原標(biāo)題:央企科技ETF : 南方中證國新央企科技***交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
南方中證國新央企科技***交易型開放式
指數(shù)證券投資基金招募說明書
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
重要提示
本基金經(jīng)中國證監(jiān)會2023年5月22日證監(jiān)許可〔2023〕1134號文注冊募集。

基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。

本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券、期貨市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，應(yīng)***了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，流動性風(fēng)險。本基金是跟蹤標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式基金，本基金標(biāo)的指數(shù)為中證國新央企科技***指數(shù)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險還包括：標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險、基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險及跟蹤誤差未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險、投資人贖回失敗的風(fēng)險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險、退市風(fēng)險、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險（包括指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)風(fēng)險）、成份股停牌/摘牌的風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、投資于存托憑證的風(fēng)險、風(fēng)險評價不一致的風(fēng)險、其他風(fēng)險等等。本基金被動跟蹤標(biāo)的指數(shù)“中證國新央企科技***指數(shù)”，因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。同時，本基金屬股票型基金，一般而言，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。

本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能存在流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險和信用風(fēng)險等轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)特有風(fēng)險。

本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌、摘牌等潛在風(fēng)險。

本基金投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證（“中國存托憑證”），存在中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險、與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險等。但基金資產(chǎn)并非必然參與存托憑證的投資，基金可根據(jù)投資策略需要或不同市場環(huán)境的變化，選擇是否采用存托憑證投資策略。

投資人申購的基金份額當(dāng)日起可賣出，投資人贖回獲得的股票當(dāng)日起可賣出。

投資人投資本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。其中，上海證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資人需要使用標(biāo)的指數(shù)成份股中的上海證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶；如投資人需要使用標(biāo)的指數(shù)成份股中的深圳證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購，則還應(yīng)開立深圳證券交易所A股賬戶。

投資人在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要和基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，***認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不向投資人保證***低收益。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況、基金份額上市交易價格波動與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)責(zé)。

本基金標(biāo)的指數(shù)為中證國新央企科技***指數(shù)。中證國新央企科技***指數(shù)由國新投資有限公司定制，主要選取國務(wù)院國資委下屬業(yè)務(wù)涉及航空航天與國防、計算機(jī)、電子、半導(dǎo)體、通信設(shè)備及技術(shù)服務(wù)等行業(yè)的50只上市公司證券作為指數(shù)樣本，以反映央企科技主題上市公司證券的整體表現(xiàn)。

有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。

目錄
一、 緒言....................................................................................................................................4
二、 釋義....................................................................................................................................5
三、 基金管理人......................................................................................................................10
四、 基金托管人......................................................................................................................19
五、 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..................................................................................................................23
六、 基金的募集......................................................................................................................24
七、 基金合同的生效..............................................................................................................31
八、 基金份額折算與變更登記..............................................................................................32
九、 基金份額的交易..............................................................................................................33
十、 基金份額的申購贖回......................................................................................................35
十一、 基金的投資..................................................................................................................48
十二、 基金的財產(chǎn)..................................................................................................................54
十三、 基金資產(chǎn)估值..............................................................................................................55
十四、 基金的收益與分配......................................................................................................60
十五、 基金的費用與稅收......................................................................................................62
十六、 基金的會計與審計......................................................................................................64
十七、 基金的信息披露..........................................................................................................65
十八、 風(fēng)險揭示......................................................................................................................72
十九、 基金合同的變更、終止和基金財產(chǎn)的清算..............................................................79
二十、 基金合同的內(nèi)容摘要..................................................................................................81
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.......................................................................................100
二十二、基金份額持有人服務(wù)...............................................................................................116
二十三、其他應(yīng)披露事項.......................................................................................................118
二十四、招募說明書存放及其查閱方式...............................................................................119
二十五、備查文件...................................................................................................................120
一、 緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國民法典》（以下簡稱“《民法典》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第 3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)，以及《南方中證國新央企科技***交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同、招募說明書的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

二、 釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1、基金或本基金：指南方中證國新央企科技***交易型開放式指數(shù)證券投資基金2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司
4、基金合同：指《南方中證國新央企科技***交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《南方中證國新央企科技***交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6、招募說明書或本招募說明書：指《南方中證國新央企科技***交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《南方中證國新央企科技***交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《南方中證國新央企科技***交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、上市交易公告書：指《南方中證國新央企科技***交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》
10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等11、《證券法》：指1998年12月29日經(jīng)第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過，經(jīng)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》***次修正，經(jīng)2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議***次修訂，經(jīng)2013年6月29日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國文物保護(hù)法〉等十二部法律的決定》第二次修正，經(jīng)2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國保險法〉等五部法律的決定》第三次修正，并經(jīng)2019年12月28日第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議第二次修訂的《中華人民共和國證券法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
12、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂13、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂14、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
15、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
16、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂17、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂18、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
19、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會20、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
21、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人22、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織23、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
24、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
25、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人26、交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》（以下簡稱“《登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》”）定義的“交易型開放式證券投資基金”，簡稱 ETF
27、ETF聯(lián)接基金：指將其絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF（以下簡稱目標(biāo)ETF），緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差***小化，采用開放式運作方式的基金，簡稱聯(lián)接基金
28、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)
29、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括直銷機(jī)構(gòu)、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)、申購贖回代理券商
30、基金銷售網(wǎng)點：指基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點
31、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指基金管理人***的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)32、申購贖回代理券商：指基金管理人***的辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司
33、登記業(yè)務(wù)：指根據(jù)《登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》及其不時修訂以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則所定義的基金份額的登記、存管和結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)
34、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
35、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期36、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
37、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，***長不得超過3個月
38、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
39、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
40、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日41、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
42、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日43、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
44、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指上海證券交易所發(fā)布實施的《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則》及其不時修訂的版本、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布實施的《登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》及其不時修訂的版本，以及基金管理人、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布及其不時修訂的其他相關(guān)規(guī)則和規(guī)定
45、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書和相關(guān)公告的規(guī)定申請購買基金份額的行為
46、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書和相關(guān)公告的規(guī)定申請購買基金份額的行為
47、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說明書和相關(guān)公告規(guī)定的條件，要求將基金份額兌換為基金合同和招募說明書約定的贖回對價的行為48、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息的文件49、申購對價：指投資人申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價
50、贖回對價：指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價51、標(biāo)的指數(shù)：本基金標(biāo)的指數(shù)為中證國新央企科技***指數(shù)
52、組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券
53、***小申購贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的***低數(shù)量，投資人申購或贖回的基金份額數(shù)應(yīng)為***小申購贖回單位的整數(shù)倍
54、現(xiàn)金替代：指申購或贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
55、現(xiàn)金差額：指***小申購贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價計算的***小申購贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購或贖回時應(yīng)支付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)***小申購贖回單位對應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購或贖回的基金份額數(shù)計算
56、元：指人民幣元
57、基金利潤：指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的余額
58、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
59、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
60、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)61、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程
62、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
63、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指基金以一定的費率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺向中國證券金融股份有限公司（以下簡稱證券金融公司）出借證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費用的業(yè)務(wù)
64、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定
65、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。

以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，如適用本基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。

三、 基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓成立時間：1998年3月6日
法定代表人：周易
注冊資本：3.6172億元人民幣
電話：（0755）82763888
傳真：（0755）82763889
聯(lián)系人：常克川
1998年，南方基金管理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]4號文批準(zhǔn)，由南方證券有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設(shè)立。2000年，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2000]78號文批準(zhǔn)進(jìn)行了增資擴(kuò)股，注冊資本達(dá)到1億元人民幣。2005年，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]201號文批準(zhǔn)進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊資本增至1.5億元人民幣。

2014年公司進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊資本金增至3億元人民幣。

2018年1月，公司整體變更設(shè)立為南方基金管理股份有限公司，注冊資本金3億元人民幣。

2019年7月30日，公司注冊資本增至3.6172億元。2021年10月19日，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整為華泰證券股份有限公司41.16%、深圳市投資控股有限公司27.44%、廈門國際信托有限公司13.72%、興業(yè)證券股份有限公司9.15%、廈門合澤吉企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）1.72%、廈門合澤祥企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）2.24%、廈門合澤益企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）2.25%、廈門合澤盈企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）2.32%。

二、主要人員情況
1、董事會成員
周易先生，計算機(jī)通信專業(yè)學(xué)士，中國籍。曾任職江蘇省郵電學(xué)校、江蘇省郵電管理局電信中心、江蘇移動通信有限公司，曾任江蘇貝爾有限公司董事長，南京欣網(wǎng)視訊科技股份有限公司董事長，上海貝爾富欣通信公司副總經(jīng)理，華泰證券黨委副書記、總裁、黨委書記、董事長。現(xiàn)任華泰證券股份有限公司董事、首席執(zhí)行官、執(zhí)行委員會主任、黨委委員，南方基金管理股份有限公司董事長，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事長，AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，華泰金融控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities(Singapore) Pte.Limited董事。

張輝先生，管理學(xué)博士，中國籍。曾任職北京東城區(qū)人才交流服務(wù)中心、華晨集團(tuán)上海辦事處、通商控股有限公司、北京聯(lián)創(chuàng)投資管理有限公司干部，華泰證券資產(chǎn)管理總部高級經(jīng)理、證券投資部投資策劃員、南通姚港路營業(yè)部副總經(jīng)理、上海瑞金一路營業(yè)部總經(jīng)理、證券投資部副總經(jīng)理、綜合事務(wù)部總經(jīng)理、人力資源部總經(jīng)理、黨委組織部部長。現(xiàn)任華泰證券股份有限公司執(zhí)行委員會委員、董事會秘書，南方基金管理股份有限公司董事。

王連芬女士，金融專業(yè)碩士，中國籍。曾任職賽格集團(tuán)銷售，深圳投資基金管理公司投資一部研究室主任，大鵬證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、深圳福虹路營業(yè)部總經(jīng)理、南方總部總經(jīng)理、總裁助理，***證券總裁助理，華泰聯(lián)合證券深圳華強(qiáng)北路營業(yè)部總經(jīng)理、渠道服務(wù)部總經(jīng)理、運營中心總經(jīng)理、零售客戶部總經(jīng)理、執(zhí)行辦主任、總裁特別助理，華泰證券總裁助理。現(xiàn)任華泰證券股份有限公司執(zhí)行委員會主任助理、深圳分公司總經(jīng)理，南方基金管理股份有限公司董事。

李平先生，工商管理碩士，中國籍。曾任職深圳市城市建設(shè)開發(fā)（集團(tuán)）有限公司辦公室、董辦主管，深圳市投資控股有限公司辦公室高級主管、企業(yè)三部高級主管、金融發(fā)展部副部長。現(xiàn)任深圳市投資控股有限公司金融發(fā)展部部長，深圳市城市建設(shè)開發(fā)（集團(tuán)）有限公司董事，深圳資產(chǎn)管理有限公司董事，深圳市投控資本有限公司董事，深圳市投控東海投資有限公司董事、招商局仁和人壽保險股份有限公司監(jiān)事、金融穩(wěn)定發(fā)展研究院理事、深圳市鵬聯(lián)投資有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，深圳市投控聯(lián)投有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，南方基金管理股份有限公司董事。

甘衛(wèi)斌先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國籍。曾任深圳市人才交流服務(wù)中心科員、副主任科員、主任科員、部長助理、副經(jīng)理，深圳市投資控股有限公司企業(yè)二部高級主管、副部長。現(xiàn)任深圳市總工會黨組成員、副主席（掛職）、深圳市投資控股有限公司戰(zhàn)略研究部（董事會辦公室）部長（主任），深圳市人才集團(tuán)有限公司董事, 深圳市公路客貨運輸服務(wù)中心有限公司董事,深圳市航運集團(tuán)有限公司董事，深圳大劇院運營管理有限責(zé)任公司監(jiān)事，深圳市粵劇團(tuán)有限公司監(jiān)事，深圳灣區(qū)城市建設(shè)發(fā)展有限公司董事，南方基金管理股份有限公司董事。

陳明雅女士，管理學(xué)學(xué)士，注冊會計師，中國籍。曾任廈門國際信托有限公司財務(wù)部總經(jīng)理，現(xiàn)任廈門國際信托有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)部總經(jīng)理、投資發(fā)展部總經(jīng)理，南方基金管理股份有限公司董事。

王斌先生，臨床醫(yī)學(xué)博士，中國籍。曾任職安徽泗縣人民醫(yī)院臨床醫(yī)生，瑞金醫(yī)院主治醫(yī)師，興業(yè)證券研究所醫(yī)藥行業(yè)研究員、總經(jīng)理助理、副總監(jiān)、副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理。現(xiàn)任興業(yè)證券經(jīng)濟(jì)與金融研究院院長，南方基金管理股份有限公司董事。

楊小松先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國注冊會計師，中國籍，無境外***居留權(quán)。曾任職德勤國際會計師行會計專業(yè)翻譯，光大銀行證券部職員，美國NASDAQ實習(xí)職員，中國證監(jiān)會處長、副主任，南方基金管理有限公司督察長。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司董事、總裁，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。

李心丹先生，金融學(xué)博士，國務(wù)院特殊津貼專家，教育部長江學(xué)者特聘教授，中國籍。

曾任職東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，南京大學(xué)工程管理學(xué)院院長。現(xiàn)任南京大學(xué)新金融創(chuàng)新研究院院長、金融工程研究中心主任，南京大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，中國金融學(xué)年會常務(wù)理事，江蘇省資本市場研究會會長，江蘇省科技創(chuàng)新協(xié)會副會長，江蘇銀行獨立董事，匯豐銀行（中國）獨立董事，上海證券交易所科創(chuàng)板制度評估專家委員會主任，南方基金管理股份有限公司獨立董事。

張忠先生，法學(xué)碩士，中國籍。曾任北京市人民政府公務(wù)員。現(xiàn)任北京市中倫律師事務(wù)所一級合伙人、資本市場業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、證券業(yè)務(wù)內(nèi)核負(fù)責(zé)人，銀聯(lián)商務(wù)股份有限公司獨立董事，中國東方紅衛(wèi)星股份有限公司獨立董事，中國重汽（香港）有限公司獨立非執(zhí)行董事，協(xié)和新能源（香港）有限公司獨立非執(zhí)行董事，南方基金管理股份有限公司獨立董事。

林斌先生，會計學(xué)博士，澳大利亞***注冊會計師，中國籍。曾任職中山大學(xué)管理學(xué)院會計學(xué)系主任，MPAcc教育中心主任，廣東省審計學(xué)會副會長，廣東省資產(chǎn)評估協(xié)會副會長，廣東省內(nèi)部審計協(xié)會副會長。現(xiàn)任財政部內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)委員會咨詢專家組成員，廣東省總工會經(jīng)審會常委，廣東管理會計師協(xié)會會長，廣東省內(nèi)部控制協(xié)會副會長，中山大學(xué)管理學(xué)院會計學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，南方出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰惊毩⒍拢瑥V州視源電子科技股份有限公司獨立董事，廣州地鐵設(shè)計研究院股份有限公司獨立董事，中船海洋與防務(wù)裝備股份有限公司獨立董事，深圳鴻富瀚科技股份有限公司獨立董事，南方基金管理股份有限公司獨立董事。

鄭建彪先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級工商管理碩士，中國注冊會計師，中國籍。曾任職北京市財政局干部，深圳蛇口中華會計師事務(wù)所經(jīng)理，京都會計師事務(wù)所副主任，中國證監(jiān)會第九屆股票發(fā)行審核委員會委員，中國證監(jiān)會***至三屆上市公司并購重組專家咨詢委員會委員。現(xiàn)任致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）管理合伙人，中國并購公會常務(wù)副會長，北京注冊會計師協(xié)會副會長，上海證券交易所***屆科創(chuàng)板股票上市委員會委員，南方基金管理股份有限公司獨立董事。

徐浩萍女士，會計學(xué)博士，中國籍。曾任職江蘇省絲綢進(jìn)出口股份有限公司職員，南京環(huán)球杰必克有限責(zé)任公司職員、南京國電南自股份有限公司職員，復(fù)旦大學(xué)教師。現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院副教授，無錫林泰克斯新材料科技股份有限公司獨立董事，蘇州海光芯創(chuàng)光電科技股份有限公司獨立董事，南方基金管理股份有限公司獨立董事。

2、監(jiān)事會成員
陳莉女士，法學(xué)碩士，中國籍。曾任職華泰證券深圳民田路營業(yè)部總經(jīng)理、深圳益田路營業(yè)部總經(jīng)理、研究所副所長。現(xiàn)任華泰證券股份有限公司研究所所長，華泰國際金融控股有限公司董事，華泰期貨有限公司副董事長，南方基金管理股份有限公司監(jiān)事。

劉立強(qiáng)先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，注冊會計師，中國籍。曾任職廣東煙草潮州市有限責(zé)任公司，現(xiàn)任廈門國際信托有限公司財務(wù)部總經(jīng)理助理，南方基金管理股份有限公司監(jiān)事。

鄭可棟先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國籍。曾任職國泰君安證券網(wǎng)絡(luò)金融部高級策劃經(jīng)理，興業(yè)證券戰(zhàn)略發(fā)展部經(jīng)營計劃與績效分析經(jīng)理、私財委科技金融部規(guī)劃發(fā)展負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部投顧平臺運營處總監(jiān)和理財規(guī)劃處總監(jiān)、財富管理部總經(jīng)理助理、數(shù)智金融部副總經(jīng)理。現(xiàn)任興業(yè)證券財富管理部副總經(jīng)理，南方基金管理股份有限公司監(jiān)事。

蘇望先生，法學(xué)碩士學(xué)位，中國籍，無境外***居留權(quán)。曾任職國信證券股份有限公司合規(guī)管理總部職員，深圳市融通資本管理股份有限公司職員，南方基金管理股份有限公司監(jiān)察稽核部專員、副總裁、高級副總裁。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司職工監(jiān)事、監(jiān)察稽核部董事、監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人。

徐剛先生，工商管理碩士，中國籍，無境外***居留權(quán)。曾任職深圳期貨投資公司職員、項目經(jīng)理，南方基金管理股份有限公司上海分公司職員、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部職員、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部主管、上海分公司董事。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司職工監(jiān)事、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部執(zhí)行董事。

董星華女士，碩士學(xué)歷，中國籍，無境外***居留權(quán)。曾任職中國人保武漢分公司、中國人壽再保險公司、中國再保險公司、深圳證券通信公司，南方基金管理股份有限公司綜合管理部經(jīng)理、辦公室高級副總裁，現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司職工監(jiān)事、辦公室董事。

陸文清先生，工商管理碩士，特許金融分析師，中國籍，無境外***居留權(quán)。曾任職于東聯(lián)融資租賃有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理財中心職員、客戶關(guān)系部高級副總裁。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司職工監(jiān)事、客戶關(guān)系部董事、合肥理財中心總經(jīng)理。

3、公司高級管理人員
楊小松先生，總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國注冊會計師，中國籍，無境外***居留權(quán)。曾任職德勤國際會計師行會計專業(yè)翻譯，光大銀行證券部職員，美國NASDAQ實習(xí)職員，中國證監(jiān)會處長、副主任，南方基金管理有限公司督察長。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司董事、總裁，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。

俞文宏先生，副總裁，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師，中國籍，無境外***居留權(quán)。曾任職江蘇省投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，江蘇國際招商公司部門經(jīng)理，江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經(jīng)理，江蘇國信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長兼總經(jīng)理，南方資本管理有限公司董事長。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。

朱運東先生，副總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，高級經(jīng)濟(jì)師，中國籍，無境外***居留權(quán)。曾任職財政部地方預(yù)算司及辦公廳秘書，中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，中經(jīng)信投資有限公司綜合管理部總經(jīng)理，南方基金管理有限公司北京分公司總經(jīng)理、產(chǎn)品開發(fā)部總監(jiān)、總裁助理、首席市場執(zhí)行官。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、黨委委員，南方資本管理有限公司董事長，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。

常克川先生，副總裁，EMBA工商管理碩士，中國籍，無境外***居留權(quán)。曾任職中國農(nóng)業(yè)銀行副處級秘書，南方證券有限責(zé)任公司投資業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、沈陽分公司總經(jīng)理、總裁助理，華泰聯(lián)合證券董事會秘書、合規(guī)總監(jiān)等職務(wù)，南方資本管理有限公司董事。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席信息官、董事會秘書、紀(jì)委書記。

李海鵬先生，副總裁，工商管理碩士，特許金融分析師（CFA），中國籍，無境外***居留權(quán)。曾任職美國AXA Financial 公司投資部高級分析師，南方基金管理有限公司高級研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、全國社保及國際業(yè)務(wù)部執(zhí)行總監(jiān)、全國社保業(yè)務(wù)部總監(jiān)、固定收益部總監(jiān)、總裁助理兼固定收益投資總監(jiān)，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。

現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席投資官（固定收益）。

史博先生，副總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，特許金融分析師（CFA），中國籍，無境外***居留權(quán)。曾任職博時基金管理有限公司研究員、市場部總助，中國人壽資產(chǎn)管理有限公司股票部高級投資經(jīng)理，泰達(dá)宏利基金管理有限公司投資副總監(jiān)、研究總監(jiān)、首席策略分析師、基金經(jīng)理，南方基金管理有限公司基金經(jīng)理、研究部總監(jiān)、總裁助理、首席投資官（權(quán)益）。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、基金經(jīng)理。

鮑文革先生，督察長，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國籍，無境外***居留權(quán)。曾任職財政部中華會計師事務(wù)所審計師，南方證券有限公司投行部及計劃財務(wù)部總經(jīng)理助理，南方基金管理有限公司運作保障部總監(jiān)、公司監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、總裁助理。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司督察長，南方資本管理有限公司董事。

蔡忠評先生，財務(wù)負(fù)責(zé)人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國注冊會計師、特許公認(rèn)會計師公會***會員（FCCA），中國籍，無境外***居留權(quán)。曾任職中南財經(jīng)大學(xué)助教，招商局蛇口工業(yè)區(qū)總會計師室會計，國信證券有限責(zé)任公司資金財務(wù)部高級經(jīng)理，普華永道會計師事務(wù)所高級審計師，國投瑞銀基金管理有限公司財務(wù)部總監(jiān)。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)人兼財務(wù)部總經(jīng)理，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事，南方資本管理有限公司監(jiān)事，深圳南方股權(quán)投資基金管理有限公司董事。

4、基金經(jīng)理
李佳亮先生，美國南加州大學(xué)金融工程碩士，特許金融分析師（CFA），具有基金從業(yè)資格。2012年8月加入南方基金，任數(shù)量化投資部研究員；2015年5月28日至2016年8月5日，任投資經(jīng)理助理；2017年4月13日至2018年9月4日，任南方榮優(yōu)基金經(jīng)理；2016年8月5日至2019年1月18日，任南方消費基金經(jīng)理；2017年11月9日至2019年6月28日，任大數(shù)據(jù)100、大數(shù)據(jù)300基金經(jīng)理；2016年11月23日至2021年11月12日，任南方中證500增強(qiáng)基金經(jīng)理；2017年11月9日至2021年11月12日，任南方量化成長基金經(jīng)理；2020年4月23日至2021年11月12日，任南方上證50增強(qiáng)基金經(jīng)理；2016年12月30日至今，任南方***收益基金經(jīng)理；2021年10月29日至今，任南方MSCI中國A50互聯(lián)互通ETF基金經(jīng)理；2022年1月10日至今，任南方MSCI中國A50互聯(lián)互通ETF聯(lián)接基金經(jīng)理；2022年11月21日至今，兼任投資經(jīng)理；2022年12月16日至今，任南方基金南方東英銀河聯(lián)昌富時亞太低碳精選ETF（QDII）基金經(jīng)理；2022年12月23日至今，任南方北證50成份指數(shù)發(fā)起基金經(jīng)理；2023年3月3日至今，任南方中證主要消費ETF基金經(jīng)理；2023年3月23日至今，任南方標(biāo)普500ETF（QDII）基金經(jīng)理；2023年4月13日至今，任南方滬深300ESG基準(zhǔn)ETF基金經(jīng)理。

5、投資決策委員會成員
副總裁兼首席投資官（固定收益）李海鵬先生，首席投資官（權(quán)益）茅煒先生，聯(lián)席首席投資官孫魯閩先生，現(xiàn)金及債券指數(shù)投資部總經(jīng)理夏晨曦先生，交易管理部總經(jīng)理王珂女士，固定收益投資部總經(jīng)理李璇女士，混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理喬羽夫先生，固定收益研究部總經(jīng)理陶鑠先生，權(quán)益投資部總經(jīng)理張延閩先生，權(quán)益研究部總經(jīng)理章暉先生，指數(shù)投資部總經(jīng)理羅文杰女士，宏觀策略部聯(lián)席總經(jīng)理唐小東先生。

6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；（5）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（6）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（7）計算并披露基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回對價；
（8）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（10）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
（12）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他職責(zé)。


四、基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)行為的發(fā)生。

2、基金管理人承諾不從事下列行為：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。


五、基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。


六、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉盡責(zé)的原則為基金份額持有人謀取***大利益；
2、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或基金份額持有人以外的人謀取利益；3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；4、不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。


七、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為了保證公司規(guī)范運作，有效地防范和化解管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險以及操作風(fēng)險，確保基金財務(wù)和公司財務(wù)以及其他信息真實、準(zhǔn)確、完整，從而***大程度地保護(hù)基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部控制制度。

內(nèi)部控制制度是指公司為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機(jī)制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等組成。

公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是對各項基本管理制度的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。

基本管理制度包括內(nèi)部會計控制制度、風(fēng)險控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度等。

部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。

2、內(nèi)部控制原則
健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個運作環(huán)節(jié)。

有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

獨立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通過切實可行的措施來實行。

成本效益原則。公司應(yīng)充分發(fā)揮各機(jī)構(gòu)、各部門及各級員工的工作積極性，運用科學(xué)化的方法盡量降低經(jīng)營運作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到***佳的內(nèi)部控制效果。

3、主要內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部會計控制制度
公司依據(jù)《中華人民共和國會計法》等國家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了基金會計制度、公司財務(wù)會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責(zé)，并針對各個風(fēng)險控制點建立嚴(yán)密的會計系統(tǒng)控制。

內(nèi)部會計控制制度包括憑證制度、復(fù)核制度、賬務(wù)處理程序、基金估值制度和程序、基金財務(wù)清算制度和程序、成本控制制度、財務(wù)收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產(chǎn)登記保管和實物資產(chǎn)盤點制度、會計檔案保管和財務(wù)交接制度等。

（2）風(fēng)險管理控制制度
風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控制委員會組織各部門制定，風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險控制的程序、風(fēng)險控制的具體制度、風(fēng)險控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督等部分組成。

風(fēng)險控制的具體制度主要包括投資風(fēng)險管理制度、交易風(fēng)險管理制度、財務(wù)風(fēng)險控制制度、信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、反饋制度、保密制度等程序性風(fēng)險管理制度。

（3）監(jiān)察稽核制度
公司設(shè)立督察長，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并經(jīng)全體獨立董事同意。

督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。除應(yīng)當(dāng)回避的情況外，督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理等相關(guān)會議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。

公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。

監(jiān)察稽核制度包括內(nèi)部稽核管理辦法、內(nèi)部稽核工作準(zhǔn)則等。通過這些制度的建立，檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況。

四、 基金托管人
一、基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司（簡稱“中國工商銀行”）
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人： 陳四清
注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
二、主要人員情況
截至2022年12月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工213人，平均年齡34歲，95%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級技術(shù)職稱。

三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)***提供托管服務(wù)以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、***的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中***豐富、***成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風(fēng)險管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個性化的托管服務(wù)。截至2022年12月，中國工商銀行共托管證券投資基金1337只。自2003年以來，中國工商銀行連續(xù)二十年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》等境內(nèi)外***財經(jīng)媒體評選的86項***佳托管銀行大獎；是獲得獎項***多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評。

四、基金托管人的內(nèi)部控制制度
中國工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來，各項業(yè)務(wù)飛速發(fā)展，始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢地位。這些成績的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展，一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開的。資產(chǎn)托管部非常重視改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險管理工作，在積極拓展各項托管業(yè)務(wù)的同時，把加強(qiáng)風(fēng)險防范和控制的力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風(fēng)險控制機(jī)制，強(qiáng)化業(yè)務(wù)項目全過程風(fēng)險管理作為重要工作來做。從2005年至今共十五次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全措施******的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第三方對中國工商銀行托管服務(wù)在風(fēng)險管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的***認(rèn)可,也證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達(dá)到國際***水平。目前，ISAE3402審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。”1、內(nèi)部風(fēng)險控制目標(biāo)
保證業(yè)務(wù)運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強(qiáng)化和建立守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格，形成一個運作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系；防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護(hù)持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運行。

2、內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)
中國工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)由中國工商銀行稽核監(jiān)察部門（內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計局）、資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)風(fēng)險控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成。總行稽核監(jiān)察部門負(fù)責(zé)制定全行風(fēng)險管理政策，對各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險控制工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。

資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專門負(fù)責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險控制處，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接***下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對業(yè)務(wù)的運行獨立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實施具體的風(fēng)險控制措施。

3、內(nèi)部風(fēng)險控制原則
（1）合法性原則。內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動的始終。

（2）完整性原則。托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。

（3）及時性原則。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準(zhǔn)確及時地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。

（4）審慎性原則。各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須防范風(fēng)險，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。

（5）有效性原則。內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到***落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外。

（6）獨立性原則。設(shè)立專門履行托管人職責(zé)的管理部門；直接操作人員和控制人員必須相對獨立，適當(dāng)分離；內(nèi)控制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。

4、內(nèi)部風(fēng)險控制措施實施
（1）嚴(yán)格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格分離，建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨立、環(huán)境獨立、人員獨立、業(yè)務(wù)制度和管理獨立、網(wǎng)絡(luò)獨立。

（2）高層檢查。主管行***與部門高級管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者，要求下級部門及時報告經(jīng)營管理情況和特別情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)方面的進(jìn)展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門改進(jìn)。

（3）人事控制。資產(chǎn)托管部嚴(yán)格落實崗位責(zé)任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵機(jī)制，樹立“以人為本”的內(nèi)控文化，增強(qiáng)員工的責(zé)任心和榮譽感，培育團(tuán)隊精神和核心競爭力。并通過進(jìn)行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書，使員工樹立風(fēng)險防范與控制理念。

（4）經(jīng)營控制。資產(chǎn)托管部通過制定計劃、編制預(yù)算等方法開展各種業(yè)務(wù)營銷活動、處理各項事務(wù)，從而有效地控制和配置組織資源，達(dá)到資源利用和效益***大化目的。

（5）內(nèi)部風(fēng)險管理。資產(chǎn)托管部通過稽核監(jiān)察、風(fēng)險評估等方式加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險管理，定期或不定期地對業(yè)務(wù)運作狀況進(jìn)行檢查、監(jiān)控，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行風(fēng)險識別、評估，制定并實施風(fēng)險控制措施，排查風(fēng)險隱患。

（6）數(shù)據(jù)安全控制。中國工商銀行通過業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運用和保障等措施來保障數(shù)據(jù)安全。

（7）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立專門的災(zāi)難恢復(fù)中心，制定了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個層面的完備的災(zāi)難恢復(fù)方案，并組織員工定期演練。為使演練更加接近實戰(zhàn)，資產(chǎn)托管部不斷提高演練標(biāo)準(zhǔn)，從***初的按照預(yù)訂時間演練發(fā)展到現(xiàn)在的“隨機(jī)演練”。從演練結(jié)果看，資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生災(zāi)難的情況下兩個小時內(nèi)恢復(fù)業(yè)務(wù)。

5、資產(chǎn)托管部內(nèi)部風(fēng)險控制情況
（1）資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察部門，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接***下，依照有關(guān)法律規(guī)章，***貫徹落實全程監(jiān)控思想，確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定地發(fā)展。

（2）完善組織結(jié)構(gòu)，實施全員風(fēng)險管理。完善的風(fēng)險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風(fēng)險控制制度和措施才會***、有效。資產(chǎn)托管部實施全員風(fēng)險管理，將風(fēng)險控制責(zé)任落實到具體業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險負(fù)責(zé)，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。

（3）建立健全規(guī)章制度。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè)，一貫堅持把風(fēng)險防范和控制的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。經(jīng)過多年努力，資產(chǎn)托管部已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風(fēng)險控制制度，包括：崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程、稽核監(jiān)察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過程，形成各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的相互制約機(jī)制。

（4）內(nèi)部風(fēng)險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業(yè)務(wù)發(fā)展同等地位。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強(qiáng)調(diào)規(guī)范運作，一直將建立一個系統(tǒng)、高效的風(fēng)險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題、新情況不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部始終將風(fēng)險管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。

五、基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個月開始。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。

五、 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金銷售機(jī)構(gòu)
基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)詳見基金份額發(fā)售公告及基金管理人網(wǎng)站。

二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街 17號
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人：陳文祥
電話：021-68419095
傳真：021-68870311
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊地址：上海市銀城中路 68號時代金融中心 19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系人：丁媛
電話: (86 21) 3135 8666
傳真: (86 21) 3135 8600
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路 1318 號星展銀行大廈 507 單元 01辦公地址：上海市浦東新區(qū)東育路 588號前灘中心 42樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹
聯(lián)系人：陳薇瑤
聯(lián)系電話：021-23238888
傳真：021-23238800
經(jīng)辦注冊會計師：張振波、陳薇瑤
六、 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會2023年5月22日證監(jiān)許可〔2023〕1134號文注冊募集。

本基金為交易型開放式基金，股票型基金，基金存續(xù)期限為不定期。

一、募集期
自基金份額發(fā)售之日起***長不得超過 3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。

二、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

三、***募集規(guī)模上限
本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)模控制的方案詳見基金份額發(fā)售公告或其他公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。

四、發(fā)售方式
基金管理人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購 3種方式。具體開通方式詳見基金份額發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公告。

網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人***的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人及其***的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購；網(wǎng)下股票認(rèn)購是指投資人通過基金管理人***的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股票進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購的具體安排詳見基金份額發(fā)售公告的相關(guān)規(guī)定。

基金投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。

基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

基金管理人可以根據(jù)具體情況調(diào)整本基金的發(fā)售方式，在本基金基金份額發(fā)售公告或相關(guān)公告中列明。

五、募集場所
投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其***發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認(rèn)購。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)名單和聯(lián)系方式見本基金基金份額發(fā)售公告。基金管理人可依據(jù)實際情況增減、變更發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

六、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購價格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 1.00元，認(rèn)購價格為 1.00元。

七、認(rèn)購開戶
投資人認(rèn)購本基金時需具有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所基金賬戶。

1、如投資人需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）上海證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資者需要使用標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股中的上海證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶；如投資者需要使用標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股中的深圳證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購，則還應(yīng)開立深圳證券交易所A股賬戶。

（2）開戶當(dāng)日無法辦理***交易，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。

2、如投資人已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）如投資人未辦理***交易或***交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要***交易或轉(zhuǎn)***交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。

（2）當(dāng)日辦理***交易或轉(zhuǎn)***交易的投資人當(dāng)日無法進(jìn)行認(rèn)購，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購的1個工作日前辦理***交易或轉(zhuǎn)***交易手續(xù)。

（3）使用專用席位的機(jī)構(gòu)投資者無需辦理***交易。

3、賬戶使用注意事項
已購買過由南方基金管理股份有限公司擔(dān)任注冊登記機(jī)構(gòu)的基金份額的投資者，其擁有的南方基金管理股份有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。

八、認(rèn)購費用
認(rèn)購費用由投資人承擔(dān)，不高于0.80%，認(rèn)購費率如下表所示：
認(rèn)購份額（S）認(rèn)購費率S＜50萬0.80%50萬≤S＜100萬0.50%S≥100萬每筆500元基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購按照上表所示費率收取認(rèn)購費用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.80%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。投資人申請重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購的，須按每次認(rèn)購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。

九、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
1、認(rèn)購時間：詳見基金份額發(fā)售公告。

2、通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金、認(rèn)購金額的計算公式為：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率
（若適用固定費用的，認(rèn)購傭金=固定費用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1+傭金比率）
（若適用固定費用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額+固定費用）
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資人認(rèn)購確認(rèn)時收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。

例：某投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購方式認(rèn)購1,000份本基金，假設(shè)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.80%，則需準(zhǔn)備的資金金額計算如下：
認(rèn)購傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8元
認(rèn)購金額＝1.00×1,000×(1+0.80%)＝1,008元
即投資人需準(zhǔn)備1,008元資金，方可認(rèn)購到1,000份本基金基金份額。

3、認(rèn)購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，***高不得超過99,999,000份，并須遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資人應(yīng)以上海證券賬戶認(rèn)購，可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。

4、認(rèn)購申請：投資人在認(rèn)購本基金時，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓螅顿Y人可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤銷***的認(rèn)購申請。

5、清算交收：T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購結(jié)束后的第4個工作日將實際到位的認(rèn)購資金劃往其預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。

6、認(rèn)購確認(rèn)：在募集期結(jié)束后3個工作日之后，投資人可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。

十、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
1、認(rèn)購時間：詳見本基金基金份額發(fā)售公告。

2、通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算：
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費用、認(rèn)購金額的計算公式為：
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1+認(rèn)購費率）
（若適用固定費用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額+固定費用）
認(rèn)購費用＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費率
（若適用固定費用的，認(rèn)購費用=固定費用）
凈認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額+認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購價格
認(rèn)購費用由基金管理人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費用。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。

例：某投資人到基金管理人直銷網(wǎng)點認(rèn)購100,000份基金份額，假定認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為10 元，則需準(zhǔn)備的資金金額計算如下：
認(rèn)購費用＝1.00×100,000×0.80%＝800元
認(rèn)購金額＝1.00×100,000×(1+0.80%)＝100,800元
凈認(rèn)購份額=100,000+10/1.00=100,010份
即投資人若通過基金管理人直銷網(wǎng)點認(rèn)購本基金100,000份，需準(zhǔn)備100,800元資金，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息10元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。

3、通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算：同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算。

4、認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，每筆認(rèn)購份額須為1000份或其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在10萬份以上(含10萬份)。投資人可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。

5、認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。認(rèn)購一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。

6、清算交收：通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由基金管理人進(jìn)行有效認(rèn)購款項的清算交收。通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效認(rèn)購款項的清算交收。

7、認(rèn)購確認(rèn)：在募集期結(jié)束后3個工作日之后，投資人可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。

十一、網(wǎng)下股票認(rèn)購
1、認(rèn)購時間詳見本基金基金份額發(fā)售公告，具體業(yè)務(wù)辦理時間由***發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確定。

2、認(rèn)購限額：網(wǎng)下股票認(rèn)購以單只股票股數(shù)申報，用以認(rèn)購的股票必須是標(biāo)的指數(shù)成份股和已公告的備選成份股（具體名單以基金份額發(fā)售公告及后續(xù)相關(guān)公告為準(zhǔn)）。單只股票***低認(rèn)購申報股數(shù)為1,000股，超過1,000股的部分須為100股的整數(shù)倍。投資人應(yīng)以A股賬戶認(rèn)購，可以多次提交認(rèn)購申請，累計申報股數(shù)不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。

基金管理人可視情況調(diào)整上述規(guī)定網(wǎng)下股票認(rèn)購的認(rèn)購限額，并于調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

3、認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購股票。認(rèn)購一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。

4、特殊情形
（1）已公告的將被調(diào)出標(biāo)的指數(shù)的成份股不得用于認(rèn)購本基金。

（2）限制個股認(rèn)購規(guī)模：基金管理人可對個股認(rèn)購規(guī)模進(jìn)行限制，并在網(wǎng)下股票認(rèn)購日前公告限制認(rèn)購規(guī)模的個股名單。

（3）臨時拒絕個股認(rèn)購：對于在網(wǎng)下股票認(rèn)購期間價格波動異常、認(rèn)購申報數(shù)量異常、長期停牌、流通（減持）受限或存在其他異常情況的個股，基金管理人可不經(jīng)公告，全部或部分拒絕該股票的認(rèn)購申報。

（4)根據(jù)法律法規(guī)本基金不得持有的標(biāo)的指數(shù)成份股，將不能用于認(rèn)購本基金。

5、清算交收：網(wǎng)下股票認(rèn)購***后一日，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將股票認(rèn)購數(shù)據(jù)按投資人證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人，基金管理人收到股票認(rèn)購數(shù)據(jù)后初步確認(rèn)各成份股的有效認(rèn)購數(shù)量。以基金份額方式支付傭金的，基金管理人根據(jù)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)計算投資人應(yīng)以基金份額方式支付的認(rèn)購傭金，并從投資人的認(rèn)購份額中扣除，為發(fā)售代理機(jī)構(gòu)增加相應(yīng)的基金份額。登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的投資人凈認(rèn)購份額明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行投資人認(rèn)購份額的初始登記，并根據(jù)基金管理人確認(rèn)的認(rèn)購申請股票數(shù)據(jù)，按照交易所和登記機(jī)構(gòu)的規(guī)則和流程辦理網(wǎng)下認(rèn)購股票的凍結(jié)與過戶，***終將投資人申請認(rèn)購的股票過戶至基金證券賬戶。

6、認(rèn)購份額的計算公式：
n
投資者的認(rèn)購份額 ? 第i只股票認(rèn)購期***后一日的均價?有效認(rèn)購數(shù)量/1.00?
i?1
其中，
（1）i代表投資人提交認(rèn)購申請的第i只股票，n代表投資人提交的股票總只數(shù)。如投資人僅提交了1只股票的申請，則n=1。

（2）“第i只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期***后一日的均價”由基金管理人根據(jù)證券交易所的當(dāng)日行情數(shù)據(jù)，以該股票的總成交金額除以總成交股數(shù)計算，以四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位。若該股票在當(dāng)日停牌或無成交，則以同樣方法計算***近一個交易日的均價作為計算價格。

若某一股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期***后一日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動，則由于投資人獲得了相應(yīng)的權(quán)益，基金管理人將按如下方式對該股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購日的均價進(jìn)行調(diào)整：
除息：調(diào)整后價格=網(wǎng)下股票認(rèn)購期***后一日均價-每股現(xiàn)金股利或股息送股：調(diào)整后價格=網(wǎng)下股票認(rèn)購期***后一日均價/（1+每股送股比例）配股：調(diào)整后價格=（網(wǎng)下股票認(rèn)購期***后一日均價+配股價×配股比例）/（1+每股配股比例）
送股且配股：調(diào)整后價格=（網(wǎng)下股票認(rèn)購期***后一日均價+配股價×配股比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例）
除息且送股：調(diào)整后價格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購期***后一日均價－每股現(xiàn)金股利或股息）/（1＋每股送股比例）
除息且配股：調(diào)整后價格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購期***后一日均價＋配股價×配股比例－每股現(xiàn)金股利或股息）/（1＋每股配股比例）
除息、送股且配股：調(diào)整后價格=（網(wǎng)下股票認(rèn)購期***后一日均價+配股價×配股比例-每股現(xiàn)金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）
（3）“有效認(rèn)購數(shù)量”是指由基金管理人確認(rèn)的并據(jù)以進(jìn)行清算交收的股票股數(shù)。

對于經(jīng)公告限制認(rèn)購規(guī)模的個股，基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量上限的計算方式詳見屆時相關(guān)公告。如果投資人申報的個股認(rèn)購數(shù)量總額大于基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量上限，則按照各投資人的認(rèn)購申報數(shù)量同比例收取。對于基金管理人未確認(rèn)的認(rèn)購股票，登記機(jī)構(gòu)將不辦理股票的過戶業(yè)務(wù)，正常情況下，投資人未確認(rèn)的認(rèn)購股票將在認(rèn)購截止日后的4個工作日起可用。

若某一股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期***后一日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生司法執(zhí)行，基金管理人將根據(jù)登記機(jī)構(gòu)發(fā)送的解凍數(shù)據(jù)對投資人的有效認(rèn)購數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

7、特別提示：投資人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及上海證券交易所相關(guān)規(guī)定進(jìn)行股票認(rèn)購，并及時履行因股票認(rèn)購導(dǎo)致的股份減持所涉及的信息披露等義務(wù)。

十二、募集期間的資金、股票與費用
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資人基金份額。募集的股票按照交易所和登記機(jī)構(gòu)的規(guī)則和流程辦理股票的凍結(jié)與過戶，***終將投資人申請認(rèn)購的股票過戶至基金證券賬戶。投資人的認(rèn)購股票在募集凍結(jié)期間的權(quán)益歸屬依據(jù)相關(guān)規(guī)則辦理。基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。

七、 基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市值）不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，網(wǎng)下股票認(rèn)購募集的股票按照交易所和登記機(jī)構(gòu)的規(guī)則和流程予以凍結(jié)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。對于基金募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)予以解凍，基金管理人不承擔(dān)相關(guān)股票凍結(jié)期間交易價格波動的責(zé)任。登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作。

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

八、 基金份額折算與變更登記
基金合同生效后，為提高交易便利，本基金可以進(jìn)行份額折算。

一、基金份額折算的時間
基金管理人應(yīng)事先確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定提前公告。

二、基金份額折算的原則
基金份額折算由基金管理人向登記機(jī)構(gòu)申請辦理，并由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更登記。基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化（上述折算可能會給基金份額持有人的資產(chǎn)凈值造成微小誤差，視為未改變基金份額持有人的資產(chǎn)凈值）。基金份額折算對基金份額持有人的權(quán)益無實質(zhì)性影響。基金份額折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力或登記機(jī)構(gòu)遇特殊情況無法辦理，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。

三、基金份額折算的方法
基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。

九、 基金份額的上市交易
一、基金份額的上市
基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》，向上海證券交易所申請基金份額上市：
1、基金場內(nèi)資產(chǎn)凈值不低于 2億元；
2、基金場內(nèi)份額持有人不少于 1000人；
3、符合上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

二、基金份額的上市交易
本基金基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則》及其他有關(guān)規(guī)定。

三、終止上市交易
基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金份額的上市交易：
1、不再具備本部分***條規(guī)定的上市條件；
2、基金合同終止；
3、基金份額持有人大會決定終止上市；
4、基金合同約定的終止上市的其他情形；
5、上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。

若因上述 1、3、4、5 項原因使本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的，本基金將由交易型開放式基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的普通開放式基金或上市開放式基金（LOF），且因上述 1、4、5 項之一情形終止上市的，本基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的普通開放式基金或上市開放式基金（LOF）無需召開基金份額持有人大會。屆時，基金管理人可變更本基金的登記機(jī)構(gòu)、相應(yīng)調(diào)整申購贖回業(yè)務(wù)規(guī)則、提前制定基金終止上市后場內(nèi)份額的處理規(guī)則并公告，同時，基金管理人可按照《信息披露辦法》的規(guī)定，公告變更后的基金合同及招募說明書。若屆時本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的基金，則本基金將本著維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笈c該指數(shù)基金合并或選取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。

四、基金份額參考凈值（IOPV）的計算與公告
基金管理人在每一交易日開市前公告當(dāng)日的申購贖回清單，基金管理人或基金管理人委托的其他機(jī)構(gòu)可以在相關(guān)證券交易所開市后根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算基金份額參考凈值（IOPV），并將計算結(jié)果向上海證券交易所發(fā)送，由上海證券交易所對外發(fā)布，僅供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。

1、基金份額參考凈值計算公式為：
基金份額參考凈值＝（申購贖回清單中必須現(xiàn)金替代的替代金額＋申購贖回清單中退補(bǔ)現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與***新成交價相乘之和＋申購贖回清單中可以現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與***新成交價相乘之和＋申購贖回清單中禁止現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與***新成交價相乘之和＋申購贖回清單中的預(yù)估現(xiàn)金部分）/***小申購贖回單位對應(yīng)的基金份額。

2、基金份額參考凈值的計算以四舍五入的方法保留小數(shù)點后 3位。若上海證券交易所調(diào)整有關(guān)基金份額參考凈值保留位數(shù)，本基金將相應(yīng)調(diào)整。

3、上海證券交易所和基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值的計算方法，并予以公告。

五、在不違反法律法規(guī)及不損害基金份額持有人利益的前提下，本基金可以申請在其他證券交易所（含境外證券交易所）上市交易，而無需召開基金份額持有人大會審議。

六、相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及上海證券交易所對基金上市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行，且此項修改無須召開基金份額持有人大會。

七、若上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。

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十、 基金份額的申購贖回
一、申購和贖回場所
投資人應(yīng)當(dāng)在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。

具體的申購贖回代理券商將由基金管理人在基金管理人網(wǎng)站或相關(guān)文件列示，基金管理人可依據(jù)實際情況增加或減少申購贖回代理券商。

在未來條件允許的情況下，基金管理人直銷機(jī)構(gòu)可以開通申購贖回業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)的辦理時間及辦理方式基金管理人將另行公告。

二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回業(yè)務(wù)；在基金申請上市期間，可暫停辦理申購、贖回業(yè)務(wù)。

三、申購和贖回的原則
1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。

2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價。

3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。

4、申購、贖回應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定。（未完）

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