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「本文來源：北京日報客戶端」

12月10日，上交所表示，擬對《上海證券交易所股票上市規則》進行修訂，即日起向社會公開征求意見。修訂按照精簡優化、避免內容大改的原則，新設“中介機構”和“公司治理”專章。

此次修訂的背景是，去年以來，在中國證監會的統籌指導下，上交所組織專門力量，著手***梳理、整合現行上市公司自律監管規則體系。現行規則存在數量過多、層級繁雜、規定分散等問題，給上市公司和其他市場參與方查閱、掌握和使用造成一定不便，有必要予以整合優化。

《股票上市規則》是上交所的一項基本業務規則，也是上市公司自律監管的核心規則。此次規則整合，主要是圍繞修訂《股票上市規則》展開，目標是打造簡明、清晰、友好的上市公司自律監管規則體系。

完善規則體系結構 精簡為16章

此次修訂總體按照基本要求、上市交易、公司治理、信息披露、退市、監管職責的邏輯排序，將原18章按主題調整、精簡為16章。

其中，新設“中介機構”專章，整合原規則保薦人、定期報告中會計師事務所等相關規定，并納入財務顧問、律師事務所、資產評估機構、資信評級機構等中介機構的執業能力、職責義務原則性要求。

結合***新監管要求，《股票上市規則》更新“合并、分立、分拆”一節，并根據實踐需要充實了“破產事項”一節的信息披露要求。

新設“公司治理”專章，***規范“關鍵少數”行為

修訂還整合公司治理要求，新設“公司治理”專章，整合上位規則中公司治理的制度規范，并加以細化強調。

《股票上市規則》***規范控股股東、實際控制人等“關鍵少數”行為，在督促依法行使股東權利外，還要求盡到維護上市公司獨立性、嚴格履行承諾等股東義務，特別強調防控高比例質押，以及不得從事違規擔保和資金占用等侵占公司利益的行為。

自愿信披不得選擇性披露

《股票上市規則》歸并原信息披露基本原則和一般規定、臨時報告的一般規定兩章，梳理后細分為“基本原則”“一般規定”“信息披露管理制度”三節。

在總體沿用現行信息披露基本規范的基礎上，根據《上市公司信息披露管理辦法》等上位規則修改后的要求，針對性細化明確。在督促上市公司、股東及相關信息披露義務人真實、準確、完整、及時、公平披露信息的同時，突出強調簡明披露，便于投資者知悉和理解。

《股票上市規則》在鼓勵上市公司主動披露對投資者價值判斷和投資決策有關的自愿性信息的同時，細化自愿信息披露規范，明確自愿信息披露也應保持持續性、一致性，不得進行選擇性披露。

明確變更簡稱的禁止性規定

《股票上市規則》修訂吸收《上海證券交易所關于認真貫徹執行新做好上市公司信息披露相關工作的通知》內容，落實新《證券法》修改要求；提升《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》重點規范，強化保薦人和財務顧問持續督導職責。修訂還納入上交所《上市公司變更證券簡稱業務指引》要點，明確變更簡稱的禁止性規定。

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