證券代碼：002638 證券簡稱：勤上股份 公告編號：2021-091

東莞勤上光電股份有限公司

關于***期員工持股計劃存續期展期暨變更資產管理人的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

東莞勤上光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年11月29日召開第五屆董事會第二十次會議，審議通過了《關于***期員工持股計劃存續期展期暨變更資產管理人的議案》，同意公司***期員工持股計劃存續期展期12個月，并將其管理模式變更為公司自行管理。現將有關情況公告如下：

一、公司***期員工持股計劃的基本情況

1、公司***期員工持股計劃設立后委托華創證券有限公司（以下簡稱“華創證券”）管理，并全額認購華創證券設立的“華創勤上光電員工成長1號定向資產管理計劃”（以下簡稱“資產管理計劃”），該資產管理計劃通過認購重大資產重組時募集配套資金所發行股票的方式持有公司股票。2016年1月，公司與配套融資認購方華創證券（代表勤上光電員工成長1號定向資產管理計劃）簽署了《附條件生效的股份認購協議》，認購數量12,736,507股，認購價格5.67元/股，鎖定期為自發行結束之日起36個月內不得轉讓。

2、公司***期員工持股計劃的存續期為48個月，自公司公告標的股票登記至資產管理計劃名下時起算（即2016年12月1日起算）。2020年11月，經公司第五屆董事會第七次會議和***期員工持股計劃第二次持有人會議審議通過，公司***期員工持股計劃存續期實施展期，存續期在原定到期日的基礎上延長至2021年12月1日。

3、截至本公告披露日，公司***期員工持股計劃持有公司股票12,736,507股，占公司總股本比例為0.85%，員工持股計劃鎖定期已屆滿且已解除限售，尚未出售所持有的公司股票。

二、本次員工持股計劃存續期展期情況

基于對公司未來發展的信心及保障各持有人利益，公司根據《東莞勤上光電股份有限公司第1期員工持股計劃（草案）》的規定和2016年***次臨時股東大會的授權，經第五屆董事會第二十次會議和***期員工持股計劃第三次持有人會議審議通過，同意公司***期員工持股計劃存續期展期12個月，延長至2022年12月1日，本次延期的期限內不再設定鎖定期。

在存續期內（含延展期），員工持股計劃管理委員會可根據公司股票價格情況擇機出售股票，如本次員工持股計劃所持有的公司股票全部出售完畢，員工持股計劃可提前終止。如存續期內（含延展期）仍未出售股票，可再次召開持有人會議及董事會，審議后續相關事宜。

三、本次員工持股計劃變更資產管理人的情況

公司***期員工持股計劃原資產管理人為華創證券，結合公司本次員工持股計劃實施過程中的實際情況，根據《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》、《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第4號一員工持股計劃》等有關法律法規的相關規定，公司***期員工持股計劃管理模式變更為公司自行管理，并由公司***期員工持股計劃管理委員會負責員工持股計劃的具體管理事宜。本次員工持股計劃變更資產管理人事宜已經公司第五屆董事會第二十次會議和***期員工持股計劃第三次持有人會議審議通過。

四、對公司的影響

本次***期員工持股計劃存續期展期暨變更資產管理人事宜，不會對公司***期員工持股計劃的實施產生實質性的影響，亦不會對公司財務狀況和經營成本產生影響。根據公司股東大會已授權董事會對本次員工持股計劃相關的變更作出決定，因此本次***期員工持股計劃存續期展期暨變更資產管理人的相關事項無須提交股東大會審議。

五、獨立董事意見

本次員工持股計劃存續期展期暨變更資產管理人的事項符合中國證監會《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》、《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第4號一一員工持股計劃》及《東莞勤上光電股份有限公司第1期員工持股計劃（草案）》的相關要求，不存在損害公司及全體股東利益的情形。公司董事會的審議程序符合相關法律法規的規定，同意《關于***期員工持股計劃存續期展期暨變更資產管理人的議案》。

六、備查文件

1、第五屆董事會第二十次會議決議；

2、獨立董事關于第五屆董事會第二十次會議相關事項的獨立意見。

特此公告。

東莞勤上光電股份有限公司

董事會

2021年11月30日

證券代碼：002638 證券簡稱：勤上股份 公告編號：2021-090

東莞勤上光電股份有限公司

第五屆董事會第二十次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、召開情況

東莞勤上光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會第二十次會議于2021年11月29日在公司二樓會議室以現場結合通訊的方式召開，會議由董事長梁金成先生召集和主持。會議通知已于2021年11月25日以專人送達、電子郵件或傳真等方式送達全體董事。會議應出席董事9名，實際出席董事9名。本次會議出席人數、召開程序、議事內容均符合《公司法》、行政法規、部門規章和《公司章程》等的規定，會議合法有效。公司部分監事及高管列席了本次會議。

二、審議情況

經認真審議，與會董事以現場結合通訊投票的方式進行表決，形成本次會議決議如下：

(一) 審議通過了《關于***期員工持股計劃存續期展期暨變更資產管理人的議案》

表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。

基于對公司未來發展的信心及保障各持有人利益，董事會同意公司***期員工持股計劃存續期展期12個月，并將其管理模式變更為公司自行管理。

關聯董事梁金成、黃錦波回避表決。

公司獨立董事亦發表了明確同意的獨立意見。

《關于***期員工持股計劃存續期展期暨變更資產管理人的公告》詳見巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)、《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》及《證券日報》。

三、備查文件

1、第五屆董事會第二十次會議決議；

2、獨立董事關于第五屆董事會第二十次會議相關事項的獨立意見。

特此公告。

東莞勤上光電股份有限公司董事會

2021年11月30日

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