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5月12日，證監(jiān)會(huì)貴州證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)申港證券及周洪剛、王東方采取出具警示函措施的決定，主要是針對(duì)其投行業(yè)務(wù)方面存在違規(guī)行為。貴州證監(jiān)局稱(chēng)，對(duì)貴州三力制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)貴州三力）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，貴州三力存在未嚴(yán)格按招股說(shuō)明書(shū)中募集資金運(yùn)用計(jì)劃使用募集資金的情況。申港證券作為貴州三力***公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，周洪剛、王東方系保薦代表人。

今年3月，證監(jiān)會(huì)信息顯示，申港證券進(jìn)入上市輔導(dǎo)備案階段。此外，申港證券2021年年報(bào)顯示，投行業(yè)務(wù)挑起了公司營(yíng)收大梁，占到總營(yíng)收的47%。對(duì)于上述處罰有何整改措施，截至《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)稿，申港證券尚未回復(fù)。

申港證券受到警示函處罰

今日，貴州證監(jiān)局的監(jiān)管措施顯示，根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》，貴州證監(jiān)局對(duì)貴州三力進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，貴州三力存在未嚴(yán)格按招股說(shuō)明書(shū)中募集資金運(yùn)用計(jì)劃使用募集資金的情況。

2021年2月，貴州三力使用GMP改造二期擴(kuò)建項(xiàng)目專(zhuān)戶(hù)中募集資金716.93萬(wàn)元支付安順市土地資源交易中心G-21-08，G-21-09，G-21-10地塊購(gòu)置保證金。該募集資金用途變更未履行相應(yīng)審議程序，也未及時(shí)進(jìn)行披露。

貴州證監(jiān)局稱(chēng)，這與申港證券在《貴州三力制藥股份有限公司變更部分募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)及主要建設(shè)內(nèi)容的公告》中“購(gòu)置土地的費(fèi)用由公司自有資金承擔(dān)”描述不符。申港證券作為貴州三力***公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)貴州三力***公開(kāi)發(fā)行股票募集資金存儲(chǔ)和使用情況進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，周洪剛、王東方系保薦代表人，存在未持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)的問(wèn)題。

因此，貴州證監(jiān)局決定對(duì)申港證券及周洪剛、王東方采取出具警示函的監(jiān)管措施。對(duì)于此次受到監(jiān)管處罰，申港證券將會(huì)有怎樣的整改措施，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者向申港證券發(fā)送了采訪(fǎng)函，但截至發(fā)稿時(shí)，并未收到回復(fù)。

失誤造成變更使用募集資金用途

記者注意到，同日，貴州證監(jiān)局也對(duì)貴州三力及張千帆、張紅玉出具了警示函監(jiān)管措施。原因包括三條，其中原因之一即為前述提到的募集資金用途變更未履行相關(guān)審議程序，且未及時(shí)披露。此外還包括未進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記，以及未能客觀(guān)、真實(shí)、準(zhǔn)確和及時(shí)地披露公司相關(guān)產(chǎn)品實(shí)際情況。

貴州證監(jiān)局稱(chēng)，貴州三力董事會(huì)秘書(shū)張千帆對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任、財(cái)務(wù)總監(jiān)張紅玉對(duì)募集資金支付負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)申港證券出具的關(guān)于貴州三力2021年度持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書(shū)，2021年2月25日，因相關(guān)人員的操作失誤使用募集資金賬戶(hù)716.93萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)用于GMP二期擴(kuò)建的土地使用權(quán)及相關(guān)評(píng)估費(fèi)用，該筆資金占本項(xiàng)目募集資金總額的4.36%，占全部募集資金的3.03%。

上述公告進(jìn)一步顯示，后經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)，GMP改造二期擴(kuò)建項(xiàng)目土地應(yīng)以自有資金支付，該筆資金已于2021年8月3日由自有資金賬戶(hù)轉(zhuǎn)回上述募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)并于2021年8月23日向上述募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)支付利息10.73萬(wàn)元。保薦機(jī)構(gòu)知悉上述情況后15日內(nèi)對(duì)上市公司進(jìn)行了募集資金專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，并于2021年8月23日出具了現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。

投行業(yè)務(wù)挑起申港證券營(yíng)收大梁

申港證券于2016年3月14日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)設(shè)立，并于同年10月正式開(kāi)業(yè)，系國(guó)內(nèi)***根據(jù)CEPA協(xié)議設(shè)立的合資全牌照證券公司，總部位于上海自貿(mào)區(qū)。成立僅6年時(shí)間，申港證券便走上了上市之路。2022年3月，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了申港證券進(jìn)入上市輔導(dǎo)備案階段，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為華泰聯(lián)合證券。

2021年，申港證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13.31億元，凈利潤(rùn)3.12億元，分別同比下滑6.41%和5.53%。而證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，2021年證券行業(yè)營(yíng)收和凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)12.03%和21.32%。

記者注意到，前述讓申港證券受到處罰的投行業(yè)務(wù)挑起了公司營(yíng)收的大梁，也正如申港證券所說(shuō)——致力于打造具有自身特色和核心競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代投資銀行。申港證券在2021年年報(bào)中稱(chēng)，2021年投行業(yè)務(wù)致力于打造精品投行，各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)保持行業(yè)前1/3。2021年申港證券投行業(yè)務(wù)收入達(dá)6.22億元，同比下滑0.75%，占到營(yíng)收的47%。

此外，記者注意到，2021年申港證券經(jīng)紀(jì)、資管收入增長(zhǎng)顯著，分別同比增長(zhǎng)71%和121%；利息凈收入同比下滑57%。值得一提的是，作為申港證券第二大收入來(lái)源，自營(yíng)收入的下滑也較大影響了申港證券去年收入情況。2021年申港證券自營(yíng)業(yè)務(wù)收入約4億元，同比下滑近27%。

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