證券代碼：688002 證券簡稱：睿創微納 公告編號：2022-006

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

煙臺睿創微納技術股份有限公司（簡稱“公司”）第二屆監事會第十七次會議于2022年2月11日下午14:00在公司會議室召開。本次會議通知于2022年2月8日以電子郵件及電話的方式發出，會議應出席監事3人，實際出席監事3人。

本次會議由監事會主席劉巖先生召集并主持，會議的召集及召開程序符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）等有關法律、法規、部門規章及《公司章程》的有關規定。

二、監事會會議審議情況

本次會議到會監事經過審議，以記名投票表決方式通過了如下議案：

（一）審議通過《關于公司符合向不特定對象發行可轉換公司債券條件的議案》

根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等有關法律法規及規范性文件的規定，經過對公司實際情況進行認真分析、逐項自查，監事會認為公司符合現行科創板上市公司向不特定對象發行可轉換公司債券的規定，具備向不特定對象發行可轉換公司債券的條件。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（二）逐項審議并通過《關于公司向不特定對象發行可轉換公司債券方案的議案》

根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等規定，公司本次向不特定對象發行可轉換公司債券方案具體如下：

一、發行種類

本次發行的種類為可轉換為公司A股股票的可轉換公司債券。該等可轉換公司債券及未來轉換的A股股票將在上海證券交易所科創板上市。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

二、發行規模

根據相關法律法規和規范性文件的規定并結合公司財務狀況和投資計劃，本次擬發行可轉換公司債券募集資金總額不超過人民幣164,000.00萬元（含），具體募集資金數額由公司股東大會授權公司董事會（或由董事會授權人士）在上述額度范圍內確定。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

三、票面金額和發行價格

本次發行的可轉換公司債券按面值發行，每張面值為人民幣100.00元。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

四、債券期限

本次發行的可轉換公司債券的期限為自發行之日起六年。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

五、債券利率

本次發行的可轉換公司債券票面利率的確定方式及每一計息年度的***終利率水平，由公司股東大會授權公司董事會（或由董事會授權人士）在發行前根據國家政策、市場狀況和公司具體情況與保薦機構（主承銷商）協商確定。

本次可轉換公司債券在發行完成前如遇銀行存款利率調整，則股東大會授權董事會（或由董事會授權人士）對票面利率作相應調整。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

六、還本付息的期限和方式

本次發行的可轉換公司債券采用每年付息一次的付息方式，到期歸還未償還的可轉換公司債券本金并支付***后一年利息。

（一）年利息計算

年利息指可轉換公司債券持有人按持有的可轉換公司債券票面總金額自可轉換公司債券發行首日起每滿一年可享受的當期利息。

年利息的計算公式為：I=B×i

I：指年利息額；

B：指本次發行的可轉換公司債券持有人在計息年度（以下簡稱“當年”或“每年”）付息債權登記日持有的可轉換公司債券票面總金額；

i：可轉換公司債券的當年票面利率。

（二）付息方式

1.本次發行的可轉換公司債券采用每年付息一次的付息方式，計息起始日為可轉換公司債券發行首日。

2.付息日：每年的付息日為本次發行的可轉換公司債券發行首日起每滿一年的當日。如該日為法定節假日或休息日，則順延至下一個交易日，順延期間不另付息。每相鄰的兩個付息日之間為一個計息年度。

3.付息債權登記日：每年的付息債權登記日為每年付息日的前一交易日，公司將在每年付息日之后的五個交易日內支付當年利息。在付息債權登記日前（包括付息債權登記日）申請轉換成公司股票的可轉換公司債券，公司不再向其持有人支付本計息年度及以后計息年度的利息。

4.可轉換公司債券持有人所獲得利息收入的應付稅項由持有人承擔。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

七、轉股期限

本次發行的可轉換公司債券轉股期自可轉換公司債券發行結束之日起滿六個月后的***個交易日起至可轉換公司債券到期日止。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

八、轉股價格的確定及其調整

（一）初始轉股價格的確定依據

本次發行的可轉換公司債券的初始轉股價格不低于募集說明書公告日前二十個交易日公司股票交易均價（若在該二十個交易日內發生過因除權、除息引起股價調整的情形，則對調整前交易日的交易價按經過相應除權、除息調整后的價格計算）和前一個交易日公司股票交易均價，具體初始轉股價格提請公司股東大會授權公司董事會（或由董事會授權人士）在發行前根據市場和公司具體情況與保薦機構（主承銷商）協商確定。

前二十個交易日公司股票交易均價=前二十個交易日公司股票交易總額/該二十個交易日公司股票交易總量；前一個交易日公司股票交易均價=前一個交易日公司股票交易總額/該日公司股票交易總量。

（二）轉股價格的調整方式及計算公式

在本次發行之后，當公司發生派送股票股利、轉增股本、增發新股或配股、派送現金股利等情況（不包括因本次發行的可轉債轉股而增加的股本）使公司股份發生變化時，將按下述公式進行轉股價格的調整（保留小數點后兩位，***后一位四舍五入）：

派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+n）；

增發新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送現金股利：P1=P0-D；

上述三項同時進行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0為調整前轉股價，n為派送股票股利或轉增股本率，k為增發新股或配股率，A為增發新股價或配股價，D為每股派送現金股利，P1為調整后轉股價。

當公司出現上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉股價格調整，并在證券交易場所的網站和符合國務院證券監督管理機構規定條件的媒體上刊登董事會決議公告，并于公告中載明轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股期間（如需）；當轉股價格調整日為本次發行的可轉換公司債券持有人轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，則該持有人的轉股申請按公司調整后的轉股價格執行。

當公司可能發生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數量和/或股東權益發生變化從而可能影響本次發行的可轉換公司債券持有人的債權利益或轉股衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護本次發行的可轉換公司債券持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股價格調整內容及操作辦法將依據當時國家有關法律法規、證券監管部門和上海證券交易所的相關規定來制訂。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

九、轉股價格向下修正條款

（一）修正權限與修正幅度

在本次發行的可轉換公司債券存續期間，當公司股票在任意連續30個交易日中至少有15個交易日的收盤價低于當期轉股價格的85%時，公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。

上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時，持有本次發行的可轉換公司債券的股東應當回避。修正后的轉股價格應不低于本次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一個交易日公司股票交易均價。

若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價計算，在轉股價格調整日及之后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價計算。

（二）修正程序

如公司決定向下修正轉股價格時，公司將在證券交易場所的網站和符合國務院證券監督管理機構規定條件的媒體上刊登相關公告，公告修正幅度、股權登記日和暫停轉股期間（如需）等相關信息。從股權登記日后的***個交易日（即轉股價格修正日），開始恢復轉股申請并執行修正后的轉股價格。若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，且為轉換股份登記日之前，該類轉股申請應按修正后的轉股價格執行。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

十、轉股股數確定方式以及轉股時不足一股金額的處理辦法

債券持有人在轉股期內申請轉股時，轉股數量的計算方式為Q=V/P，并以去尾法取一股的整數倍。其中：Q：指可轉換公司債券的轉股數量；V：指可轉換公司債券持有人申請轉股的可轉換公司債券票面總金額；P：指申請轉股當日有效的轉股價格。

可轉換公司債券持有人申請轉換成的股份須為整數股。轉股時不足轉換1股的可轉換公司債券部分，公司將按照中國證監會、上海證券交易所等部門的有關規定，在轉股日后的五個交易日內以現金兌付該部分可轉換公司債券的票面金額以及該余額對應的當期應計利息。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

十一、贖回條款

（一）到期贖回條款

在本次發行的可轉換公司債券期滿后五個交易日內，公司將贖回全部未轉股的可轉換公司債券，具體贖回價格由股東大會授權董事會（或由董事會授權人士）根據發行時市場情況與保薦機構（主承銷商）協商確定。

（二）有條件贖回條款

轉股期內，當下述兩種情形的任意一種出現時，公司有權決定按照債券面值加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的可轉換公司債券：

1.在轉股期內，如果公司股票在連續三十個交易日中至少十五個交易日的收盤價格不低于當期轉股價格的130%（含130%）；

2.當本次發行的可轉換公司債券未轉股余額不足3,000萬元時。

當期應計利息的計算公式為：IA =B×i×t/365

IA ：指當期應計利息；

B：指本次發行的可轉換公司債券持有人持有的可轉換公司債券票面總金額；

i：指可轉換公司債券當年票面利率；

t：指計息天數，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天數（算頭不算尾）。

若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在調整前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價計算，調整后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價計算。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

十二、回售條款

（一）有條件回售條款

在本次發行的可轉換公司債券***后兩個計息年度，如果公司股票在任何連續三十個交易日的收盤價低于當期轉股價的70%時，可轉換公司債券持有人有權將其持有的全部或部分可轉換公司債券按面值加上當期應計利息的價格回售給公司。

若在上述交易日內發生過轉股價格因發生派送股票股利、轉增股本、增發新股（不包括因本次發行的可轉換公司債券轉股而增加的股本）、配股以及派發現金股利等情況而調整的情形，則在調整前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價格計算，在調整后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價格計算。如果出現轉股價格向下修正的情況，則上述“連續三十個交易日”須從轉股價格調整之后的***個交易日起重新計算。

***后兩個計息年度，可轉換公司債券持有人在每年回售條件***滿足后可按上述約定條件行使回售權一次，若在***滿足回售條件而可轉換公司債券持有人未在公司屆時公告的回售申報期內申報并實施回售的，該計息年度不能再行使回售權，可轉換公司債券持有人不能多次行使部分回售權。

（二）附加回售條款

若公司本次發行的可轉換公司債券募集資金投資項目的實施情況與公司在募集說明書中的承諾情況相比出現重大變化，且該變化被中國證監會認定為改變募集資金用途的，可轉換公司債券持有人享有一次回售的權利。可轉換公司債券持有人有權將其持有的可轉換公司債券全部或部分按債券面值加上當期應計利息價格回售給公司。持有人在附加回售條件滿足后，可以在公司公告后的附加回售申報期內進行回售，該次附加回售申報期內不實施回售的，不應再行使附加回售權。

當期應計利息的計算方式參見第十一條贖回條款的相關內容。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

十三、轉股后的股利分配

因本次發行的可轉換公司債券轉股而增加的本公司股票享有與現有A股股票同等的權益，在股利發放的股權登記日當日登記在冊的所有普通股股東（含因可轉換公司債券轉股形成的股東）均參與當期股利分配，享有同等權益。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

十四、發行方式及發行對象

本次可轉換公司債券的具體發行方式由股東大會授權董事會（或由董事會授權人士）與保薦機構（主承銷商）確定。本次可轉換公司債券的發行對象為持有中國證券登記結算有限責任公司上海分公司證券賬戶的自然人、法人、證券投資基金、符合法律規定的其他投資者等（國家法律、法規禁止者除外）。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

十五、向原股東配售的安排

本次發行的可轉換公司債券向公司現有股東實行優先配售，現有股東有權放棄優先配售權。向現有股東優先配售的具體比例由股東大會授權董事會（或由董事會授權人士）在本次發行前根據市場情況與保薦機構（主承銷商）協商確定，并在本次可轉換公司債券的發行公告中予以披露。現有股東享有優先配售之外的余額及現有股東放棄優先配售后的部分采用網下對機構投資者發售及/或通過上海證券交易所交易系統網上定價發行相結合的方式進行，余額由承銷商包銷。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

十六、債券持有人會議相關事項

（一）可轉債債券持有人的權利與義務

1.可轉債債券持有人的權利

（1）依照其所持有的可轉換公司債券數額享有約定利息；

（2）根據約定條件將所持有的可轉換公司債券轉為公司股票；

（3）根據約定的條件行使回售權；

（4）依照法律、行政法規及公司章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的本次可轉債；

（5）依照法律、公司章程的規定獲得有關信息；

（6）按約定的期限和方式要求公司償付可轉換公司債券本息；

（7）依照法律、行政法規等相關規定參與或者委托代理人參與債券持有人會議并行使表決權；

（8）法律、行政法規及公司章程所賦予的其作為公司債權人的其他權利。

2.可轉換公司債券持有人的義務

（1）遵守公司發行可轉換公司債券條款的相關規定；

（2）依其所認購的可轉換公司債券數額繳納認購資金；

（3）遵守債券持有人會議形成的有效決議；

（4）除法律、法規規定及可轉換公司債券募集說明書約定之外，不得要求公司提前償付本次可轉債的本金和利息；

（5）法律、行政法規及公司章程規定應當由可轉換公司債券持有人承擔的其他義務。

（二）債券持有人會議的召開情形

在本期可轉換公司債券存續期間內，當出現以下情形之一時，應當召集債券持有人會議：

1.公司擬變更可轉換公司債券募集說明書的約定；

2.公司未能按期支付當期應付的可轉換公司債券本息；

3.公司發生減資（因股權激勵回購股份導致的減資除外）、合并、分立、解散或者申請破產；

4.擔保人（如有）或擔保物（如有）發生重大變化；

5.發生其他對債券持有人權益有重大實質影響的事項；

6.根據法律、行政法規、中國證監會、上海證券交易所及《煙臺睿創微納技術股份有限公司可轉換公司債券持有人會議規則》的規定，應當由債券持有人會議審議并決定的其他事項。

下列機構或人士可以提議召開債券持有人會議：

（1）公司董事會提議；

（2）單獨或合計持有本期可轉換公司債券未償還債券面值總額10%以上的債券持有人書面提議；

（3）法律、法規、中國證監會規定的其他機構或人士。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

十七、本次募集資金用途

本次發行的可轉債所募集資金總額不超過164,000.00萬元（含），扣除發行費用后，用于以下項目的投資：

單位：萬元

如本次發行實際募集資金（扣除發行費用后）少于擬投入本次募集資金總額，公司董事會將根據募集資金用途的重要性和緊迫性安排募集資金的具體使用，不足部分將通過自籌方式解決。在不改變本次募集資金投資項目的前提下，公司董事會可根據項目實際需求，對上述項目的募集資金投入順序和金額進行適當調整。在本次發行可轉換公司債券募集資金到位之前，公司將根據募集資金投資項目實施進度的實際情況通過自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關法律、法規規定的程序予以置換。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

十八、擔保事項

本次發行的可轉換公司債券不提供擔保。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

十九、募集資金存管

公司已建立募集資金專項存儲制度，本次發行可轉債的募集資金將存放于公司董事會決定的專項賬戶中，具體開戶事宜將在發行前由公司董事會確定。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

二十、本次發行方案的有效期

公司本次向不特定對象發行可轉換公司債券方案的有效期為十二個月，自發行方案經股東大會審議通過之日起計算。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（三）審議通過《關于公司向不特定對象發行可轉換公司債券預案的議案》

公司根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等有關法律、法規和規范性文件的有關規定，結合本次向不特定對象發行可轉化公司債券的發行方案制定了《煙臺睿創微納技術股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券預案》。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

本議案所述內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《煙臺睿創微納技術股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券預案》。

（四）審議通過《關于公司向不特定對象發行可轉換公司債券的論證分析報告的議案》

公司根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等有關法律、法規和規范性文件的有關規定，結合本次向不特定對象發行可轉化公司債券的發行方案制定了《煙臺睿創微納技術股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券的論證分析報告》。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

本議案所述內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《煙臺睿創微納技術股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券的論證分析報告》。

（五）審議通過《關于公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金運用的可行性分析報告的議案》

公司根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等有關法律、法規和規范性文件的有關規定，結合本次向不特定對象發行可轉化公司債券的發行方案制定了《煙臺睿創微納技術股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金運用的可行性分析報告》。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

本議案所述內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《煙臺睿創微納技術股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金運用的可行性分析報告》。

（六）審議通過《關于公司前次募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》

根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等有關法律、法規和規范性文件的有關規定，公司審計機構信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《煙臺睿創微納技術股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況鑒證報告》（XYZH/2022BJAG10010）。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

本議案所述內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《煙臺睿創微納技術股份有限公司關于前次募集資金存放與使用情況的專項報告》（公告編號：2022—002）及信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具的《煙臺睿創微納技術股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況鑒證報告》（XYZH/2022BJAG10010）。

（七）審議通過《關于的議案》

公司根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等有關法律、法規和規范性文件的有關規定，結合本次向不特定對象發行可轉化公司債券的發行方案制定了《煙臺睿創微納技術股份有限公司可轉換公司債券持有人會議規則》。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

本議案所述內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《煙臺睿創微納技術股份有限公司可轉換公司債券持有人會議規則》。

（八）審議通過《關于公司向不特定對象發行可轉換公司債券攤薄即期回報與填補措施及相關主體承諾的議案》

根據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發[2013]110 號）和中國證監會《關于***及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（證監會公告[2015]31 號）的相關要求，同意公司就本次向不特定對象發行可轉換公司債券對普通股股東權益和即期回報可能造成的影響的分析及提出的填補回報措施，相關主體對公司填補回報措施的切實履行做出了承諾。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

本議案所述內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《煙臺睿創微納技術股份有限公司關于向不特定對象發行可轉換公司債券攤薄即期回報與填補措施及相關主體承諾的公告》（公告編號：2022-003）。

特此公告。

煙臺睿創微納技術股份有限公司監事會

2022年2月14日

證券代碼：688002 證券簡稱：睿創微納 公告編號：2022-004

煙臺睿創微納技術股份有限公司關于

公司***近五年被證券監管部門和交易所

處罰或采取監管措施及整改情況的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

煙臺睿創微納技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年2月11日召開第二屆董事會第二十六次會議、第二屆監事會第十七次會議，審議通過了關于公司向不特定對象發行可轉換公司債券的相關議案。公司對近五年是否被證券監管部門和證券交易所采取監管措施或處罰的情況進行了自查，自查結果如 下：

一、***近五年被證券監管部門和交易所處罰的情況

公司***近五年不存在被證券監管部門和交易所處罰的情況。

二、***近五年被證券監管部門和交易所采取監管措施的情況

1、***近五年公司收到監管措施具體情況

（1）2020年1月20日和1月21日，投資者在“上證e互動”上就公司產品是否應用于傳染性疾病的人群偵測和防控項目、有沒有提供人體紅外測溫的模組、是否生產手持紅外測溫設備進行提問。1月21日，公司作出回復，稱子公司煙臺艾睿光電科技有限公司的測溫模組及人體***篩查紅外熱像儀可以對高熱人群作出***篩查，有效遏制新型冠狀病毒肺炎疫情蔓延，測溫模組和人體體溫快速***篩查紅外熱像儀已經應用到疫情篩查一線。2020年1月22日，公司收到上海證券交易所科創板公司監管部出具的《關于煙臺睿創微納技術股份有限公司e互動平臺發布信息相關事項的監管工作函》（上證科創公函【2020】0005號）；2020年3月8日，公司和董事會秘書趙芳彥先生分別收到上海證券交易所出具的《關于對煙臺睿創微納技術股份有限公司及時任董事會秘書趙芳彥予以通報批評的決定》（上證科創公處函〔2020〕0009號）的紀律處分；2020年3月9日，公司和董事會秘書趙芳彥先生分別收到中國證券監督管理委員會山東監管局出具的《關于對煙臺睿創微納技術股份有限公司及趙芳彥采取出具警示函監管措施的決定》（2020〔11〕號）。

（2） 公司董事、副總經理、董事會秘書兼財務總監趙芳彥于2020年9月29日通過集中競價交易賣出公司股票合計80,000股，成交均價為85.015元/股,監事陳文祥于2020年9月29日通過集中競價交易賣出公司股票合計5,000股，成交均價為85.16元/股。公司***預約2020年第三季度報告披露日期為2020年10月28日，上述交易構成窗口期減持股票。公司于2020年9月30日收到上海證券交易所科創板公司監管部出具的《關于煙臺睿創微納技術股份有限公司董事、監事、高級管理人員窗口期減持股票事項的監管工作函》（上證科創公函〔2020〕0041號）；陳文祥于2020年10月14日收到上海證券交易所科創板公司監管部針對其窗口期違規減持給予的口頭警示；趙芳彥于2020年10月15日收到上海證券交易所科創板公司監管部《關于對煙臺睿創微納技術股份有限公司時任董事、副總經理、董事會秘書兼財務總監趙芳彥予以監管關注的決定》（上證科創公監函〔2020〕0002號）；趙芳彥、陳文祥于2020年10月30日分別收到中國證券監督管理委員會山東監管局出具的《關于對趙芳彥的監管關注函》（魯證監函〔2020〕259號）、《關于對陳文祥的監管關注函》（魯證監函〔2020〕260號）。

2、 整改情況

針對上述事項，公司及相關人員按照監管部門的要求積極整改，加強對上市公司法律法規和規范性文件的學習，加強內部管理，不斷提高公司信息披露質量，促進公司健康、穩定和持續發展，更好地維護和保障投資者權益。

除上述情況外，公司***近五年內無其他被證券監管部門和交易所處罰或采取監管措施的情形。

特此公告。

煙臺睿創微納技術股份有限公司

董事會

2022年2月14日

證券代碼：688002 證券簡稱：睿創微納 公告編號：2022-002

煙臺睿創微納技術股份有限公司關于

前次募集資金存放與使用情況的專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、募集資金基本情況

（一） 實際募集資金金額和資金到位時間

經中國證券監督管理委員會證監許可[2019]1055號《關于同意煙臺睿創微納技術股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》核準，本公司向社會公開發行人民幣普通股6,000萬股，每股發行價格為20.00元，募集資金總額1,200,000,000.00元，扣除各項發行費用人民幣66,026,918.87元后，實際募集資金凈額為人民幣1,133,973,081.13元。上述募集資金于2019年07月08日全部到位，已經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具XYZH/2019BJGX0458號《驗資報告》。本公司對募集資金采取了專戶存儲制度。

（二） 募集資金本報告期使用金額及期末余額

截至2021年12月31日，本公司累計使用募集資金95,668.01萬元，其中以前年度累計使用募集資金39,586.79萬元，2021年度使用募集資金56,081.22萬元（包括募投項目支出17,881.22萬元，超募資金投資煙臺齊新半導體技術研究院有限公司18,200.00萬元，超募資金***補充流動資金20,000.00萬元），截 至2021年12月31日，募集資金賬戶余額為人民幣22,722.26萬元。具體情況如下：

二、募集資金管理情況

（一） 募集資金的管理情況

為了規范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，本公司依照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等文件的規定，結合本公司實際情況，制定了《公司募集資金管理制度》（以下簡稱管理制度），對公司募集資金的存放、使用及使用情況的監管等方面做出了具體明確的規定，并按照管理制度的規定存放、使用、管理資金 。

2019年7月，本公司與開戶銀行招商銀行股份有限公司煙臺分行、中國建設銀行股份有限公司煙臺開發支行、華夏銀行股份有限公司煙臺開發區支行、中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》（以下簡稱“《三方監管協議》”）。前述協議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異。 截至2021年12月31日，本公司均嚴格按照該《募集資金專戶存儲三方監管協議》的規定，存放、使用、管理募集資金。2020年4月24日，本公司全資子公司煙臺艾睿光電科技有限公司（以下簡稱“艾睿光電”）與本公司、招商銀行股份有限公司煙臺分行、中信證券簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》（以下簡稱“《四方監管協議》”）。前述協議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異。截至2021年12月31日，本公司均嚴格按照該《募集資金專戶存儲四方監管協議》的規定，存放、使用、管理募集資金。

本公司于2021年4月26日召開第二屆董事會第十八次會議和第二屆監事會第十三次會議，審議通過了《關于增加募投項目實施主體以及使用募集資金向全資子公司提供借款用于募投項目的議案》，同意增加全資子公司艾睿光電為“紅外熱成像終端應用產品開發及產業化項目”實施主體并開立專項賬戶，同時使用募集資金向艾睿光電提供借款用于實施募投項目。詳細情況請參見本公司于2021年4月28日披露的《煙臺睿創微納技術股份有限公司關于增加募投項目實施主體以及使用募集資金向全資子公司提供借款用于募投項目的公告》（公告編號：2021-017）。

2021年9月7日，本公司及全資子公司艾睿光電與中信證券、招商銀行股份有限公司煙臺分行簽署了《募集資金專戶存儲四方監管協議》。新開立募集資金專戶賬號：535902463010805。截至2021年12月31日，本公司均嚴格按照該《募集資金專戶存儲四方監管協議》的規定，存放、使用、管理募集資金。

（二）募集資金專戶存儲情況

截至2021年12月31日，募集資金具體存放情況如下：

單位：人民幣元

三、本報告期募集資金的實際使用情況

（一）募投項目的資金使用情況

本公司嚴格按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》使用募集資金。本公司報告期募投項目的資金使用情況，詳見“募投資金使用情況對照表”（見附件1）。

（二）未達到計劃進度原因

2021年8月23日，第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于部分募投項目增加實施地點及延期的議案》，同意非制冷紅外焦平面芯片技術改造及擴建項目達到預定可使用狀態日期由2021年3月延期至2022年12月，延期原因：非制冷紅外焦平面芯片技術改造及擴建項目募集資金到賬后，為促進募投項目盡快建成投產，公司盡可能加快此項目的施工速度和進度。但受新型冠狀病毒肺炎疫情影響，人員流動及項目施工建設受到了較大影響，土建工程建設周期有所延長。截至本報告期末，此項目基建及廠房土建工程已完工95.00%，相關輔助設施正準備開始施工，資金投入比例為90.21%，此次延期對項目投入資金的總規模無影響。此外，受半導體行業供給緊張和疫情導致的企業復工進度及物流緩慢等多方面因素影響，部分國產及進口設備到位時間較原計劃有所延后。根據募投項目當前實際情況，為維護公司及全體股東的利益，經審慎考量，公司擬將“非制冷紅外焦平面芯片技術改造及擴建項目”的建設期延長至2022年12月。

2021年8月23日，第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于部分募投項目增加實施地點及延期的議案》，同意紅外熱成像終端應用產品開發及產業化項目達到預定可使用狀態日期由2022年3月延期至2022年12月，延期原因：紅外熱成像終端應用產品開發及產業化項目募集資金到賬后，為促進募投項目盡快建成投產，公司盡可能加快此項目的施工速度和進度。但受新型冠狀病毒肺炎疫情影響，人員流動及項目施工建設受到了較大影響，土建工程建設周期有所延長。截至目前，此項目基建及廠房土建工程已經完工90.00%，相關輔助設施已進入施工階段，計劃于2022年3月完成廠房竣工驗收，資金投入比例為57.11%，此次延期對項目投入資金的總規模無影響。同時，公司已啟動相關設備的采購計劃，預計設備將在廠房完工后盡快到位安裝調試，以達到預定可使用狀態。根據募投項目當前實際情況，為維護公司及全體股東的利益，經審慎考量，公司擬將“紅外熱成像終端應用產品開發及產業化項目”的建設期延長至2022年12月。

本次部分募投項目延期對公司的影響:公司“非制冷紅外焦平面芯片技術改造及擴建項目”預計于2022年12月份正式投入使用，“紅外熱成像終端應用產品開發及產業化項目”預計于2022年12月份正式投入使用，但項目延期未改變募投項目的投資內容、投資總額，不會對后續募投項目的實施造成實質性的影響。本次募投項目延期不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，不會對公司的正常經營產生重大不利影響，符合公司長期發展規劃。

（三）募投項目先期投入及置換情況

報告期內，本公司不存在募投項目先期投入及置換的情況。

（四）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

2019年8月29日，本公司第二屆董事會***次會議、第二屆監事會***次會議審議通過了《關于以部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意本公司在確保不影響募集資金投資項目建設進度的前提下，為了提高募集資金使用效率，降低公司財務成本，公司使用總額不超過8,000萬元（含8,000萬元）的部分暫時閑置募集資金臨時補充流動資金，使用期限不超過12個月，本公司可根據募投項目進度要求提前歸還募集資金。本公司獨立董事、監事會及保薦機構中信證券對該事項均發表了同意意見。截至2019年12月31日，本公司累計使用閑置募集資金人民幣2,000萬元暫時補充流動資金。

2020年6月17日，本公司已將使用的暫時補充流動資金的募集資金2,000.00萬元全部歸還至募集資金專用賬戶，并將上述募集資金的歸還情況通知了保薦機構和保薦代表人。詳情請見本公司2020年6月18日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于歸還暫時用于補充流動資金的閑置募集資金的公告》（公告編號：2020-020）。

（四）對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況

公司***屆董事會第二十二次會議、***屆監事會第八次會議,審議通過

《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣11.2億元（包含本數）的暫時閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下進行現金管理，在上述額度范圍內，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過日2019年7月29日起12個月內有效。

2020年7月2日,本公司第二屆董事會第九次會議、第二屆監事會第七次會議，審議通過了《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意本公司使用額度不超過人民幣9億元（包含本數）的暫時閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單等），在上述額度范圍內，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。本公司獨立董事、監事會及保薦機構中信證券對該事項均發表了同意意見。

2021年7月15日，本公司召開第二屆董事會第二十次會議、第二屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣5億元（包含本數）的閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單等），在上述額度范圍內，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。董事會授權董事長行使該項決策權及簽署相關法律文件，具體事項由公司財務總監負責組織實施，公司財務部具體操作。獨立董事發表了明確同意的獨立意見，保薦機構中信證券對該事項出具了明確的核查意見。

截至2021年12月31日，本公司對閑置募集資金進行現金管理的情況詳見下表：

（六）用超募資金***補充流動資金或歸還銀行貸款情況

2019年11月28日，經公司第二屆董事會第五次會議及第二屆監事會第三次會議，審議通過了《關于使用部分超募資金***補充流動資金的議案》，同意公司使用部分超募資金合計人民幣20,000萬元用于***補充流動資金。公司獨立董事、監事會及保薦機構中信證券對該事項均發表了同意意見。

2021年1月14日，經公司第二屆董事會第十七次會議及第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于使用部分超募資金***補充流動資金的議案》，同意公司使用部分超募資金合計人民幣20,000萬元用于***補充流動資金。公司獨立董事、監事會及保薦機構中信證券對該事項均發表了同意意見。

（七）用超募資金投資設立控股子公司開展新項目情況

2021年1月14日，經公司第二屆董事會第十七次會議和第二屆監事會第十一次會議，審議通過《關于使用部分超募資金投資設立控股子公司開展新項目的公告》，公司擬使用26,000萬元超募資金與煙臺業達經濟發展集團有限公司共同設立合資公司“山東齊新半導體研究院有限公司”，注冊資本50,000萬元，公司出資金額占合資公司注冊資本的52%；并由合資公司開展“煙臺新型半導體技術研究院”項目，項目總投資額5億元，由公司組建團隊負責項目的建設、運營等事項。截至2021年12月31日，已使用超募資金向煙臺齊新半導體研究院有限公司累計投資18,200萬元。

(八)募集資金超支使用原因

睿創研究院建設項目中的相關設備因行業原因價格上漲,原募集資金計劃投入金額已不滿足項目建設需要,本期募集資金超支金額63.30萬元為募集資金專項賬戶中閑置資金理財收益及利息收入投入項目建設所致。

(九）募集資金使用的其他情況

截至報告期末，本公司不存在募集資金其他使用情況。

四、變更募投項目的資金使用情況

經本公司第二屆董事會第十八次會議和第二屆監事會第十三次會議審議通過了《關于增加募投項目實施主體以及使用募集資金向全資子公司提供借款用于募投項目的議案》：同意增加全資子公司艾睿光電為“紅外熱成像終端應用產品開發及產業化項目”實施主體并開立專項賬戶，同時使用募集資金向艾睿光電提供借款用于實施募投項目，實施地點不變（煙臺開發區貴陽大街11號）。本次事項是基于滿足募投項目的實際開展需要，未改變募集資金的投資方向及內容，不影響募投項目的實施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益的情形。

2021年8月23日，第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于部分募投項目增加實施地點及延期的議案》，睿創研究院建設項目的實施地點增加江蘇省無錫市新吳區高浪路南側、中石偉業地塊西側、鈕豹公司東側，該地點為公司無錫分公司所在地。增加實施地點的原因：睿創研究院建設項目原計劃利用公司現有廠房進行建設，但公司近年主營業務發展迅速，產能擴張較快，現有廠房在保證當前生產和產能擴張的前提下，已無法完全承接睿創研究院建設項目。同時，該項目實施所需的設備已簽訂購買合同，部分設備已到貨，為滿足募投項目的實際開展需要，保障募投項目的實施進度，新增無錫分公司所在地為該項目實施地點。此外，研究院部分研發人員本身常駐無錫，新增該實施地點，不會影響研究院的建設進度以及項目規劃研究方向的研發進度。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

本公司已及時、真實、準確、完整的披露了關于募集資金的使用及管理等應披露的信息，不存在募集資金管理違規的情形。

特此公告。

煙臺睿創微納技術股份有限公司

董事會

2022年2月14日

附件1：

募集資金使用情況對照表

單位：人民幣萬元

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010