原標題:駿成科技:海通證券關于駿成科技變更部分募集資金投資項目實施主體暨使用募集資金設立全資子公司的核查意見
海通證券股份有限公司
關于江蘇駿成電子科技股份有限公司
變更部分募集資金投資項目實施主體暨使用募集資金
設立全資子公司的核查意見
海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”或“保薦機構”）作為江蘇駿成電子科技股份有限公司（以下簡稱“駿成科技”或“公司”）***公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市持續(xù)督導保薦機構，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關規(guī)定，對公司2023年度變更部分募集資金投資項目實施主體暨使用募集資金設立全資子公司的事項進行了核查，具體情況如下：
一、募集資金基本情況
經中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2021]4030號文核準，并經深圳證券交易所深證上[2022]106號文同意，公司向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股18,146,667股，每股面值為人民幣1.00元，發(fā)行價格為人民幣37.75元/股，共計募集資金人民幣68,503.67萬元，扣除發(fā)行費用后，公司本次募集資金凈額為人民幣61,413.08萬元。募集資金到位情況已經中天運會計師事務所（特殊普通合伙）于2022年1月24日出具的中天運[2022]驗字第90005號《驗資報告》驗證。公司已將募集資金存放于為本次發(fā)行開立的募集資金專項賬戶，并由公司分別與各開戶銀行、保薦機構簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》、《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，對募集資金的存放和使用進行專戶管理。
二、募集資金投資項目情況
根據(jù)《江蘇駿成電子科技股份有限公司***公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》，公司募集資金使用計劃如下表所示：
單位：人民幣萬元
項目名稱投資總額擬投入募集資金車載液晶顯示模組生產項目40,384.7635,000.00TN、HTN產品生產項目8,417.446,000.00研發(fā)中心建設項目4,149.434,000.00補充流動資金10,000.0010,000.00合計62,951.6355,000.00公司于2023年4月24日召開第三屆董事會第十一次會議、第三屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關于部分募集資金投資項目變更實施地點和實施方式及部分募集資金投資項目延期的議案》，同意變更公司募集資金投資項目“研發(fā)中心建設項目”的實施地點和實施方式為在廣東省深圳市外購辦公場所用于建設研發(fā)中心。
三、本次變更部分募集資金投資項目實施主體暨使用募集資金設立全資子公司的情況
本次變更實施主體的募投項目為研發(fā)中心建設項目，除此之外，上述募投項目的投資總額、募集資金投入額不發(fā)生變化，具體情況如下：
單位：人民幣萬元
項目名稱投資總額變更前 變更后 實施
主體實施地點擬投入
募集資金實施主體實施地點擬投入
募集資金研發(fā)中心
建設項目4,149.43公司廣東省
深圳市4,000.00深圳駿成新技
術研究中心有
限公司（本次新
設）廣東省
深圳市4,000.00除上述變更實施主體外，研發(fā)中心建設項目的募集資金投入額、實施內容均未發(fā)生變化。根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《公司章程》，本次變更部分募投項目實施主體為公司之全資子公司，該事項不構成募集資金用途變更。上述議案內容經公司董事會審議通過后即可實施，無需提交公司股東大會審議。
三、本次變更部分募投項目實施主體暨使用募集資金設立全資子公司的影響
本次募投項目——研發(fā)中心建設項目變更實施主體，有利于保障募投項目順利實施，符合募集資金使用計劃，有利于提高募集資金使用效率，穩(wěn)步推進募投項目的實施進度，未改變募集資金投向，不會對項目實施造成不利影響，不存在變相改變募集資金用途和損害上市公司股東利益的情形。變更后的實施主體為公司全資子公司，本次變更部分募投項目實施主體不會對公司財務狀況造成不利影響。公司將嚴格遵守相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，加強募集資金使用的監(jiān)督確保募集資金使用的合法、有效。
四、本次變更部分募投項目實施主體暨使用募集資金設立全資子公司存在的風險
本次擬新設立全資子公司相關事項尚待企業(yè)登記機關登記審核備案、核準后方可實施，在審批方面具有一定的不確定性。在未來經營過程中，因宏觀經濟、行業(yè)政策、市場變化、經營管理、技術發(fā)展等因素仍可能存在不確定性風險，公司將充分關注有關變化，發(fā)揮整體優(yōu)勢，采取一系列措施規(guī)避和控制可能面臨的風險，以不斷適應業(yè)務要求及市場變化。
五、決策程序
2023年6月13日，公司召開第三屆董事會第十二次會議及第三屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過《關于變更部分募投項目實施主體暨使用募集資金設立全資子公司的議案》，公司獨立董事對上述事項發(fā)表了明確的同意意見。
（一）董事會意見
經審議，公司董事會認為：公司本次變更部分募投項目實施主體暨使用募集資金設立全資子公司是出于公司長遠戰(zhàn)略發(fā)展考慮，有利于募投項目的順利實施，符合公司的長遠規(guī)劃要求，未改變募集資金的投資方向和項目實施內容，不存在變相改變募集資金投向和損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。因此，公司董事會同意本次變更部分募投項目實施主體暨使用募集資金設立全資子公司事項。
（二）監(jiān)事會意見
經審議，公司監(jiān)事會認為：公司本次變更部分募投項目實施主體暨使用募集資金設立全資子公司是基于募投項目實施的需要，有利于穩(wěn)步推進募投項目的實施。募集資金的使用方式及用途等符合公司發(fā)展戰(zhàn)略及募集資金的使用計劃，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益的情況，不會對公司產生不利影響。因此，公司監(jiān)事會同意本次變更部分募投項目實施主體暨使用募集資金設立全資子公司事項。
（三）獨立董事意見
經核查，公司獨立董事認為：公司本次變更部分募投項目實施主體暨使用募集資金設立全資子公司是基于募集資金使用計劃實施的具體需要，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關規(guī)定，有利于保障募投項目的順利實施，符合公司及全體股東的利益。因此，公司獨立董事同意公司本次變更部分募投項目實施主體暨使用募集資金設立全資子公司事項。
六、保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為，公司本次變更部分募投項目實施主體暨使用募集資金設立全資子公司事項已履行了必要的決策程序，相關議案已經公司董事會和監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確的同意意見。
公司上述事項符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關規(guī)定，不存在變相改變募集資金使用用途的情況，也不存在影響募投項目正常進行和損害股東利益的情況。
保薦機構對公司本次變更部分募投項目實施主體暨使用募集資金設立全資子公司事項無異議。
（以下無正文）
