原標(biāo)題:聯(lián)合化學(xué):中德證券有限責(zé)任公司關(guān)于龍口聯(lián)合化學(xué)股份有限公司變更部分募集資金專戶的核查意見

中德證券有限責(zé)任公司
關(guān)于龍口聯(lián)合化學(xué)股份有限公司
變更部分募集資金專戶的核查意見
中德證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“中德證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為龍口聯(lián)合化學(xué)股份有限公司（以下簡稱“聯(lián)合化學(xué)”或“公司”）***公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)聯(lián)合化學(xué)變更部分募集資金專戶并簽署三方監(jiān)管協(xié)議事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查情況及核查意見如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意龍口聯(lián)合化學(xué)股份有限公司***公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕1176號(hào)）同意注冊(cè)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，公司***公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,000萬股，每股發(fā)行價(jià)為人民幣 14.95元，募集資金總額 29,900.00萬元，扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用 4,068.02萬元后，募集資金凈額為 25,831.98萬元。和信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對(duì)上述募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了“和信驗(yàn)字(2022)第 000040 號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。募集資金到賬后，公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)，并與專戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

二、本次擬變更部分募集資金專用賬戶情況
根據(jù)公司與華夏銀行股份有限公司煙臺(tái)龍口支行、保薦機(jī)構(gòu)簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，公司存放于華夏銀行股份有限公司煙臺(tái)龍口支行（銀行賬戶為：12653000000654087）賬戶所管理的募集資金用于“年產(chǎn) 8,000噸有機(jī)顏料生產(chǎn)項(xiàng)目”的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。截至 2023年 5月 31日，上述專戶募集資金金額為 204,232,113.11元。

結(jié)合公司發(fā)展需要及募集資金實(shí)際使用情況，為進(jìn)一步規(guī)范募集資金使用， 提高募集資金使用效率，公司決定在齊魯銀行股份有限公司煙臺(tái)龍口支行開立新 的募集資金專戶，并將存放于華夏銀行股份有限公司煙臺(tái)龍口支行（銀行賬戶為： 12653000000654087）內(nèi)的募集資金本息余額（具體金額以轉(zhuǎn)出日為準(zhǔn)）轉(zhuǎn)存至 新的募集資金專戶，待募集資金完全轉(zhuǎn)出后，公司將注銷原募集資金專戶，原募 集資金專戶對(duì)應(yīng)的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》同時(shí)終止。公司將與齊魯銀行股份 有限公司煙臺(tái)龍口支行、保薦機(jī)構(gòu)共同簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。 公司此次變更部分募集資金專戶，未改變募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃，不 影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金用途的情形。 三、履行的決策程序情況及相關(guān)意見 2023年 6月 12日，公司***屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于變更 部分募集資金專戶并簽署三方監(jiān)管協(xié)議的議案》。董事會(huì)認(rèn)為：公司本次變更部 分募集資金專戶，符合公司實(shí)際發(fā)展需要，有助于加強(qiáng)公司募集資金的管理，未 改變募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存 在變相改變募集資金用途的情形。因此，同意本次變更部分募集資金專戶事項(xiàng)。 募集資金專戶變更后，公司將與銀行、保薦機(jī)構(gòu)共同簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié) 議》。 2023年 6月 12日，公司***屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金專戶并簽署三方監(jiān)管協(xié)議的議案》。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次變更部分募集資金專戶，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定。本次變更部分募集資金專戶事項(xiàng)未改變募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。因此，同意本次變更部分募 集資金專戶事項(xiàng)。 公司獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見如下：公司本次變更部分募集資金專戶符合公司實(shí)際需要，有利于進(jìn)一步規(guī)范募集資金使用，提高募集資金使用效率，本次變更不影響募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施，符合相關(guān)法律法規(guī)及公司制度的有關(guān)規(guī)定，并履行了必要的審批程序，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害全體股東特別是中小股東利益的情況。據(jù)此，同意公司***屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議的《關(guān)于變更部分募集資金專戶并簽署三方監(jiān)管協(xié)議的議案》。

四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司擬變更部分募集資金專戶的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定。該事項(xiàng)不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)行，不存在改變募集資金用途的情形，不存在損害公司和中小股東合法利益的情況。綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次變更部分募集資金專戶的事項(xiàng)無異議。

（以下無正文）

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