原標(biāo)題:22南鋼01 : 海通證券股份有限公司關(guān)于南京南鋼鋼鐵聯(lián)合有限公司實(shí)際控制人擬變更事項(xiàng)進(jìn)展的臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告

債券簡(jiǎn)稱：21南鋼01 債券代碼：188312.SH 債券簡(jiǎn)稱：22南鋼01 債券代碼：185515.SH 海通證券股份有限公司關(guān)于 南京南鋼鋼鐵聯(lián)合有限公司實(shí)際控制人擬變更事項(xiàng)進(jìn)展 的臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告 受托管理人（住所：上海市廣東路689號(hào)）
二〇二三年六月
重要聲明
本報(bào)告依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《南京南鋼鋼鐵聯(lián)合有限公司2019年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《受托管理協(xié)議》）等相關(guān)規(guī)定、公開信息披露文件以及南京南鋼鋼鐵聯(lián)合有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司、南京鋼聯(lián)或發(fā)行人）出具的相關(guān)說明文件以及提供的相關(guān)資料等，由受托管理人海通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱受托管理人、海通證券）編制。

本報(bào)告不構(gòu)成對(duì)投資者進(jìn)行或不進(jìn)行某項(xiàng)行為的推薦意見，投資者應(yīng)對(duì)相關(guān)事宜做出獨(dú)立判斷，而不應(yīng)將本報(bào)告中的任何內(nèi)容據(jù)以作為海通證券所作的承諾或聲明。在任何情況下，未經(jīng)海通證券書面許可，不得將本報(bào)告用作其他任何用途。

根據(jù)發(fā)行人于2023年6月15日發(fā)布的《南京南鋼鋼鐵聯(lián)合有限公司關(guān)于實(shí)際控制人擬變更的進(jìn)展提示性公告》，發(fā)行人股東上海復(fù)星高科技（集團(tuán)）有限公司及其下屬子公司上海復(fù)星產(chǎn)業(yè)投資有限公司、上海復(fù)星工業(yè)技術(shù)發(fā)展有限公司擬出售其所持有的發(fā)行人60%股權(quán)。具體內(nèi)容詳見發(fā)行人2022年10月20日、2023年3月15日、2023年4月3日、2023年4月27日、2023年5月5日、2023年6月2日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://www.sse.com.cn/）的相關(guān)公告。

發(fā)行人股東南京鋼鐵集團(tuán)有限公司及發(fā)行人分別于2023年6月8日、2023年6月9日收到江蘇省高級(jí)人民法院下發(fā)的《江蘇省高級(jí)人民法院通知書》《江蘇省高級(jí)人民法院參加訴訟及告知合議庭組成通知書》，江蘇沙鋼集團(tuán)有限公司、江蘇沙鋼集團(tuán)投資控股有限公司于2023年5月26日向江蘇省高級(jí)人民法院遞交追加第三人申請(qǐng)書，申請(qǐng)追加發(fā)行人為第三人。江蘇省高級(jí)人民法院經(jīng)審查后準(zhǔn)許申請(qǐng)，現(xiàn)通知發(fā)行人作為第三人參加訴訟【案號(hào)：（2023）蘇民初1號(hào)】。

海通證券作為“21南鋼01”、“22南鋼01”債券受托管理人，為充分保障債券投資人的利益，履行債券受托管理人職責(zé)，在獲悉相關(guān)事項(xiàng)后，及時(shí)與發(fā)行人進(jìn)行了溝通，根據(jù)《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》相關(guān)規(guī)定出具本臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告。

海通證券后續(xù)將密切關(guān)注發(fā)行人對(duì)本期債券的本息償付情況以及其他對(duì)債券持有人利益有重大影響的事項(xiàng)，并將嚴(yán)格按照《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《受托管理協(xié)議》等規(guī)定和約定履行債券受托管理人職責(zé)。

特此提請(qǐng)投資者關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)投資者對(duì)相關(guān)事宜做出獨(dú)立判斷。

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