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公司2021年度募集資金的實際使用情況參見附件1《非公開發行人民幣A股普通股股票募集資金使用情況對照表》、附件2《公開發行可轉換公司債券募集資金使用情況對照表》。

(二) 募集資金投資項目先期投入及置換情況

1.非公開發行人民幣A股普通股股票募集資金投資項目先期投入及置換情況

根據2020年6月16日本公司第二屆董事會第十九次會議審議通過的《關于使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》以及其他相關程序，公司使用募集資金置換預先已投入募集資金項目的自籌資金人民幣5,351.22萬元。

2.公開發行可轉換公司債券募集資金先期投入及置換情況

根據2022年1月4日本公司第三屆董事會第七次會議審議通過的《關于使用可轉換公司債券募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》以及其他相關程序，公司使用募集資金置換預先已投入募集資金項目的自籌資金人民幣3,296.38萬元。公司2021年度不存在使用公開發行可轉換公司債券募集資金投資項目先期投入及置換的情況。

(三) 本年度使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

1.非公開發行人民幣A股普通股股票募集資金暫時補充流動資金情況

2021年3月22日，公司第二屆董事會第二十三次會議、第二屆監事會第十八次會議審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，為提高募集資金使用效率，降低公司財務成本，維護公司和投資者的利益，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用的情況下，使用***高額度不超過人民幣2.00億元的暫時閑置募集資金暫時補充流動資金，授權期限自董事會審議通過之日起不超過12個月，到期歸還至公司募集資金專戶。

2021年3月24日,公司使用暫時閑置募集資金人民幣0.35億元暫時補充流動資金，2021年12月20日，公司已歸還至公司募集資金專戶。

2.公開發行可轉換公司債券募集資金暫時補充流動資金情況

公司2021年度不存在使用公開發行可轉換公司債券募集資金暫時補充流動資金的情況。

(四) 對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況

1.非公開發行人民幣A股普通股股票募集資金進行現金管理，投資相關產品情況

2020年6月16日，公司第二屆董事會第十九次會議審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目正常實施和募集資金使用的情況下，使用***高額度不超過人民幣8.00億元(含人民幣8億元，在上述資金額度內可以滾動使用)的閑置募集資金進行現金管理。在上述額度范圍內股東大會授權董事會及董事會授權人士簽署相關法律文件，授權期限自股東大會審議通過之日起12個月內有效。

2021年7月2日，公司第二屆董事會第二十五次會議及第二屆監事會第二十次會議審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用***高額度不超過人民幣4.00億元(含人民幣4.00億元)的暫時閑置募集資金進行現金管理。

截至2021年12月31日，公司使用閑置募集資金進行現金管理期末余額人民幣2.20億元。

2.公開發行可轉換公司債券募集資金進行現金管理，投資相關產品情況

公司2021年度不存在使用公開發行可轉換公司債券募集資金進行現金管理，投資相關產品情況。

(五) 募集資金使用的其他情況

1.非公開發行人民幣A股普通股股票募集資金使用的其他情況

公司非公開發行人民幣A股普通股股票募集資金2021年度不存在需要說明的其他情況。

2.公開發行可轉換公司債券募集資金使用的其他情況

公司公開發行可轉換公司債券募集資金2021年度不存在需要說明的其他情況。

四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

公司2021年度不存在募集資金投資項目發生變更的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

本公司已經披露的相關信息募集資金不存在不及時、真實、準確、完整披露的情況；已使用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項目，不存在違規使用募集資金的重大情形。

六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結論性意見

中匯會計師事務所（特殊普通合伙）認為：旭升股份董事會編制的《關于2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告》符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》及相關格式的規定，如實反映了旭升股份2021年度募集資金實際存放與使用情況。

七、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的結論性意見

經核查，保薦機構認為，旭升股份2021年度募集資金的存放與使用符合《上海證券交易所股票上市規則》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律法規及公司募集資金管理制度的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用。截至2021年12月31日，公司不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規使用募集資金的情形。保薦機構對旭升股份2021年度募集資金存放與使用情況無異議。

特此公告。

寧波旭升汽車技術股份有限公司董事會

2022年3月23日

附件1：

非公開發行人民幣A股普通股股票募集資金使用情況對照表

2021年度

編制單位：寧波旭升汽車技術股份有限公司 單位：人民幣萬元

[注1]其中包括公司募集資金置換先期自籌資金投入人民幣5,351.22萬元。

[注2]根據募投項目可行性研究報告，“汽車輕量化零部件制造項目”分2年達產，自2021年12月起產生效益，并逐步達產。截至2021年12月31日募投項目處于初始投產階段，實際產能以及產量尚在爬坡期。

[注3]截至2021年12月31日，新能源汽車精密鑄鍛件項目(二期)處于項目建設期，項目尚未達產。

附件2：

公開發行可轉換公司債券募集資金使用情況對照表

2021年度

編制單位：寧波旭升汽車技術股份有限公司 單位：人民幣萬元

[注]截至2021年12月31日，高性能鋁合金汽車零部件項目和汽車輕量化鋁型材精密加工項目均處于項目建設期，項目尚未達產。

證券代碼：603305 證券簡稱：旭升股份 公告編號：2022-015

轉債代碼：113635 轉債簡稱：升21轉債

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 每股分配比例

每10股派發現金股利1.20元（含稅）；以資本公積金轉增股本，每10股轉增4股，不送紅股。

● 本次利潤分配、轉增股本以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數，具體日期將在權益分派實施公告中明確。

● 在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的，擬維持每股現金分紅和資本公積金轉增比例不變，相應調整現金分紅和資本公積金轉增總額，并將另行公告具體調整情況。

● 本年度現金分紅比例低于30%，主要原因：公司考慮了目前所處行業現狀、在建項目自有資金需求、日常經營匹配的流動資金需求及未來產能布局資金儲備需求等因素，公司目前屬于成長期且有重大資金支出安排。

一、2021年度利潤分配預案的主要內容

經中匯會計師事務所（特殊普通合伙）審計，寧波旭升汽車技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021年度實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為413,224,671.48元。母公司2021年度實現凈利潤為423,213,136.48元，提取10%法定盈余公積金42,321,313.65元后，母公司2021年度實現可供股東分配的利潤380,891,822.83元，加上年初未分配利潤909,158,095.49元, 扣除2021年已分配的現金股利147,522,699.06元，截至2021年末公司累計未分配利潤為1,142,527,219.26元 。

經公司第三屆董事會第八次會議決議，公司2021年年度擬實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數分配利潤、轉增股本。本次利潤分配、資本公積金轉增股本方案如下：

1、公司擬向全體股東每10股派發現金股利1.20元（含稅），剩余未分配利潤結轉以后年度。截至2021年末，公司總股本447,038,482股，以此計算合計擬派發現金紅利53,644,617.84元（含稅）。本年度公司現金分紅占年度合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤比例為12.98%。

2、公司擬向全體股東以資本公積金轉增股本每10股轉增4股，不送紅股。截至2021年末，公司總股本447,038,482股，本次轉增后，公司總股本變更為625,853,875股（總股本系根據實際計算結果四舍五入所得，***終以中國證券登記結算有限公司實際增加數量為準），注冊資本變更為625,853,875元。

如在本公告披露之日起至實施權益分派股權登記日期間，因可轉債轉股/回購股份/股權激勵授予股份回購注銷/重大資產重組股份回購注銷等致使公司總股本發生變動的，擬維持每股現金分紅和資本公積金轉增比例不變，相應調整現金分紅和資本公積金轉增總額，并將另行公告具體調整情況。

本次利潤分配、資本公積金轉增股本方案尚需提交股東大會審議。

二、本年度現金分紅比例低于30%的情況說明

報告期內，公司實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為413,224,671.48元，母公司累計未分配利潤為1,142,527,219.26元，公司擬分配的現金紅利總額為53,644,617.84元，占本年度歸屬于上市公司股東的凈利潤比例低于30%，具體原因分項說明如下。

（一）公司所處行業情況及特點

根據中國證監會發布的《上市公司行業分類指引》（2012年修訂）及國家統計局發布的《國民經濟行業分類》（GB/T4754-2017），公司所屬行業為“C36 汽車制造業”中的“C3670 汽車零部件及配件制造業”。

據中國汽車工業協會統計分析，2021年汽車產銷同比呈現增長，結束了2018年以來連續三年的下降局面。其中新能源汽車成為***大亮點，全年銷量超過350萬輛，市場占有率提升至13.4%，新能源汽車市場已經從政策驅動轉向市場拉動。

（二）公司發展階段和自身經營模式

公司主要從事精密鋁合金零部件的研發、生產與銷售，并專注于為客戶提供汽車輕量化的解決方案。公司產品主要聚焦于新能源汽車領域，涵蓋多個汽車核心系統，包括傳動系統、控制系統、懸掛系統、電池系統等。從工藝角度，公司是目前行業內少有的同時掌握壓鑄、鍛造、擠壓三大鋁合金成型工藝的企業，并具備量產能力，能夠針對不同客戶需求提供一站式輕量化解決方案。

公司現已是汽車精密鋁合金零部件細分領域的龍頭企業之一，客戶體系優質，且近年來收入規模增長速度較快，在手訂單飽滿，具有優勢競爭地位。

（三）公司盈利水平及資金需求

公司***近三年的盈利情況：

單位：元

公司目前發展階段屬成長期，同時為加快在新能源汽車領域的發展，持續加大產能布局，如公司已與浙江南潯經濟開發區管理委員會簽署《項目投資協議書》，在南潯經濟開發區投資建設汽車模具及核心零部件研發、制造、生產、加工項目，投資金額人民幣 25 億元，因此需要預留充沛的資金。

（四）公司現金分紅水平較低的原因

公司致力于新能源汽車和汽車輕量化領域，近年來受益于新能源汽車的快速發展，公司營收呈現高速增長態勢。

近年來現金分紅水平較低的原因在于：

1、在建項目資金需求大

為進一步加快公司在新能源汽車領域的布局，公司持續加大產能布局，在建項目除利用資本市場再融資外，部分項目還通過自有資金進行投入，亟待突破產能瓶頸，鞏固公司在鋁合金零部件領域的市場龍頭地位。

2、流動資金需求大

隨著營收規模的不斷擴大，公司流動資金需求將不斷增長，且公司須投入大量自有運營資金支持公司發展；

3、公司需保持一定的資金能力為完善產業布局做儲備

全球綠色低碳轉型是全球經濟可持續發展的重要保障，各主要國政府均承諾實現“碳中和”目標，而全球新能源汽車產業則受益于該趨勢，保持了高速增長。根據《新能源汽車產業發展規劃（2021-2035）》與《節能與新能源汽車技術路線圖2.0》，中國2025年汽車的年產銷量目標為3,200萬輛，其中新能源汽車占比目標為20%左右（即640萬輛左右）。2021年新能源汽車銷量超過350萬輛，市場占有率提升至13.4%，發展勢頭良好。根據公司的戰略規劃，公司將緊緊抓住新能源汽車產業快速發展的機遇，堅持汽車輕量化藍海市場為根本方向，將適時通過擴建產能或儲備土地新建項目等方式，完善產業布局，保障戰略規劃的順利實施和增強抵御風險的能力，以更好地維護全體股東的長遠利益，保障公司可持續發展。

（五）公司留存未分配利潤的確切用途以及預計收益情況

對于留存的未分配利潤，公司將積極推動發展戰略的實施，持續提升以“技術創新、快速反應、同步研發、成本管控”為核心的競爭優勢，積極開拓新客戶、推進相關項目建設，完善產能布局等多舉措，力爭成為全球汽車新能源輕量化領域的***者，以更優異的經營業績來回報廣大投資者。

（六）公司資本公積金轉增股本的合理性

公司***近三年主要資產數據：

單位：元

報告期內，公司營收和資產規模大幅增加，資本公積金充裕，通過資本公積金轉增股本可以增加公司的注冊資本，提升公司資本實力，同時由于公司的股本集中度高，通過資本公積金轉增股本可以增加流通股數量，除權后可以降低每股價格，吸引更多投資者關注公司，共同分享公司高速成長帶來的收益。

三、公司履行的決策程序

（一）董事會會議的召開、審議和表決情況

公司于2022年3月22日召開第三屆董事會第八次會議，審議并通過了《關于公司2021年度利潤分配預案的議案》，同意將本預案提交公司股東大會審議。

（二）獨立董事意見

獨立董事認為：本次利潤分配預案綜合考慮公司所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及重大資金支出安排等因素，符合有關法律、法規和公司章程的規定，能夠兼顧投資者的合理回報和公司的可持續發展，符合公司長遠發展需要，不存在損害中小股東利益的情形。同意該利潤分配預案，并同意將該預案提交公司股東大會審議。

（三）監事會意見

監事會認為：本次利潤分配預案符合《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》、《公司章程》及《公司股東分紅回報規劃》等規定的利潤分配政策和相關法律、法規的要求，充分考慮了公司的實際經營情況和未來發展計劃，符合公司長期持續發展的需求，未損害中小股東的合法權益，符合公司和全體股東的利益，同意本次利潤分配方案。

四、相關風險提示

（一）本次利潤分配對公司股東享有的凈資產權益及其持股比例不產生實質性影響，請投資者理性判斷，并注意相關投資風險；

（二）本次利潤分配預案尚需提交公司2021年年度股東大會審議通過后方可實施，敬請廣大投資者關注并注意投資風險。

特此公告。

寧波旭升汽車技術股份有限公司

董事會

2022年3月23日

證券代碼：603305 證券簡稱：旭升股份 公告編號：2022-016

轉債代碼：113635 轉債簡稱：升21轉債

寧波旭升汽車技術股份有限公司

關于續聘會計師事務所的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 公司擬續聘的會計師事務所名稱：中匯會計師事務所（特殊普通合伙）

寧波旭升汽車技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月22日召開了第三屆董事會第八次會議和第三屆監事會第八次會議，審議通過了《關于續聘公司2022年度審計機構的議案》，擬續聘中匯會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“中匯”）為公司2022年財務及內部控制審計機構，該事項尚須提交公司股東大會審議，現將相關事項公告如下：

一、擬續聘會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1、基本信息

中匯會計師事務所，于2013年12月轉制為特殊普通合伙，管理總部設立于杭州，系原具有證券、期貨業務審計資格的會計師事務所之一，長期從事證券服務業務。

事務所名稱：中匯會計師事務所（特殊普通合伙）

成立日期：2013年12月19日

組織形式：特殊普通合伙

注冊地址：杭州市江干區新業路8號華聯時代大廈A幢601室

首席合伙人：余強

上年度末（2021年12月31日）合伙人數量：88人

上年度末注冊會計師人數：557人

上年度末簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師人數：177人

***近一年（2020年度）經審計的收入總額：78,812萬元

***近一年審計業務收入：63,250萬元

***近一年證券業務收入：34,008萬元

上年度（2020年年報）上市公司審計客戶家數：111家

上年度上市公司審計客戶主要行業：

（1）信息傳輸、軟件和信息技術服務業-軟件和信息技術服務業

（2）制造業-電氣機械及器材制造業

（3）制造業-化學原料及化學制品制造業

（4）制造業-專用設備制造業

（5）制造業-醫藥制造業

上年度上市公司審計收費總額9,984萬元

上年度本公司同行業上市公司審計客戶家數：2家

2、投資者保護能力

中匯會計師事務所未計提職業風險基金，購買的職業保險累計賠償限額為10,000萬元，職業保險購買符合相關規定。

中匯會計師事務所近三年在已審結的與執業行為相關的民事訴訟中均無需承擔民事責任。

3、誠信記錄

中匯會計師事務所近三年因執業行為受到行政處罰1次、監督管理措施4次、未受到過刑事處罰、自律監管措施和紀律處分。近三年3名從業人員因執業行為受到行政處罰1次、8名從業人員受到監督管理措施4次，未受到過刑事處罰、自律監管措施和紀律處分。

（二）項目成員信息

1、人員信息

（1）項目合伙人：徐德盛

2015年成為中國注冊會計師，2007年開始從事上市公司審計業務，2015年4月開始在中匯會計師事務所（特殊普通合伙）執業，2022年開始為寧波旭升汽車技術股份有限公司提供審計服務；近三年簽署過盛劍環境（603324）、中大力德（002896）2家上市公司審計報告。

（2）擬簽字注冊會計師：汪濤

2021年成為中國注冊會計師，2013年開始從事上市公司審計業務，2013年10月開始在中匯會計師事務所（特殊普通合伙）執業，2022年開始為寧波旭升汽車技術股份有限公司提供審計服務；近三年負責過浙江力諾（300838）1家上市公司審計工作。

（3）擬簽字注冊會計師：束哲民

1998年成為中國注冊會計師，1998年開始從事上市公司審計業務，2002年6月開始在中匯會計師事務所（特殊普通合伙）執業，2022年開始為寧波旭升汽車技術股份有限公司提供審計報告復核服務；近三年復核過棲霞建設(600533)、順發恒業（000631）、京華激光（603607）、迦南科技（300412）、浩通科技（301026）、采納股份（301122）等6家上市公司審計報告。

2、相關人員獨立性和誠信記錄情況

項目合伙人徐德盛、擬簽字會計師汪濤及質量控制復核人束哲民不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，***近三年無任何刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律監管措施記錄。

（三）審計收費

2021年度財務審計收費為55萬元，內部控制審計收費為20萬元。2022年度審計收費定價原則與以前年度保持一致。具體審計費用將依照市場公允、合理的定價原則，根據公司股東大會的授權，由公司管理層根據行業標準及公司審計的實際工作量，雙方協商確定。

二、擬續聘會計師事務所履行的審批程序

（一）審計委員會意見

董事會審計委員會對中匯會計師事務所（特殊普通合伙）進行了審查，認為其具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，項目成員不存在違反《中國注冊會計師執業道德守則》對獨立性要求的情形，***近三年無任何刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律監管措施記錄，能夠滿足公司2022年度審計要求。中匯會計師事務所（特殊普通合伙）在2021年度審計工作中，恪盡職守，遵循獨立、客觀公正的職業準則,具備良好的執業操守和義務素質，具有較強的專業能力，較好地完成了公司2021年度審計工作。為保證公司2022年度審計工作的穩健和連續性，同意向董事會提議繼續聘請中匯會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司2022年度財務審計機構，負責本公司2022年度財務審計和內控審計工作。

（二）獨立董事事前認可及獨立意見

獨立董事事前認可：我們對中匯會計師事務所（特殊普通合伙）的基本情況進行認真、***的審查后認為，中匯會計師事務所（特殊普通合伙）具備勝任能力，能夠客觀、獨立地對公司財務狀況及內控情況進行審計，滿足本公司審計工作要求。我們同意續聘中匯會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年審計機構，并同意將上述議案提交公司董事會審議。

獨立董事意見： 中匯會計師事務所（特殊普通合伙）在2021年度的審計工作中，能夠嚴格執行國家法律、法規和有關財務會計制度的規定，遵循了獨立、客觀、公正的執業準則，順利完成了年度審計任務。為保持審計工作的連續性和穩定性，我們同意續聘中匯會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度的審計機構，負責公司2022年度的財務審計及內控審計工作，續聘期限一年，并同意將該議案提交公司股東大會審議。

公司本次續聘2022年度審計機構的審議程序符合法律、法規、《公司章程》及相關制度的有關規定，不存在損害公司和中小股東利益的情形。

（三）董事會意見

公司第三屆董事會第八次會議以6票同意，0票反對，0票棄權的表決結果，審議通過《關于續聘公司2022年度審計機構的議案》,為保持2022年度審計工作的連續性和穩定性，經董事會全體成員審議決定，同意續聘中匯會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機構，負責公司2022年度的財務及內部控制審計工作。

（四）本次聘任會計師事務所事項尚需提請公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告。

寧波旭升汽車技術股份有限公司董事會

2022年3月23日

證券代碼：603305 證券簡稱：旭升股份 公告編號：2022-017

轉債代碼：113635 轉債簡稱：升21轉債

寧波旭升汽車技術股份有限公司

關于申請銀行綜合授信額度的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

寧波旭升汽車技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月22日召開了第三屆董事會第八次會議，審議通過了《關于申請銀行綜合授信額度的議案》。現將相關事項公告如下：

鑒于公司經營規模進一步擴大，為滿足公司生產經營和業務發展的需要，結合公司實際情況，公司及子公司擬向金融機構（包括但不限于農業銀行、寧波銀行、招商銀行、中國銀行、浦發銀行、興業銀行、進出口銀行）申請每家總額不超過人民幣七億元的綜合授信額度，合計綜合授信額度不超過伍拾億元。授信業務包括但不限于流動資金貸款、項目貸款、銀行承兌匯票、商業承兌匯票、授信開證、保函、貿易融資等業務。以上授信額度不等于公司的實際融資金額，實際融資金額應在授信額度內，并以銀行與公司實際發生的融資金額為準，具體融資金額將視公司的實際資金需求來合理確定。貸款期限包括短期借款、中長期借款不限。授權期限自股東大會通過本議案之日起不超過12個月。該等授權額度在授權范圍及有效期內可循環使用。同時，為了提高決策效率，董事會提請股東大會授權董事長或其授權人士在本議案授信額度范圍內簽署相關的具體文件及辦理貸款具體事宜。

公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見，具體內容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《獨立董事關于第三屆董事會第八次會議相關事項的獨立意見》。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

特此公告。

寧波旭升汽車技術股份有限公司

董事會

2022年3月23日

證券代碼：603305 證券簡稱：旭升股份 公告編號：2022-021

轉債代碼：113635 轉債簡稱：升21轉債

寧波旭升汽車技術股份有限公司

第三屆董事會第八次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、董事會會議召開情況

寧波旭升汽車技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第八次會議通知于2022年3月12日以專人送達方式發出，會議于2022年3月22日上午在公司會議室以現場表決方式召開。本次會議應到董事6人，實到董事6人，公司董事長徐旭東先生召集和主持本次會議，公司監事及部分高級管理人員列席了本次會議。本次會議的召集和召開符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的有關規定。

二、董事會會議審議情況

（一）審議通過《2021年度總經理工作報告》

表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

（二）審議通過《2021年度董事會工作報告》

具體內容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《2021年度董事會工作報告》。

表決結果：6票同意，0票反對，0票棄權。

本報告尚需提交股東大會審議。

（三）審議通過《2021年度財務決算報告》

具體內容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《2021年度財務決算報告》。

表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

本報告尚需提交股東大會審議。

（四）審議通過《2021年年度報告全文及摘要》

具體內容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及***媒體的《2021年年度報告》及《2021年年度報告摘要》。

表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

本報告尚需提交股東大會審議。

（五）審議通過《2021年度獨立董事述職報告》

具體內容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《2021年度獨立董事述職報告》。

表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

獨立董事將在2021年年度股東大會上進行述職。

（六）審議通過《2021年度董事會審計委員會履職情況報告》

具體內容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《2021年度董事會審計委員會履職情況報告》。

表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

（七）審議通過《關于2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告》

具體內容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關于2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告》（公告編號：2022-014）。

公司獨立董事就該事項發表了同意的獨立意見。

表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

（八）審議通過《關于公司2021年度利潤分配預案的議案》

同意以利潤分配股權登記日總股本為基數，向全體股東每 10 股派發現金股利人民幣 1.2 元（含稅），剩余未分配利潤結轉以后年度；以資本公積金轉增股本，每10股轉增4股，不送紅股。截至2021年12月31日，公司總股本為447,038,482股，以此計算擬派發現金股利人民幣53,644,617.84元（含稅），轉增完成后公司總股本變為625,853,875股（總股本系根據實際計算結果四舍五入所得，***終以中國證券登記結算有限公司登記數量為準），注冊資本變更為625,853,875元。如在實施權益分派股權登記日前公司總股本發生變動的，公司擬維持每股分配、轉增比例不變，相應調整現金分紅總金額和轉增股份總數量。

具體內容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關于公司2021年度利潤分配預案的公告》（公告編號：2022-015）。

公司獨立董事就該事項發表了同意的獨立意見。

表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交股東大會審議。

（九）審議通過《關于續聘公司2022年度審計機構的議案》

具體內容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關于續聘會計師事務所的公告》（公告編號：2022-016）。 公司獨立董事就該事項發表了同意的獨立意見。

表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交股東大會審議。

（十）審議通過《關于申請銀行綜合授信額度的議案》

具體內容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關于申請銀行綜合授信額度的公告》（公告編號：2022-017）。 公司獨立董事就該事項發表了同意的獨立意見。

表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

本議案尚需提交股東大會審議。

（十一）審議通過《關于2021年內部控制評價報告的議案》

具體內容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《寧波旭升汽車技術股份有限公司2021年度內部控制評價報告》。

公司獨立董事就該事項發表了同意的獨立意見。

表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

（十二）審議通過《關于確認公司2021年度董事及高級管理人員薪酬的議案》

根據《公司章程》及《董事會薪酬與考核委員會實施細則》等相關制度規定，經公司董事會薪酬與考核委員會考核，結合公司生產經營實際情況并參考行業薪酬水平，確認2021年度公司董事及高級管理人員年度稅前薪酬總額。

公司獨立董事就該事項發表了同意的獨立意見。

表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

本議案董事薪酬尚需提交股東大會審議。

（十三）審議通過《關于開展外匯套期保值業務的議案》

具體內容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關于開展外匯套期保值業務的公告》（公告編號：2022-018）。

公司獨立董事就該事項發表了同意的獨立意見。

表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

（十四）審議通過《關于使用部分暫時閑置自有資金進行現金管理的議案》

在確保公司日常運營和資金安全的前提下，使用部分暫時閑置自有資金進行現金管理可以提高資金使用效率，增加公司收益，為公司股東謀取更多的投資回報。同意公司及子公司使用***高額度不超過人民幣50,000萬元（含50,000萬元）的暫時閑置自有資金進行現金管理。

具體內容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關于使用部分暫時閑置自有資金進行現金管理的公告》（公告編號：2022-019）。

公司獨立董事就該事項發表了同意的獨立意見。

表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

（十五）審議通過《關于提請召開2021年年度股東大會的議案》

根據《公司法》和《公司章程》的有關規定，同意召開2021年年度股東大會。具體內容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關于召開2021年年度股東大會的通知》（公告編號：2022-020）。

表決結果：6票同意，0票反對，0票棄權。

特此公告。

寧波旭升汽車技術股份有限公司

董事會

2022年3月23日

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