證券公司股權(quán)變更的規(guī)定有哪些

《證券公司行政許可審核工作指引第10號(hào)》第二條規(guī)定，證券公司增資擴(kuò)股和變更持有5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)事先向住所地證監(jiān)局報(bào)備。

第三條規(guī)定，證券公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例不到5%，但存在下列情形的，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)：

（一）股權(quán)變更導(dǎo)致股權(quán)受讓方持股比例達(dá)到5%以上。

（二）股權(quán)變更導(dǎo)致他人以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

（三）股權(quán)變更導(dǎo)致境外投資者直接持有或者間接控制證券公司股權(quán)。

宋聰聰律師

擅長(zhǎng):婚姻家庭

張保剛律師

擅長(zhǎng):公司法務(wù)

擅長(zhǎng):損害賠償

擅長(zhǎng):勞動(dòng)工傷

擅長(zhǎng):稅務(wù)合規(guī)

朱哲雨律師

擅長(zhǎng):合同糾紛

李昌鎖律師

擅長(zhǎng):經(jīng)濟(jì)糾紛

李金杏律師

擅長(zhǎng):債權(quán)債務(wù)

證券公司如何變更注冊(cè)資本

法律分析：1、申請(qǐng)報(bào)告及有關(guān)處理措施的協(xié)議

2、增資擴(kuò)股有關(guān)文件。包括增資協(xié)議、股東(大)會(huì)決議

3、證券公司增資擴(kuò)股后的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖(逐層追溯至***終權(quán)益持有人)

4、增資股東背景材料(企業(yè)簡(jiǎn)介、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、增資后持股5%以上增資股東的經(jīng)工商登記的股東名冊(cè))

5、(新增持股5%以上)增資股東***近一年經(jīng)具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表以及(如果***近兩年未連續(xù)盈利，出現(xiàn)虧損的當(dāng)年)增資股東扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)的證明文件。按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則須編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交母公司和合并財(cái)務(wù)報(bào)表(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù))。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)證書(shū)應(yīng)當(dāng)作為附件

6、(增資后持股5%以下或者原持股5%以上)增資股東***近一年末對(duì)其他企業(yè)的長(zhǎng)期投資與凈資產(chǎn)比例的證明文件或者近一年經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)證書(shū)應(yīng)當(dāng)作為附件

7、《直接持有或者間接控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表》(參見(jiàn)示范文本)及上述自然人的背景資料(身份證、戶(hù)籍證明、護(hù)照、國(guó)外長(zhǎng)期居留權(quán)證明、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件)

8、證券公司對(duì)增資擴(kuò)股后股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系的說(shuō)明

9、增資股東《關(guān)于入股XX證券公司有關(guān)情況的說(shuō)明與承諾》

10、《證券公司及主要負(fù)責(zé)人承諾書(shū)》

11、法律意見(jiàn)書(shū)、律師事務(wù)所及律師的執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件、持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人的誠(chéng)信情況證明文件以及證券公司增資擴(kuò)股法定程序證明文件

12、證券公司背景資料(經(jīng)工商登記的股東名冊(cè)、***近一次公司變更注冊(cè)資本的批準(zhǔn)文件復(fù)印件、***近一次公司變更注冊(cè)資本后變更股東情況的說(shuō)明及批準(zhǔn)文件或者無(wú)異議函的復(fù)印件)

13、(增資股東為信托公司的)增資股東關(guān)于入股行為符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的說(shuō)明文件

14、(增資股東為有限合伙企業(yè)的)增資股東關(guān)于資金來(lái)源和出資人背景情況(包括名稱(chēng)或者姓名、國(guó)籍、經(jīng)營(yíng)范圍或者職業(yè)、出資額等)的說(shuō)明

15、(增資股東為有限合伙企業(yè)的)負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人關(guān)于有限合伙企業(yè)入股證券公司不違反反洗錢(qián)的規(guī)定，不違反我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放政策，不存在損害我國(guó)國(guó)家利益的情形，對(duì)有限合伙企業(yè)入股證券公司承擔(dān)***終責(zé)任的承諾

16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

法律依據(jù)：《中華人民共和國(guó)證券法》***百二十一條證券公司經(jīng)營(yíng)本法***百二十條***款第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本***低限額為人民幣五千萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)第（四）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本***低限額為人民幣一億元；經(jīng)營(yíng)第（四）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本***低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本***低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。

持有5%以上的股東持股發(fā)生變動(dòng)，不超過(guò)1%，是否需要公告？

需要，這是法律規(guī)定的，

關(guān)于持股5%以上股東持股變化公告的請(qǐng)教

只要持股量超過(guò)5%的股權(quán)變動(dòng)都需要公告（賣(mài)出甲公司股票5%至4%做一次公告），只要持股量低于5%就不需要公告了。展開(kāi)全部

需要公司公布變化的基本消息你好，凡是持有公司股本的5%以上的股東法律規(guī)定是需要公司出公告予以披露的。當(dāng)然，

持股5%以上的股東把股權(quán)抵押套錢(qián)，該公司也是要出公告的

求采納，謝謝展開(kāi)全部

現(xiàn)在的監(jiān)管真是越來(lái)越嚴(yán)格，臨界點(diǎn)也要報(bào)告~~~展開(kāi)全部

應(yīng)該是需要，記得培訓(xùn)時(shí)講只要達(dá)到5%以及整數(shù)倍臨界點(diǎn)都要履行公告義務(wù)，無(wú)論增減

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