九派新聞

證券代碼：000401 證券簡稱：冀東水泥 公告編號(hào)：2021-150

唐山冀東水泥股份有限公司

關(guān)于控股股東變更的公告

公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

重要提示：

唐山冀東水泥股份有限公司（以下簡稱公司、冀東水泥）已完成向北京金隅集團(tuán)股份有限公司（簡稱金隅集團(tuán)）非公開發(fā)行1,065,988,043股股份事項(xiàng)。本次發(fā)行完成后，公司總股本增加至2,479,641,194股，公司控股股東由冀東發(fā)展集團(tuán)有限責(zé)任公司（簡稱冀東集團(tuán)）變更為金隅集團(tuán)，公司實(shí)際控制人未發(fā)生變化，仍為北京市國資委。

2021年11月3日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)唐山冀東水泥股份有限公司吸收合并金隅冀東水泥（唐山）有限責(zé)任公司并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3461號(hào)）。根據(jù)上述批復(fù)，公司向金隅集團(tuán)非公開發(fā)行1,065,988,043股股份吸收合并金隅冀東水泥（唐山）有限責(zé)任公司。

2021年11月25日，公司收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《股份登記申請受理確認(rèn)書》，確認(rèn)已受理公司向金隅集團(tuán)非公開發(fā)行1,065,988,043股股份的登記申請材料，相關(guān)股份登記到賬后將正式列入公司的股東名冊。

2021年12月16日，公司本次向金隅集團(tuán)發(fā)行的股份將列入公司股東名冊，并在深圳證券交易所上市，公司總股本增加至2,479,641,194股。

本次發(fā)行前后，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)如下：

■

本次發(fā)行前，冀東集團(tuán)持有公司32.39%股份，為公司控股股東；金隅集團(tuán)對公司直接持股比例為7.97%，同時(shí)冀東集團(tuán)為金隅集團(tuán)持股55%的控股子公司，金隅集團(tuán)為公司間接控股股東，公司實(shí)際控制人為北京市國資委。本次發(fā)行后，金隅集團(tuán)對公司直接持股比例增加至47.53%，冀東集團(tuán)對公司持股比例變更為18.47%，公司控股股東由冀東集團(tuán)變?yōu)榻鹩缂瘓F(tuán)。公司實(shí)際控制人未發(fā)生變化，仍為北京市國資委。

特此公告。

唐山冀東水泥股份有限公司董事會(huì)

2021年12月15日

證券代碼：000401 證券簡稱：冀東水泥 公告編號(hào)：2021-151

債券代碼：127025 證券簡稱：冀東轉(zhuǎn)債

唐山冀東水泥股份有限公司

關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告

公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

證券代碼：000401 證券簡稱：冀東水泥

債券代碼：127025 證券簡稱：冀東轉(zhuǎn)債

調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)格：15.28元/股

調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格：14.21元/股

本次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整生效日期：2021年12月16日

一、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)許可[2020]2416號(hào)”批準(zhǔn)，唐山冀東水泥股份有限公司（以下簡稱公司）于2020年11月5日公開發(fā)行了2,820.00萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額282,000.00萬元。經(jīng)深交所“深證上〔2020〕1166號(hào)”文同意，公司282,000.00萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于2020年12月2日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“冀東轉(zhuǎn)債”，債券代碼“127025”。

根據(jù)《唐山冀東水泥股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱《募集說明書》）等有關(guān)規(guī)定，當(dāng)公司發(fā)生派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股、派送現(xiàn)金股利等情況（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而增加的股本）使公司股份發(fā)生變化時(shí)，將按下述公式進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整（保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，***后一位四舍五入）：

派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送現(xiàn)金股利：P1=P0－D；

上述三項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)，n為送股或轉(zhuǎn)增股本率，k為增發(fā)新股或配股率，A為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)。

當(dāng)公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化情況時(shí)，將依次進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整，并在中國證監(jiān)會(huì)***的上市公司信息披露媒體上刊登公告，并于公告中載明轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日、調(diào)整辦法及暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）；當(dāng)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)股申請按公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數(shù)量和/或股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股衍生權(quán)益時(shí)，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護(hù)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人權(quán)益的原則調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。有關(guān)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整內(nèi)容及操作辦法將依據(jù)當(dāng)時(shí)國家有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定來制訂。

二、歷次可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

2021年4月20日，公司2020年年度股東大會(huì)審議通過了《公司2020年度利潤分配預(yù)案》：公司以2020年末總股本1,347,522,914股為基數(shù)，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利5.00元（含稅），不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增資本。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的相關(guān)條款，公司調(diào)整了“冀東轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格，具體調(diào)整如下：P1＝P0-D=15.78-0.5=15.28元/股，即調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格為15.28元/股。調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2021年6月2日（除權(quán)除息日）起生效。

三、本次可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

（一）股份發(fā)行情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)唐山冀東水泥股份有限公司吸收合并金隅冀東水泥（唐山）有限責(zé)任公司并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3461號(hào)）的核準(zhǔn)，公司向北京金隅集團(tuán)股份有限公司非公開發(fā)行人民幣普通股股票1,065,988,043股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣12.78元，相關(guān)股份已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成新發(fā)行股份登記手續(xù)，本次新增股份將于2021年12月16日在深圳證券交易所上市。以發(fā)行前公司總股本1,413,653,151股為計(jì)算基準(zhǔn)，本次發(fā)行后公司總股本增加至2,479,641,194股。

（二）轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

根據(jù)《募集說明書》相關(guān)規(guī)定，本次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公式為P1=（P0+A×k）/（1+k）。

以發(fā)行前公司總股本1,413,653,151股為計(jì)算基準(zhǔn)，計(jì)算如下：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)15.28元/股，A為增發(fā)新股價(jià)12.78元/股，k為增發(fā)新股率0.754066（即：1,065,988,043股/1,413,653,151股）。P1=（15.28+12.78×0.754066）/（1+0.754066）=14.21元/股。

本次冀東轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整不涉及暫停轉(zhuǎn)股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2021年12月16日（本次新增股份上市日）起生效。

特此公告。

唐山冀東水泥股份有限公司董事會(huì)

2021年12月15日

證券代碼：000401 證券簡稱：冀東水泥 公告編號(hào)：2021-149

唐山冀東水泥股份有限公司關(guān)于

重大資產(chǎn)重組相關(guān)方承諾事項(xiàng)的公告

公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2021年11月3日，唐山冀東水泥股份有限公司（以下簡稱公司、冀東水泥）收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）出具的《關(guān)于核準(zhǔn)唐山冀東水泥股份有限公司吸收合并金隅冀東水泥（唐山）有限責(zé)任公司并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3461號(hào)），具體詳見公司于2021年11月4日發(fā)布的《關(guān)于吸收合并金隅冀東水泥（唐山）有限責(zé)任公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)的公告》（公告編號(hào)：2021-110）。

本次交易中，交易相關(guān)方就提供信息真實(shí)準(zhǔn)確完整、守法及誠信情況、不存在不得參與任何上市公司重大資產(chǎn)重組情形、股份鎖定、重大資產(chǎn)重組實(shí)施期間不減持、避免同業(yè)競爭、減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易、保持上市公司獨(dú)立性、所屬股權(quán)清晰、不存在權(quán)利瑕疵、關(guān)于本次交易攤薄即期回報(bào)填補(bǔ)措施等方面分別出具了相關(guān)承諾如下(本公告中有關(guān)簡稱或名詞釋義與公司于2021年11月4日披露的《唐山冀東水泥股份有限公司吸收合并金隅冀東水泥（唐山）有限責(zé)任公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書》中的具有相同的含義):

■

截至本公告披露之日，相關(guān)承諾方均正常履行相關(guān)承諾，未出現(xiàn)違反相關(guān)承諾的情形。

特此公告。

唐山冀東水泥股份有限公司董事會(huì)

2021年12月15日

【來源：證券時(shí)報(bào)】

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