證券代碼：002638 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：勤上股份 公告編號(hào)：2021-091

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

東莞勤上光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2021年11月29日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于***期員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期暨變更資產(chǎn)管理人的議案》，同意公司***期員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期12個(gè)月，并將其管理模式變更為公司自行管理。現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、公司***期員工持股計(jì)劃的基本情況

1、公司***期員工持股計(jì)劃設(shè)立后委托華創(chuàng)證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華創(chuàng)證券”）管理，并全額認(rèn)購(gòu)華創(chuàng)證券設(shè)立的“華創(chuàng)勤上光電員工成長(zhǎng)1號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“資產(chǎn)管理計(jì)劃”），該資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)認(rèn)購(gòu)重大資產(chǎn)重組時(shí)募集配套資金所發(fā)行股票的方式持有公司股票。2016年1月，公司與配套融資認(rèn)購(gòu)方華創(chuàng)證券（代表勤上光電員工成長(zhǎng)1號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃）簽署了《附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》，認(rèn)購(gòu)數(shù)量12,736,507股，認(rèn)購(gòu)價(jià)格5.67元/股，鎖定期為自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

2、公司***期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為48個(gè)月，自公司公告標(biāo)的股票登記至資產(chǎn)管理計(jì)劃名下時(shí)起算（即2016年12月1日起算）。2020年11月，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議和***期員工持股計(jì)劃第二次持有人會(huì)議審議通過(guò)，公司***期員工持股計(jì)劃存續(xù)期實(shí)施展期，存續(xù)期在原定到期日的基礎(chǔ)上延長(zhǎng)至2021年12月1日。

3、截至本公告披露日，公司***期員工持股計(jì)劃持有公司股票12,736,507股，占公司總股本比例為0.85%，員工持股計(jì)劃鎖定期已屆滿(mǎn)且已解除限售，尚未出售所持有的公司股票。

二、本次員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期情況

基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展的信心及保障各持有人利益，公司根據(jù)《東莞勤上光電股份有限公司第1期員工持股計(jì)劃（草案）》的規(guī)定和2016年***次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，經(jīng)第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和***期員工持股計(jì)劃第三次持有人會(huì)議審議通過(guò)，同意公司***期員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期12個(gè)月，延長(zhǎng)至2022年12月1日，本次延期的期限內(nèi)不再設(shè)定鎖定期。

在存續(xù)期內(nèi)（含延展期），員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)可根據(jù)公司股票價(jià)格情況擇機(jī)出售股票，如本次員工持股計(jì)劃所持有的公司股票全部出售完畢，員工持股計(jì)劃可提前終止。如存續(xù)期內(nèi)（含延展期）仍未出售股票，可再次召開(kāi)持有人會(huì)議及董事會(huì)，審議后續(xù)相關(guān)事宜。

三、本次員工持股計(jì)劃變更資產(chǎn)管理人的情況

公司***期員工持股計(jì)劃原資產(chǎn)管理人為華創(chuàng)證券，結(jié)合公司本次員工持股計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中的實(shí)際情況，根據(jù)《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第4號(hào)—員工持股計(jì)劃》等有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，公司***期員工持股計(jì)劃管理模式變更為公司自行管理，并由公司***期員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)負(fù)責(zé)員工持股計(jì)劃的具體管理事宜。本次員工持股計(jì)劃變更資產(chǎn)管理人事宜已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和***期員工持股計(jì)劃第三次持有人會(huì)議審議通過(guò)。

四、對(duì)公司的影響

本次***期員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期暨變更資產(chǎn)管理人事宜，不會(huì)對(duì)公司***期員工持股計(jì)劃的實(shí)施產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響，亦不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成本產(chǎn)生影響。根據(jù)公司股東大會(huì)已授權(quán)董事會(huì)對(duì)本次員工持股計(jì)劃相關(guān)的變更作出決定，因此本次***期員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期暨變更資產(chǎn)管理人的相關(guān)事項(xiàng)無(wú)須提交股東大會(huì)審議。

五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

本次員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期暨變更資產(chǎn)管理人的事項(xiàng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第4號(hào)——員工持股計(jì)劃》及《東莞勤上光電股份有限公司第1期員工持股計(jì)劃（草案）》的相關(guān)要求，不存在損害公司及全體股東利益的情形。公司董事會(huì)的審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，同意《關(guān)于***期員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期暨變更資產(chǎn)管理人的議案》。

六、備查文件

1、第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議決議；

2、獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)。

特此公告。

東莞勤上光電股份有限公司董事會(huì)

2021年11月30日

證券代碼：002638 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：勤上股份 公告編號(hào)：2021-090

東莞勤上光電股份有限公司

第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、召開(kāi)情況

東莞勤上光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議于2021年11月29日在公司二樓會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊的方式召開(kāi)，會(huì)議由董事長(zhǎng)梁金成先生召集和主持。會(huì)議通知已于2021年11月25日以專(zhuān)人送達(dá)、電子郵件或傳真等方式送達(dá)全體董事。會(huì)議應(yīng)出席董事9名，實(shí)際出席董事9名。本次會(huì)議出席人數(shù)、召開(kāi)程序、議事內(nèi)容均符合《公司法》、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和《公司章程》等的規(guī)定，會(huì)議合法有效。公司部分監(jiān)事及高管列席了本次會(huì)議。

二、審議情況

經(jīng)認(rèn)真審議，與會(huì)董事以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊投票的方式進(jìn)行表決，形成本次會(huì)議決議如下：

(一) 審議通過(guò)了《關(guān)于***期員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期暨變更資產(chǎn)管理人的議案》

表決結(jié)果：7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展的信心及保障各持有人利益，董事會(huì)同意公司***期員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期12個(gè)月，并將其管理模式變更為公司自行管理。

關(guān)聯(lián)董事梁金成、黃錦波回避表決。

公司獨(dú)立董事亦發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

《關(guān)于***期員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期暨變更資產(chǎn)管理人的公告》詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)、《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及《證券日?qǐng)?bào)》。

三、備查文件

1、第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議決議；

2、獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)。

特此公告。

東莞勤上光電股份有限公司

董事會(huì)

2021年11月30日

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