證券代碼：688218 證券簡稱：江蘇北人 公告編號：2022-029

江蘇北人智能制造科技股份有限公司

第三屆董事會第七次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、董事會會議召開情況

江蘇北人智能制造科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年6月2日在公司會議室以現場結合通訊方式召開了第三屆董事會第七次會議。本次會議的通知已于2022年5月27日以電子郵件等方式送達全體董事。本次會議由公司董事長朱振友先生召集并主持，會議應出席董事6名，實際出席董事6名，本次會議的召集和召開程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《公司章程》的規定，會議決議合法、有效。

二、董事會會議審議情況

經與會董事審議表決，形成會議決議如下：

1、審議通過《關于調整公司2021年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》

公司2020年年度股東大會審議通過了《關于2020年年度利潤分配預案的議案》，利潤分配方案為每股派發現金紅利0.08元(含稅)，2021年6月1日公司披露了《2020年年度權益分派實施公告》。公司2021年年度股東大會審議通過了《關于2021年年度利潤分配預案的議案》，利潤分配方案為每股派發現金紅利0.06元(含稅)，2022年5月26日公司披露了《2021年年度權益分派實施公告》。鑒于上述利潤分配方案已實施完畢，根據公司本次激勵計劃的相關規定，本次激勵計劃公告日至激勵對象獲授限制性股票前，以及激勵對象獲授限制性股票后至歸屬前，公司有資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股或派息等事項，應對限制性股票的授予價格進行相應的調整。

據此，公司董事會同意2021年限制性股票激勵計劃授予價格(含預留授予) 由7.52元/股調整為7.38元/股。

公司獨立董事、監事會對該議案發表了同意意見。

具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整公司2021年限制性股票激勵計劃授予價格及作廢處理部分限制性股票的公告》。

表決情況：同意3票，反對0票，棄權0票。

董事朱振友先生、林濤先生、魏瓊先生為本次股權激勵計劃的激勵對象，對本議案回避表決。

2、審議通過《關于作廢處理部分限制性股票的議案》

根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》及《2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》，由于6名激勵對象因個人原因已離職，已不具備激勵對象資格，作廢處理其已獲授但尚未歸屬的限制性股票13萬股；由于14名激勵對象2021年個人績效考核評價結果為“B”，本期個人層面歸屬比例為95%，作廢處理其本期不得歸屬的限制性股票0.93萬股；截至2022年5月18日，《激勵計劃》中預留部分限制性股票剩余4萬股尚未明確預留權益的授予對象，該部分4萬股限制性股票作廢失效處理。本次合計作廢處理的限制性股票數量為17.93萬股。

表決情況：同意3票，反對0票，棄權0票。

董事朱振友先生、林濤先生、魏瓊先生為本次股權激勵計劃的激勵對象，對本議案回避表決。

具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整公司2021年限制性股票激勵計劃授予價格及作廢處理部分限制性股票的公告》。

3、審議通過《關于公司2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期符合歸屬條件的議案》

根據《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》規定的歸屬條件，董事會認為公司2021年限制性股票激勵計劃***個歸屬期規定的歸屬條件已經成就，本次可歸屬數量為37.47萬股，同意公司按照激勵計劃相關規定為符合條件的38名激勵對象辦理歸屬相關事宜。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

董事朱振友先生、林濤先生、魏瓊先生為本次股權激勵計劃的激勵對象，對本議案回避表決。

具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《公司2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期符合歸屬條件的公告》。

4、審議通過《關于變更公司注冊資本及修訂〈公司章程〉的議案》

鑒于公司將向符合條件的激勵對象定向發行37.47萬股股份，董事會同意公司注冊資本由11,734萬元相應增加至11,771.47萬元，并相應修訂《公司章程》。

根據2020年年度股東大會的授權，本議案無需提交股東大會審議。

表決結果：同意6票，反對0票，棄權0票。

具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于變更公司注冊資本及修訂〈公司章程〉的公告》。

特此公告。

江蘇北人智能制造科技股份有限公司董事會

2022年6月3日

證券代碼：688218 證券簡稱：江蘇北人 公告編號：2022-030

江蘇北人智能制造科技股份有限公司

第三屆監事會第六次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

江蘇北人智能制造科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年6月2日在公司會議室以現場結合通訊方式召開了第三屆監事會第六次會議。本次會議的通知已于2022年5月27日以電子郵件等方式送達全體監事。本次會議由公司監事會主席易斌先生召集并主持，會議應出席監事3名，實際出席監事3名，本次會議的召集和召開程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《公司章程》的規定，會議決議合法、有效。

二、監事會會議審議情況

經與會監事審議，一致通過以下議案：

1、審議通過《關于調整公司2021年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》

公司監事會就公司2021年限制性股票激勵計劃授予價格(含預留授予)的議案進行核查，認為：

鑒于公司2020年、2021年年度利潤分配方案已實施完畢，公司董事會根據2020年年度股東大會授權對2021年限制性股票激勵計劃的授予價格(含預留部分授予)進行調整，審議程序合法合規，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規、規范性文件和公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，同意將2021年限制性股票激勵計劃授予價格(含預留授予部分)由7.52元/股調整為7.38元/股。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整公司2021年限制性股票激勵計劃授予價格及作廢處理部分限制性股票的公告》。

2、審議通過《關于作廢處理部分限制性股票的議案》

監事會認為：公司本次作廢處理部分限制性股票符合有關法律、法規及公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，不存在損害股東利益的情況，同意公司此次作廢部分限制性股票。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于調整公司2021年限制性股票激勵計劃授予價格及作廢處理部分限制性股票的公告》。

3、審議通過《關于公司2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期符合歸屬條件的議案》

監事會認為：公司2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期的歸屬條件已經成就，同意符合歸屬條件的38名激勵對象歸屬37.47萬股限制性股票，本事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》等相關規定。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于公司2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期符合歸屬條件的公告》。

特此公告。

江蘇北人智能制造科技股份有限公司監事會

2022年6月3日

證券代碼：688218 證券簡稱：江蘇北人 公告編號：2022-033

江蘇北人智能制造科技股份有限公司

關于變更公司注冊資本及修訂

《公司章程》的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

江蘇北人智能制造科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年6月2日召開第三屆董事會第七次會議審議通過了《關于變更公司注冊資本及修訂〈公司章程〉的議案》。鑒于公司將向符合條件的激勵對象定向發行37.47萬股股份，董事會同意公司注冊資本由11,734萬元相應增加至11,771.47萬元，并相應修訂《公司章程》?，F將相關情況公告如下：

《公司章程》修訂情況

根據2020年年度股東大會的授權，公司本次變更注冊資本及修訂《公司章程》事宜無需提交公司股東大會審議。

公司將在股權激勵歸屬工作完成后，及時開展工商變更登記手續。

特此公告。

江蘇北人智能制造科技股份有限公司董事會

2022年6月3日

證券代碼：688218 證券簡稱：江蘇北人 公告編號：2022-032

江蘇北人智能制造科技股份有限公司

2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期符合歸屬條件的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 限制性股票擬歸屬數量：37.47萬股

● 歸屬股票來源：公司向激勵對象定向發行公司A股普通股股票。

一、本次股權激勵計劃批準及實施情況

（一）本次股權激勵計劃方案及履行的程序

1、本次股權激勵計劃主要內容

（1）股權激勵方式：第二類限制性股票。

（2）授予數量：授予的限制性股票總量為180.00萬股，約占公司2021年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）草案公告時公司股本總額11734.00萬股的1.53%。其中***授予145.00萬股，約占激勵計劃草案公告時公司股本總額的1.24%；預留35.00萬股，約占激勵計劃草案公告時公司股本總額的0.30%。

（3）授予價格：7.38元/股（調整后），即滿足授予條件和歸屬條件后，激勵對象可以每股7.38元的價格購買公司向激勵對象增發的公司A股普通股股票。

（4）激勵人數：***授予38人，為公司董事、高級管理人員、核心技術人員及骨干員工。

（5）激勵計劃***授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

預留授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

（6）任職期限、公司層面業績考核要求及個人層面績效考核要求

①激勵對象滿足各歸屬期任職期限要求

激勵對象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足12個月以上的任職期限。

②公司層面業績考核要求

***授予限制性股票考核年度為2021-2023年三個會計年度，分年度進行業績考核并歸屬，以2020年的營業收入值為基數，對各考核年度的營業收入值定比2020年度營業收入值的增長率（A）進行考核，***授予限制性股票各年度業績考核目標如下表所示：

注:上述“營業收入”以經公司聘請的具有證券期貨從業資格的會計師事務所審計的合并

報表所載數據為計算依據。

預留限制性股票各歸屬期考核年度與***授予一致。

③激勵對象個人層面績效考核要求

所有激勵對象的個人層面績效考核按照公司現行的相關規定組織實施，并依照激勵對象的考核結果確定其實際歸屬的股份數量。激勵對象的績效考核結果劃分為A、B、C、D、E五個檔次，屆時根據以下考核評級表中對應的個人層面歸屬比例確定激勵對象的實際歸屬的股份數量：

若公司層面業績考核指標達標，激勵對象當年實際歸屬的限制性股票數量=個人當年計劃歸屬的數量×公司層面歸屬比例×個人層面歸屬比例。

激勵對象當期計劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬的，作廢失效，不可遞延至以后年度。

2、本次限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

（1）2021年4月26日，公司召開的第二屆董事會第十八次會議通過了《關于公司〈2021 年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案。公司獨立董事就本次激勵計劃相關事項發表了明確同意的獨立意見。同日，公司召開第二屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實公司〈2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對本次激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。上述相關事項公司已于2021年4月28日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）進行了披露。

（2）2021年4月28日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》，根據公司其他獨立董事的委托，獨立董事王稼銘先生作為征集人就2020年年度股東大會審議的股權激勵相關議案向公司全體股東征集投票權。

（3）2021年4月28日至2021年5月7日，公司內部對本次激勵計劃***授予的激勵對象的姓名和職務進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到任何人對激勵對象提出的異議。2021年5月13日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《江蘇北人機器人系統股份有限公司監事會關于公司2021年限制性股票激勵計劃***授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

（4）2021年5月18日，公司召開2020年年度股東大會，審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。并于2021年5月19日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了股東大會決議公告。同天公司披露了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

（5）2021年5月18日，公司召開第二屆董事會第十九次會議、第二屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于調整 2021 年限制性股票激勵計劃***授予激勵對象名單及授予數量的議案》《關于向激勵對象***授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了明確同意的獨立意見。監事會對***授予日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。前述相關事項公司于2021年5月19日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）進行了披露。

（6）2021年12月20日，公司召開第三屆董事會第四次會議與第三屆監事會第四會議，分別審議通過了《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》。董事會認為本激勵計劃規定的授予條件已經成就，同意確定以2021年12月20日為預留授予日。公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見，認為預留授予的激勵對象主體資格合法有效，確定的預留授予日符合相關規定。監事會對截止預留授予日的激勵對象名單進行核查并發表了核查意見。

（7）2022年6月2日，公司召開第三屆董事會第七會議、第三屆監事會第六次會議，審議通過了《關于調整公司2021年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于作廢處理部分限制性股票的議案》、《關于公司2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會對相關事項進行核實并發表了核查意見。

（二）歷次限制性股票授予情況

公司于2021年5月18日向激勵對象***授予141.00萬股限制性股票；2021年12月20日向5名激勵對象授予31.00萬股預留部分限制性股票。

（三）激勵計劃各期限制性股票歸屬情況

截至本公告出具日，公司激勵計劃各批次授予的限制性股票尚未歸屬。

二、限制性股票歸屬條件說明

（一）董事會就限制性股票歸屬條件是否成就的審議情況

2022年6月2日，公司召開第三屆董事會第七次會議審議《關于公司2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期符合歸屬條件的議案》。根據公司2020年年度股東大會對董事會的授權，董事會認為：公司2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期規定的歸屬條件已經成就，本次可歸屬數量為37.47萬股，同意公司按照激勵計劃的相關規定為符合條件的激勵對象辦理歸屬相關事宜。

董事朱振友先生、林濤先生、魏瓊先生為本次股權激勵計劃的激勵對象，對本議案回避表決。

董事會表決情況：3票同意，0票反對，0票棄權。公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見。

（二）激勵對象歸屬符合激勵計劃規定的各項歸屬條件的說明

1、根據歸屬時間安排，激勵計劃***授予限制性股票已進入***個歸屬期

根據《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，***授予的限制性股票的***個歸屬期為“自相應批次授予之日起12個月后的***交易日至相應批次授予之日起24個月內的***后一個交易日止”。本次激勵計劃授予日為2021年5月18日，因此***授予的限制性股票的***個歸屬期為2022年5月18日至2023年5月17日。

2、***授予限制性股票符合歸屬條件的說明

根據公司2020年年度股東大會的授權，根據公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》和《2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關規定，激勵計劃***授予部分限制性股票***個歸屬期的歸屬條件已成就，現就歸屬條件成就情況說明如下：

（三）部分未達到歸屬條件的限制性股票的處理方法

公司對于部分未達到歸屬條件的限制性股票作廢失效處理，詳見《關于調整公司2021年限制性股票激勵計劃授予價格及作廢處理部分限制性股票的公告》。

（四）監事會意見

監事會認為：公司2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期的歸屬條件已經成就，同意符合歸屬條件的38名激勵對象歸屬37.47萬股限制性股票，本事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》等相關規定。

（五）獨立董事意見

根據公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，***授予部分限制性股票***個歸屬期的歸屬條件已經成就，本次符合歸屬條件的38名激勵對象的歸屬資格合法有效，可歸屬的限制性股票數量為37.47萬股，歸屬期限為2022年5月18日-2023年5月17日。本次歸屬安排和審議程序符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法》等的相關規定，不存在侵犯公司及全體股東利益的情況，我們同意公司在歸屬期內實施限制性股票的歸屬登記，為符合歸屬條件的激勵對象辦理***個歸屬期的相關歸屬手續。

三、本次歸屬的具體情況

（一）授予日：2021年5月18日。

（二）歸屬數量：37.47萬股。

（三）歸屬人數：38人。

（四）授予價格：7.38元/股（公司2020年、2021年年度權益分派方案已實施完畢，因此授予價格由7.52元/股調整為7.38元/股）。

（五）股票來源：公司向激勵對象定向發行公司A股普通股股票。

（六）激勵對象名單及歸屬情況

四、監事會對激勵對象名單的核實情況

監事會核查后認為：本次擬歸屬的38名激勵對象符合《公司法》、《證券法》等法律、法規和規范性文件以及《公司章程》規定的任職資格，符合《管理辦法》、《上市規則》等法律、法規和規范性文件規定的激勵對象條件，符合《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》規定的激勵對象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效，激勵對象獲授限制性股票的歸屬條件已成就。

監事會同意本次符合條件的38名激勵對象辦理歸屬，對應限制性股票的歸屬數量為37.47萬股。上述事項符合相關法律、法規及規范性文件所規定的條件，不存在損害公司及股東利益的情形。

五、歸屬日及買賣公司股票情況的說明

公司將根據政策規定的歸屬窗口期，統一辦理激勵對象限制性股票歸屬及相關的歸屬股份登記手續，并將中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續當日確定為歸屬日。

經公司自查，參與本激勵計劃的董事、高級管理人員在歸屬日前6個月不存在買賣公司股票的行為。

六、限制性股票費用的核算及說明

公司根據《企業會計準則第11號一一股份支付》和《企業會計準則第22號一一金融工具確認和計量》，確定限制性股票授予日的公允價值，公司將在授予日至歸屬日期間的每個資產負債表日，根據***新取得的可歸屬的人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修正預計可歸屬限制性股票的數量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。

公司在授予日授予限制性股票后，已在對應的等待期根據會計準則對本次限制性股票相關費用進行相應攤銷，具體以會計師事務所出具的年度審計報告為準，本次限制性股票歸屬不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影響。

七、法律意見書的結論性意見

江蘇益友天元律師事務所律師認為，公司本次激勵計劃***授予的限制性股票已進入***個歸屬期，***授予部分***個歸屬期符合歸屬條件，相關歸屬安排符合《管理辦法》《上市規則》及《激勵計劃（草案）》的相關規定。

八、上網公告附件

（一）獨立董事關于第三屆董事會第七次會議相關事項的獨立意見；

（二）第三屆監事會第六次會議決議；

（三）監事會關于2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期歸屬名單的核查意見；

（四）江蘇益友天元律師事務所關于江蘇北人智能制造科技股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃授予價格調整、***授予部分***個歸屬期符合歸屬條件暨部分限制性股票作廢事項之法律意見書

特此公告。

江蘇北人智能制造科技股份有限公司董事會

2022年6月3日

證券代碼：688218 證券簡稱：江蘇北人 公告編號：2022-031

江蘇北人智能制造科技股份有限公司

關于調整公司2021年限制性股票激勵計劃授予價格及作廢處理部分限制性

股票的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

江蘇北人智能制造科技股份有限公司（簡稱“公司”）于2022年6月2日召開第三屆董事會第七次會議和第三屆監事會第六次會議，審議通過了《關于調整公司2021年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于作廢處理部分限制性股票的議案》，現將有關事項說明如下：

一、公司2021年限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

（1）2021年4月26日，公司召開的第二屆董事會第十八次會議通過了《關于公司〈2021 年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案。公司獨立董事就本次激勵計劃相關事項發表了明確同意的獨立意見。同日，公司召開第二屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實公司〈2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對本次激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。上述相關事項公司已于2021年4月28日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）進行了披露。

（2）2021年4月28日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》，根據公司其他獨立董事的委托，獨立董事王稼銘先生作為征集人就2020年年度股東大會審議的股權激勵相關議案向公司全體股東征集投票權。

（3）2021年4月28日至2021年5月7日，公司內部對本次激勵計劃***授予的激勵對象的姓名和職務進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到任何人對激勵對象提出的異議。2021年5月13日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《江蘇北人機器人系統股份有限公司監事會關于公司2021年限制性股票激勵計劃***授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

（4）2021年5月18日，公司召開2020年年度股東大會，審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。并于2021年5月19日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了股東大會決議公告。同天公司披露了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

（5）2021年5月18日，公司召開第二屆董事會第十九次會議、第二屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃***授予激勵對象名單及授予數量的議案》《關于向激勵對象***授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了明確同意的獨立意見。監事會對***授予日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。前述相關事項公司于2021年5月19日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）進行了披露。

（6）2021年12月20日，公司召開第三屆董事會第四次會議與第三屆監事會第四會議，分別審議通過了《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》。董事會認為本激勵計劃規定的授予條件已經成就，同意確定以2021年12月20日為預留授予日。公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見，認為預留授予的激勵對象主體資格合法有效，確定的預留授予日符合相關規定。監事會對截止預留授予日的激勵對象名單進行核查并發表了核查意見。

（7）2022年6月2日，公司召開第三屆董事會第七會議、第三屆監事會第六次會議，審議通過了《關于調整公司2021年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于作廢處理部分限制性股票的議案》、《關于公司2021年限制性股票激勵計劃***授予部分***個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會對相關事項進行核實并發表了核查意見。

二、調整事由及調整結果

1、調整事由

公司2020年年度股東大會審議通過了《關于2020年年度利潤分配方案的議案》，利潤分配方案為每股派發現金紅利0.08元(含稅)，2021年6月1日公司披露了《2020年年度權益分派實施公告》。公司2021年年度股東大會審議通過了《關于2021年年度利潤分配方案的議案》，利潤分配方案為每股派發現金紅利0.06元(含稅)，2022年5月26日公司披露了《2021年年度權益分派實施公告》，鑒于上述利潤分配方案已實施完畢，根據公司本次激勵計劃的相關規定，本次激勵計劃公告日至激勵對象獲授限制性股票前，以及激勵對象獲授限制性股票后至歸屬前，公司有資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股或派息等事項，應對限制性股票的授予價格進行相應的調整。

2、調整方法

根據公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）的規定，授予價格的調整方法如下:

P=P0-V

其中:P0為調整前的授予價格；V 為每股的派息額；P為調整后的授予價格。經派息調整后，P仍須大于1。

根據以上公式，2021年限制性股票激勵計劃調整后的授予價格(含預留部分授予)=7.52元/股-0.08元/股-0.06元/股=7.38元/股。

三、本次作廢處理限制性股票的原因和數量

1、根據公司《激勵計劃》及《2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》（以下簡稱“《考核管理辦法》”），由于6名激勵對象因個人原因已離職，已不具備激勵對象資格，作廢處理其已獲授但尚未歸屬的限制性股票13萬股；

2、根據公司《激勵計劃》及《考核管理辦法》，由于14名激勵對象2021年個人績效考核評價結果為“B”，本期個人層面歸屬比例為95%，作廢處理其本期不得歸屬的限制性股票0.93萬股；

3、根據《激勵計劃》及《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”），上市公司應當在股權激勵計劃經股東大會審議通過后12個月內明確預留權益的授予對象；超過12個月未明確激勵對象的，預留權益失效。公司于2021年5月18日召開2020年年度股東大會，審議并通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》。截至2022年5月18日，《激勵計劃》中預留部分限制性股票剩余4萬股尚未明確預留權益的授予對象，該部分4萬股限制性股票作廢失效處理。

本次合計作廢處理的限制性股票數量為17.93萬股。

三、本次調整授予價格及作廢處理部分限制性股票對公司的影響

公司調整2021年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）的授予價格以及作廢處理部分限制性股票不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，不會影響公司核心團隊的穩定性，不會影響公司股權激勵計劃繼續實施。

四、監事會意見

公司監事會就本次激勵計劃授予價格的議案進行核查，認為：鑒于公司2020、2021年年度利潤分配方案已實施完畢，公司董事會根據2020年年度股東大會授權對本次激勵計劃的授予價格進行調整，審議程序合法合規，符合《管理辦法》等有關法律、法規、規范性文件和公司《激勵計劃》的相關規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，同意將本次激勵計劃授予價格由7.52元/股調整為7.38元/股。

公司本次作廢處理部分限制性股票符合有關法律、法規及公司《激勵計劃》的相關規定，不存在損害股東利益的情況，監事會同意公司此次作廢處理部分限制性股票。

五、獨立董事意見

公司對本次激勵計劃授予價格的調整符合《管理辦法》等法律法規及公司《激勵計劃》中關于激勵計劃調整的相關規定，本次調整在公司2020年年度股東大會授權范圍內，調整的程序合法合規，且履行了必要的程序，不存在損害公司及股東利益的情形。綜上所述，我們同意將本次激勵計劃授予價格由7.52元/股調整為7.38元/股。

本次部分限制性股票的作廢處理符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《管理辦法》以及公司《激勵計劃》中的相關規定，所作的決定履行了必要的程序。據此，我們同意公司作廢處理部分限制性股票。

六、法律意見書的結論性意見

江蘇益友天元律師事務所律師認為，公司調整本次激勵計劃授予價格事項符合《管理辦法》《上市規則》及《激勵計劃（草案）》的有關規定；

公司本次激勵計劃部分限制性股票作廢事項符合《管理辦法》《上市規則》及《激勵計劃（草案）》的相關規定。

特此公告。

江蘇北人智能制造科技股份有限公司董事會

2022年6月3日

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