存款業務期間，取得并審閱新興際華財務公司經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告，評估新興際華財務公司的業務與財務風險，由財務管理部、審計風險部、證券事務部等相關部門聯合每半年出具一份風險評估報告，并在半年度報告、年度報告中予以披露。

第五條 公司與新興際華財務公司的關聯交易應當嚴格按照深交所《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第7號—交易與關聯交易》的要求，履行決策程序和信息披露義務。

第六條 關聯交易期間，新興際華財務公司如出現本預案第七條規定的任一情形的，公司應當及時履行臨時報告的信息披露義務。

第四章 風險處置程序的啟動及措施

第七條 新興際華財務公司出現下列情形之一的，應立即啟動風險處置程序：

（一）新興際華財務公司出現違反《企業集團財務公司管理辦法》中31條、32條、或第33條規定的情形；

（二）新興際華財務公司任何一個財務指標不符合《企業集團財務公司管理辦法》第34條規定的要求；

（三）新興際華財務公司發生擠提存款、到期債務不能支付、大額貸款逾期或擔保墊款、電腦系統嚴重故障、被搶劫或詐騙、董事或高級管理人員涉及嚴重違紀、刑事案件等重大事項；

（四）發生可能影響新興際華財務公司正常經營的重大機構變動、股權交易或者經營風險等事項；

（五）公司在新興際華財務公司的存款余額占新興際華財務公司吸收的存款余額的比例超過50%；

（六）新興際華財務公司的股東對新興際華財務公司的負債逾期1年以上未償還；

（七）新興際華財務公司出現嚴重支付危機；

（八）新興際華財務公司當年虧損超過注冊資本金的30%或連續3年虧損超過注冊資本金的10%；

（九）新興際華財務公司因違法違規受到中國銀行保險監督管理委員會等監管部門的行政處罰；

（十）新興際華財務公司被中國銀行保險監督管理委員會責令進行整頓；

（十一）其他可能對公司存放資金帶來安全隱患的事項。

第八條 存款風險發生后，風險預防處置辦公室應立即向風險預防處置***小組報告。***小組應及時了解信息，分析整理情況后啟動應急處置程序，同時形成書面報告上報公司董事會。

第九條 風險預防處置***小組啟動應急處置程序后，應敦促新興際華財務公司提供詳細情況說明，并多渠道了解情況，必要時組織人員進駐現場調查風險發生原因，分析風險動態，同時，根據風險起因和風險狀況，落實風險化解預案規定的各項化解風險措施和責任，并制定風險應急處置方案。應急處置方案應當根據存款風險情況的變化以及實施中發現的問題及時進行修訂、補充、制定風險處置方案，方案包括以下主要內容：

（一）應采取的化解風險的措施及應達到的目標；

（二）各項化解風險措施的組織實施；

（三）各項化解風險措施落實情況的督查和指導。

第十條 針對出現的風險，風險預防處置***小組應組織人員與新興際華財務公司召開聯席會議。督促新興際華財務公司采取積極措施，進行風險自救，避免風險擴散和蔓延，包括暫緩或停止發放新增貸款，組織回收資金。必要時共同起草文件向新興際華集團有限公司尋求幫助，確保公司資金的安全性、流動性不受影響。

第十一條 有關部門、單位應根據應急處置方案規定的職責要求，服從風險預防處置***小組的統一指揮，各司其職，各負其責，認真落實各項化險措施，積極做好風險處置工作。

第五章 后續事項處置

第十二條 突發性存款風險平息后，風險預防處置辦公室要加強對新興際華財務公司的監督，并督促新興際華財務公司增強資金實力，提高抗風險能力，重新對新興際華財務公司存款風險進行評估，必要時調整存款比例。

第十三條 針對新興際華財務公司突發性存款風險產生的原因、造成的后果，公司應組織財務管理部門進行認真分析和總結，吸取經驗、教訓，更加有效地做好存款風險的防范和處置工作，如果影響風險的因素不能消除，則采取行動撤出全部存款。

第六章 附則

第十四條 本預案未盡事宜，按照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關法律、法規、規范性文件以及《公司章程》等有關規定執行。

第十五條 本預案的解釋權、修訂權歸公司董事會。

第十六條 本預案經公司董事會審議通過后生效。

海南海藥股份有限公司董事會

二二二年三月二十二日

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