證券代碼：603918 證券簡(jiǎn)稱：金橋信息 公告編號(hào)：2022-021

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

（一）上海金橋信息股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議通知和資料于2022年2月16日以郵件和書面方式發(fā)出，會(huì)議于2022年2月21日以現(xiàn)場(chǎng)和通訊相結(jié)合的方式召開(kāi)。

（二）公司董事會(huì)共計(jì)9名董事，實(shí)際出席會(huì)議9名。本次會(huì)議由董事長(zhǎng)金史平先生主持，公司監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席會(huì)議。

（三）本次會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）審議通過(guò)《關(guān)于及其摘要的議案》

為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，吸引和留住公司***人才，充分調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)造性，有效提升核心團(tuán)隊(duì)凝聚力和企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，有效地將股東、公司和核心團(tuán)隊(duì)三方利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，公司制定了《上海金橋信息股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要。

公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及公司法定***信息披露媒體《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》披露的《上海金橋信息股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要公告（公告編號(hào)：2022-023）。

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于的議案》

為保證公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）的順利實(shí)施，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和公司實(shí)際情況，公司制定了《上海金橋信息股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《上海金橋信息股份有限公司公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》

為高效、有序地完成公司本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理以下與公司本次激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)：

1、提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)負(fù)責(zé)具體實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的以下事項(xiàng)：

（1）授權(quán)董事會(huì)確定激勵(lì)對(duì)象參與本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的資格和條件，確定本次股票期權(quán)的授權(quán)日以及限制性股票的授予日；

（2）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事宜時(shí)，按照本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)股票期權(quán)與限制性股票數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

（3）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜時(shí)，按照本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

（4）授權(quán)董事會(huì)在股票期權(quán)授權(quán)前與限制性股票授予前，將員工放棄的股票期權(quán)份額與放棄認(rèn)購(gòu)的限制性股票份額調(diào)整到預(yù)留部分或在激勵(lì)對(duì)象之間進(jìn)行分配和調(diào)整或直接調(diào)減；

（5）授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票并辦理授予股票期權(quán)與限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出授予申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)等；

（6）授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)/解除限售資格、行權(quán)/解除限售條件進(jìn)行審查確認(rèn)，并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使；

（7）授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象是否可以行權(quán)/解除限售；

（8）授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象行權(quán)/解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出行權(quán)/解除限售申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、向工商有關(guān)部門申請(qǐng)辦理修改《公司章程》、公司注冊(cè)資本的變更登記等；

（9）授權(quán)董事會(huì)辦理尚未行權(quán)/解除限售的股票期權(quán)/限制性股票的行權(quán)/解除限售事宜；

（10）授權(quán)董事會(huì)確定本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)與限制性股票的激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量、行權(quán)價(jià)格/授予價(jià)格和授權(quán)日/授予日等全部事宜；

（11）授權(quán)董事會(huì)決定本次激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止事宜，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)與解除限售資格，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)予以注銷，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票予以回購(gòu)注銷，辦理已身故的激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)的注銷或尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)注銷及相關(guān)的補(bǔ)償和繼承事宜，終止公司激勵(lì)計(jì)劃等；

（12）授權(quán)董事會(huì)簽署、執(zhí)行、修改、終止任何與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的協(xié)議和其他相關(guān)協(xié)議；

（13）授權(quán)董事會(huì)對(duì)公司本次激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行管理和調(diào)整，在與本次激勵(lì)計(jì)劃的條款一致的前提下不定期制定或修改該計(jì)劃的管理和實(shí)施規(guī)定。但如果法律、法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求該等修改需得到股東大會(huì)或/和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，則董事會(huì)的該等修改必須得到相應(yīng)的批準(zhǔn)；

（14）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

2、提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)，就本次激勵(lì)計(jì)劃向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人提交的文件；修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記（包含增資、減資等情形）；以及做出其認(rèn)為與本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的必須、恰當(dāng)或合適的所有行為。

3、提請(qǐng)股東大會(huì)為本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，授權(quán)董事會(huì)委任收款銀行、會(huì)計(jì)師、律師、證券公司等中介機(jī)構(gòu)；

4、提請(qǐng)公司股東大會(huì)同意，向董事會(huì)授權(quán)的期限與本次激勵(lì)計(jì)劃有效期一致。

上述授權(quán)事項(xiàng)，除法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或《公司章程》有明確規(guī)定需由董事會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)外，其他事項(xiàng)可由董事長(zhǎng)或其授權(quán)的適當(dāng)人士代表董事會(huì)直接行使。

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于及其摘要的議案》

為了建立和完善勞動(dòng)者與所有者的利益共享機(jī)制，進(jìn)一步改善公司治理水平，提高職工的凝聚力和公司競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)公司長(zhǎng)期、持續(xù)、健康發(fā)展，充分調(diào)動(dòng)公司員工對(duì)公司的責(zé)任意識(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況，公司擬實(shí)施2022年至2024年員工持股計(jì)劃并制定了《上海金橋信息股份有限公司2022年至2024年員工持股計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“員工持股計(jì)劃”）及其摘要。

公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及公司法定***信息披露媒體《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》披露的《上海金橋信息股份有限公司2022年至2024年員工持股計(jì)劃（草案）》及其摘要。

董事金史平先生、董事王琨先生、董事吳志雄先生、董事顏楨芳女士為本次員工持股計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，已回避本議案的表決。

表決結(jié)果：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

（五）審議通過(guò)《關(guān)于的議案》

為了規(guī)范公司2022年至2024年員工持股計(jì)劃的實(shí)施，確保本次員工持股計(jì)劃有效落實(shí)，公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件，制定了《上海金橋信息股份有限公司2022年至2024年員工持股計(jì)劃管理辦法》。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《上海金橋信息股份有限公司2022年至2024年員工持股計(jì)劃管理辦法》。

董事金史平先生、董事王琨先生、董事吳志雄先生、董事顏楨芳女士為本次員工持股計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，已回避本議案的表決。

表決結(jié)果：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

（六）審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2022年至2024年員工持股計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》

為保證本次員工持股計(jì)劃事宜的順利進(jìn)行，董事會(huì)擬提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃的有關(guān)事宜，具體授權(quán)事項(xiàng)如下：

1、授權(quán)董事會(huì)辦理后續(xù)各期持股計(jì)劃的設(shè)立和實(shí)施；

2、授權(quán)董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定和修改本員工持股計(jì)劃；

3、授權(quán)董事會(huì)實(shí)施本員工持股計(jì)劃，包括但不限于提名管理委員會(huì)委員候選人；

4、授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃的變更和終止，包括但不限于按照本員工持股計(jì)劃的約定取消計(jì)劃持有人的資格、提前終止本員工持股計(jì)劃；

5、授權(quán)董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期延長(zhǎng)作出決定；

6、本員工持股計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，若在實(shí)施期限內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)、政策發(fā)生變化的，授權(quán)董事會(huì)按照新的法律、法規(guī)、政策規(guī)定對(duì)本員工持股計(jì)劃作出相應(yīng)調(diào)整；

7、授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃所過(guò)戶股票的鎖定、解鎖以及分配的全部事宜；

8、授權(quán)董事會(huì)確定或變更本次員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，并簽署相關(guān)協(xié)議；

9、授權(quán)董事會(huì)擬定、簽署與本次員工持股計(jì)劃相關(guān)協(xié)議文件；

10、授權(quán)董事會(huì)辦理員工持股計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

上述授權(quán)自公司股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起至本員工持股計(jì)劃終止之日內(nèi)有效。上述授權(quán)事項(xiàng)，除法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件、本員工持股計(jì)劃或《公司章程》有明確規(guī)定需由董事會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)外，其他事項(xiàng)可由董事長(zhǎng)或其授權(quán)的適當(dāng)人士代表董事會(huì)直接行使。

董事金史平先生、董事王琨先生、董事吳志雄先生、董事顏楨芳女士為本次員工持股計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，已回避本議案的表決。

表決結(jié)果：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

（七）審議通過(guò)《關(guān)于公司的議案》

根據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)工作計(jì)劃完成情況，擔(dān)任公司經(jīng)營(yíng)管理崗位的董事及高級(jí)管理人員的崗位職責(zé)，董事及高級(jí)管理人員個(gè)人的工作實(shí)績(jī)、工作能力與質(zhì)量、工作態(tài)度等方面，綜合評(píng)定公司《2021年度董事及高級(jí)管理人員績(jī)效獎(jiǎng)金方案》：

單位：元

注：楊家驊、汪鋒、錢惠平為2021年4月聘任公司副總經(jīng)理后至年末工資及績(jī)效獎(jiǎng)金。

公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

董事金史平先生、董事王琨先生、董事吳志雄先生、董事顏楨芳女士回避本議案的表決。

表決結(jié)果：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

（八）審議通過(guò)《2022年度向銀行申請(qǐng)授信額度的議案》

為滿足經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)需要，同意公司向浦東發(fā)展銀行、中信銀行、招商銀行、中國(guó)銀行、上海銀行、建設(shè)銀行、交通銀行和浙商銀行申請(qǐng)總額不超過(guò)50,500萬(wàn)元的綜合授信額度。董事會(huì)授權(quán)管理層具體辦理具體事宜并簽署相關(guān)協(xié)議。

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

（九）審議通過(guò)《關(guān)于召開(kāi)2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及公司法定***信息披露媒體《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》披露的《關(guān)于召開(kāi)2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2022-024）。

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

特此公告。

上海金橋信息股份有限公司董事會(huì)

2022年2月22日

證券代碼：603918 證券簡(jiǎn)稱：金橋信息 公告編號(hào)：2022-022

上海金橋信息股份有限公司

第四屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

（一）上海金橋信息股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議通知和材料于2022年2月16日以郵件和書面方式發(fā)出；會(huì)議于2022年2月21日以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)。

（二）本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)出席的監(jiān)事3人，實(shí)際出席會(huì)議的監(jiān)事3人。

（三）本次會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

經(jīng)全體監(jiān)事認(rèn)真審議作出如下決議：

（一）審議通過(guò)《關(guān)于及其摘要的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）及其摘要的內(nèi)容符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，公司實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步健全激勵(lì)機(jī)制，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東的利益的情形。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：《公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際情況，有利于建立長(zhǎng)效激勵(lì)與約束機(jī)制，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司與全體股東利益***大化。為保證公司本次激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，同意董事會(huì)制定的《公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案需提交股東大會(huì)審議。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于及其摘要的議案》

因監(jiān)事會(huì)主席、職工代表監(jiān)事張帆、監(jiān)事王浩瀅、監(jiān)事章冰燁均擬參與本次員工持股計(jì)劃，須對(duì)本項(xiàng)議案回避表決。監(jiān)事會(huì)對(duì)本議案無(wú)法形成有效決議，本議案將直接提交公司股東大會(huì)審議，并須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于的議案》

因監(jiān)事會(huì)主席、職工代表監(jiān)事張帆、監(jiān)事王浩瀅、監(jiān)事章冰燁均擬參與本次員工持股計(jì)劃，須對(duì)本項(xiàng)議案回避表決。監(jiān)事會(huì)對(duì)本議案無(wú)法形成有效決議，本議案將直接提交公司股東大會(huì)審議，并須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。

特此公告。

上海金橋信息股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2022年2月22日

證券代碼：603918 證券簡(jiǎn)稱：金橋信息 公告編號(hào)：2022-023

上海金橋信息股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

股權(quán)激勵(lì)方式：股票期權(quán)與限制性股票

股份來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票。

本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益總計(jì)386.70萬(wàn)份，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣A股普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額36,674.6078萬(wàn)股的1.05%，其中，***授予權(quán)益總數(shù)為326.70萬(wàn)份，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總數(shù)的84.48%，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額36,674.6078萬(wàn)股的0.89%；預(yù)留60.00萬(wàn)份，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總數(shù)的15.52%，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額36,674.6078萬(wàn)股的0.16%。

一、公司基本情況

（一）公司簡(jiǎn)介

公司名稱：上海金橋信息股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金橋信息”、“公司”或“本公司”）

上市日期：2015年05月28日

注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)郭守敬路498號(hào)12幢21302；21319室

法定代表人：金史平

主營(yíng)業(yè)務(wù)：作為多媒體信息系統(tǒng)解決方案及服務(wù)供應(yīng)商，向客戶提供包括方案設(shè)計(jì)、研究開(kāi)發(fā)、軟硬件整合、安裝調(diào)試和后續(xù)維護(hù)在內(nèi)的一體化解決方案。

（二）治理結(jié)構(gòu)

根據(jù)《公司章程》，公司董事會(huì)由9名董事組成，其中獨(dú)立董事3名；公司監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成，其中職工監(jiān)事1人；公司高級(jí)管理人員共有8人。

（三）***近三年業(yè)績(jī)情況

單位：元 幣種：人民幣

二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的

為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，提升公司薪酬考核體系，為公司未來(lái)更好的落實(shí)戰(zhàn)略布局打下堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)，充分調(diào)動(dòng)公司中層及管理骨干、核心技術(shù)/核心業(yè)務(wù)人員的積極性，提升公司凝聚力，并為穩(wěn)定***人才提供一個(gè)良好的激勵(lì)平臺(tái)，增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力。有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，***終實(shí)現(xiàn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。

在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，制定2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”或“本計(jì)劃”）。

公司2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》尚在實(shí)施中，截至本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日，公司全部有效期內(nèi)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)公司股本總額的10.00%。本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票數(shù)量未超過(guò)公司股本總額的1.00%

公司為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，制定了2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃與本激勵(lì)計(jì)劃，上述兩個(gè)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃為公司長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制的重要組成部分。

三、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來(lái)源

（一）股權(quán)激勵(lì)方式

本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)方式為股票期權(quán)與限制性股票。

（二）標(biāo)的股票來(lái)源

本激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票。

四、擬授出的權(quán)益數(shù)量

本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益總計(jì)386.70萬(wàn)份，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣A股普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額36,674.6078萬(wàn)股的1.05%，其中，***授予權(quán)益總數(shù)為326.70萬(wàn)份，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總數(shù)的84.48%，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額36,674.6078萬(wàn)股的0.89%；預(yù)留60.00萬(wàn)份，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總數(shù)的15.52%，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額36,674.6078萬(wàn)股的0.16%。

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)237.80萬(wàn)份，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣A股普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額36,674.6078萬(wàn)股的0.65%。其中***授予217.80萬(wàn)份，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出股票期權(quán)總數(shù)的91.59%，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額36,674.6078萬(wàn)股的0.59%；預(yù)留20.00萬(wàn)份，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出股票期權(quán)總數(shù)的8.41%，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額36,674.6078萬(wàn)股的0.05%。本計(jì)劃下授予的每份股票期權(quán)擁有在滿足生效條件和生效安排的情況下，在可行權(quán)期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格購(gòu)買1股本公司人民幣A股普通股股票的權(quán)利。

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃：本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票148.90萬(wàn)股，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣A股普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額36,674.6078萬(wàn)股的0.41%。其中***授予108.90萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出限制性股票總數(shù)的73.14%，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額36,674.6078萬(wàn)股的0.30%；預(yù)留40.00萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出限制性股票總數(shù)的26.86%，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額36,674.6078萬(wàn)股的0.11%。

公司2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》尚在實(shí)施中，截至本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日，公司全部有效期內(nèi)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)公司股本總額的10.00%。本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票數(shù)量未超過(guò)公司股本總額的1.00%。

五、激勵(lì)對(duì)象的范圍及各自所獲授的權(quán)益數(shù)量

（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為公司（含子公司）中層及管理骨干、核心技術(shù)/核心業(yè)務(wù)人員。對(duì)符合本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象范圍的人員，由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“薪酬委員會(huì)”）擬定名單，并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)確定。

（二）激勵(lì)對(duì)象的人數(shù)

本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)133人，激勵(lì)對(duì)象占公司截至2020年12月31日全部職工人數(shù)689人的比例為19.30%。

所有激勵(lì)對(duì)象必須在本激勵(lì)計(jì)劃的考核期內(nèi)與公司或公司子公司簽署勞動(dòng)合同或聘用合同。

（三）激勵(lì)對(duì)象的名單及擬授出權(quán)益分配情況

1、本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)按照以下比例在各激勵(lì)對(duì)象間進(jìn)行分配

注：上表中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系以上百分比結(jié)果四舍五入所致，下同。

2、本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票按照以下比例在各激勵(lì)對(duì)象間進(jìn)行分配：

本次激勵(lì)對(duì)象詳細(xì)名單詳見(jiàn)公司于2022年2月22日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單》。

（四）以上激勵(lì)對(duì)象中，不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事和單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

（五）激勵(lì)對(duì)象不存在同時(shí)參加兩家或兩家以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形。

（六）若在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象如發(fā)生不符合《管理辦法》及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的情況時(shí)，公司將終止其參與本激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)利，注銷其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)；以授予價(jià)格回購(gòu)注銷其所獲授但尚未解除限售的限制性股票。

六、股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、限制性股票授予價(jià)格及確定方法

（一）股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及行權(quán)價(jià)格的確定方法

1、***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格

***授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為9.82元/份。即滿足行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象獲授的每份股票期權(quán)可以9.82元的價(jià)格購(gòu)買1股公司股票。

2、***授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的確定方法

***授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

（1）本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)，為每股9.82元；

（2）本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)，為每股8.81元。

3、預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的確定方法

預(yù)留部分股票期權(quán)在每次授予前須召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)相關(guān)議案，并披露授予情況的公告。預(yù)留部分股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

（1）預(yù)留部分股票期權(quán)授予董事會(huì)決議公告前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)；

（2）預(yù)留部分股票期權(quán)授予董事會(huì)決議公告前120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)。

（二）限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法

1、***授予限制性股票的授予價(jià)格

***授予限制性股票的授予價(jià)格為4.91元/股。

2、***授予限制性股票的授予價(jià)格的確定方法

***授予限制性股票的授予價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

（1）本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%，為每股4.91元；

（2）本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%，為每股4.41元。

3、預(yù)留部分限制性股票的授予價(jià)格的確定方法

預(yù)留部分限制性股票在每次授予前須召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)相關(guān)議案，并披露授予情況的公告。預(yù)留部分限制性股票的授予價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

（1）預(yù)留部分限制性股票授予董事會(huì)決議公告前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%；

（2）預(yù)留部分限制性股票授予董事會(huì)決議公告前120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%。

七、等待期及限售期安排

（一）股票期權(quán)的等待期安排

激勵(lì)對(duì)象獲授的全部股票期權(quán)適用不同的等待期，均自授權(quán)登記完成日起計(jì)。授權(quán)日與***可行權(quán)日之間的間隔不得少于12個(gè)月。

本激勵(lì)計(jì)劃***授予的股票期權(quán)的行權(quán)安排如下：

預(yù)留部分的股票期權(quán)行權(quán)安排如下：

在上述約定期間因行權(quán)條件未成就的股票期權(quán)，不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，并由公司按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)股票期權(quán)。股票期權(quán)各行權(quán)期結(jié)束后，激勵(lì)對(duì)象未行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行權(quán)，公司將予以注銷。

在滿足股票期權(quán)行權(quán)條件后，公司將為激勵(lì)對(duì)象辦理滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)行權(quán)事宜。

（二）限制性股票的限售期安排

激勵(lì)對(duì)象獲授的全部限制性股票適用不同的限售期，均自授予完成日起計(jì)，且授予日與***解除限售日之間的間隔不得少于12個(gè)月。

本激勵(lì)計(jì)劃***授予的限制性股票的解除限售安排如下：

預(yù)留授予的限制性股票解除限售安排如下：

在上述約定期間內(nèi)因未達(dá)到解除限售條件而不能申請(qǐng)解除限售的該期限制性股票，公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)并注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

在滿足限制性股票解除限售條件后，公司將統(tǒng)一辦理滿足解除限售條件的限制性股票解除限售事宜。

八、獲授權(quán)益的授予條件、行權(quán)/解除限售的條件

（一）獲授權(quán)益的授予條件

只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)/限制性股票；反之，若下列任一授予條件未達(dá)成，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)/限制性股票。

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1） ***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2） ***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3） 上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4） 法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

（1） ***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2） ***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3） ***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4） 具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5） 法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（二）獲授權(quán)益的行權(quán)/解除限售條件

激勵(lì)對(duì)象行使已獲授的權(quán)益必須同時(shí)滿足如下條件：

1、本公司未發(fā)生如下任一情形：

（1） ***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2） ***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3） 上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4） 法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第1條規(guī)定情形之一的，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷；根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

（1） ***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2） ***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3） ***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4） 具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5） 法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

某一激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)上述第2條規(guī)定情形之一的，公司將終止其參與本激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)利，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷；根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

3、公司層面的業(yè)績(jī)考核要求：

本激勵(lì)計(jì)劃在2022年-2024年會(huì)計(jì)年度中，分年度對(duì)公司的業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的行權(quán)/解除限售條件之一。業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

注：上述各指標(biāo)計(jì)算時(shí)使用的凈利潤(rùn)為歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)，并剔除本次及其它員工激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。

行權(quán)/解除限售期內(nèi)，公司為滿足行權(quán)/解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理行權(quán)/解除限售事宜。若各行權(quán)/解除限售期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)/解除限售的股票期權(quán)/限制性股票均不得行權(quán)/解除限售。由公司注銷激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)當(dāng)期計(jì)劃行權(quán)份額；由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷當(dāng)期計(jì)劃解除限售的限制性股票。

4、激勵(lì)對(duì)象層面考核要求

激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面的考核按照公司現(xiàn)行考核相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核評(píng)定分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)。

上述考核標(biāo)準(zhǔn)A級(jí)為90分以上（含），B級(jí)為80-89分，C級(jí)為60-79分，D級(jí)為59分以下（含）。

個(gè)人當(dāng)年可行權(quán)/解除限售額度 = 個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)/解除限售額度 × 行權(quán)/解除限售系數(shù)

在公司業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成的前提下，若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為合格，則激勵(lì)對(duì)象可按照本計(jì)劃規(guī)定比例行權(quán)/解除限售；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為不合格，則激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)/解除限售的股票期權(quán)/限制性股票均不得行權(quán)/解除限售。激勵(lì)對(duì)象未能行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷；激勵(lì)對(duì)象未能解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

本激勵(lì)計(jì)劃具體考核內(nèi)容依據(jù)《公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》執(zhí)行。

（三）公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)設(shè)定科學(xué)性、合理性說(shuō)明

公司自成立27年來(lái)，始終專注主業(yè)，秉承“真誠(chéng)是金，共享為橋”的核心價(jià)值觀，緊密圍繞“人、信息、環(huán)境”三要素，以服務(wù)“人與人、人與信息、人與環(huán)境之間的溝通”為主線，為客戶提供定制化的智慧解決方案及服務(wù)。近年來(lái)，在“自主開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)型、服務(wù)化轉(zhuǎn)型和平臺(tái)化轉(zhuǎn)型”的戰(zhàn)略部署下，公司不斷適應(yīng)新的環(huán)境，持續(xù)擴(kuò)展服務(wù)空間的邊界，提供深入定制化、平臺(tái)化服務(wù)，形成了新的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)：智慧場(chǎng)景解決方案、智慧建筑解決方案、大數(shù)據(jù)及云平臺(tái)服務(wù)，成為國(guó)內(nèi)智慧空間信息化解決方案及服務(wù)專業(yè)提供商中的***企業(yè)之一。目前公司各主要產(chǎn)品在技術(shù)水平、工程質(zhì)量以及售后服務(wù)等方面均具有獨(dú)到的優(yōu)勢(shì)，獲得了客戶的認(rèn)可，具有較高品牌知名度和美譽(yù)度，占據(jù)了重要的市場(chǎng)地位。

為實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略及保持現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)力，公司擬通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效實(shí)施充分激發(fā)公司管理骨干及核心人員的積極性。經(jīng)過(guò)合理預(yù)測(cè)并兼顧本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)作用，本激勵(lì)計(jì)劃選取歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率作為公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，該指標(biāo)能夠直接的反映公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況和盈利能力。

根據(jù)業(yè)績(jī)指標(biāo)的設(shè)定，以2020年歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為基數(shù)，2022年-2024年歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率目標(biāo)將分別不低于35%、50%、70%。該業(yè)績(jī)指標(biāo)的設(shè)定是公司結(jié)合公司現(xiàn)狀、未來(lái)戰(zhàn)略規(guī)劃以及行業(yè)的發(fā)展等因素綜合考慮而制定，設(shè)定的考核指標(biāo)具有一定的挑戰(zhàn)性，有助于持續(xù)提升公司盈利能力以及調(diào)動(dòng)員工的積極性，確保公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為股東帶來(lái)更高效、更持久的回報(bào)。

除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了嚴(yán)密的績(jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效作出較為準(zhǔn)確、***的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到行權(quán)的條件以及具體的行權(quán)數(shù)量。

綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性，不僅有利于充分調(diào)動(dòng)激勵(lì)對(duì)象的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)公司核心隊(duì)伍的建設(shè)，也對(duì)激勵(lì)對(duì)象起到良好的約束作用，為公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了堅(jiān)實(shí)保障。

九、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日/授予日、可行權(quán)日和禁售期

（一）本激勵(lì)計(jì)劃的有效期

本激勵(lì)計(jì)劃有效期為自股票期權(quán)授權(quán)之日和限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的所有股票期權(quán)行權(quán)或注銷和限制性股票解除限售或回購(gòu)注銷完畢之日止，***長(zhǎng)不超過(guò)48個(gè)月。

（二）本激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日/授予日

1、授權(quán)日

本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司將在60日內(nèi)按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象***授予股票期權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露不能完成的原因，并宣告終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃。根據(jù)《管理辦法》規(guī)定不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在60日內(nèi)。預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)明確，超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

股票期權(quán)授權(quán)日必須為交易日。若根據(jù)以上原則確定的日期為非交易日，則授權(quán)日順延至其后的***個(gè)交易日為準(zhǔn)。

2、授予日

本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司將在60日內(nèi)按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)向激勵(lì)對(duì)象***授予限制性股票，并完成登記、公告等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露不能完成的原因，并宣告終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃。根據(jù)《管理辦法》規(guī)定不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在60日內(nèi)。預(yù)留部分限制性股票授予日由公司董事會(huì)在股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確認(rèn)。

授予日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定，授予日必須為交易日，且在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票：

（1） 公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

（2） 公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

（3） 自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日；

（4） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其他期間。

如公司董事、高級(jí)管理人員及其配偶、父母、子女作為激勵(lì)對(duì)象在限制性股票獲授前發(fā)生減持股票行為，則按照《證券法》中對(duì)短線交易的規(guī)定自***后一筆減持之日起推遲6個(gè)月授予其限制性股票。

（三）可行權(quán)日

本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象自等待期滿后方可開(kāi)始行權(quán)，可行權(quán)日必須為本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的交易日，但下列期間內(nèi)不得行權(quán)：

（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其他期間。

（四）禁售期

激勵(lì)對(duì)象通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃所獲授公司股票的禁售規(guī)定，按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：

（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員及其配偶、父母、子女的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

（3）在本計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

十、本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

（一）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

1、股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法

若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

（1）資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

Q=Q0×（1+n）

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）； Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

（2）縮股

Q=Q0×n

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

（3）配股

Q=Q0×P1×(1+n)/(P1+P2×n)

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例(即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例)；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

（4）增發(fā)

公司在增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)數(shù)量不做調(diào)整。

2、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法

若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)股份登記期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但任何調(diào)整不得導(dǎo)致行權(quán)價(jià)格低于股票面值。調(diào)整方法如下：

（1）資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

P=P0÷（1+n）

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

（2）縮股

P=P0÷n

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

（3）派息

P=P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

（4）配股

P=P0×(P1+P2×n)/［P1×(1+n)］

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例(即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例)；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

（5）增發(fā)

公司在增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格不做調(diào)整。

3、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃所列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整股票期權(quán)授予數(shù)量及行權(quán)價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定出具專業(yè)意見(jiàn)。

（二）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

1、限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法

若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

（1）資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

Q=Q0×（1+n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（2）縮股

Q=Q0×n

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n 股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（3）配股

Q=Q0×P1×(1+n)/(P1+P2×n)

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例(即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例)；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（4）增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的數(shù)量不做調(diào)整。

2、授予價(jià)格的調(diào)整方法

若在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

（1）資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

P=P0÷（1+n）

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

（2）縮股

P=P0÷n

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

（3）派息

P=P0-V

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

（4）配股

P=P0×(P1+P2×n)/［P1×(1+n)］

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例(即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例)；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

（5）增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。

3、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃所列明的原因調(diào)整限制性股票數(shù)量和授予價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整限制性股票授予數(shù)量及授予價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定出具專業(yè)意見(jiàn)。

十一、公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行權(quán)/解除限售的程序

（一）本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

1、薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本激勵(lì)計(jì)劃草案及《公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

2、董事會(huì)審議薪酬委員會(huì)擬定的本激勵(lì)計(jì)劃草案和《公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決。

3、獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表明確意見(jiàn)。

4、公司聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書。

5、董事會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案后的2個(gè)交易日內(nèi)，公司公告董事會(huì)決議公告、本激勵(lì)計(jì)劃草案及摘要、獨(dú)立董事意見(jiàn)、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)。

6、公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人在本激勵(lì)計(jì)劃公告前6個(gè)月內(nèi)買賣本公司股票的情況進(jìn)行自查。

7、公司在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象姓名及職務(wù)，公示期不少于10天。監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。

8、公司股東大會(huì)在對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案向所有股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)以特別決議審議本激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。

9、公司披露股東大會(huì)決議公告、經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、以及內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票情況的自查報(bào)告、股東大會(huì)法律意見(jiàn)書。

10、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)，自股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之日起60日內(nèi)授出權(quán)益并完成登記、公告等相關(guān)程序。董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理具體的股票期權(quán)的行權(quán)、注銷與限制性股票解除限售、回購(gòu)、注銷等事宜。

（二）股票期權(quán)與限制性股票的授予程序

1、自公司股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之日起60日內(nèi)，公司召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予。

2、公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股票期權(quán)與限制性股票授予日激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見(jiàn)。

公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。

3、公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂《股權(quán)激勵(lì)授予協(xié)議書》，約定雙方的權(quán)利與義務(wù)。

4、公司于授予日向激勵(lì)對(duì)象發(fā)出《股權(quán)激勵(lì)授予通知書》。

5、在公司規(guī)定的期限內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象將認(rèn)購(gòu)限制性股票的資金按照公司要求繳付于公司***賬戶，并經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)資確認(rèn)，逾期未繳付資金視為激勵(lì)對(duì)象放棄認(rèn)購(gòu)獲授的限制性股票。

6、公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署協(xié)議及認(rèn)購(gòu)情況制作本激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、授予數(shù)量、授權(quán)日/授予日、繳款金額、《股權(quán)激勵(lì)授予協(xié)議書》編號(hào)等內(nèi)容。

7、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)授予權(quán)益并完成公告、登記；有獲授權(quán)益條件的，應(yīng)當(dāng)在條件成就后60日內(nèi)授出權(quán)益并完成公告、登記。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因，并宣告終止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，自公告之日起3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（根據(jù)《管理辦法》規(guī)定公司不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在60日內(nèi)）。

8、預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)明確，超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

（三）股票期權(quán)的行權(quán)程序

1、激勵(lì)對(duì)象在可行權(quán)日內(nèi)向董事會(huì)提交《股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書》，提出行權(quán)申請(qǐng)。《股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書》應(yīng)載明行權(quán)的數(shù)量、行權(quán)價(jià)格以及期權(quán)持有者的交易信息等。

2、激勵(lì)對(duì)象在行使權(quán)益前，董事會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的行權(quán)資格與行權(quán)數(shù)額審查確認(rèn)，并就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。

3、激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)經(jīng)董事會(huì)確認(rèn)并交付相應(yīng)的行權(quán)（購(gòu)股）款項(xiàng)后，公司向證券交易所提出行權(quán)申請(qǐng)，并按申請(qǐng)行權(quán)數(shù)量向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票。

4、經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。

5、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)股票期權(quán)行權(quán)后的股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但公司董事和高級(jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

公司可以根據(jù)實(shí)際情況，向激勵(lì)對(duì)象提供統(tǒng)一或自主行權(quán)方式。

（四）限制性股票的解除限售程序

1、在解除限售前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿足解除限售條件，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的解除限售條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)；律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象解除限售的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。對(duì)于滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司在董事會(huì)審議通過(guò)后，統(tǒng)一辦理解除限售事宜；對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司在董事會(huì)審議通過(guò)后辦理回購(gòu)并注銷其持有的該次解除限售對(duì)應(yīng)的限制性股票。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。

2、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已解除限售的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但公司董事和高級(jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

十二、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)

（一）公司的權(quán)利與義務(wù)

1、公司具有對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，并監(jiān)督和審核激勵(lì)對(duì)象是否具有繼續(xù)行權(quán)/解除限售的資格。若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到激勵(lì)計(jì)劃所確定的可行權(quán)/解除限售條件，經(jīng)公司依法履行內(nèi)部決策程序，可以取消激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)，對(duì)于激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷。

2、公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按其所聘崗位的要求為公司工作，若激勵(lì)對(duì)象不能勝任所聘工作崗位或者考核不合格，或者激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、違反公司規(guī)章制度、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)公司依法履行內(nèi)部決策程序，可以取消激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)，對(duì)于激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷。

3、公司不得為激勵(lì)對(duì)象依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

4、公司根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

5、公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定對(duì)與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的信息披露文件進(jìn)行及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，及時(shí)履行本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)申報(bào)義務(wù)。

6、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司等有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)、解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定進(jìn)行股票行權(quán)、解除限售。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)或解除限售并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

7、法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

2、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)、解除限售，并按規(guī)定限售股份。

3、激勵(lì)對(duì)象的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自有或自籌資金。

4、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)、限制性股票在等待期和限售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。股票期權(quán)在行權(quán)前不享受投票權(quán)和表決權(quán)，同時(shí)也不參與股票紅利、股息的分配。

5、激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票，經(jīng)登記結(jié)算公司登記過(guò)戶后便享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)等。但限售期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票而取得的紅股、資本公積轉(zhuǎn)增股份、配股股份、增發(fā)中向原股東配售的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份限售期的截止日期與限制性股票相同。

6、公司進(jìn)行現(xiàn)金分紅時(shí)，激勵(lì)對(duì)象就其獲授的限制性股票應(yīng)取得的現(xiàn)金分紅在代扣代繳個(gè)人所得稅后由激勵(lì)對(duì)象享有，原則上由公司代為收取，待該部分限制性股票解除限售時(shí)返還激勵(lì)對(duì)象；若該部分限制性股票未能解除限售，對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金分紅公司收回，并做相應(yīng)會(huì)計(jì)處理。

7、激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)繳納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

8、激勵(lì)對(duì)象承諾，若因公司信息披露文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照所作承諾自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將因股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

9、激勵(lì)對(duì)象在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施中出現(xiàn)《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形時(shí)，其已獲授但尚未行使的權(quán)益應(yīng)終止行使。

10、如激勵(lì)對(duì)象在行使權(quán)益后離職的，應(yīng)當(dāng)在2年內(nèi)不得從事與公司業(yè)務(wù)相同或類似的相關(guān)工作；如果激勵(lì)對(duì)象在行使權(quán)益后離職、并在2年內(nèi)從事與公司業(yè)務(wù)相同或類似工作的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)將其因激勵(lì)計(jì)劃所得全部收益返還給公司，并承擔(dān)與其所得收益同等金額的違約金，給公司造成損失的，還應(yīng)同時(shí)向公司承擔(dān)賠償責(zé)任。

11、法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

（三）其他說(shuō)明

本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司將與每一位激勵(lì)對(duì)象簽署《股權(quán)激勵(lì)授予協(xié)議書》。明確約定各自在本激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)。

公司與激勵(lì)對(duì)象發(fā)生爭(zhēng)議，按照本激勵(lì)計(jì)劃和《股權(quán)激勵(lì)授予協(xié)議書》的規(guī)定解決，規(guī)定不明的，雙方應(yīng)按照國(guó)家法律和公平合理原則協(xié)商解決；協(xié)商不成，應(yīng)提交公司辦公地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

公司確定本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，并不構(gòu)成對(duì)員工聘用期限的承諾。公司仍按與激勵(lì)對(duì)象簽訂的《勞動(dòng)合同》或聘任合同確定對(duì)員工的聘用關(guān)系。

十三、本激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止程序

（一）本計(jì)劃的變更程序

1、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之前對(duì)其進(jìn)行變更的，變更需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。公司對(duì)已通過(guò)股東大會(huì)審議的本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行變更的，變更方案應(yīng)提交股東大會(huì)審議，且不得包括導(dǎo)致加速提前行權(quán)/解除限售和降低行權(quán)/授予價(jià)格的情形。

2、公司應(yīng)及時(shí)披露變更原因、變更內(nèi)容，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。

（二）本計(jì)劃的終止程序

1、公司在股東大會(huì)審議前擬終止本激勵(lì)計(jì)劃的，需董事會(huì)審議通過(guò)并披露。公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議并披露。

2、公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露股東大會(huì)決議公告或董事會(huì)決議公告。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。

3、終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，公司應(yīng)在履行相應(yīng)審議程序后及時(shí)向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理已授予股票期權(quán)注銷/限制性股票回購(gòu)注銷手續(xù)。

十四、會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

（一） 股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

根據(jù)財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)—股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)—金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司將在等待期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)***新統(tǒng)計(jì)的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授權(quán)日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

1、股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理

（1）授權(quán)日

由于授權(quán)日股票期權(quán)尚不能行權(quán)，因此不需要進(jìn)行相關(guān)會(huì)計(jì)處理。公司將在授權(quán)日采用布萊克—斯科爾期權(quán)定價(jià)模型（Black-Scholes Model）確定股票期權(quán)在授權(quán)日的公允價(jià)值。

（2）等待期

公司在等待期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，以對(duì)可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量的***佳估算為基礎(chǔ)，按照股票期權(quán)在授權(quán)日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)資產(chǎn)成本或當(dāng)期費(fèi)用，同時(shí)計(jì)入“資本公積-其他資本公積”。

（3）可行權(quán)日之后會(huì)計(jì)處理

不再對(duì)已確認(rèn)的成本費(fèi)用和所有者權(quán)益總額進(jìn)行調(diào)整。

（4）行權(quán)日

在行權(quán)日，如果達(dá)到行權(quán)條件，可以行權(quán)，結(jié)轉(zhuǎn)行權(quán)日前每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日確認(rèn)的“資本公積-其他資本公積”； 如果全部或部分股票期權(quán)未被行權(quán)而失效或作廢，則由公司進(jìn)行注銷，并減少所有者權(quán)益。

（5）股票期權(quán)的公允價(jià)值及確認(rèn)方法

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)—股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)—金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作為定價(jià)模型，公司運(yùn)用該模型以2022年2月21日為計(jì)算的基準(zhǔn)日，對(duì)***授予的股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行了預(yù)測(cè)算（授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算），具體參數(shù)選取如下：

（1）標(biāo)的股價(jià)：9.90元/股（2022年2月21日收盤價(jià)）

（2）有效期分別為：1年、2年、3年（授權(quán)日至每期***行權(quán)日的期限）

（3）歷史波動(dòng)率：13.67%、16.40%、17.52%（分別采用上證綜指***近一年、兩年、三年的年化波動(dòng)率）

（4）無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的1年期、2年期、3年期的人民幣存款基準(zhǔn)利率）

2、預(yù)計(jì)股票期權(quán)實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)237.80萬(wàn)份，其中***授予217.80萬(wàn)份，按照相關(guān)估值工具預(yù)測(cè)算授權(quán)日股票期權(quán)的公允價(jià)值，預(yù)計(jì)本次授予的權(quán)益工具公允價(jià)值總額為238.35萬(wàn)元，該等公允價(jià)值總額作為公司本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)成本將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按照行權(quán)比例進(jìn)行分期確認(rèn)。根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，具體金額應(yīng)以實(shí)際授權(quán)日計(jì)算的股份公允價(jià)值為準(zhǔn)，假設(shè)公司2022年3月授予股票期權(quán)，且***授予的全部激勵(lì)對(duì)象均符合本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件且在各行權(quán)期內(nèi)全部行權(quán)，則2022年至2025年股票期權(quán)成本攤銷情況見(jiàn)下表：

單位：萬(wàn)元

注：1、上述費(fèi)用為預(yù)測(cè)成本，實(shí)際成本與行權(quán)價(jià)格、授權(quán)日、授予日收盤價(jià)、授予數(shù)量及對(duì)可行權(quán)權(quán)益工具數(shù)量的***佳估計(jì)相關(guān)；

2、提請(qǐng)股東注意上述股份支付費(fèi)用可能產(chǎn)生的攤薄影響；

3、上述攤銷費(fèi)用預(yù)測(cè)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的***終影響以會(huì)計(jì)師所出的審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)；

4、上表中合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

本激勵(lì)計(jì)劃的成本將在成本費(fèi)用中列支。公司以目前情況估計(jì)，在不考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的正向作用情況下，本激勵(lì)計(jì)劃費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度不大。考慮本計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)核心團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低代理人成本，本激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于因其帶來(lái)的費(fèi)用增加。

（二） 限制性股票的會(huì)計(jì)處理與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

根據(jù)財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)—股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)—金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司將在限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日， 根據(jù)***新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

1、限制性股票的會(huì)計(jì)處理

（1）授予日

根據(jù)公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股份的情況確認(rèn)“股本”和“資本公積-股本溢價(jià)”；同時(shí)，就回購(gòu)義務(wù)確認(rèn)負(fù)債（作收購(gòu)庫(kù)存股處理）。

（2）限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日

根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，在限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，以對(duì)可行權(quán)權(quán)益工具數(shù)量的***佳估計(jì)為基礎(chǔ)，按照授予日權(quán)益工具的公允價(jià)值和限制性股票各期的解除限售比例將取得員工提供的服務(wù)計(jì)入成本費(fèi)用，同時(shí)確認(rèn)所有者權(quán)益“資本公積-其他資本公積”，不確認(rèn)其后續(xù)公允價(jià)值變動(dòng)。

（3）解除限售日

在解除限售日，如果達(dá)到解除限售條件，可以解除限售，結(jié)轉(zhuǎn)解除限售日前每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日確認(rèn)的“資本公積-其他資本公積”；如果全部或部分股票未被解除限售而失效或作廢，則由公司進(jìn)行回購(gòu)注銷，并減少所有者權(quán)益。

（4）限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)—股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)-金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，限制性股票的單位成本=限制性股票的公允價(jià)值-授予價(jià)格，其中，限制性股票的公允價(jià)值為授予日收盤價(jià)。

2、預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票148.90萬(wàn)股，其中***授予108.90萬(wàn)股，按照草案公布前一個(gè)交易日的收盤數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)算限制性股票的公允價(jià)值，預(yù)計(jì)***授予的權(quán)益費(fèi)用總額為543.41萬(wàn)元，該等費(fèi)用總額作為公司本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)成本將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按照解除限售比例進(jìn)行分期確認(rèn)。根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，具體金額應(yīng)以實(shí)際授予日計(jì)算的限制性股票公允價(jià)值為準(zhǔn)。假設(shè)公司2022年3月授予限制性股票，則2022年至2025年限制性股票成本攤銷情況如下：

單位：萬(wàn)元

注：1、上述費(fèi)用為預(yù)測(cè)成本，實(shí)際成本與授予價(jià)格、授予日、授予日收盤價(jià)、授予數(shù)量及對(duì)可解除限售權(quán)益工具數(shù)量的***佳估計(jì)相關(guān)；

2、提請(qǐng)股東注意上述股份支付費(fèi)用可能產(chǎn)生的攤薄影響；

3、上述攤銷費(fèi)用預(yù)測(cè)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的***終影響以會(huì)計(jì)師所出的審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)；

4、上表中合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

本激勵(lì)計(jì)劃的成本將在成本費(fèi)用中列支。公司以目前情況估計(jì)，在不考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的正向作用情況下，本激勵(lì)計(jì)劃費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度不大。考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)核心團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低代理人成本，激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于因其帶來(lái)的費(fèi)用增加。

十五、上網(wǎng)公告附件

（一）《上海金橋信息股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

（二） 《上海金橋信息股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》

特此公告。

上海金橋信息股份有限公司董事會(huì)

2022年2月22日

證券代碼：603918 證券簡(jiǎn)稱：金橋信息 公告編號(hào)：2022-026

上海金橋信息股份有限公司2022年

***次職工代表大會(huì)會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

上海金橋信息股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2022年***次職工代表大會(huì)于2022年2月21日在公司25號(hào)樓四樓會(huì)議室召開(kāi)。本次會(huì)議由公司職工代表張玲妹主持。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)和表決程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。經(jīng)全體與會(huì)職工代表民主討論，作出如下決議：

一、審議并通過(guò)《關(guān)于及其摘要的議案》

《公司2022年至2024年員工持股計(jì)劃（草案）》及其摘要符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，遵循依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)等基本原則，在實(shí)施員工持股計(jì)劃前充分征求了公司員工意見(jiàn)，不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不存在以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與員工持股計(jì)劃的情形。公司實(shí)施員工持股計(jì)劃有利于建立和完善勞動(dòng)者與所有者的利益共享機(jī)制，提高公司員工的凝聚力和競(jìng)爭(zhēng)力，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展。

同意《公司2022年至2024年員工持股計(jì)劃（草案）》及其摘要的相關(guān)內(nèi)容。

本次員工持股計(jì)劃尚需經(jīng)公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)方可實(shí)施。

特此公告。

上海金橋信息股份有限公司董事會(huì)

2022年2月22日

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