證券代碼：002053 證券簡(jiǎn)稱：云南能投 公告編號(hào)：2023-074

云南能源投資股份有限公司

關(guān)于通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目容量、建設(shè)內(nèi)容及投資總額變更的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2023年6月5日，云南能源投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)2023年第四次臨時(shí)會(huì)議以9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，通過了《關(guān)于通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目容量、建設(shè)內(nèi)容及投資總額變更的議案》。根據(jù)《云南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于曲靖市通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目核準(zhǔn)內(nèi)容變更的批復(fù)》（云發(fā)改能源﹝2023﹞478號(hào)），同意將通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目容量、建設(shè)內(nèi)容及投資總額進(jìn)行變更，項(xiàng)目總裝機(jī)容量由350兆瓦變更為300兆瓦；建設(shè)內(nèi)容由安裝70臺(tái)單機(jī)容量為4.5兆瓦和7臺(tái)單機(jī)容量為5兆瓦的風(fēng)電機(jī)組，變更為安裝48臺(tái)單機(jī)容量為6.25兆瓦的風(fēng)力發(fā)電機(jī)組；項(xiàng)目總投資（不含流動(dòng)資金）由223445.1萬元變更為161,342.37萬元。

本次通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目容量、建設(shè)內(nèi)容及投資總額變更事項(xiàng)不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，尚需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

一、非公開發(fā)行股票募集資金基本情況

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)云南能源投資股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]1627號(hào)），公司獲準(zhǔn)非公開發(fā)行不超過228,293,569股新股。公司實(shí)際非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票159,750,898股，發(fā)行價(jià)格為人民幣11.68元/股，募集資金總額為1,865,890,488.64元，扣減發(fā)行費(fèi)用總額人民幣9,218,765.98元（不含增值稅）后，募集資金凈額為人民幣1,856,671,722.66元。上述募集資金到位情況已經(jīng)中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并于2022年8月30日出具《驗(yàn)資報(bào)告》（眾環(huán)驗(yàn)字(2022)1610006）。上述募集資金已經(jīng)全部存放于募集資金專戶管理。

公司非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

單位：萬元

序號(hào) 項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目總投資 擬投入募集資金

1 曲靖市通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目 224,499.31 44,899.86

2 會(huì)澤縣金鐘風(fēng)電場(chǎng)一期工程項(xiàng)目 235,489.10 47,097.82

3 紅河州永寧風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目 472,956.84 94,591.37

合計(jì) 932,945.25 186,589.05

二、通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目相關(guān)情況

（一）項(xiàng)目基本情況

通泉風(fēng)電場(chǎng)是云南省“8+3”新能源規(guī)劃中20個(gè)風(fēng)電項(xiàng)目之一，規(guī)劃場(chǎng)址位于云南省曲靖市馬龍區(qū)東南部與曲靖、陸良交界的山脊地帶，地理位置坐標(biāo)介于N25°10′1.35″～N25°28′29.87″、E103°26′36.97″～E103°44′10.16″之間，可利用山脊海拔高程在2100m～2520m之間。場(chǎng)址附近及其周邊有多條公路通過，交通運(yùn)輸條件較為便利。總體上看，通泉風(fēng)電場(chǎng)開發(fā)建設(shè)條件較好。

（二）項(xiàng)目核準(zhǔn)情況

2021年6月28日，云南能源投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）收到《云南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于曲靖市通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目核準(zhǔn)的批復(fù)》（云發(fā)改產(chǎn)業(yè)﹝2021﹞549號(hào)），同意建設(shè)曲靖市通泉風(fēng)電場(chǎng)，項(xiàng)目單位為公司全資子公司馬龍?jiān)颇芡缎履茉撮_發(fā)有限公司，項(xiàng)目總裝機(jī)容量350兆瓦，安裝70臺(tái)單機(jī)容量為4.5兆瓦、7臺(tái)單機(jī)容量為5兆瓦的風(fēng)電機(jī)組。項(xiàng)目工程概算總投資224,499.31萬元，靜態(tài)總投資216,046.71萬元，其中項(xiàng)目資本金按總投資的20%計(jì)，由企業(yè)自籌，其余資金從商業(yè)銀行貸款。《關(guān)于通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目獲得云南省發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)的公告》（公告編號(hào)：2021-059）詳見2021年6月29日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（//www.cninfo.com.cn）。

（三）項(xiàng)目建設(shè)情況

2021年6月23日，公司董事會(huì)2021年第六次臨時(shí)會(huì)議審議通過了《關(guān)于全資子公司馬龍?jiān)颇芡缎履茉撮_發(fā)有限公司投資建設(shè)通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目的議案》。在碳達(dá)峰和碳中和的背景下，為緊抓云南省“綠色能源牌”戰(zhàn)略機(jī)遇，推動(dòng)公司“十四五”戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)公司新能源業(yè)務(wù)的做大做強(qiáng)，同意全資子公司馬龍?jiān)颇芡缎履茉撮_發(fā)有限公司投資建設(shè)通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目，工程裝機(jī)規(guī)模為350兆瓦，工程總投資（含流動(dòng)資金）為224,499.31萬元。《關(guān)于全資子公司馬龍?jiān)颇芡缎履茉撮_發(fā)有限公司投資建設(shè)通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目的公告》（公告編號(hào)：2021-056）詳見2021年6月24日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)

（//www.cninfo.com.cn）。2021年7月13日，公司2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了該議案。

2022年3月10日該項(xiàng)目正式開工建設(shè)，《關(guān)于全資子公司馬龍?jiān)颇芡缎履茉撮_發(fā)有限公司通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目開工建設(shè)的公告》（公告編號(hào)：2022-029）詳見2022年3月10日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（//www.cninfo.com.cn）。該項(xiàng)目首批24臺(tái)6.25MW風(fēng)力發(fā)電機(jī)組于2022年12月4日實(shí)現(xiàn)并網(wǎng)發(fā)電，第二批24臺(tái)6.25MW風(fēng)力發(fā)電機(jī)組于2023年1月18日實(shí)現(xiàn)并網(wǎng)發(fā)電，《關(guān)于全資子公司馬龍?jiān)颇芡缎履茉撮_發(fā)有限公司通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目首批機(jī)組并網(wǎng)發(fā)電的公告》（公告編號(hào)：2022-187）、《關(guān)于全資子公司馬龍?jiān)颇芡缎履茉撮_發(fā)有限公司通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目第二批風(fēng)機(jī)并網(wǎng)發(fā)電的公告》（公告編號(hào)：2023-010）詳見2022年12月5日、2023年1月19日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（//www.cninfo.com.cn）。

三、通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目核準(zhǔn)內(nèi)容變更情況

項(xiàng)目取得核準(zhǔn)后，馬龍?jiān)颇芡缎履茉撮_發(fā)有限公司開展了環(huán)評(píng)、水保和林勘等后續(xù)專題研究工作。在林地現(xiàn)地調(diào)查階段發(fā)現(xiàn)部分機(jī)位的吊裝平臺(tái)涉及天然喬木林且無法調(diào)整避讓，根據(jù)相關(guān)敏感性因素詳查及批復(fù)意見，項(xiàng)目只有48個(gè)機(jī)位點(diǎn)可用。因此，馬龍?jiān)颇芡缎履茉撮_發(fā)有限公司對(duì)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行了優(yōu)化調(diào)整，優(yōu)選48個(gè)機(jī)位先行建設(shè)300兆瓦容量，并按相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)項(xiàng)目容量及建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行變更。

2023年5月10日，公司收到《云南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于曲靖市通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目核準(zhǔn)內(nèi)容變更的批復(fù)》（云發(fā)改能源﹝2023﹞478號(hào)），變更后，通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目總裝機(jī)容量為300兆瓦，建設(shè)內(nèi)容為安裝48臺(tái)風(fēng)力發(fā)電機(jī)組。項(xiàng)目工程動(dòng)態(tài)總投資161,342.37萬元，靜態(tài)總投資155,966.69萬元。除上述內(nèi)容外，本項(xiàng)目其他核準(zhǔn)事項(xiàng)仍按《云南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于曲靖市通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目核準(zhǔn)的批復(fù)》（云發(fā)改產(chǎn)業(yè)﹝2021﹞549號(hào)）文件執(zhí)行。《關(guān)于通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目核準(zhǔn)內(nèi)容變更的公告》（公告編號(hào)：2023-0）詳見2023年5月11日的《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（//www.cninfo.com.cn），

四、對(duì)公司的影響

變更后，該項(xiàng)目總裝機(jī)容量由350兆瓦變更為300兆瓦；建設(shè)內(nèi)容由安裝70臺(tái)單機(jī)容量為4.5兆瓦和7臺(tái)單機(jī)容量為5兆瓦的風(fēng)電機(jī)組，變更為安裝48臺(tái)單機(jī)容量為6.25兆瓦的風(fēng)力發(fā)電機(jī)組。該項(xiàng)目的總投資減少，資本金財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（稅后）將有較大幅度提升。項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營(yíng),有利于公司綠色能源發(fā)電業(yè)務(wù)的良好發(fā)展。與此同時(shí)，公司將積極爭(zhēng)取增量新能源項(xiàng)目資源，確保公司“十四五”發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

五、變更后募集資金使用計(jì)劃

變更后，通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目的總投資減少。公司將根據(jù)實(shí)際情況統(tǒng)籌考慮募集資金使用計(jì)劃，待條件成熟時(shí)再履行相關(guān)決策程序。

六、相關(guān)審批程序及專項(xiàng)意見

（一）審批程序

2023年6月5日，公司董事會(huì)2023年第四次臨時(shí)會(huì)議以9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，通過了《關(guān)于通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目容量、建設(shè)內(nèi)容及投資總額變更的議案》。根據(jù)《云南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于曲靖市通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目核準(zhǔn)內(nèi)容變更的批復(fù)》（云發(fā)改能源﹝2023﹞478號(hào)），同意將通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目容量、建設(shè)內(nèi)容及投資總額進(jìn)行變更，項(xiàng)目總裝機(jī)容量由350兆瓦變更為300兆瓦；建設(shè)內(nèi)容由安裝70臺(tái)單機(jī)容量為4.5兆瓦和7臺(tái)單機(jī)容量為5兆瓦的風(fēng)電機(jī)組，變更為安裝48臺(tái)單機(jī)容量為6.25兆瓦的風(fēng)力發(fā)電機(jī)組；項(xiàng)目總投資（不含流動(dòng)資金）由223445.1萬元變更為161,342.37萬元。該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

（二）獨(dú)立董事意見

本次通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目容量、建設(shè)內(nèi)容及投資總額變更，符合該募投項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)的情況，也符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形，相關(guān)審議、決策程序符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的有關(guān)規(guī)定。同意本次通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目容量、建設(shè)內(nèi)容及投資總額變更事宜，并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。

（三）監(jiān)事會(huì)意見

本次通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目容量、建設(shè)內(nèi)容及投資總額變更，符合該募投項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)的情況，也符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形，監(jiān)事會(huì)同意本次通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目容量、建設(shè)內(nèi)容及投資總額變更事宜。

（四）保薦機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目容量、建設(shè)內(nèi)容及投資總額變更已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議批準(zhǔn)，獨(dú)立董事發(fā)表明確同意的獨(dú)立意見，履行了必要的審批程序，符合該募投項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)的情況，也符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形，上述事項(xiàng)尚需經(jīng)公司股東大會(huì)審議。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)于公司本次通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目容量、建設(shè)內(nèi)容及投資總額變更的事項(xiàng)無異議。

七、備查文件

1.公司董事會(huì)2023年第四次臨時(shí)會(huì)議決議；

2.公司監(jiān)事會(huì)2023年第四次臨時(shí)會(huì)議決議；

3.公司獨(dú)立董事關(guān)于公司董事會(huì)2023年第四次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4.中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司關(guān)于云南能源投資股份有限公司通泉風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目容量、建設(shè)內(nèi)容及投資總額變更的核查意見。

特此公告。

云南能源投資股份有限公司董事會(huì)

2023年6月6日

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