證券代碼：600918 證券簡稱：中泰證券 公告編號：2022-031

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、本次控股股東變更的基本情況

中泰證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年12月2日在上海證券交易所網站披露了《中泰證券股份有限公司關于公司股東權益變動暨控股股東變更進展情況的公告》（公告編號：2021-075號）。萊蕪鋼鐵集團有限公司（以下簡稱“萊鋼集團”）擬將其持有的公司1,815,254,297股股份（占公司總股本的26.05%）、370,740,740股股份（占公司總股本的5.32%）通過非公開協議轉讓方式分別轉讓至棗莊礦業（集團）有限責任公司（以下簡稱“棗礦集團”）、山東高速投資控股有限公司（以下簡稱“高速投資”）（以下簡稱“本次協議轉讓”）。山東能源集團有限公司擬將其持有的公司458,091,900股股份（占公司總股本的6.57%）無償劃轉至棗礦集團（以下簡稱“本次無償劃轉”）。

本次協議轉讓和本次無償劃轉完成后，棗礦集團合計將持有公司2,273,346,197股股份（占公司總股本的32.62%），與其一致行動人新汶礦業集團有限責任公司合計將持有公司2,515,083,497股股份（占公司總股本的36.09%），萊鋼集團將持有公司1,045,293,863股股份（占公司總股本的15.00%），高速投資將持有公司370,740,740股股份（占公司總股本的5.32%）。公司控股股東將由萊鋼集團變更為棗礦集團，公司實際控制人仍為山東省人民政府國有資產監督管理委員會。

具體內容詳見相關信息披露義務人分別于2021年12月3日、2021年12月9日披露的權益變動報告書和收購報告書。

二、本次控股股東變更進展情況

截至目前，棗礦集團已取得香港證券及期貨事務監察委員會出具的函件，同意棗礦集團免于以要約方式收購公司控股子公司中泰期貨股份有限公司（原名為魯證期貨股份有限公司）；取得國家市場監督管理總局出具的《經營者集中反壟斷審查不實施進一步審查決定書》，國家市場監督管理總局對棗礦集團收購公司股權案不實施進一步審查。具體內容詳見公司于2022年1月7日、2022年2月8日、2022年3月8日、2022年4月8日和2022年5月7日分別在上海證券交易所網站披露的《中泰證券股份有限公司關于股東權益變動暨控股股東變更進展情況的公告》（公告編號：2022-004、2022-006、2022-010、2022-023、2022-028）。

2022年5月12日，公司收到《中國證監會行政許可申請受理單》（受理序號：213417），中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）就公司關于變更持有5%以上股權的主要股東行政許可申請依法予以受理。具體內容詳見公司于2022年5月13日在上海證券交易所網站披露的《中泰證券股份有限公司關于變更持有5%以上股權的股東行政許可申請獲得中國證監會受理的公告》（公告編號：2022-029）。

三、本次控股股東變更所涉后續事項

本次控股股東變更事項尚需中國證監會核準棗礦集團、高速投資的股東資格以及上海證券交易所對本次權益變動進行合規性確認，本次股權變動尚未完成過戶登記手續。本次權益變動能否***終實施完成及實施結果尚存在不確定性。

公司將密切關注事項進展情況，并按照相關法律法規的規定，及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

特此公告。

中泰證券股份有限公司董事會

2022年6月7日

證券代碼：600918 證券簡稱：中泰證券 公告編號：2022-032

中泰證券股份有限公司

2021年度股東大會決議公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次會議是否有否決議案：無

一、 會議召開和出席情況

(一) 股東大會召開的時間：2022年6月7日

(二) 股東大會召開的地點：濟南市市中區經七路86號證券大廈23樓會議室

(三) 出席會議的普通股股東及其持有股份情況：

(四) 表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規定，大會主持情況等。

本次會議由公司董事會召集，采用現場投票和網絡投票相結合的方式召開，公司董事長李峰先生主持會議，會議的召集、召開符合《公司法》等法律、法規及《公司章程》的有關規定。

(五) 公司董事、監事和董事會秘書的出席情況

1、 公司在任董事11人，出席10人，董事劉鋒先生因工作原因未能出席本次股東大會；

2、 公司在任監事7人，出席7人；

3、 公司董事會秘書張暉女士出席會議；公司部分高級管理人員列席會議。

二、 議案審議情況

(一) 非累積投票議案

1、 議案名稱：公司2021年度董事會工作報告

審議結果：通過

表決情況：

2、 議案名稱：公司2021年度監事會工作報告

審議結果：通過

表決情況：

3、 議案名稱：公司2021年年度報告

審議結果：通過

表決情況：

4、 議案名稱：公司2021年度財務決算報告

審議結果：通過

表決情況：

5、 議案名稱：公司2021年度利潤分配方案

審議結果：通過

表決情況：

6、議案名稱 ：關于確認2021年日常關聯交易及預計2022年日常關聯交易的議案

6.01議案名稱：與山東鋼鐵集團有限公司及其相關企業的日常關聯交易事項

審議結果：通過

表決情況：

6.02議案名稱：與山東能源集團有限公司及其相關企業的日常關聯交易事項

審議結果：通過

表決情況：

6.03議案名稱：與其他關聯法人的日常關聯交易事項

審議結果：通過

表決情況：

6.04議案名稱：與關聯自然人的日常關聯交易事項

審議結果：通過

表決情況：

7、 議案名稱：關于預計公司2022年度對外擔保額度的議案

審議結果：通過

表決情況：

8、 議案名稱：關于續聘會計師事務所的議案

審議結果：通過

表決情況：

9、 議案名稱：關于修訂《公司董事、監事薪酬管理與績效考核辦法》的議案

審議結果：通過

表決情況：

10、 議案名稱：關于公司2022年度自營投資額度的議案

審議結果：通過

表決情況：

(二) 現金分紅分段表決情況

(三) 涉及重大事項，5%以下股東的表決情況

(四) 關于議案表決的有關情況說明

1、本次股東大會議案均為普通決議議案。

2、本次股東大會涉及回避表決的情況如下：

表決議案6.01時，萊蕪鋼鐵集團有限公司回避表決；表決議案6.02時，山東能源集團有限公司、新汶礦業集團有限責任公司回避表決；表決議案6.03時，山東省魯信投資控股集團有限公司、山東永通實業有限公司、濟南西城投資發展有限公司、山東省國有資產投資控股有限公司回避表決。

3、本次股東大會聽取一項非表決事項：《公司2021年度獨立董事述職報告》。

三、 律師見證情況

1、 本次股東大會見證的律師事務所：國浩律師（濟南）事務所

律師：林澤若明、郭彬

2、 律師見證結論意見：

中泰證券股份有限公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規、規范性文件和《公司章程》的規定；出席會議人員的資格、召集人資格合法、有效；出席本次股東大會的股東沒有提出新議案；表決程序和表決結果合法有效。

四、 備查文件目錄

1、 中泰證券股份有限公司2021年度股東大會決議；

2、 國浩律師（濟南）事務所出具的法律意見書。

中泰證券股份有限公司

2022年6月7日

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