證券代碼：000971 證券簡稱：ST高升 公告編號：2022-42號

高升控股股份有限公司

第十屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

高升控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）第十屆董事會(huì)第五次會(huì)議于2022年6月2日以電子郵件的方式向全體董事、監(jiān)事及高級管理人員發(fā)出通知，于2022年6月6日（星期一）下午以通訊表決的方式召開。會(huì)議應(yīng)參加表決的董事11名，實(shí)際參加表決的董事11名。本次會(huì)議由董事長張岱先生主持，會(huì)議的召開和表決程序符合《公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議審議并通過了如下議案：

一、審議通過了《關(guān)于終止部分募投項(xiàng)目并將剩余募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》；

公司擬終止收購深圳創(chuàng)新云海科技有限公司股權(quán)項(xiàng)目及深圳鹽田二期數(shù)據(jù)中心兩個(gè)募投項(xiàng)目，并將上述項(xiàng)目剩余募集資金及利息收入***性補(bǔ)充流動(dòng)資金。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于終止部分募投項(xiàng)目并將剩余募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號：2022-44號）。

表決結(jié)果：11票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

本議案需提交公司股東大會(huì)審議。

二、審議通過了《關(guān)于召開2021年度股東大會(huì)的通知》。

公司擬于2022年6月28日召開公司2021年度股東大會(huì)。具體內(nèi)容詳見公司刊登在《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于召開2021年度股東大會(huì)的通知》（公告編號：2022-45號）。

表決結(jié)果：11票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

特此公告。

高升控股股份有限公司董事會(huì)

二〇二二年六月七日

證券代碼：000971 證券簡稱：ST高升 公告編號：2022-43號

高升控股股份有限公司

第十屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

高升控股股份有限公司（以下稱“公司”）第十屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于2022年6月2日以電子郵件方式向全體監(jiān)事發(fā)出通知，于2022年6月6日（星期一）下午以通訊表決的方式召開。會(huì)議應(yīng)參加表決的監(jiān)事3名，實(shí)際參加表決的監(jiān)事3名。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席鄧杰先生主持，會(huì)議的召開和表決程序符合《公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議審議并通過了如下議案：

一、審議通過了《關(guān)于終止部分募投項(xiàng)目并將剩余募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。

公司擬終止收購深圳創(chuàng)新云海科技有限公司股權(quán)項(xiàng)目及深圳鹽田二期數(shù)據(jù)中心兩個(gè)募投項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃，并將上述項(xiàng)目剩余募集資金及利息收入***性補(bǔ)充流動(dòng)資金。

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司本次終止部分募集資金投資項(xiàng)目并將剩余募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金是根據(jù)目前募投項(xiàng)目實(shí)施的具體情況而作出的合理決策，有利于提高募集資金的使用效率，對公司當(dāng)前和未來生產(chǎn)經(jīng)營不會(huì)產(chǎn)生不利影響，不存在損害公司及股東利益的情形。因此同意公司本次終止部分募集資金投資項(xiàng)目并將剩余募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金。

具體內(nèi)容詳見公司同日刊登在《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于終止部分募投項(xiàng)目并將剩余募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號：2022-44號）。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

本議案需提交公司股東大會(huì)審議。

特此公告。

高升控股股份有限公司監(jiān)事會(huì)

二〇二二年六月七日

證券代碼：000971 證券簡稱：ST高升 公告編號：2022-44號

高升控股股份有限公司

關(guān)于終止部分募投項(xiàng)目并將剩余

募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

高升控股股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于2022年6月6日召開的第十屆董事會(huì)第五次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于終止部分募投項(xiàng)目并將剩余募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。公司擬終止收購深圳創(chuàng)新云海科技有限公司（以下簡稱“創(chuàng)新云海”）股權(quán)項(xiàng)目，并終止深圳鹽田二期數(shù)據(jù)中心募投項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃，將上述兩個(gè)項(xiàng)目剩余募集資金及利息收入***性補(bǔ)充流動(dòng)資金。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問發(fā)表了同意的意見，該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施。現(xiàn)將具體情況公告如下：

一、募集資金情況概述

（一）募集資金基本情況

2016年7月14日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)了《關(guān)于核準(zhǔn)高升控股股份有限公司向袁佳寧等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]1613號）。根據(jù)該批復(fù)，公司向特定投資者非公開發(fā)行人民幣普通股47,131,147股，每股面值為人民幣1元，發(fā)行價(jià)格為人民幣24.40元，募集資金總額為人民幣1,149,999,986.80元，扣除券商承銷傭金人民幣34,000,000.00元后，本公司收到募集資金人民幣1,115,999,986.80元；扣除由公司支付的其他發(fā)行費(fèi)用共計(jì)人民幣2,390,328.29元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣1,113,609,658.51元。上述募集資金于2016年9月6日全部到賬，并經(jīng)中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2016年9月6日出具的眾環(huán)驗(yàn)字（2016）010101號驗(yàn)資報(bào)告審驗(yàn)。

根據(jù)《高升控股股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金報(bào)告書》，公司本次募集配套資金扣除發(fā)行費(fèi)用后將用于以下用途：

（二）原募集資金變更情況

公司分別于2017年3月10日召開第八屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，2017年3月21日召開2016年年度股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施方式及實(shí)施主體的議案》，變更部分云安全系統(tǒng)項(xiàng)目的實(shí)施方式，并通過收購創(chuàng)新云海股權(quán)的方式部署自有高防數(shù)據(jù)中心，實(shí)施主體變更為高升控股股份有限公司。本次變更涉及的總金額為7,500萬元，占云安全系統(tǒng)項(xiàng)目擬投資金額的30.36%，占募集資金凈額的6.73%。募投項(xiàng)目變更完成后，該項(xiàng)目剩余募集資金17,200萬元，將繼續(xù)用于云安全項(xiàng)目。具體內(nèi)容詳見公司2017年3月11日登載于《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施方式及實(shí)施主體的公告》（公告編號：2017-13號）。

公司分別于2017年4月18日召開第八屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，2017年5月5日召開2017年***次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目的議案》，將原募投項(xiàng)目云安全系統(tǒng)項(xiàng)目變更為深圳鹽田二期數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目，對創(chuàng)新云海運(yùn)營的位于深圳市鹽田港的高等級數(shù)據(jù)中心進(jìn)行二期擴(kuò)建。本次變更涉及金額17,200萬元，占原云安全系統(tǒng)項(xiàng)目擬投資金額的69.64%，占募集資金凈額的15.45%。該項(xiàng)目的實(shí)施主體為控股子公司創(chuàng)新云海。具體內(nèi)容詳見公司2017年4月19日登載于《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目的公告》（公告編號：2017-30號）。

公司分別于2020年7月24日召開的第九屆董事會(huì)第四十七次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議、2020年8月13日召開的2020年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金用途用于***補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，將深圳鹽田二期數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目募集資金投入金額由17,200萬元調(diào)整為10,200萬元，并將項(xiàng)目剩余募集資金7,000萬元***性補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。具體內(nèi)容詳見公司2020年7月28日登載于《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于變更部分募集資金用途用于***補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號：2020-64號）。

二、本次擬終止的募投項(xiàng)目情況及剩余募集資金情況

本次擬終止的募投項(xiàng)目為收購創(chuàng)新云海股權(quán)項(xiàng)目及深圳鹽田二期數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目，具體情況如下表：

公司收購創(chuàng)新云海股權(quán)項(xiàng)目總投資為7,500萬元，通過收購股權(quán)及增資，公司已累計(jì)投入6,750萬元，目前持有創(chuàng)新云海96.91%的股權(quán)。根據(jù)市場變化及公司的戰(zhàn)略決策，公司現(xiàn)擬終止該股權(quán)收購項(xiàng)目。

公司深圳鹽田二期數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目總投資為10,200萬元，該項(xiàng)目已累計(jì)投入募集資金總計(jì)9,002.50萬元，扣除咨詢設(shè)計(jì)及可研等前期不可退費(fèi)用682.50萬元，將要收回的預(yù)付款金額為8,320萬元。為提高募集資金使用效率，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況和公司實(shí)際經(jīng)營及業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司現(xiàn)擬終止深圳鹽田二期數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目。

公司其他募投項(xiàng)目均已完成，募集資金賬戶余額約1,408萬元。本次將上述兩項(xiàng)目終止后，募集資金專戶余額預(yù)計(jì)共計(jì)約9,728萬元（余額含募集資金銀行存款產(chǎn)生的利息及將收回的預(yù)付款金額）。本事項(xiàng)經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后，公司擬將剩余募集資金全部***性補(bǔ)充流動(dòng)資金（***終金額以轉(zhuǎn)賬日該募集資金投資項(xiàng)目專戶余額為準(zhǔn)），用于公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，并將募集資金賬戶進(jìn)行銷戶。募集資金專戶注銷后，公司與保薦機(jī)構(gòu)、開戶銀行簽署的募集資金監(jiān)管協(xié)議隨之終止。本次變更用途的募集資金金額占募集資金凈額的8.74%。

本次募集資金用途變更事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。本次募集資金變更不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》所規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

三、終止募投項(xiàng)目及變更募集資金用途的原因

創(chuàng)新云海股權(quán)收購項(xiàng)目及深圳鹽田二期數(shù)據(jù)中心建設(shè)項(xiàng)目是公司在2017年基于當(dāng)時(shí)市場數(shù)據(jù)中心分布狀況和公司業(yè)務(wù)發(fā)展方向研究開展的，近幾年因政策收緊，對數(shù)據(jù)中心建設(shè)要求的提高，原來的建設(shè)規(guī)劃已與現(xiàn)實(shí)情況產(chǎn)生差異。

（一）政策變化日漸趨嚴(yán)

在國家能耗“雙控”的大背景下，2019年1月21日，國家工業(yè)和信息化部等三部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)綠色數(shù)據(jù)中心建設(shè)的指導(dǎo)意見》，要求到2022年，新建大型、超大型數(shù)據(jù)中心的電能使用效率值（PUE值）達(dá)到1.4以下，高能耗老舊設(shè)備基本淘汰等。

隨著數(shù)據(jù)中心建設(shè)和管理的規(guī)模化及規(guī)范化，電力資源逐漸緊缺，地方政府出臺政策明確數(shù)據(jù)中心建設(shè)需更低PUE值及取得能評指標(biāo)的要求。2021年10月22日，國家發(fā)改委聯(lián)合工業(yè)和信息化部、生態(tài)環(huán)境部、國家市場監(jiān)督管理總局、國家能源局發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)格能效約束推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域節(jié)能降碳的若干意見》，明確新建大型、超大型數(shù)據(jù)中心電能利用效率不超過1.3；到2025年，數(shù)據(jù)中心電能利用效率普遍不超過1.5。2019年4月11日，深圳市發(fā)改委發(fā)布了《深圳市發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于數(shù)據(jù)中心節(jié)能審查有關(guān)事項(xiàng)的通知》，要求數(shù)據(jù)中心重點(diǎn)用能單位應(yīng)建設(shè)能耗在線監(jiān)測系統(tǒng)，按要求接入廣東省重點(diǎn)用能單位能耗監(jiān)測平臺，并鼓勵(lì)促進(jìn)以高能效代替低能效、以大規(guī)模代替小規(guī)模、以新技術(shù)代替陳舊技術(shù)數(shù)據(jù)中心的減量替代方式改造數(shù)據(jù)中心。對PUE小于1.4以下的數(shù)據(jù)中心，結(jié)合PUE數(shù)值給予不同力度的能耗指標(biāo)的支持。隨著數(shù)據(jù)中心政策的連續(xù)出臺和收緊的閉環(huán)，數(shù)據(jù)中心步入嚴(yán)控行業(yè)。除了對PUE的限制，數(shù)據(jù)中心建設(shè)還必須取得發(fā)改委節(jié)能審查中的碳排放能耗指標(biāo)。2021年9月，深圳市節(jié)能工作***小組辦公室發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步做好節(jié)能審查工作的通知》，明確了節(jié)能審查工作權(quán)限相關(guān)事宜。因項(xiàng)目能評指標(biāo)的取得較為困難，深圳鹽田二期數(shù)據(jù)中心的建設(shè)開展進(jìn)度緩慢，公司前期支付的工程預(yù)付款使用效率未達(dá)預(yù)期。

（二）市場情況發(fā)生變化

近年來，國內(nèi)數(shù)據(jù)中心市場環(huán)境發(fā)生了較大的變化。隨著國家“新基建”等政策的推出，數(shù)據(jù)中心建設(shè)的市場參與者不斷增加，競爭愈發(fā)激烈，建設(shè)要求大幅提高，同時(shí)市場供應(yīng)也較為充足。在互聯(lián)網(wǎng)的高速發(fā)展驅(qū)動(dòng)下，公司客戶對數(shù)據(jù)中心服務(wù)提出了更高要求，對高密度數(shù)據(jù)中心的需求逐漸提高，要求在面積有限的情況下，提升單位機(jī)柜的運(yùn)算能力和存儲(chǔ)能力。高密度數(shù)據(jù)中心代表著數(shù)據(jù)中心性能的提升、占地面積的下降，以及在電力、冷卻、安全等方面新技術(shù)的應(yīng)用。自2020年新冠疫情發(fā)生以來，公司面臨客戶需求減少、機(jī)柜空置率增加的現(xiàn)實(shí)情況。在此情況下，再行新建較大規(guī)模的數(shù)據(jù)中心為公司帶來的收益和付出的資金等投入不相匹配。加上公司建設(shè)深圳二期數(shù)據(jù)中心的場地為租賃模式，業(yè)主和物業(yè)單位對公司場地使用有所約束，建設(shè)較大規(guī)模數(shù)據(jù)中心需付出的場地費(fèi)用增加。結(jié)合現(xiàn)實(shí)情況及客戶需求，原規(guī)劃的新建二期數(shù)據(jù)中心的設(shè)計(jì)方案與實(shí)際情況已產(chǎn)生較大差異。

經(jīng)過公司管理層及董事會(huì)的慎重討論，認(rèn)為按照目前公司以租賃為主的數(shù)據(jù)中心運(yùn)營模式基本可以滿足現(xiàn)階段生產(chǎn)需求，且受疫情影響項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度已受到嚴(yán)重影響，繼續(xù)投入建設(shè)深圳二期數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目有可能造成產(chǎn)能空置及資源分配不均，與現(xiàn)有客戶的需求也不相匹配。如公司規(guī)劃的深圳二期數(shù)據(jù)中心建成，與當(dāng)?shù)丶爸苓叴笮蛿?shù)據(jù)中心的競爭能力也較為有限。現(xiàn)階段如繼續(xù)開展創(chuàng)新云海剩余股權(quán)收購項(xiàng)目及深圳鹽田二期數(shù)據(jù)中心建設(shè)項(xiàng)目與公司未來的業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn)不符。基于對股東權(quán)益和募集資金使用效益及降低募集資金投資風(fēng)險(xiǎn)、提升公司經(jīng)營效益的角度考慮，公司綜合各項(xiàng)因素后決定終止創(chuàng)新云海股權(quán)收購項(xiàng)目和深圳鹽田二期數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目。

公司目前深耕工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等發(fā)展領(lǐng)域，在業(yè)務(wù)開拓及研究開發(fā)方面對資金需求較高。將上述兩項(xiàng)目剩余的募集資金補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，可以極大地提高公司資金使用效率，促進(jìn)各項(xiàng)資源的合理配置。

四、公司相關(guān)說明

根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，公司本次募集資金變更情況符合以下要求：

1、本次用于***補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金到賬時(shí)間已超過一年；

2、本次終止部分募集資金投資項(xiàng)目并將剩余募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金不影響其他募集資金項(xiàng)目的實(shí)施；

3、本事項(xiàng)按照募集資金用途變更的要求履行審批程序和信息披露義務(wù)。

五、本次終止部分募集資金投資項(xiàng)目并將剩余募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金對公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響

公司本次終止部分募集資金投資項(xiàng)目并將剩余募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金是根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際和發(fā)展現(xiàn)狀，本著謹(jǐn)慎使用募集資金的原則，并綜合考慮公司實(shí)際情況的決策。本次將剩余募集資金用于***補(bǔ)充流動(dòng)資金后，公司將對資金進(jìn)行嚴(yán)格管理，主要用于發(fā)展新業(yè)務(wù)、提升現(xiàn)有數(shù)據(jù)中心的服務(wù)能力、進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)等，保證股東利益***大化。本次變更不涉及關(guān)聯(lián)交易，不存在損害中小股東利益的情形。

六、獨(dú)立董事意見

公司本次終止部分募集資金投資項(xiàng)目并將剩余募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金是根據(jù)公司目前募投項(xiàng)目實(shí)施的具體情況所作出的審慎決定，有利于提高募集資金使用效率，降低公司財(cái)務(wù)成本，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，也不會(huì)對公司正常生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。本次事項(xiàng)履行了必要的審批程序，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，因此同意公司本次終止部分募集資金投資項(xiàng)目并將剩余募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金，并同意將該事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。

七、監(jiān)事會(huì)意見

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司本次終止部分募集資金投資項(xiàng)目并將剩余募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金是根據(jù)目前募投項(xiàng)目實(shí)施的具體情況而作出的合理決策，有利于提高募集資金的使用效率，對公司當(dāng)前和未來生產(chǎn)經(jīng)營不會(huì)產(chǎn)生不利影響，不存在損害公司及股東利益的情形。因此同意公司本次終止部分募集資金投資項(xiàng)目并將剩余募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金。

八、財(cái)務(wù)顧問意見

經(jīng)核查，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問***創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（簡稱“一創(chuàng)投行”）認(rèn)為：公司本次終止部分募投項(xiàng)目并將剩余募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)已按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求履行了相應(yīng)的法律程序，未發(fā)現(xiàn)在程序和披露上存在違反募集資金使用及管理的違規(guī)情形。一創(chuàng)投行對公司本次終止部分募投項(xiàng)目并將剩余募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)無異議。

九、備查文件

1、第十屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議；

2、第十屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于終止部分募投項(xiàng)目并將剩余募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的獨(dú)立意見；

4、***創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于高升控股股份有限公司終止部分募投項(xiàng)目并將剩余募集資金***補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見。

特此公告。

高升控股股份有限公司董事會(huì)

二〇二二年六月七日

證券代碼：000971 證券簡稱：ST高升 公告編號：2022-45號

高升控股股份有限公司

關(guān)于召開2021年度股東大會(huì)的通知

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、召開會(huì)議的基本情況

（一）股東大會(huì)屆次：2021年度股東大會(huì)

（二）股東大會(huì)的召集人：公司董事會(huì)

（三）會(huì)議召開的合法、合規(guī)性：本次股東大會(huì)會(huì)議召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

（四）會(huì)議召開的日期、時(shí)間：

現(xiàn)場會(huì)議召開的時(shí)間為：2022年6月28日（星期二）下午15:00

網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2022年6月28日（星期二）

其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2022年6月28日上午9:15一9:25，9:30一11:30，下午13:00一15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2022年6月28日9:15－15:00之間的任意時(shí)間。

（五）會(huì)議的召開方式：

本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，公司股東可以在上述網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。同一股份只能選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式，表決結(jié)果以***次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（六）會(huì)議的股權(quán)登記日：

2022年6月22日

（七）出席對象：

1、在股權(quán)登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人。

于股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。授權(quán)委托書見附件二。

2、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

3、公司聘請的律師。

4、根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會(huì)的其他人員。

（八）現(xiàn)場會(huì)議地點(diǎn)：北京市朝陽區(qū)建國門外大街甲8號IFC大廈A座20層2002室。

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

（一）會(huì)議審議提案

（二）披露情況

上述議案已經(jīng)公司第十屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第五次會(huì)議、第十屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議及第三次會(huì)議審議通過，具體內(nèi)容詳見公司分別于2022年4月27日、2022年6月8日披露在***信息披露媒體上的相關(guān)公告。

（三）特別強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)

1、議案第6項(xiàng)至第9項(xiàng)屬于特別決議事項(xiàng)，須經(jīng)出席會(huì)議股東所代表投票權(quán)的2/3以上通過。

2、上述提案中屬于涉及影響中小投資者利益的事項(xiàng)，公司將對中小投資者表決單獨(dú)計(jì)票，單獨(dú)計(jì)票結(jié)果將于股東大會(huì)決議公告時(shí)同時(shí)公開披露（中小投資者是指除上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東）。

3、公司獨(dú)立董事將在公司2021年度股東大會(huì)上進(jìn)行述職，獨(dú)立董事述職報(bào)告詳見公司披露于巨潮資訊網(wǎng)的相關(guān)公告。

三、會(huì)議登記等事項(xiàng)

（一）登記方式

1、個(gè)人股東持股東賬戶卡、身份證和證券公司營業(yè)部出具的2022年6月22日下午收市時(shí)持有“ST高升”股票的憑證辦理登記；

2、法人股東須持股東賬戶卡、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、加蓋公章的法人委托書和出席人身份證辦理登記；

3、代理人出席會(huì)議應(yīng)持有本人身份證、股東賬戶卡、授權(quán)委托書和證券公司營業(yè)部出具的2022年6月22日下午收市時(shí)持有“ST高升”股票的憑證辦理登記。

擬出席會(huì)議的股東可直接到公司進(jìn)行股權(quán)登記，也可以以信函方式登記，其中，以信函方式進(jìn)行登記的股東，請?jiān)趨?huì)時(shí)攜帶代理投票授權(quán)委托書等原件，轉(zhuǎn)交會(huì)務(wù)人員。

（二）登記截止時(shí)間

2022年6月27日上午10：00

（三）現(xiàn)場登記地點(diǎn)

北京市朝陽區(qū)建國門外大街甲8號IFC大廈A座20層2002室。

（四）會(huì)議聯(lián)系方式

聯(lián)系人：李文心

地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街甲8號IFC大廈A座20層2002室

郵政編碼：100022

聯(lián)系電話：010-82602278

傳真：010-82602628

電子郵箱：investors@gosun.com

（五）相關(guān)費(fèi)用

與會(huì)股東交通、食宿費(fèi)用自理。

四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

在本次股東大會(huì)上，股東可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程詳見附件一。

五、備查文件

1、公司第十屆董事會(huì)第三次、第五次會(huì)議決議；

2、公司第十屆監(jiān)事會(huì)第二次、第三次會(huì)議決議。

特此公告。

高升控股股份有限公司董事會(huì)

二〇二二年六月七日

附件一：

參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

1、投票代碼：360971，投票簡稱：高升投票

2、填報(bào)表決意見或選舉票數(shù)

本次股東大會(huì)提案（均為非累積投票提案），填報(bào)表決意見：同意、反對、棄權(quán)。

3、股東對總議案進(jìn)行投票，視為對除累積投票議案外的其他所有議案表達(dá)相同意見。

股東對總議案與具體提案重復(fù)投票時(shí)，以***次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

1、投票時(shí)間：2022年6月28日的交易時(shí)間，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票時(shí)間為2022年6月28日9:15－15:00之間的任意時(shí)間。

2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

附件二：

授權(quán)委托書

茲委托  (先生/女士)代表本人(或本股東單位)出席高升控股股份有限公司2021年度股東大會(huì)，并代表本人(或本股東單位)依照以下指示對下列議案投票，并代為簽署該次股東大會(huì)需要簽署的相關(guān)文件。如無指示，則受托人可自行決定對該等議案進(jìn)行投票。本委托書有效期：自簽署日起至本次股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日止。

委托人簽名（或蓋章）：

委托日期：2022年 月 日 注：

1.如擬投票同意議案，請?jiān)凇巴狻睓谙鄳?yīng)空格內(nèi)填“√”; 如擬投票反對議案，請?jiān)凇胺磳Α睓谙鄳?yīng)空格內(nèi)填“√” ；如擬投票棄權(quán)議案，請?jiān)凇皸墮?quán)”欄相應(yīng)空格內(nèi)填“√”。

2.未填、錯(cuò)填、多填、字跡無法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為"棄權(quán)"。

3.授權(quán)委托書剪報(bào)、復(fù)印或按以上格式自制均有效。股東單位委托，需加蓋單位公章。

證券代碼：000971 證券簡稱：ST高升 公告編號：2022-46號

高升控股股份有限公司

關(guān)于收到北京市第四中級人民法院

民事裁定書的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

高升控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）近日收到北京市第四中級人民法院（以下簡稱“北京四中院”）送達(dá)的（2020）京04民初521號之二《民事裁定書》，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、案件基本情況

公司原實(shí)際控制人韋振宇關(guān)聯(lián)方北京文化硅谷資產(chǎn)運(yùn)營集團(tuán)有限公司（以下簡稱“文化硅谷”）于2018年6月25日與北京北洋博天商貿(mào)有限公司（以下簡稱“北洋博天”）簽署了《借款協(xié)議》，借款金額6,415萬元，借款期限90天，借款年利率24%。公司時(shí)任董事長李耀違規(guī)使用公司公章，在未經(jīng)公司內(nèi)部流程批準(zhǔn)的情況下，以公司名義在協(xié)議中簽署了擔(dān)保方。

2018年9月30日，文化硅谷與北洋博天簽署了《關(guān)于借款展期及新增借款安排的補(bǔ)充協(xié)議》，北洋博天同意對***筆借款的期限予以展期至2018年12月30日，并向借款方文化硅谷新增6,414萬元借款，北京宇馳瑞德投資有限公司、藍(lán)鼎實(shí)業(yè)（湖北）有限公司、韋俊康、韋振宇及其關(guān)聯(lián)公司就文化硅谷的前述全部債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。公司在該擔(dān)保協(xié)議中未蓋章，僅有時(shí)任董事長李耀簽字。

因文化硅谷逾期未履行完畢還款義務(wù)，北洋博天向遼寧省沈陽市中級人民法院（以下簡稱“沈陽中院”）提起訴訟，起訴標(biāo)的約1.5億元，案號為（2019）遼法執(zhí)01執(zhí)保字第87號，該案號項(xiàng)下查封了公司所持全資子公司北京高升數(shù)據(jù)系統(tǒng)有限公司100%股權(quán)、吉林省高升科技有限公司100%股權(quán)、上海瑩悅網(wǎng)絡(luò)科技有限公司100%股權(quán)、上海高升云計(jì)算科技有限公司100%股權(quán)；沈陽中院出具（2019）遼01民初676號《應(yīng)訴通知書》《民事裁定書》及相關(guān)法律文書，受理北洋博天訴公司借款合同糾紛一案，于2019年5月23日立案。后案件移送北京四中院處理。

2020年9月27日，北京四中院一審出具（2020）京04民初521號《民事判決書》，判決公司對北洋博天案不承擔(dān)連帶保證責(zé)任及相關(guān)訴訟費(fèi)用。2022年3月18日，北京市高級人民法院出具（2021）京民終23號《民事判決書》，終審判決公司無責(zé)。具體詳見公司于2022年4月1日在***信息披露媒體發(fā)布的《關(guān)于收到北京市高級人民法院民事判決書暨訴訟進(jìn)展的公告》（公告編號：2022-23號）。

二、本次裁定情況

近日，公司收到北京四中院送達(dá)的（2020）京04民初521號之二《民事裁定書》。根據(jù)該《民事裁定書》，經(jīng)北洋博天申請，北京四中院作出裁定如下：

（一）解除依據(jù)（2019）遼01民初676號民事裁定書對公司持有的北京高升數(shù)據(jù)系統(tǒng)有限公司100%股權(quán)（注冊資本10000萬元）的凍結(jié)。

（二）解除依據(jù)（2019）遼01民初676號民事裁定書對公司持有的吉林省高升科技有限公司100%股權(quán)（注冊資本10000萬元）的凍結(jié)。

（三）解除依據(jù)（2019）遼01民初676號民事裁定書對公司持有的上海瑩悅網(wǎng)絡(luò)科技有限公司100%股權(quán)（注冊資本26000萬元）的凍結(jié)。

（四）解除依據(jù)（2019）遼01民初676號民事裁定書對公司持有的上海高升云計(jì)算科技有限公司100%股權(quán)（注冊資本400萬元）的凍結(jié)。

本裁定立即開始執(zhí)行。

三、本次裁定對公司的影響

本次法院裁定解除對公司持有的四家子公司股權(quán)的凍結(jié)，有利于公司日常經(jīng)營活動(dòng)的開展，對公司本期利潤和期后利潤無影響。本裁定出具至辦理完畢股權(quán)凍結(jié)解封還需一定時(shí)間。公司將持續(xù)關(guān)注事項(xiàng)進(jìn)展情況，并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

公司***的信息披露媒體為《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以公司在上述媒體刊登的公告為準(zhǔn)。敬請廣大投資者及時(shí)關(guān)注公司公告，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

高升控股股份有限公司

董事會(huì)

二〇二二年六月七日

企行公司主營業(yè)務(wù)： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉(zhuǎn)讓、公司注銷、公司戶車牌轉(zhuǎn)讓，投資/資產(chǎn)/基金類公司轉(zhuǎn)讓， 免費(fèi)咨詢電話：400-006-0010