一、日常關聯交易基本情況

（一）日常關聯交易履行的審議程序

寧波世茂能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年3月20日召開的第二屆董事會第八次會議審議通過《關于確認公司2022年日常關聯交易及2023年度日常關聯交易預計的議案》，公司結合2022年度及以前年度實際發生的關聯交易情況，同時對2023年度關聯交易有關業務總體分析之后，對公司2023年度日常關聯交易進行了預計，預計發生日常關聯交易總金額不超過1,000萬元（不含稅）。關聯董事李立峰和李春華回避了本次表決。該事項以同意票3票，反對票0票，棄權票0票獲得通過。

公司獨立董事對本次關聯交易預計情況予以事前認可：公司2023年度擬發生的日常關聯交易事項，是根據公司生產經營需要，屬于正常的商業交易行為。公司依據2022年度交聯交易的執行情況及實際發生情況，對2023年度日常關聯交易進行了合理的預計，預計的關聯交易不影響公司的獨立性。同時，公司2022年度的關聯交易金額符合公司2021年年度股東大會審議的預計金額，且均遵循公平自愿原則，定價公允，符合交易當時法律法規及公司相關制度的規定，系有效民事法律行為，不存在損害公司及其他非關聯股東利益的情形。上述關聯交易及預計的關聯交易的定價均遵循了公開、公平、公正及市場化的原則，交易價格公允合理，不存在損害公司及股東特別是中小投資者利益的情形，符合法律、法規和《公司章程》的相關規定。同意將該項議案提交公司董事會審議。

獨立董事發表獨立意見認為：公司2023年度日常關聯交易預計事項已經獨立董事事前認可，公司與關聯方發生的日常關聯交易系公司正常生產經營所需，上述關聯交易遵守了客觀、公正、公平的交易原則，不存在內幕交易的情況，未發現董事會及關聯董事違反誠信原則，不存在損害公司及其他中小股東利益的行為，董事會在審議關聯交易議案時關聯董事進行了回避表決，決策程序合法有效，我們一致同意公司2023年度日常關聯交易預計事項。

（二）2022年度日常關聯交易的基本情況(不含稅)：單位:元

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（三）2023年日常關聯交易預計金額和類別:??單位:元

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二、關聯方介紹和關聯關系

1、寧波世茂銅業股份有限公司

成立日期：2001年12月25日

法定代表人：李立峰

注冊資本：11,200萬元人民幣

住所：余姚市小曹娥鎮濱海產業園區曹朗水庫

經營范圍：銅冶煉，紫銅絲、電線、電纜、接插件、銅棒、銅板、電機、電磁線的制造、加工；黃金批發；自營和代理貨物和技術的進出口，但國家限定經營或禁止進出口的貨物或技術除外。

關聯關系：系同一家族控制企業

財務情況：?????????????????????????????單位：萬元

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注：以上數據已經審計。

三、關聯交易主要內容和定價政策

公司和關聯人之間銷售商品（提供蒸汽）和房屋租賃等方面的交易定價均以市場價格為依據，以公平、公正為原則，在參考市場公允價格的情況下確定協議價格。

四、關聯交易目的和對公司的影響

本次關聯交易為本公司正常經營活動所必需發生的交易。?1、本公司與關聯方之間的業務往來遵守了公平、公正的市場原則，與其他業務往來企業同等對待，不存在利益輸送。?2、上述日常關聯交易均為本公司與關聯方之間的持續性、經常性關聯交易，不存在損害公司及股東利益的情形，對公司本期及未來財務狀況、經營成果無不利影響。?上述關聯交易不會對公司主要業務的獨立性造成影響，公司主營業務也不會因此類交易而對關聯方形成依賴。

特此公告。

寧波世茂能源股份有限公司

董??事??會

2023年3月21日

證券代碼：605028???證券簡稱：世茂能源???公告編號：臨2023-007

寧波世茂能源股份有限公司

關于變更部分募集資金項目的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●原項目名稱：燃煤熱電聯產三期擴建項目，投資金額47,245.00萬元。

●新項目名稱，投資金額：日處理500噸垃圾焚燒發電擴建項目，計劃投資金額為17,894萬元，擬使用募集資金投入11,500萬元，剩余部分自籌建設。公司擬將原燃煤熱電聯產三期擴建項目中備用的1臺高溫高壓130t/h循環流化床鍋爐暫緩建設，其余項目正常建設，將該部份募集資金共計11,500萬元投入至公司日處理500噸垃圾焚燒發電擴建項目。

●變更募集資金投向的金額：本次擬變更募集資金投向金額為?11,500萬元，占公司***公開發行募集資金凈額的比例為?22.89%。

●新項目預計正常投產并產生收益的時間：新項目預計主體建設完成達到預定可使用狀態后逐步投產并產生收益。

一、變更募集資金投資項目的概述

（一）***公開發行募集資金的基本情況

經中國證券監督管理委員會《關于核準寧波世茂能源股份有限公司***公開發行股票的批復》（證監許可[2021]1812號）核準，寧波世茂能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）***公開發行人民幣普通股（A股）股票4,000萬股，每股面值1元，每股發行價格為人民幣14.18元，募集資金總額為56,720.00萬元，扣除不含稅發行費用人民幣6,475.00萬元，實際募集資金凈額為人民幣50,245.00萬元，上述募集資金到位情況，已經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審驗確認，并于2021年7月6日出具了“天健驗[2021]372?號”《驗資報告》。公司已將募集資金存放于為本次發行設立的募集資金專戶。公司***公開發行股票募集資金投資項目及募集資金使用情況如下：

單位：萬元

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（二）本次擬變更募集資金投資項目情況

根據市場發展情況，結合公司戰略規劃和經營發展需要，合理規劃公司廠內安全生產，進一步優化公司盈利能力，提高募集資金使用效率，公司擬將原“燃煤熱電聯產三期擴建項目”建設3臺高溫高壓130t/h循環流化床鍋爐（其中1臺備用）+1臺15MW抽背式汽輪發電機組+1臺15MW背壓式汽輪發電機組，同步建設高效脫硫脫硝除塵設施等配套工程，全部使用募集資金投入47,245萬元，變更為使用募集資金投入2臺高溫高壓130t/h循環流化床鍋爐+1臺15MW抽背式汽輪發電機組+1臺15MW背壓式汽輪發電機組及高效脫硫脫硝除塵設施等配套工程，原備用的1臺高溫高壓130t/h循環流化床鍋爐目前暫緩建設，視未來下游市場需求變動及實際經營需要由自籌資金投資建設，變更后原募投項目預計使用募集資金35,745萬元，其余募集資金11,500萬元擬變更為建設日處理500噸垃圾焚燒發電擴建項目。

（三）已履行的審批程序

公司于2023年3月20日分別召開第二屆董事會第八次會議、第二屆監事會第六次會議，審議通過了《關于公司變更部分募集資金項目的議案》，同時董事會授權公司管理層辦理與設立募集資金專用賬戶有關的事宜，包括但不限于確定開戶銀行、簽署本次設立募集資金專用賬戶需簽署的相關協議及文件等。公司獨立董事、監事會、保薦機構對本次部分募集資金投資項目變更發表了同意意見。本次變更不構成關聯交易，也不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

本次變更部分募集資金投資項目尚需提交公司股東大會審議。

二、變更募集資金投資項目的具體原因

（一）原募投項目計劃投資和實際投資情況

本次擬變更募集資金用途的募投項目為“燃煤熱電聯產三期擴建項目”項目，已于2019年5月獲得寧波市發展和改革委員會核準“甬發改審批〔2019〕210號”復函，由公司實施籌建，于2019年11月獲得寧波市生態環境局三期擴建工程環境影響報告書的審查意見“甬環建〔2019〕32號”，于2020年2月獲得寧波市能源局三期工程項目節能審查的批復甬能源審批“〔2020〕13號”。該項目擬通過新建3臺高溫高壓130t/h循環流化床鍋爐（其中1臺備用）+1臺15MW抽背式汽輪發電機組+1臺15MW背壓式汽輪發電機組，并同步建設高效脫硫脫硝除塵設施，向中意寧波生態園、周邊食品、電鍍園區等用熱客戶提供蒸汽。具體投資安排如下：

單位：萬元

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項目建設分兩期實施，其中一期配置2臺高溫高壓130t/h循環流化床鍋爐+1臺15MW抽背式汽輪發電機組為13個月，一期工程啟動后第二年啟動二期工程建設，二期配置1臺高溫高壓130t/h循環流化床鍋爐+1臺15MW背壓式汽輪發電機組為13個月，預計達產后年均可實現營業收入23,053萬元，利潤總額?6,174萬元，稅后內部收益率14.09%。截至2022年12月31日，該項目已累計使用募集資金14,642.81萬元。

（二）變更的具體原因

原項目是公司進行了充分市場調研，并經過嚴格、詳盡的可行性論證之后所確定的，項目立項和可行性論證是基于前期實際情況開展的，具備謹慎性。但目前根據公司實際發展情況，加上公司日處理500噸垃圾焚燒發電擴建項目于2022年5月獲批建設，產能已經基本滿足公司生產發展需要。

為了提高公司募集資金使用效率，同時發展鞏固公司核心業務，保障垃圾焚燒發電的效率，并進一步提升公司盈利能力，經公司綜合考慮計算生產經營需要，擴充產能需求以及持續穩定滿足下游客戶供熱需求等因素，原募投項目中2臺高溫高壓130t/h循環流化床鍋爐+1臺15MW抽背式汽輪發電機組+1臺15MW背壓式汽輪發電機組及高效脫硫脫硝除塵設施在正常建設達產后，足以安全并高效經濟的運行滿足垃圾處理需求及下游客戶連續生產所需的生產用汽需求。因此擬將募集資金投資于原項募投項目中用于備用目的的1臺高溫高壓130t/h循環流化床鍋爐進行暫緩建設，未來根據下游市場需求的變動及實際經營需要自主靈活地以自有資金擇時進行該備用鍋爐的投資建設，同時公司擬將前述募集資金共計11,500萬元投入至公司“日處理500噸垃圾焚燒發電擴建項目”。綜上，上述募集資金的變更使用，符合公司發展戰略，有利于為公司及股東創造更大收益。

三、新項目的具體內容

（一）本次變更后募集資金投資項目的介紹

變更后的募集資金投資項目為“日處理500噸垃圾焚燒發電擴建項目”，已于2021年9月2日獲得余姚市發展和改革局出具的“余發改核〔2021〕14號”《關于寧波世茂能源股份有限公司“日處理500噸垃圾焚燒發電擴建項目”核準的批復》，2022年5月20日獲得寧波市生態環境局出具的“甬環建〔2022〕20號”《關于寧波世茂能源股份有限公司日處理500噸垃圾焚燒發電擴建項目環境影響報告書的審查意見》

本項目位于公司廠區內，項目占地面積3,540㎡，同時項目區遠離居民村莊，水、電等基礎配套設施完備，具備建設條件。本項目擬在原有3×500t/d生活垃圾焚燒發電項目的基礎上，新增一臺500t/d的爐排式垃圾焚燒爐和一臺12MW抽凝式汽輪發電機組，同步建設煙氣處理系統，并配套建設一座垃圾坑和一根煙囪，***終形成全廠2,000t/d的垃圾日處理能力。

本項目投資總額為17,894萬元，擬使用募集資金11,500萬元，自有資金6,394萬元，具體投資構成如下：

單位：萬元

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本項目預計達產后年均可實現營業收入5,382.00萬元，實現利潤總額2,981.00萬元，項目投資回收期6.97年，內部收益率16.42%，具有較好的經濟效益。

（二）擬變更的募集資金情況

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注：募集資金余額33,512.05萬元包含利息收入凈額909.86萬元。

原“燃煤熱電聯產三期擴建項目”包含3臺高溫高壓130t/h循環流化床鍋爐（其中一臺備用）+1臺15MW抽背式汽輪發電機組+1臺15MW背壓式汽輪發電機組，目前剩余尚未使用的募集資金（含利息收入凈額）33,512.05萬元，本次計劃暫緩備用鍋爐的投資建設對應的募集資金投資金額為11,500萬元，擬將前述11,500萬元募集資金用于投資變更后的募投項目即“日處理500噸垃圾焚燒發電擴建項目”，剩余6,394萬元擬使用公司自有資金投入。

調整后的募投項目情況如下：

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四、新項目的市場前景和風險提示

（一）新項目的市場前景

公司多年來將余姚市生活垃圾減量化、資源化、無害化處理作為重要任務，同時作為區域內中意寧波生態園***的熱電聯產企業還承擔著向中意寧波生態園、余姚市食品園區、小曹娥鎮電鍍園區等園區的集中供熱任務。隨著余姚經濟的發展，城鄉垃圾的收集在逐年迅速增加，同時伴隨浙江“***大灣區”的規劃建設及長三角地區一體化建設發展的深度推進，中意寧波生態園作為前灣新區的主要組成部分，將成為浙江省乃至長三角地區整體發展戰略的重要區域。公司擬投資建設“日處理500噸垃圾焚燒發電擴建項目”，不僅充分保障了日益增長的垃圾處置需求，垃圾池有足夠的容積用于垃圾發酵，使垃圾焚燒發電效率***大化，同時也進一步保證了對于下游客戶生產所需蒸汽的持續穩定供應。

投資建設“日處理500噸垃圾焚燒發電擴建項目”，將為公司在供熱、發電的基礎上，進一步完善搭建綜合能源供應架構，為園區內企業提供各種清潔、高效、循環的綜合能源，幫助園區內企業節省生產成本，更高效地利用清潔高效的能源，促進社會經濟健康發展。

（二）新項目的風險提示

“日處理500噸垃圾焚燒發電擴建項目”已取得余姚市發展和改革局以及寧波市生態環境局的審批核準，并經公司第二屆董事會第八次會議、第二屆監事會第六次會議審議通過，但本次變更募集資金投資項目尚需經股東大會審議通過。

盡管公司對該項目進行了客觀分析及可行性研究論證，在熱電聯產及垃圾處置領域建立規范的管理制度，經營管理運轉良好。但生活垃圾作為公司的主要生產原材料，其供應量直接影響公司的經營效益。公司是余姚地區***的生活垃圾處理中心，生活垃圾供應量穩定增長，但不能排除隨著垃圾分類政策的推行、余姚地區居民人口數量或生活習慣的變化，導致生活垃圾供應量增加量不及預期甚至下降，使得公司生產成本上升，影響經營業績。公司將根據環保監管要求、市場變化情況，積極開拓固廢治理區域，增加固廢治理業務，努力滿足垃圾爐的生產經營。

因此在項目實施過程中由于宏觀經濟、市場環境變化及行業政策變化等風險影響，可能導致項目建設進度不達預期、不能按期達產或無法達到預期收益等風險。

五、新項目已履行有關部門審批情況

新項目已履行必要的備案和核準程序如下：

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六、關于變更部分募投項目對公司的影響及資金管理

公司本次變更募投項目是為了更好地適應當前市場環境及優化公司戰略布局而審慎作出的合理決定，符合公司實際經營需要和長遠規劃，有利于提高募集資金使用效率，優化資金和資源配置，優化公司的產能布局，促進公司主營業務發展，提升公司的持續經營能力和盈利能力，維護全體股東的利益。

為規范公司募集資金管理，保護投資者權益，公司將設立新項目對應的募集資金專用賬戶，將本次擬變更的募集資金將從原募集資金專戶轉入新項目對應的募集資金專戶中，后續公司將與保薦機構、募集資金專戶開戶銀行簽署《募集資金專戶存儲三方監管協議》。

本次變更募投項目不會對公司正常的生產經營及業務發展產生不利影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形，符合中國證監會《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》以及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》的有關規定。

七、獨立董事、監事會、保薦人或獨立財務顧問對變更募集資金投資項目的意見

（一）獨立董事意見：

本次變更募集資金投資項目，是根據公司整體發展規劃和實際經營發展需要做出的合理決策，為進一步優化公司內部資源配置，提高募集資金使用效率，綜合考慮實際情況而做出的審慎決定，本次募集資金投資項目的變更符合公司發展戰略，有利于為公司和股東創造更大效益。我們認為本次變更募集資金投資項目履行了必要的程序，審議程序合法、有效，不存在損害公司和中小股東合法利益的情況。同意公司變更募集資金投資項目事項，并同意將本次募集資金投資項目變更事項提交公司股東大會審議。

（二）監事會意見

公司第二屆監事會第六次會議審議了本次變更募集資金投資項目的相關議案并對此發表了明確意見：本次變更募集資金投資項目，是根據公司整體發展規劃和實際經營發展需要做出的合理決策，為進一步優化公司內部資源配置，提高募集資金使用效率，綜合考慮實際情況而做出的審慎決定，本次募集資金投資項目的變更符合公司發展戰略，有利于為公司和股東創造更大效益。我們認為本次變更募集資金投資項目履行了必要的程序，審議程序合法、有效，不存在損害公司和中小股東合法利益的情況。同意公司變更募集資金投資項目事項，并同意將本次募集資金投資項目變更事項提交公司股東大會審議。

（三）保薦機構意見

保薦機構東方證券承銷保薦有限公司認為：公司本次擬變更部分募集資金投資項目事項已經董事會和監事會審議通過，獨立董事發表了同意的獨立意見，尚需股東大會審議批準，已履行了現階段必要的審議程序和決策程序，符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第?1?號——規范運作》等相關法律法規的規定。公司本次擬變更部分募集資金投資項目事項符合公司實際情況，不存在損害公司和股東利益的情形。綜上，保薦機構對公司本次擬變更部分募集資金投資項目事項無異議。

八、關于本次變更募集資金投資項目提交股東大會審議的相關事宜

本次變更募集資金投資項目尚需提交公司股東大會審議，公司擬于?2023?年4?月10?日召開?2022?年年度股東大會審議。

特此公告。

寧波世茂能源股份有限公司

董??事??會

2023年3月21日

●報備文件

1、第二屆董事會第八次會議決議；

2、第二屆監事會第六次會議決議；

3、獨立董事關于第二屆董事會第八次會議相關事項的獨立意見；

4、東方證券承銷保薦有限公司關于寧波世茂能源股份有限公司變更部分募集資金投資項目的核查意見；

5、《公司日處理500噸垃圾焚燒發電擴建項目可行性研究報告》；

6、項目備案、環評批復文件。

證券代碼：605028???證券簡稱：世茂能源???公告編號：臨2023-008

寧波世茂能源股份有限公司

關于變更非獨立董事的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一?、非獨立董事辭職的情況說明

寧波世茂能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）非獨立董事王小平先生因年齡達到退休，不再開展工作，申請辭去公司非獨立董事職務，同時辭去相應董事會專門委員會相關職務。董事會對王小平先生在擔任非獨立董事期間為公司所做的貢獻表示衷心的感謝。

鑒于公司非獨立董事王小平先生的辭職將導致公司董事的人數少于《公司法》、《公司章程》等相關規定，王小平先生的辭職申請將自公司股東大會選舉產生新任非獨立董事后方能生效。在此期間，王小平先生將按法律、法規等相關規定，繼續履行董事及董事會專門委員會委員的相關職責。

二、候選非獨立董事的情況說明

根據《公司法》、《公司章程》等相關規定，經公司第二屆董事會提名委員會資格審查，由公司董事會提名，胡愛華女士為公司第二屆董事會非獨立董事候選人（簡歷附后），并相應繼任因王小平先生辭去董事會專門委員會所對應的專門委員會職務。任期自公司股東大會審議通過之日起至第二屆董事會任期屆滿之日止。

公司獨立董事發表明確同意的獨立意見，根據公司董事會提名，提名委員會資格審查，在了解胡愛華女士履歷的基礎上，我們一致認為：胡愛華女士具有擔任公司董事任職資格，未發現有《公司法》規定的不適宜擔任公司董事的情況,以及被中國證監會確定為市場禁入者,或者禁入尚未解除的情況；2、公司非獨立董事候選人的推薦、提名、選舉程序和表決結果符合《公司法》、《上市公司治理準則》及《公司章程》等有關規定；3、經了解,上述人員的教育背景、工作經歷及身體狀況能夠勝任公司董事職務。我們同意公司董事會非獨立董事候選人的提名，并同意將該議案提交公司2022年年度股東大會審議。

特此公告。

寧波世茂能源股份有限公司

董??事??會

2023年3月21日

附：?非獨立董事候選人胡愛華簡歷

胡愛華，女，1979年3月出生，中國國籍，無境外***居留權，助理會計師，本科學歷。1997年3月至2001年12月任余姚市電線電器廠會計助理，2002年1月至2006年12月任寧波世茂銅業股份有限公司出納，2007年1月至2019年2月任公司財務部部長，2019年2月至今任公司財務總監。

胡愛華女士與公司控股股東、實際控制人無關聯關系,?未持有公司股份。不存在《公司法》、《公司章程》中不得擔任公司高級管理人員、董事的情形，不存在被中國證監會確定為市場禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事，未受過中國證監會、證券交易所及其他有關部門處罰和懲戒，不屬于***高人民法院公布的失信被執行人，符合《公司法》等相關法律、法規和規定要求的任職條件。

證券代碼：605028??????????證券簡稱：世茂能源?????公告編號：2023-009

寧波世茂能源股份有限公司

關于公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

根據《上海證券交易所股票上市規則（2023年2月修訂）》、《上市公司監管指引第?2?號-上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等有關規定，寧波世茂能源股份有限公司（以下簡稱“世茂能源”或“公司”）董事會對2022年度募集資金存放與使用情況的專項報告說明如下：

一、募集資金基本情況

（一）實際募集資金金額和資金到賬時間

經中國證券監督管理委員會證監許可[2021]1812號文《關于核準寧波世茂能源股份有限公司***公開發行股票的批復》核準，公司向社會公開發行人民幣普通股（A股）4,000萬股，發行價格為每股人民幣14.18元，募集資金總額為人民幣56,720.00萬元。扣除不含稅發行費用人民幣6,475.00萬元，實際募集資金凈額為人民幣50,245.00萬元。上述金額已由主承銷商東方證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“東方投行”）于2021年7月6日匯入世茂能源募集資金監管賬戶。

上述募集資金到位情況已經天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具“天健驗[2021]372號”《驗資報告》審驗確認。

（二）?募集資金使用及結余情況

截至2022年12月31日，公司募集資金使用情況為：

單位：人民幣萬元

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[注]?經公司2022年8月12日召開的第二屆董事會第五次會議和2022年8月29日召開的第二次臨時股東大會會議決議，公司對2021年***公開發行股票閑置募集資金進行現金管理，在上述股東大會通過之日起12個月內使用不超過30,000.00萬元的閑置募集資金進行現金管理。其中，公司在中信銀行余姚支行購買的共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存款?11924?期產品8,000.00萬元和在廣發銀行寧波余姚支行購買的“物華添寶”G款2022年第197期人民幣結構性存款4,000.00萬元到期日分別為2023年1月10日和2023年3月30日，截至2022年12月31日，上述理財尚未到期贖回。

二、募集資金的管理和存放情況

為了規范募集資金的管理和使用，保護投資者的合法權益，公司根據《上海證券交易所股票上市規則（2023年修訂）》、《上市公司監管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件的規定，結合公司實際情況，制定了《募集資金管理制度》。根據《募集資金管理制度》的要求并結合經營需要，公司對募集資金實行專戶存儲，在使用募集資金時，按照公司募集資金管理制度履行資金使用審批，以保證專款專用。

2021年6月，世茂能源、東方投行分別與中信銀行股份有限公司寧波余姚支行、廣發銀行股份有限公司寧波余姚支行、中國建設銀行股份有限公司余姚泗門支行、中國農業銀行股份有限公司余姚市支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》（以下簡稱“三方監管協議”），明確了各方的權利和義務。三方監管協議與上海證券交易所三方監管協議范本不存在重大差異，公司在使用募集資金時已經嚴格遵照履行。

截至2022年12月31日，公司有4個募集資金專戶、9個定期存款賬戶，募集資金存放情況如下：

單位：人民幣元

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三、募集資金的使用情況

本年內，公司募集資金實際使用情況如下：

（一）?募集資金投資項目(以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況

公司2022年度實際使用募集資金人民幣12,569.26萬元，具體情況詳見附件1《募集資金使用情況對照表》。

（二）募投項目預先投入自籌資金及置換情況

2022年度，公司不存在募集資金投資項目先期投入及置換情況。

（三）使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

不適用。

（四）對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況

為提高資金使用效率，合理利用部分暫時閑置的募集資金，公司于2022年8月12日召開的第二屆董事會第五次會議、第二屆監事會第四次會議以及2022年8月29日召開的第二次臨時股東大會審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，在不影響募集資金投資項目建設的前提下使用不超過人民幣30,000萬元的部分暫時閑置募集資金進行現金管理，主要用于購買流動性好、安全性高的理財產品或存款類產品，使用期限自股東大會審議通過之日起12個月內有效，上述額度在使用期限內可以滾動使用。在實際發生上述理財產品余額不超過投資額度范圍情況下，開展現金管理業務的資金可循環使用，公司獨立董事、監事會及保薦機構已分別對此發表了明確的同意意見。2022年度公司實際使用閑置募集資金進行現金管理的情況如下：

2022年公司在廣發銀行寧波余姚支行購買4,000.00萬元“物華添寶”W款2022年第38期人民幣結構性存款，理財收益31.56萬元；公司在廣發銀行寧波余姚支行購買4,000.00萬元“物華添寶”W款2022年第79期人民幣結構性存款，理財收益31.07萬元；公司在廣發銀行寧波余姚支行購買4,000.00萬元（金秋限定版）“薪加薪16號”G款2022年第196期人民幣結構性存款，理財收益12.82萬元；

2022年公司在中信銀行寧波余姚支行購買8,000.00萬元共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存款07773期，理財收益58.52萬元；公司在中信銀行寧波余姚支行購買8,000.00萬元共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存款09062期，理財收益56.57萬元；公司在中信銀行寧波余姚支行購買8,000.00萬元共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存款10381期，理財收益57.21萬元，上述理財及收益均已于報告期內到期并如期贖回。

2022年公司在中信銀行余姚支行購買的共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存款?11924?期產品8,000.00萬元和在廣發銀行寧波余姚支行購買的“物華添寶”G款2022年第197期人民幣結構性存款4,000.00萬元，期限分別為2022年10月12日到2023年1月10日和2022年12月30日到2023年3月30日，因此截至2022年12月31日，公司對閑置募集金進行現金管理，投資相關理財產品余額為12,000.00萬元。

（五）?使用超募資金***補充流動資金或歸還銀行貸款情況

不適用。

（六）超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況

不適用。

（七）節余募集資金使用情況

不適用。

（八）募集資金使用的其他情況

經公司2021年8月24日召開的***屆董事會第十四次會議，公司審議通過了《關于使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》，本期公司通過銀行承兌匯票開具和背書轉讓等方式投入募集資金投資項目1,047.33萬元，截至2022年12月31日，公司已從募集資金賬戶中置換出上述款項。

四、變更募投項目的資金使用情況

截至2022年12月31日，公司未發生變更募投項目的情況，亦不存在募投項目對外轉讓或置換的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

公司已披露的相關信息不存在未及時、真實、準確、完整披露的情況，已使用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項目，不存在違規使用募集資金的重大情形。

六、會計師對2022年度募集資金存放與使用情況的鑒證意見

天健會計師對公司2022年度募集資金存放與使用情況進行了審核，并出具了天健審[2023]581號《募集資金年度存放與使用情況鑒證報告》，認為：世茂能源公司管理層編制的2022年度《關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告》符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕15號）和《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》（上證發〔2022〕2號）的規定，如實反映了世茂能源公司募集資金2022年度實際存放與使用情況。”

七、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的結論性意見。

經核查，保薦機構東方投行認為：世茂能源2022年度募集資金的存放及使用符合中國證券監督管理委員會、上海證券交易所及公司關于募集資金管理的相關規定，《關于公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》中關于公司2022年度募集資金存放與使用情況的披露與實際情況相符。

特此公告。

寧波世茂能源股份有限公司

董??事??會

2023年3月21日

●上網公告文件

（一）東方投行關于世茂能源募集資金存放與實際使用情況的專項核查報告；

（二）天健會計師事務所關于世茂能源募集資金年度存放與使用情況鑒證報告。

附件一：?????????????????????????????????????????募集資金使用情況對照表

2022年度

編制單位：寧波世茂能源股份有限公司????????????????????金額單位：人民幣萬元

■

證券代碼：605028????證券簡稱：世茂能源???公告編號：2023-010

寧波世茂能源股份有限公司

關于召開2022年年度股東大會的通知

■

重要內容提示：

●股東大會召開日期：2023年4月10日

●本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、?召開會議的基本情況

(一)?股東大會類型和屆次

2022年年度股東大會

(二)?股東大會召集人：董事會

(三)?投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

(四)?現場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2023年4月10日14點00?分

召開地點：浙江省余姚市小曹娥鎮濱海產業園廣興路?8?號公司二樓會議室

(五)?網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2023年4月10日

至2023年4月10日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六)?融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號?—?規范運作》等有關規定執行。

(七)?涉及公開征集股東投票權

無

二、?會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

10、聽取公司2022年度獨立董事述職報告

1、?各議案已披露的時間和披露媒體

本次提交股東大會審議的議案已經公司第二屆董事會第八次會議、第二屆監事會第六次會議審議通過。具體內容詳見公司于2023?年3月21日披露于***披露媒體《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所官方網站（http://www.sse.com.cn）上的相關信息。公司將?在2022年年度股東大會召開前，在上海證券交易所網站?（http://www.sse.com.cn）登載《世茂能源?2022年年度股東大會會議資料》。

2、?特別決議議案：無

3、?對中小投資者單獨計票的議案：3、4、5、6、7、8、9

4、?涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、?涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、?股東大會投票注意事項

(一)?本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

(二)?持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優先股的數量總和。

持有多個股東賬戶的股東通過本所網絡投票系統參與股東大會網絡投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的***次投票結果為準。

(三)?同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

(四)?股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、?會議出席對象

(一)?股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

(二)?公司董事、監事和高級管理人員。

(三)?公司聘請的律師。

(四)?其他人員

五、?會議登記方法

符合出席會議要求的股東，于?2023?年4月7日(上午?8:30-11:30，下午?13:00-16:30)持有關證明到浙江省余姚市小曹娥鎮濱海產業園廣興路8?號辦公樓二層董事會秘書辦公室辦理登記手續。

(一)自然人股東親自出席會議的，應出示其本人身份證、股票賬戶卡原件；自然?人股東委托代理人出席會議的，應出示委托人股票賬戶卡和身份證復印件、授權?委托書原件和受托人身份證原件。

(二)法人股東由法定代表人親自出席會議的，應出示其本人身份證原件、法人營?業執照副本復印件并加蓋公章、股票賬戶卡原件；法人股東法定代表人委托代理?人出席會議的，代理人應出示其本人身份證原件、法人營業執照副本復印件?并加蓋公章、股票賬戶卡原件、授權委托書（加蓋公章）。

股東可按以上要求以信函、傳真的方式進行登記，信函到達郵戳和傳真到達日應不遲于?2023年4月7日?16:00，信函、傳真中必須注明股東住所詳細地址、?聯系人、聯系電話。通過信函或傳真方式登記的股東請在參加現場會議時攜帶上?述證件。

六、?其他事項

(一)出席現場會議人員請于會議開始前半小時到達會議地點。

(二)出席會議的股東或代理人交通、食宿費等自理。

(三)會議聯系地址：浙江省余姚市小曹娥鎮濱海產業園廣興路8號辦公樓二層董辦。?郵政編碼：315475。

(四)聯系人：吳建剛；電話：0574-62087887，傳真：0574-62102909

郵箱：shimaoenergy@shimaoenergy.com；

(五)其他事項:會議召開時間、地點若有變更將按規定另行通知。

特此公告。

寧波世茂能源股份有限公司董事會

2023年3月21日

附件1：授權委托書

●??????報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

寧波世茂能源股份有限公司：

茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年4月10日召開的貴公司2022年年度股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

■

委托人簽名（蓋章）：? 受托人簽名：

委托人身份證號：? 受托人身份證號：

委托日期： 年?月?日

備注：

委托人應當在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

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