原標(biāo)題:徐工機(jī)械:關(guān)于變更部分募集資金用途的公告
證券代碼：000425 證券簡稱：徐工機(jī)械 公告編號：2023-48
徐工集團(tuán)工程機(jī)械股份有限公司
關(guān)于變更部分募集資金用途的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、變更募集資金投資項目的概述
徐工集團(tuán)工程機(jī)械股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023
年 6月 2日召開第九屆董事會第十次會議（臨時），審議通過了
《關(guān)于變更部分募集資金用途的議案》，表決情況為：9票同意，
0票反對，0票棄權(quán)。同意公司根據(jù)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)發(fā)展形勢和公司實
際情況，為實現(xiàn)公司資源的優(yōu)化配置和提高募集資金的使用效率，
將智能化地下空間施工裝備制造項目、智能化壓縮站項目、高空
作業(yè)平臺智能制造項目、大型樁工機(jī)械產(chǎn)業(yè)化升級技改工程項目
的部分募集資金用途變更為投入基礎(chǔ)工程機(jī)械智能制造基地建
設(shè)項目、年產(chǎn)環(huán)衛(wèi)專用裝備 10000臺項目和新型傳動件智能制造
投資項目。
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2號——上市公司募集資金管理
和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第
1號——主板上市公司規(guī)范運作》和公司《募集資金管理制度》
等有關(guān)規(guī)定，本次變更部分募集資金用途不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，該事
項尚需提交公司股東大會審議。
（一）募集資金的基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)徐工集團(tuán)工程機(jī)械股
份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2018]182號）核
準(zhǔn)，公司非公開發(fā)行人民幣普通股 825,940,775股，發(fā)行價格 3.08
元/股，募集資金總額為 2,543,897,595.03元，扣除發(fā)行費用
53,435,746.13元后，實際募集資金凈額 2,490,461,848.90元。上
述資金于 2018年 7月 16日全部到位，已經(jīng)江蘇蘇亞金誠會計師
事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證并出具蘇亞驗[2018]20號《驗資報
告》。公司已開設(shè)了募集資金專項賬戶存儲上述募集資金。
（二）募集資金使用情況
截至公告日，公司募集資金投資項目使用情況如下：
序號項目名稱募集資金擬投
入金額（萬元）募集資金累計支
付額（萬元）1智能化地下空間施工裝備制造項目28,015.001,050.802智能化壓縮站項目30,275.003,866.963高端液壓閥智能制造及產(chǎn)業(yè)化投資項目40,621.1836,063.414高空作業(yè)平臺智能制造項目95,870.0029,317.345大型樁工機(jī)械產(chǎn)業(yè)化升級技改工程項目17,250.0011,248.806徐工機(jī)械工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)化提升項目37,015.0014,684.08合計249,046.1896,231.39 注：2018年 9月 21日公司的第八屆董事會第十七次會議（臨時）、2018年 10月11日公司的 2018年第二次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金用途的議案》：根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、市場環(huán)境變化、公司業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等因素，公司（1）變更了智能化地下空間施工裝備制造項目、智能化壓縮站項目的實施地點、實施方式，同時調(diào)減智能化地下空間施工裝備制造項目、智能化壓縮站項目的募集資金投資金額14,221.00萬元、12,731.00萬元用于高端液壓閥智能制造及產(chǎn)業(yè)化投資項目；（2）取消智能化物流裝備制造項目，該項目原計劃投入的 13,669.18萬元募集資金用于高端液壓閥智能制造及產(chǎn)業(yè)化投資項目。具體情況詳見《關(guān)于變更部分募集資金用途的公告》（公告編號：2018-46）
（三）本次變更部分募集資金用途的情況
為實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)，優(yōu)化資源配置，提高募集資金使用效
率，公司本次擬變更部分募集資金用途：
1.調(diào)減高空作業(yè)平臺智能制造項目、大型樁工機(jī)械產(chǎn)業(yè)化升
級技改工程項目的募集資金投資金額。因此調(diào)減的募集資金投資
金額 72,553.86萬元用于新型傳動件智能制造投資項目和基礎(chǔ)工
程機(jī)械智能制造基地建設(shè)項目。
2.取消智能化地下空間施工裝備制造項目和智能化壓縮站
項目，上述項目尚未投資的募集資金 53,372.24萬元調(diào)整為用于
年產(chǎn)環(huán)衛(wèi)專用裝備 10000臺項目和基礎(chǔ)工程機(jī)械智能制造基地
建設(shè)項目。
本次變更募集資金金額共計 125,926.10萬元，占募集資金總
額比例為 50.56%，加上募集資金累計產(chǎn)生利息 18,870.94萬元（截
至 2022年 12月 31日），共計 144,797.04萬元，全部用于投資基
礎(chǔ)工程機(jī)械智能制造基地建設(shè)項目、年產(chǎn)環(huán)衛(wèi)專用裝備 10000臺
項目和新型傳動件智能制造投資項目，具體情況如下：
單位：萬元
序號項目名稱實施主體投資總額擬使用募集
資金金額截至公告日
已使用募集
資金金額剩余募集資
金金額本次擬變更前募集資金投資項目 1智能化地下空
間施工裝備制
造項目徐州徐工鐵
路裝備有限
公司42,481.0028,015.001,050.8026,964.202智能化壓縮站
項目徐州徐工環(huán)
境技術(shù)有限
公司51,474.0030,275.003,866.9626,408.043高空作業(yè)平臺
智能制造項目徐工消防安
全裝備有限
公司123,460.0095,870.0029,317.3466,552.664大型樁工機(jī)械
產(chǎn)業(yè)化升級技
改工程項目徐州徐工基
礎(chǔ)工程機(jī)械
有限公司48,280.0017,250.0011,248.806,001.20合計265,695.00171,410.0045,483.90125,926.10
擬變更后募集資金投資項目 1基礎(chǔ)工程機(jī)械
智能制造基地
建設(shè)項目徐州徐工基
礎(chǔ)工程機(jī)械
有限公司331,485.06101,672.18 2年產(chǎn)環(huán)衛(wèi)專用
裝備 10000臺項
目徐州徐工環(huán)
境技術(shù)有限
公司140,000.0023,124.86 3新型傳動件智
能制造投資項
目徐州徐工傳
動科技有限
公司32,800.0020,000.00 合計504,285.06144,797.04 本次變更部分募集資金不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
二、本次變更募集資金投資項目的原因
（一）智能化地下空間施工裝備制造項目
1.募投項目原計劃和實際投資情況
該項目原計劃投資總額 42,481.00萬元，擬使用募集資金金
額為 28,015.00萬元，項目實施主體為公司全資子公司徐州徐工
鐵路裝備有限公司（以下簡稱“徐工鐵裝”），實施地點為徐州市
經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū) 104國道北延段東側(cè)的土地及廠房，實施方式為
徐工鐵裝向徐工機(jī)械租用廠房并進(jìn)行適當(dāng)改造。項目以隧道及地
下空間施工機(jī)械成套化為目標(biāo)，生產(chǎn)各類地下空間施工裝備。項
目原投資計劃如下：
序號項目名稱投資額擬使用募集資金金額1建筑安裝工程費526.0028,015.002設(shè)備購置及安裝費26,828.00 3工程建設(shè)其他費用661.00 4鋪底流動資金14,466.00-合計42,481.0028,015.00 截至公告日，智能化地下空間施工裝備制造項目實際使用募
集資金 1,050.80萬元，主要為少量設(shè)備、廠房改造投入。剩余募
集資金金額為 26,964.20萬元。
2.募投項目擬終止原因
智能化地下空間施工裝備制造項目產(chǎn)品為各類智能化地下
空間施工裝備。然而近年來，受宏觀經(jīng)濟(jì)及市場競爭情況變化影
響，該募投項目產(chǎn)品市場需求不及預(yù)期，未來所能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效
益存在一定的不確定性。為提高募集資金使用效率，公司決定終
止該項目并將剩余募集資金投入到預(yù)計經(jīng)濟(jì)效益較好的新項目
中。剩余募集資金將用于徐工基礎(chǔ)的基礎(chǔ)工程機(jī)械智能制造基地
項目建設(shè)，原有投資設(shè)備將全部搬遷至新的項目廠區(qū)。
（二）智能化壓縮站項目
1.募投項目基本情況及實際投資情況
該項目原計劃投資總額 51,474.00萬元，擬使用募集資金金
額為 30,275.00萬元，項目實施主體為公司全資子公司徐州徐工
環(huán)境技術(shù)有限公司（以下簡稱“徐工環(huán)境”），實施地點為徐州市
經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū) 104國道北延段東側(cè)，實施方式為租用徐工機(jī)械
現(xiàn)有廠房并進(jìn)行適當(dāng)改造。項目產(chǎn)品為移動站、垂直站、分體站
及智能化成套壓縮站等各類垃圾處理設(shè)備。項目原投資計劃如下：
單位：萬元
序號項目名稱投資額擬使用募集資金金額1建筑安裝工程費307.0030,275.002設(shè)備購置及安裝費29,183.00 3工程建設(shè)其他費用785.00 4鋪底流動資金21,199.00-合計51,474.0030,275.00 截至公告日，智能化壓縮站項目已使用募集資金 3,866.96萬
元，主要為少量設(shè)備、廠房改造投入，剩余募集資金金額為
26,408.04萬元。
2.募投項目擬終止原因
智能化壓縮站項目產(chǎn)品為各類智能化垃圾處理設(shè)備。然而近
年來，受宏觀經(jīng)濟(jì)及市場競爭情況變化影響，該募投項目產(chǎn)品市
場需求不及預(yù)期，未來所能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益存在一定的不確定性。
為提高募集資金使用效率，公司決定終止該項目并將剩余募集資
金投入到預(yù)計經(jīng)濟(jì)效益較好的新項目中。根據(jù)公司“十四五”戰(zhàn)略
規(guī)劃，徐工環(huán)境未來將不局限于單一智能化壓縮站產(chǎn)品，將在洗
掃車、掃路車、壓縮車、地下管網(wǎng)、智能化壓縮站等產(chǎn)品上***
發(fā)力。因此，智能化壓縮站項目剩余資金將主要用于徐工環(huán)境年
產(chǎn)環(huán)衛(wèi)專用裝備 10000臺項目，原項目投資設(shè)備將全部搬遷至新
的項目廠區(qū)。
（三）高空作業(yè)平臺智能制造項目
1.募投項目原計劃和實際投資情況
高空作業(yè)平臺智能制造項目原計劃投資總額 123,460.00萬
元，擬使用募集資金金額為 95,870.00萬元，項目實施主體為公
司全資子公司徐工消防安全裝備有限公司（以下簡稱“徐工消
防”），實施地點為徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)珠江東路 17 號徐
工消防廠區(qū)，實施方式為利用已建成的廠房進(jìn)行改造。項目生產(chǎn)
高空作業(yè)平臺系列產(chǎn)品。項目原投資計劃如下：
單位：萬元
序號項目名稱投資額擬使用募集資金金額1建筑安裝工程費1,955.0095,870.002設(shè)備購置及安裝費92,227.00 3工程建設(shè)及其他費用4,688.00 4鋪底流動資金24,590.00-合計123,460.0095,870.00 高空作業(yè)平臺智能制造項目于 2020年建設(shè)完成并投入使用，
截至公告日，已使用募集資金 29,317.34萬元，剩余募集資金金
額為 66,552.66萬元。
2.募投項目擬變更情況及原因
高空作業(yè)平臺智能制造項目已完成項目所需求的部分主要
設(shè)備的安裝應(yīng)用，實現(xiàn)了高空作業(yè)平臺產(chǎn)品的專業(yè)化、智能化生
產(chǎn)制造，項目已于 2020年建成投產(chǎn)，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益良好。
公司根據(jù)市場需求情況調(diào)整了設(shè)備投入，并通過智能化設(shè)備
應(yīng)用、國產(chǎn)化設(shè)備替代等舉措，減少了設(shè)備投資數(shù)量和金額，通
過相比原計劃少的投資實現(xiàn)了項目規(guī)劃目標(biāo)。鑒于高空作業(yè)平臺
智能制造項目已經(jīng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，為提高募集資金使用效率，擬
變更剩余項目募集資金用于新項目。
（四）大型樁工機(jī)械產(chǎn)業(yè)化升級技改工程項目
1.募投項目原計劃和實際投資情況
該項目原計劃投資總額 48,280.00萬元，擬使用募集資金金
額為 17,250.00萬元，項目實施主體為公司全資子公司徐州徐工
基礎(chǔ)工程有限公司（以下簡稱“徐工基礎(chǔ)”），實施地點為徐州市
經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)馱藍(lán)山路 36號，實施方式為購置土地使用權(quán)并
新建廠房，配置***工藝裝備。項目是對徐工基礎(chǔ)原有樁工機(jī)械
產(chǎn)品、定向鉆產(chǎn)品及煤礦機(jī)械產(chǎn)品的升級技改項目，改善公司生
產(chǎn)環(huán)境、提高工藝制造水平及擴(kuò)大產(chǎn)品生產(chǎn)能力。項目原投資計
劃如下：
單位：萬元
序號項目名稱投資額擬使用募集資金金額1建筑安裝工程費10,110.0017,250.002設(shè)備購置及安裝費15,158.00 3工程建設(shè)其他費用1,982.00 4鋪底流動資金21,030.00-合計48,280.0017,250.00
大型樁工機(jī)械產(chǎn)業(yè)化升級技改工程項目于 2019年底建設(shè)完
成并投入使用，截至公告日，已使用 11,248.80萬元，剩余募集
資金金額為 6,001.20萬元。
2.募投項目擬變更情況及原因
大型樁工機(jī)械產(chǎn)業(yè)化升級技改工程項目已建設(shè)完畢并投產(chǎn)，
實際經(jīng)濟(jì)效益良好。公司根據(jù)市場需求和生產(chǎn)需要情況進(jìn)行設(shè)備、
建筑安裝等投入，募集資金有所結(jié)余。鑒于大型樁工機(jī)械產(chǎn)業(yè)化
升級技改工程項目已經(jīng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，為提高募集資金使用效率，
擬變更項目剩余募集資金用于新項目。
三、新募投項目情況說明
（一）基礎(chǔ)工程機(jī)械智能制造基地建設(shè)項目
1.項目基本情況及投資計劃
本項目擬投資總額 331,485.06萬元，公司擬投入募集資金為
101,672.18萬元。項目實施主體為公司全資子公司徐工基礎(chǔ)。
項目建成后形成年產(chǎn)樁工、非開挖、能源鉆探和礦隧施工機(jī)
械 10000臺的能力。項目實施后將***提升徐工基礎(chǔ)核心產(chǎn)品板
塊的研發(fā)制造水平，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，實現(xiàn)營業(yè)收入增長的目標(biāo)。
項目建設(shè)期為 2年，投資計劃如下：
單位：萬元
序號項目名稱投資額擬使用募集資金金額1建筑安裝工程費155,886.48101,672.182設(shè)備購置及安裝費116,756.00 3工程建設(shè)其他費用48,069.90 4鋪底流動資金10,772.68-合計331,485.06101,672.18 2.項目背景及必要性
（1）國家戰(zhàn)略和國家發(fā)展規(guī)劃支持徐工基礎(chǔ)產(chǎn)品板塊發(fā)展。
近年來國家發(fā)布了相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展規(guī)劃，支持國內(nèi)工程
機(jī)械的發(fā)展?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略為中國工程機(jī)械企業(yè)“走出去”搭建了重要平臺，在“一帶一路”戰(zhàn)略的持續(xù)推動下，海外基建規(guī)模將
持續(xù)增長?！疤歼_(dá)峰碳中和”、油氣勘探、綠色礦山、礦山災(zāi)害防
治等新的要求將極大促進(jìn)公司產(chǎn)品發(fā)展。《工程機(jī)械行業(yè)“十四五”發(fā)展規(guī)劃》明確了工程機(jī)械行業(yè)“十四五”重點發(fā)展的技術(shù)、產(chǎn)品
和關(guān)鍵零部件。徐工基礎(chǔ)的產(chǎn)品作為工程機(jī)械重要產(chǎn)品板塊，是
契合國家戰(zhàn)略、符合國家產(chǎn)業(yè)政策的，在“十四五”乃至長遠(yuǎn)有大
發(fā)展的機(jī)會和條件。
（2）有助于徐工基礎(chǔ)實現(xiàn)制造升級，推動高質(zhì)量發(fā)展
為適應(yīng)國際化競爭和行業(yè)的競爭，徐工基礎(chǔ)著眼于長遠(yuǎn)戰(zhàn)略
發(fā)展，針對自身的特點，結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢和技術(shù)發(fā)展趨勢，以
現(xiàn)代通信、物聯(lián)網(wǎng)、新能源新材料、人工智能和地下空間利用、
工法銷售等新技術(shù)的運用，實現(xiàn)智能化、服務(wù)化轉(zhuǎn)型。徐工基礎(chǔ)
建設(shè)智慧+生態(tài)的基礎(chǔ)工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)園，提升智能化生產(chǎn)能力和
關(guān)鍵結(jié)構(gòu)件制造能力，是滿足現(xiàn)代化制造業(yè)發(fā)展升級的需要。
項目將改變目前徐工基礎(chǔ)生產(chǎn)基地分散、物流費用高、成本
高、利潤偏低的局面，借助新項目建設(shè)的契機(jī)，通過加大技術(shù)改
造力度，整合資源，***提高徐工基礎(chǔ)的自主創(chuàng)新能力和制造工
藝技術(shù)水平，提升產(chǎn)品質(zhì)量，通過物流優(yōu)化，成本降低，增強(qiáng)綜
合競爭力。
3.項目可行性
徐工基礎(chǔ)在基礎(chǔ)工程機(jī)械制造領(lǐng)域有深厚的技術(shù)積累和產(chǎn)
業(yè)化經(jīng)驗，是公司主機(jī)產(chǎn)品核心企業(yè)之一，致力于成為全球***大
的基礎(chǔ)工程機(jī)械及礦遂機(jī)械研發(fā)生產(chǎn)基地和綜合服務(wù)提供商。產(chǎn)
品已出口至歐洲、美洲、非洲、東南亞等 70多個國家和地區(qū)。
通過本項目建設(shè)，可以實現(xiàn)年產(chǎn)樁工、非開挖、能源鉆探和
礦隧施工機(jī)械 10000臺的能力，有力的支撐了徐工基礎(chǔ)和公司的
未來發(fā)展。
項目建設(shè)遵守相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范條例，功能定位、場地選址、
工程設(shè)計方案合理，工程建設(shè)組織管理明確，項目建設(shè)規(guī)模、內(nèi)
容和建設(shè)方案詳實，項目實施計劃和管理方案清晰，明確了項目
招標(biāo)方案，同時對項目進(jìn)行了投資估算及經(jīng)濟(jì)分析，項目是可行
的。
4.項目經(jīng)濟(jì)效益
根據(jù)項目可行性研究報告，財務(wù)分析計算期按 15年計算，
其中建設(shè)期 2年，運營期 13年，預(yù)計投產(chǎn)后第 3年達(dá)產(chǎn)。項目
達(dá)產(chǎn)后正常年新增營業(yè)收入為 308,561.00萬元、新增年凈利潤為
36,736.00萬元；所得稅后財務(wù)內(nèi)部收益率為 12.26%、稅后投資
回收期為 8.79年（含建設(shè)期），經(jīng)濟(jì)效益良好。
5.項目風(fēng)險情況
（1）市場風(fēng)險
工程機(jī)械市場周期性波動，市場競爭加劇，產(chǎn)品市場需求不
足的風(fēng)險。
應(yīng)對措施：落地“產(chǎn)業(yè)板塊互補(bǔ)、國內(nèi)國外互補(bǔ)、制造與服
務(wù)互補(bǔ)”的戰(zhàn)略舉措，四大產(chǎn)品板塊互相支撐，不斷發(fā)展地下工
程等新產(chǎn)品、新領(lǐng)域，并積極開拓海外市場，熨平市場波動。
（2）成本控制風(fēng)險
受市場供求、供應(yīng)商變動、原材料上漲等因素影響，對成本
控制造成風(fēng)險。
應(yīng)對措施：緊盯主要原材料價格行情，分析研判價格變動趨
勢，制定高效的采購方案，充分利用徐工機(jī)械集采平臺的優(yōu)勢，
確保供應(yīng)鏈穩(wěn)定；通過技術(shù)攻關(guān)，重點突破，加快關(guān)重零部件的
本土替代。
（3）項目建設(shè)風(fēng)險
施工及監(jiān)管管理不到位，導(dǎo)致進(jìn)度延遲、質(zhì)量低劣，影響項
目的運營使用。
應(yīng)對措施：充分論證項目建設(shè)方案，項目建設(shè)過程中聯(lián)合監(jiān)
理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對施工單位和項目建設(shè)的管理，確保項目按時、高質(zhì)
量完成。
6.項目用地及審批情況
項目用地為徐工基礎(chǔ)現(xiàn)有土地，位于徐州市賈汪區(qū)青山泉鎮(zhèn)
轉(zhuǎn)型大道以南、徐賈快速通道以西地塊，用地 1123.5畝，已取
得不動產(chǎn)權(quán)證書。
項目已經(jīng)取得《江蘇省投資項目備案證》（賈行審備〔2021〕
297號）、《關(guān)于徐州徐工基礎(chǔ)工程機(jī)械有限公司基礎(chǔ)工程機(jī)械智
能制造基地項目環(huán)境影響報告書的審批意見》（徐賈環(huán)項書
[2021]69號）。
7.項目的募集資金投入方式
公司擬以募集資金向徐工基礎(chǔ)增資 35,000.00萬元、提供借
款 66,672.18萬元，共計 101,672.18萬元。
（二）年產(chǎn)環(huán)衛(wèi)專用裝備 10000臺項目
1.項目基本情況及投資計劃
本項目擬投資總額 140,000.00萬元，擬投入募集資金
23,124.86萬元。項目實施主體為公司全資子公司徐工環(huán)境。
項目達(dá)產(chǎn)后能夠形成年產(chǎn) 10000臺環(huán)衛(wèi)專用裝備的能力。項
目實施后將***提升公司環(huán)衛(wèi)專用裝備的研發(fā)制造水平，實現(xiàn)環(huán)
衛(wèi)專用裝備的產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)。項目建設(shè)期為 12個月，投資計劃如
下：
單位：萬元
序號項目名稱投資額擬使用募集資金金額1建筑安裝工程費33,398.0023,124.862設(shè)備購置及安裝費13,966.00 3工程建設(shè)其他費用9,536.00 4鋪底流動資金83,100.00-合計140,000.0023,124.86 2.項目背景及必要性
（1）項目背景
環(huán)衛(wèi)裝備產(chǎn)業(yè)是公司重要的戰(zhàn)略支撐產(chǎn)業(yè)，市場前景良好。
徐工環(huán)境成立于 2015年，主要產(chǎn)品包括新能源壓縮式垃圾車、
新能源洗掃掃路車、拉臂鉤等，是國內(nèi)外市場強(qiáng)有力的競爭者。
當(dāng)前全國各地進(jìn)一步加大環(huán)保整治力度，環(huán)衛(wèi)車輛產(chǎn)品市場
需求旺盛，市場占有率穩(wěn)中有升，增量巨大，垃圾車、洗掃車等
產(chǎn)品發(fā)展迅速，供不應(yīng)求。環(huán)保、節(jié)能大勢之下，徐工環(huán)境也及
時響應(yīng)，以高品質(zhì)的清潔能源環(huán)衛(wèi)產(chǎn)品和全方位的服務(wù)保障，進(jìn)
行了持續(xù)的市場推廣。作為綠色環(huán)保的倡導(dǎo)者，徐工環(huán)境新能源
系列環(huán)衛(wèi)機(jī)械備受客戶青睞，收獲眾多訂單。
面對國內(nèi)環(huán)衛(wèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展機(jī)遇，徐工環(huán)境現(xiàn)有廠區(qū)面積較小
且布局緊湊，生產(chǎn)在普遍開兩班的情況下，依然難以滿足市場需
求，已經(jīng)嚴(yán)重制約了徐工環(huán)境的發(fā)展；另外徐工環(huán)境廠區(qū)現(xiàn)有很
多關(guān)鍵設(shè)備使用年限已久，加工精度、效率、智能化水平等無法
滿足進(jìn)一步發(fā)展的需要；裝配手段落后，制約產(chǎn)能的提升。因此，
徐工環(huán)境計劃在徐州市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)征地 336余畝建設(shè)新廠區(qū)，組
織實施年產(chǎn) 10000臺套新產(chǎn)品生產(chǎn)制造廠區(qū)建設(shè)項目。徐工環(huán)境
擬購置***的生產(chǎn)設(shè)備，將新廠區(qū)建設(shè)成生產(chǎn)工藝技術(shù)***、具
有一定優(yōu)勢和特色的環(huán)衛(wèi)專用裝備生產(chǎn)基地。
（2）項目必要性
1）適應(yīng)我國環(huán)衛(wèi)裝備產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的需要
隨著經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展、城市環(huán)境衛(wèi)生容貌和人們對生活
環(huán)境質(zhì)量要求的不斷提高，對環(huán)衛(wèi)車輛的裝備技術(shù)提出了更高的
需求。環(huán)衛(wèi)車輛及裝備向集成化、環(huán)保化、電動化、數(shù)字化方向
發(fā)展，由原來單一的作業(yè)功能特征向集作業(yè)、信息、監(jiān)管為一體
的綜合功能特征方向發(fā)展，從而促使國內(nèi)環(huán)衛(wèi)裝備水平由滿足城
市需求向滿足現(xiàn)代化國際大都市的需求發(fā)展，并促使廠家開發(fā)具
有***技術(shù)、符合中國國情的環(huán)衛(wèi)作業(yè)裝備系統(tǒng)。
2）響應(yīng)國家綠色環(huán)保、節(jié)能減排政策的需求
近年來，受能源供應(yīng)和環(huán)境保護(hù)等因素影響，發(fā)展新能源汽
車多次被列入國家戰(zhàn)略。2020年底，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《新能
源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2021-2035年）》文件中明確提出，到 2035
年，純電動汽車要成為新銷售車輛的主流，公共領(lǐng)域用車***電
動化。
在政策與需求的驅(qū)動下，各地越來越傾向于綜合解決市容環(huán)
境衛(wèi)生問題，盡快推進(jìn)新能源環(huán)衛(wèi)車的應(yīng)用。公司充分發(fā)揮技術(shù)
研發(fā)和裝備制造優(yōu)勢，***布局新能源產(chǎn)品開發(fā)，推出完整的基
于純電動產(chǎn)品的新能源成套化解決方案，助力各地城鄉(xiāng)環(huán)境衛(wèi)生
改善。徐工環(huán)境一直把新能源產(chǎn)品業(yè)務(wù)作為核心戰(zhàn)略之一，在組
織保障、產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)制造、市場營銷、售后服務(wù)等方面加大
投入，成為徐州獲得新能源汽車生產(chǎn)資質(zhì)的企業(yè)?，F(xiàn)已形成以主
流底盤、主銷機(jī)型為主的純電動、增程式新能源產(chǎn)品群，產(chǎn)品暢
銷多地。
3）促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級長遠(yuǎn)發(fā)展的需要
為應(yīng)對市場的需求迅速增長和提高市場占有率，增強(qiáng)產(chǎn)品供
應(yīng)能力，徐工環(huán)境在徐州市經(jīng)開區(qū)購置土地作為新的制造基地。
通過項目實施，以自主開發(fā)新能源環(huán)衛(wèi)裝備技術(shù)為核心，***掌
握新能源產(chǎn)品開發(fā)和制造的核心技術(shù)，實現(xiàn)新能源產(chǎn)品的研發(fā)和
生產(chǎn)，實現(xiàn)產(chǎn)品升級換代，增強(qiáng)徐工環(huán)境的核心競爭能力和盈利
能力。提高徐工環(huán)境產(chǎn)品節(jié)能、環(huán)保、智能性，滿足客戶需求，
并進(jìn)一步降低成本，對于新能源環(huán)衛(wèi)裝備的產(chǎn)業(yè)化及推廣意義重
大。同時可為公司帶來新的利潤增長點，增強(qiáng)公司的市場竟?fàn)幜Γ?br>
提高企業(yè)抗風(fēng)險能力，為企業(yè)長期、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)，
進(jìn)一步提高公司產(chǎn)品的市場占有率。
3.項目可行性分析
本項目符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，同時符合裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升
級和振興規(guī)劃要求，符合公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃的要求。
本項目根據(jù)高端環(huán)衛(wèi)裝備的生產(chǎn)特點進(jìn)行廠區(qū)布置和廠房、
公用設(shè)施設(shè)計，廠房及公用設(shè)施充分考慮通用性和兼顧性，針對
性強(qiáng)，提高投資效率。采用***的制造技術(shù)、智能化的生產(chǎn)設(shè)備，
提高備料、焊接、涂裝、總裝以及產(chǎn)品試驗工藝水平，保障了產(chǎn)
品質(zhì)量，降低了生產(chǎn)轉(zhuǎn)運成本，提高企業(yè)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，
調(diào)整及優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，使徐工環(huán)境的產(chǎn)
品制造能力、制造水平、產(chǎn)品質(zhì)量等均得到大幅度提高，進(jìn)一步
擴(kuò)大市場占有率。理順工藝流程和物料流程，降低生產(chǎn)過程中的
轉(zhuǎn)運成本，為提高經(jīng)濟(jì)效益創(chuàng)造條件。
通過本項目建設(shè)，將大幅提升徐工環(huán)境生產(chǎn)能力和制造水平，
促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，項目社會、經(jīng)濟(jì)效益明顯。項目建成后，形
成年產(chǎn)環(huán)衛(wèi)專用裝備 10000臺的能力，項目主要數(shù)據(jù)指標(biāo)高于行
業(yè)平均水平指標(biāo)，具有較好的投資回報率和較強(qiáng)的抗風(fēng)險能力。
4.項目經(jīng)濟(jì)效益
根據(jù)項目可行性研究報告，財務(wù)分析計算期按 12年計算，
其中建設(shè)期 1年，運營期 11年，預(yù)計投產(chǎn)后第 6年達(dá)產(chǎn)。項目
達(dá)產(chǎn)后預(yù)計實現(xiàn)年收入為 300,000.00萬元、年凈利潤為 21,503.59
萬元；所得稅后財務(wù)內(nèi)部收益率為 12.59%、稅后投資回收期為
9.59年（含建設(shè)期），經(jīng)濟(jì)效益良好。
5.項目風(fēng)險情況
（1）市場風(fēng)險
項目產(chǎn)品準(zhǔn)入門檻降低，介入項目產(chǎn)品市場的生產(chǎn)廠家增多，
市場競爭加劇和項目產(chǎn)品市場競爭力下降可能導(dǎo)致的市場風(fēng)險。
應(yīng)對措施：加大對高端、高附加值、高技術(shù)含量的產(chǎn)品研發(fā)
生產(chǎn)，做好對環(huán)境市場的研判，充分結(jié)合市場需求及利用“徐工”
品牌和全系產(chǎn)品的渠道優(yōu)勢，擴(kuò)大市場規(guī)模；開拓項目產(chǎn)品的全
球市場，通過出口對沖項目產(chǎn)品季節(jié)因素影響。
（2）技術(shù)風(fēng)險
由于產(chǎn)品技術(shù)上的不足或缺陷以及技術(shù)決策和分析失誤等
原因，給投資經(jīng)營帶來損失的可能性。
應(yīng)對措施：通過提升技術(shù)團(tuán)隊整體能力、廣招***人才和與
高校科研院所等開展產(chǎn)學(xué)研合作，為提升研發(fā)能力和技術(shù)實力提
供保障。加強(qiáng)核心技術(shù)的研發(fā)，注重制造工藝、全過程的質(zhì)量控
制，有效降低技術(shù)風(fēng)險。
6.項目用地及審批情況
項目位于徐州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)鳳凰山西路東側(cè)、緯一路南側(cè)、
緯二路北側(cè)，占地面積約 336畝，已取得不動產(chǎn)權(quán)證書。
項目已經(jīng)取得徐州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會（投資服務(wù)中
心）《江蘇省投資項目備案證》（徐開經(jīng)發(fā)備〔2022〕143號）、
徐州市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)行政審批局《關(guān)于徐州徐工環(huán)境技術(shù)有限
公司年產(chǎn)環(huán)衛(wèi)專用裝備 10000臺項目環(huán)境影響報告書的批復(fù)》
（徐開行環(huán)〔2022〕12號）。
7.項目的募集資金投入方式
公司擬以募集資金向徐工環(huán)境增資 23,124.86萬元。
（三）新型傳動件智能制造投資項目
1.項目基本情況及投資計劃
本項目擬投資總額 32,800.00萬元，擬投入募集資金
20,000.00萬元。項目實施主體為公司全資子公司徐州徐工傳動
科技有限公司（以下簡稱“徐工傳動”）。
項目建成后形成年產(chǎn)新型傳動件 3.5萬件的產(chǎn)能。項目實施
后將***提升公司新型傳動件的研發(fā)制造水平，新型傳動件產(chǎn)品
性能、可靠性整體達(dá)到國際***水平。項目建設(shè)期為 18個月，
投資計劃如下：
單位：萬元
序號項目名稱投資額擬使用募集資金金額1建筑安裝工程費1,723.3020,000.002設(shè)備購置及安裝費25,178.00 3工程建設(shè)其他費用2,092.75 4鋪底流動資金3,805.95-合計32,800.0020,000.00 2.項目背景及必要性
（1）中國制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀
中國目前已是世界第二大經(jīng)濟(jì)體和制造業(yè)大國，但部分高端
裝備與核心零部件仍然嚴(yán)重依賴進(jìn)口，嚴(yán)重制約我國制造產(chǎn)業(yè)健
康發(fā)展。隨著世界經(jīng)濟(jì)迅速的發(fā)展，智能化制造工廠將給所有產(chǎn)
業(yè)升級帶來沖擊，也將***全球制造業(yè)發(fā)展模式的前進(jìn)與革新，
對于中國制造業(yè)來說產(chǎn)業(yè)升級已是必然選擇。經(jīng)過幾十年的快速
發(fā)展，我國制造業(yè)規(guī)模躍居世界***位，建立起門類齊全、獨立
完整的制造體系，但與***國家相比，大而不強(qiáng)的問題突出。國
家出臺了一系列政策加速培育新的經(jīng)濟(jì)增長動力，搶占新一輪產(chǎn)
業(yè)競爭制高點。
（2）傳動件等工程機(jī)械關(guān)鍵零部件急需國產(chǎn)化
傳動部件是工程機(jī)械的核心零部件。我國工程機(jī)械傳動部件
存在可靠性差、技術(shù)性能落后和高度同質(zhì)化的問題，與國際***
水平相比存在差距，制約整機(jī)產(chǎn)品技術(shù)水平的提升和國內(nèi)產(chǎn)品的
出口。例如高性能及大噸位工程機(jī)械產(chǎn)品所用的新一代變速箱主
要依靠進(jìn)口，交付周期長、價格昂貴。實現(xiàn)掌控傳動系統(tǒng)核心技
術(shù)和關(guān)鍵部件生產(chǎn)，獲得產(chǎn)品的差異化競爭優(yōu)勢，加快工程機(jī)械
產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展和爭奪國際市場，成為公司必然選擇。
（3）通過實施本項目實現(xiàn)高端傳動件的自主化生產(chǎn)
結(jié)合公司主機(jī)傳動核心零部件發(fā)展需要及“十四五”戰(zhàn)略發(fā)
展規(guī)劃，徐工傳動對產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向進(jìn)行充分調(diào)研分析，并結(jié)合當(dāng)
前自主研發(fā)產(chǎn)品技術(shù)儲備、工藝能力、市場考核驗證情況，實施
新型傳動件產(chǎn)業(yè)。徐工傳動通過產(chǎn)品戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型升級，掌握全自動
電控箱、濕式驅(qū)動橋等高端箱橋的技術(shù)能力，實現(xiàn)裝載機(jī)、平地
機(jī)、壓路機(jī)等主機(jī)高端箱橋國產(chǎn)化替代，并具備批量配套能力，
目前急需解決新型傳動件自主可控及進(jìn)口替代。
3.項目可行性
（1）傳動零部件領(lǐng)域有良好的技術(shù)積累和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗
徐工傳動成立于 2014年 10月，是公司為打造專業(yè)的傳動零
部件產(chǎn)業(yè)發(fā)展平臺成立的核心零部件企業(yè)，作為傳動零部件產(chǎn)業(yè)
發(fā)展戰(zhàn)略的制定和實施主體，與公司主機(jī)產(chǎn)品協(xié)同，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)快
速發(fā)展。徐工傳動專業(yè)從事工程機(jī)械變速箱、變矩器、分動箱、
驅(qū)動橋、減速機(jī)、傳動軸等零部件的研發(fā)、制造、銷售。
徐工傳動通過 ISO9001質(zhì)量管理體系等認(rèn)證，擁有各類有效
專利 160項，其中發(fā)明專利 13項，2020年被認(rèn)定為“高新技術(shù)
企業(yè)”，先后獲得：2021年第三批***專精特新小巨人企業(yè)、
2021年國家知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標(biāo)認(rèn)證、2022年“江蘇省五***
上云企業(yè)”、2022年“江蘇省智能制造示范車間”等榮譽。
（2）傳動件等關(guān)鍵零部件市場需求大
目前工程機(jī)械行業(yè)整體銷售量和保有量大，主要工程機(jī)械產(chǎn)
品如挖掘機(jī)械、挖掘裝載機(jī)、樁工機(jī)械、農(nóng)用機(jī)械等產(chǎn)品的產(chǎn)銷
量均保持在高位，帶動對傳動件等關(guān)鍵零部件的需求上升。
4.項目經(jīng)濟(jì)效益
根據(jù)項目可行性研究報告，項目建設(shè)期 18個月，生產(chǎn)期由
第 19個月開始，預(yù)計投產(chǎn)后的第 3年達(dá)產(chǎn)。項目達(dá)產(chǎn)后正常年
預(yù)計實現(xiàn)年收入為 69,700.00萬元，年凈利潤為 5,013.7萬元；稅
后內(nèi)部投資收益率為 30.22%，稅后投資回收期為 6.87年（含建
設(shè)期），經(jīng)濟(jì)效益良好。
5.項目風(fēng)險情況
（1）工程機(jī)械行業(yè)周期性風(fēng)險
本項目產(chǎn)品新型傳動件屬于工程機(jī)械產(chǎn)品配套核心零部件，
其需求量與工程機(jī)械行業(yè)市場情況高度相關(guān)?？赡艹霈F(xiàn)工程機(jī)械
行業(yè)景氣度下降、對傳動件的需求量降低的市場風(fēng)險。
應(yīng)對措施：確保內(nèi)部市場優(yōu)勢擴(kuò)大。積極開拓外部客戶，外
部市場持續(xù)上量。同時加快業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，做到市場
占有率***提升。
（2）產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險
新型傳動件屬于高端產(chǎn)品種類，在項目建成投產(chǎn)后面對能否
保證產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性的風(fēng)險。
應(yīng)對措施：徐工傳動已經(jīng)積累了豐富的技術(shù)及生產(chǎn)經(jīng)驗，并
建立了完善的生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理制度，通過規(guī)范化質(zhì)量管理體
系進(jìn)行過程質(zhì)量管控，將產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險控制在***小程度。
（3）原材料價格波動風(fēng)險
項目產(chǎn)品主要原材料為鑄鐵、鋼材，價格具有較高的波動性。
可能面對鑄鐵、鋼材價格繼續(xù)上漲，導(dǎo)致項目產(chǎn)品成本上升的風(fēng)
險。
應(yīng)對措施：緊盯主要原材料價格行情，分析研判價格變動趨
勢，制定高效的采購方案。充分利用徐工機(jī)械集采平臺的優(yōu)勢，
降低原材料價格波動風(fēng)險。
6.項目用地及審批情況
項目用地為徐工傳動在徐州市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)馱藍(lán)山路 8
號徐工傳動現(xiàn)有廠區(qū)內(nèi)的現(xiàn)有土地，已取得不動產(chǎn)權(quán)證書。主要
對徐工傳動現(xiàn)有廠房進(jìn)行改造，擬使用廠房建筑面積為 20,400
平方米，另新擴(kuò)建廠房建筑面積 3,456平方米，共計廠房建筑面
積為 23,856平方米。
項目已經(jīng)取得徐州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會（投資服務(wù)中
心）《江蘇省投資項目備案證》（備案證號：徐開經(jīng)發(fā)備〔2023〕
114號）；項目環(huán)評審批程序正在履行中。
7.項目的募集資金投入方式
公司擬以募集資金向徐工傳動提供借款 20,000.00萬元。
四、獨立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)對變更部分募集資金用途
的意見
（一）獨立董事意見
公司本次變更部分募集資金用途，是根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、市
場環(huán)境變化、公司業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，并綜合考慮公司實際情況而做
出的審慎決定。公司對擬變更的募集資金用途進(jìn)行了充分論證，
擬變更的募投項目發(fā)展方向仍然圍繞公司主業(yè)開展，充分利用公
司現(xiàn)有資源，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，提高了募集資金使用效率，符
合公司的發(fā)展戰(zhàn)略，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市
公司募集資金使用的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司《章
程》《募集資金管理制度》的規(guī)定，不存在損害公司和股東特別
是中小股東利益的情形。我們同意公司本次變更部分募集資金用
途的事項，并將本議案提交公司股東大會審議。
（二）監(jiān)事會意見
監(jiān)事會審閱了公司《關(guān)于變更部分募集資金用途的議案》，
認(rèn)為公司本次部分募集資金用途的變更符合公司未來發(fā)展的需
要和公司的利益，有利于募投項目的順利實施，提高了募集資金
的使用效率。上述事項已經(jīng)履行了必要的審批程序，符合上市公
司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的
情形。鑒于此，同意關(guān)于變更部分募集資金用途的的事項，并同
意將該事項提交公司股東大會審議。
（三）保薦機(jī)構(gòu)意見
公司本次變更部分募集資金用途事項業(yè)經(jīng)公司董事會、監(jiān)事
會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見，尚需提交股
東大會審議通過，履行了必要的程序，符合《上市公司監(jiān)管指引
第 2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券
交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引
第 1號——主板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定，符合公司的實
際情況，不存在損害公司及中小股東利益的情形。該變更事項待
股東大會審議通過之后方可實施。綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對公司變
更部分募集資金用途事項無異議。
五、備查文件
1.第九屆董事會第十次會議（臨時）決議；
2.第九屆監(jiān)事會第六次會議（臨時）決議；
3.獨立董事關(guān)于關(guān)于第九屆董事會第十次會議（臨時）審議
相關(guān)事項的獨立意見；
4.國金證券股份有限公司關(guān)于徐工集團(tuán)工程機(jī)械股份有限
公司變更部分募集資金用途的核查意見；
5.新項目的可行性研究報告；
6.有關(guān)部門的批文；
7.深交所要求的其他文件。
特此公告。
徐工集團(tuán)工程機(jī)械股份有限公司董事會
2023年 6月 3日
