證券代碼：002308 證券簡(jiǎn)稱：威創(chuàng)股份 公告編號(hào)：2022-022

威創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司

第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、會(huì)議召開(kāi)情況

2022年5月10日，威創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）在廣州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)科珠路233號(hào)公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)與通訊相結(jié)合的方式召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，由于本次會(huì)議情況緊要，需要盡快召開(kāi)，董事會(huì)秘書辦公室已于2022年5月5日通過(guò)電話方式發(fā)出會(huì)議通知，并于2022年5月6日以電子郵件方式送達(dá)各位董事。本次會(huì)議應(yīng)出席董事8人，實(shí)際出席會(huì)議8人，其中展鈺堡先生、王國(guó)華先生、劉秀捃女士、汪勤先生、張少鋒先生、李遠(yuǎn)揚(yáng)先生以通訊方式表決。會(huì)議由副董事長(zhǎng)展鈺堡先生主持，公司高級(jí)管理人員列席了本次會(huì)議。本次會(huì)議的召開(kāi)符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、會(huì)議審議情況

1、以7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》，其中：顧桂新先生回避了表決。

為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住***人才，充分調(diào)動(dòng)公司董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，公司董事會(huì)同意《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要。

《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要、獨(dú)立董事對(duì)公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)于本公告日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn），《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》摘要同日刊登在《證券時(shí)報(bào)》。

由于顧桂新先生系本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，故回避表決。

本議案尚需提交至公司股東大會(huì)審議。

2、會(huì)議以7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》。其中：顧桂新先生回避了表決。

為保證股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，董事會(huì)同意根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件、以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況制定的《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》于本公告日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

由于顧桂新先生系本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，故回避表決。

本議案尚需提交至公司股東大會(huì)審議。

3、會(huì)議以7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》。其中：顧桂新先生回避了表決。

為高效、有序地完成公司本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)，公司董事會(huì)擬提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)具體事宜，包括但不限于以下事項(xiàng)：

（1）授權(quán)董事會(huì)確定激勵(lì)計(jì)劃的授予日；

（2）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事宜時(shí)，按照激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

（3）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜時(shí)，按照激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)授予/回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

（4）授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜；

（5）授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的解除限售資格、解除限售條件進(jìn)行審查確認(rèn)，并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使；

（6）授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象是否可以解除限售；

（7）授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出解除限售申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修改公司章程、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；

（8）授權(quán)董事會(huì)辦理尚未解除限售的限制性股票的鎖定事宜；

（9）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的解除限售資格，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票回購(gòu)注銷，辦理已死亡的激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票的補(bǔ)償和繼承事宜，終止公司激勵(lì)計(jì)劃；

（10）授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行管理和調(diào)整，在與本次激勵(lì)計(jì)劃的條款一致的前提下不定期制定或修改對(duì)計(jì)劃的管理和實(shí)施規(guī)定。但如果法律、法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求該等修改需得到股東大會(huì)或/和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，則董事會(huì)的該等修改必須得到相應(yīng)的批準(zhǔn)；

（11）為激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，委任財(cái)務(wù)顧問(wèn)、收款銀行、會(huì)計(jì)師、律師等中介機(jī)構(gòu)；

（12）就激勵(lì)計(jì)劃向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關(guān)政府機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人提交的文件；修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；以及做出其認(rèn)為與本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的必須、恰當(dāng)或合適的所有行為；

（13）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)力除外；

（14）提請(qǐng)公司股東大會(huì)同意，上述授權(quán)自公司股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起至相關(guān)事項(xiàng)存續(xù)期內(nèi)一直有效。

上述授權(quán)事項(xiàng)，除法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或《公司章程》有明確規(guī)定需由董事會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)外，其他事項(xiàng)可由董事長(zhǎng)或其授權(quán)的適當(dāng)人士代表董事會(huì)直接行使。

由于顧桂新先生系本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，故回避表決。

本議案尚需提交至公司股東大會(huì)審議。

三、備查文件

1、第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議；

2、獨(dú)立董事關(guān)于公司2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)。

特此公告。

威創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司

董 事 會(huì)

2022年5月10日

證券代碼：002308 證券簡(jiǎn)稱：威創(chuàng)股份 公告編號(hào)：2022-023

威創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司

第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、會(huì)議召開(kāi)情況

2022年5月10日，威創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）在廣州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)科珠路233號(hào)公司會(huì)議室現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)了第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，由于本次會(huì)議情況緊要，需要盡快召開(kāi)，董事會(huì)秘書辦公室已于2022年5月5日通過(guò)電話方式發(fā)出會(huì)議通知，并于2022年5月6日以電子郵件方式送達(dá)各位監(jiān)事。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席聶偉才先生主持，應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人，其中聶偉才先生、高賓女士以通訊方式參加表決。本次會(huì)議的召開(kāi)符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。

二、會(huì)議審議情況

1、以3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的內(nèi)容符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，履行了相關(guān)的法定程序，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

本議案尚需提交至股東大會(huì)審議。

2、以3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及公司的實(shí)際情況，能保證公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，建立股東與公司管理人員及主要骨干人員之間的利益共享與約束機(jī)制，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。全體監(jiān)事一致同意《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的內(nèi)容。

本議案尚需提交至股東大會(huì)審議。

3、以3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于核查公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

與會(huì)監(jiān)事對(duì)公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，認(rèn)為：

本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均為公司在職人員，激勵(lì)對(duì)象具備《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。

公司將在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司內(nèi)部網(wǎng)站或其他方式途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。監(jiān)事會(huì)在充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)后，于股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前5日披露對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況的說(shuō)明。

三、備查文件

第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議決議。

特此公告。

威創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司

監(jiān) 事 會(huì)

2022年5月10日

威創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司2022年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要

威創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司

二〇二二年五月

聲 明

本公司及全體董事、監(jiān)事保證本激勵(lì)計(jì)劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

本公司所有激勵(lì)對(duì)象承諾，公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

特別提示

一、本激勵(lì)計(jì)劃系依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，以及《威創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司章程》制訂。

二、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第七條規(guī)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的下列情形：

（一）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（二）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（三）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（四）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

三、參與本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司監(jiān)事、獨(dú)立董事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5.00%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條的規(guī)定，不存在不得成為激勵(lì)對(duì)象的下列情形：

（一）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（二）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（三）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（四）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（五）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

四、本激勵(lì)計(jì)劃采取的激勵(lì)工具為限制性股票。股票來(lái)源為威創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)的公司A股普通股。

五、本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票數(shù)量為9,699,020股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布時(shí)公司股本總額906,214,651股的1.07%。本次授予為一次性授予，無(wú)預(yù)留權(quán)益。

公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的10.00%。本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1.00%。

在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票登記期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，限制性股票的授予數(shù)量將根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃予以相應(yīng)的調(diào)整。

六、本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)為198人，為公司公告本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)在公司（含子公司，下同）任職的董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干。

七、本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格為1.92元/股。

在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票登記期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予價(jià)格將根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃予以相應(yīng)的調(diào)整。

八、本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷完畢之日止，***長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。

九、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

十、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。

十一、自股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之日起60日內(nèi)，公司將按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授予的限制性股票失效。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)一一業(yè)務(wù)辦理》中的規(guī)定不得授予權(quán)益的期間不計(jì)算在60日內(nèi)。

十二、本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件的要求。

***章 釋義

以下詞語(yǔ)如無(wú)特殊說(shuō)明，在本文中具有如下含義：

注：1、本草案所引用的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)，如無(wú)特殊說(shuō)明指合并報(bào)表口徑的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和根據(jù)該類財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)計(jì)算的財(cái)務(wù)指標(biāo)。

2、本草案中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

第二章 本激勵(lì)計(jì)劃的目的與原則

為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住***人才，充分調(diào)動(dòng)公司董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《自律監(jiān)管指南》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

第三章 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)

一、股東大會(huì)作為公司的***高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。股東大會(huì)可以在其權(quán)限范圍內(nèi)將與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的部分事宜授權(quán)董事會(huì)辦理。

二、董事會(huì)是本激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)，負(fù)責(zé)擬訂和修訂本激勵(lì)計(jì)劃并報(bào)董事會(huì)審議，董事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃審議通過(guò)后，報(bào)股東大會(huì)審議。董事會(huì)可以在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本激勵(lì)計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。

三、監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立董事是本激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督，并且負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象的名單。獨(dú)立董事將就本激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。

四、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)方案之前對(duì)其進(jìn)行變更的，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

五、公司在向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件發(fā)表明確意見(jiàn)。若公司向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益與本激勵(lì)計(jì)劃安排存在差異，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。

六、激勵(lì)對(duì)象在行使權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就發(fā)表明確意見(jiàn)。

第四章 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍

一、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

（一）激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

（二）激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為公司（含子公司，下同）董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事，也不包括單獨(dú)或合計(jì)持有公司5.00%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女）。

二、 激勵(lì)對(duì)象的范圍

本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象共計(jì)198人，包括：

（一）董事、高級(jí)管理人員；

（二）中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干。

以上激勵(lì)對(duì)象中，公司董事和高級(jí)管理人員必須經(jīng)公司股東大會(huì)選舉或董事會(huì)聘任。本激勵(lì)計(jì)劃所有激勵(lì)對(duì)象必須在本計(jì)劃授予時(shí)在公司或子公司任職并與公司存在聘用關(guān)系、勞務(wù)關(guān)系或勞動(dòng)關(guān)系。

本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事，也不包括單獨(dú)或合計(jì)持有公司5.00%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

三、激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

（一）本計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司在內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。

（二）公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)，并在公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

第五章 限制性股票的來(lái)源、數(shù)量和分配

一、本激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源

本激勵(lì)計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來(lái)源已回購(gòu)的公司A股普通股。

二、授予限制性股票的數(shù)量

本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票數(shù)量為9,699,020股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布時(shí)公司股本總額906,214,651股的1.07%。本次授予為一次性授予，無(wú)預(yù)留權(quán)益。

公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的10.00%。本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1.00%。

在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票登記期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，限制性股票的授予數(shù)量將根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃予以相應(yīng)的調(diào)整。

三、激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票分配情況

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1.00%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的10.00%。

2、上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

第六章 本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期

一、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期

本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷之日止，***長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。

二、本激勵(lì)計(jì)劃的授予日

授予日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定，授予日必須為交易日。公司需在股東大會(huì)審議通過(guò)后60日內(nèi)授予限制性股票并完成公告、登記。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，將終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授予的限制性股票失效。

公司不得在下列期間內(nèi)授予限制性股票：

（一）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

（二）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

（三）自可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露之日內(nèi)；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。

如公司高級(jí)管理人員作為被激勵(lì)對(duì)象在限制性股票授予前6個(gè)月內(nèi)發(fā)生過(guò)減持公司股票行為，則按照《證券法》中短線交易的規(guī)定自***后一筆減持交易之日起推遲6個(gè)月授予其限制性股票。上述公司不得授予限制性股票的期間不計(jì)入60日期限之內(nèi)。

三、本激勵(lì)計(jì)劃的限售期和解除限售安排

本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的限售期分別限制性股票登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在限售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。

本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)解除限售的限制性股票或因未達(dá)到解除限售條件而不能申請(qǐng)解除限售的該期限制性股票，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)并注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細(xì)而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。

四、本激勵(lì)計(jì)劃禁售期

激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票后成為公司董事或高級(jí)管理人員的，需遵守照《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行相關(guān)禁售及限售規(guī)定，包括但不限于：

（一）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25.00%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

（二）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

（三）在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

第七章 限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法

一、限制性股票的授予價(jià)格

限制性股票的授予價(jià)格為每股1.92元，即滿足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股1.92元的價(jià)格購(gòu)買公司從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)的公司A股普通股。

二、限制性股票的授予價(jià)格的確定方法

限制性股票授予價(jià)格不得低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

（一）本激勵(lì)計(jì)劃公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前1個(gè)交易日股票交易總額/前1個(gè)交易日股票交易總量）每股3.55元的50%，為每股1.78元；

（二）本激勵(lì)計(jì)劃公告前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前20個(gè)交易日股票交易總額/前20個(gè)交易日股票交易總量）每股3.66元的50%，為每股1.83元。

第八章 限制性股票的授予與解除限售條件

一、限制性股票的授予條件

同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，反之，若下列任一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

（一）公司未發(fā)生如下任一情形：

1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

1、***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

二、限制性股票的解除限售條件

解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售：

（一）公司未發(fā)生如下任一情形：

1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

1、***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第（一）條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷；某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（二）條規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

（三）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的解除限售考核年度為2022年、2023年兩個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

注：上述“凈利潤(rùn)”指歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)，且以剔除商譽(yù)減值及公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)，下同。

公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

（四）個(gè)人層面績(jī)效考核要求

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核按照公司相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，并依照激勵(lì)對(duì)象的考核評(píng)級(jí)確定其實(shí)際解除限售的股份數(shù)量。激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果分為S、A、B+、B、C五個(gè)等級(jí)，考核評(píng)價(jià)表適用于考核對(duì)象。屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)對(duì)象解除限售的比例：

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度=個(gè)人層面解除限售比例×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度。

激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年不能解除限售的限制性股票，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

三、考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說(shuō)明

公司限制性股票解除限售考核指標(biāo)分為兩個(gè)層次，分別為公司層面業(yè)績(jī)考核和個(gè)人層面績(jī)效考核。

公司層面業(yè)績(jī)考核凈利潤(rùn)指標(biāo)，凈利潤(rùn)指標(biāo)是反映公司經(jīng)營(yíng)狀況和市場(chǎng)價(jià)值成長(zhǎng)性的重要指標(biāo)。為了進(jìn)一步增加公司對(duì)行業(yè)內(nèi)人才的吸引力，為公司核心隊(duì)伍的建設(shè)起到積極的促進(jìn)作用，充分調(diào)動(dòng)公司核心管理人員和骨干員工的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，提升公司競(jìng)爭(zhēng)力，確保公司能保持較為持續(xù)穩(wěn)定的增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，為股東帶來(lái)更高效、更持久的回報(bào)，在綜合考慮當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、公司歷史業(yè)績(jī)、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r以及公司未來(lái)發(fā)展規(guī)劃等相關(guān)因素后，經(jīng)過(guò)合理預(yù)測(cè)并兼顧本計(jì)劃的激勵(lì)作用，公司為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定了2022年、2023年公司的凈利潤(rùn)分別不低于3,000萬(wàn)、6,000萬(wàn)的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)。該指標(biāo)設(shè)定合理、科學(xué)。

除公司層面的業(yè)績(jī)考核，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了嚴(yán)密的績(jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效作出較為準(zhǔn)確、***的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到解除限售的條件。

綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

第九章 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

一、限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法

若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

（一）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（二）配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（三）縮股

Q＝Q0×n

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（四）增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票數(shù)量不做調(diào)整。

二、限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法

若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

（一）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

（二）配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

（三）縮股

P＝P0÷n

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

（四）派息

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

（五）增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。

三、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)，應(yīng)由公司董事會(huì)審議通過(guò)關(guān)于調(diào)整限制性股票數(shù)量、授予價(jià)格的議案。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見(jiàn)。調(diào)整議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告律師事務(wù)所意見(jiàn)。

第十章 限制性股票的會(huì)計(jì)處理

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一股份支付》的規(guī)定，公司將在限售期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)***新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

（一） 會(huì)計(jì)處理方法

1、授予日

根據(jù)公司向激勵(lì)對(duì)象授予股份的情況確認(rèn)“銀行存款”、“庫(kù)存股”和“資本公積”。

2、限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日

根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，在限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，將取得職工提供的服務(wù)計(jì)入成本費(fèi)用，同時(shí)確認(rèn)所有者權(quán)益或負(fù)債。

3、解除限售日

在解除限售日，如果達(dá)到解除限售條件，可以解除限售；如果全部或部分股票未被解除限售而失效或作廢，按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定處理。

4、限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，限制性股票的單位成本=限制性股票的公允價(jià)值－授予價(jià)格，其中，限制性股票的公允價(jià)值=授予日收盤價(jià)。

（二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

公司根據(jù)擬向激勵(lì)對(duì)象限制性股票969.902萬(wàn)股，按照上述方法測(cè)算授予日限制性股票的公允價(jià)值（假設(shè)授予日公司收盤價(jià)為3.61元/股），***終確認(rèn)授予的權(quán)益工具成本總額，該等費(fèi)用將在本計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按照解除限售比例進(jìn)行分期確認(rèn)。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，假設(shè)公司于2022年6月初授予限制性股票，則2022-2024年股份支付費(fèi)用攤銷情況如下：

注：1、上述結(jié)果并不代表***終的會(huì)計(jì)成本，會(huì)計(jì)成本除了與授予日、授予價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的權(quán)益數(shù)量有關(guān)，上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的影響***終結(jié)果以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

2、上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

公司以目前信息初步估計(jì)，在不考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度不大。若考慮限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低代理人成本，本激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于因其帶來(lái)的費(fèi)用增加。

第十一章 公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

一、公司發(fā)生異動(dòng)的處理

（一）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本計(jì)劃終止實(shí)施，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

1、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

2、***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。

（二）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本計(jì)劃不做變更。

1、公司控制權(quán)發(fā)生變更；

2、公司出現(xiàn)合并、分立的情形。

（三）公司因本計(jì)劃信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合限制性股票授予條件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司統(tǒng)一按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票已解除限售的，所有激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還已獲授權(quán)益。對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象因返還權(quán)益而遭受損失的，可按照本計(jì)劃相關(guān)安排，向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定和本計(jì)劃相關(guān)安排收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。

二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化

（一）激勵(lì)對(duì)象如因出現(xiàn)以下情形之一而失去參與本計(jì)劃的資格，激勵(lì)對(duì)象已解除限售的限制性股票不做變更，尚未解除限售的限制性股票將由公司按照授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷：

1、***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（二）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更

1、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在公司內(nèi)，或在公司下屬分、子公司內(nèi)任職的，其獲授的限制性股票完全按照職務(wù)變更前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。

2、若激勵(lì)對(duì)象擔(dān)任監(jiān)事或獨(dú)立董事或其他因組織調(diào)動(dòng)不能持有公司限制性股票的人員，已解除限售的限制性股票不做變更，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷

3、激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

（三）激勵(lì)對(duì)象因辭職、被公司辭退、被公司裁員、解除勞動(dòng)關(guān)系等原因而離職，已解除限售的限制性股票不做變更，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷。

（四）激勵(lì)對(duì)象因退休而離職，在情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票完全按照退休前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入解除限售條件。

（五）激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理：

1、當(dāng)激勵(lì)對(duì)象因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，在情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票將完全按照喪失勞動(dòng)能力前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入解除限售條件。

2、當(dāng)激勵(lì)對(duì)象非因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，在情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷。

（六）激勵(lì)對(duì)象身故，應(yīng)分以下兩種情況處理：

1、激勵(lì)對(duì)象若因執(zhí)行職務(wù)身故的，在情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象的限制性股票將由其***的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，并按照身故前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，且其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入解除限售條件。

2、激勵(lì)對(duì)象若因其他原因身故的，在情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷。

（七）其它未說(shuō)明的情況由董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。

三、公司與激勵(lì)對(duì)象之間爭(zhēng)議的解決

公司與激勵(lì)對(duì)象發(fā)生爭(zhēng)議，按照本激勵(lì)計(jì)劃和《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》的規(guī)定解決；規(guī)定不明的，雙方應(yīng)按照國(guó)家法律和公平合理原則協(xié)商解決；協(xié)商不成，應(yīng)提交公司住所所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

第十二章 限制性股票回購(gòu)注銷原則

公司按本計(jì)劃規(guī)定回購(gòu)注銷限制性股票的，除本計(jì)劃另有約定外，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格，但根據(jù)本計(jì)劃需對(duì)回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的除外。

激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等影響公司股本總額或公司股票價(jià)格及數(shù)量事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量做相應(yīng)的調(diào)整。

一、回購(gòu)數(shù)量的調(diào)整方法

（一）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（二）配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（三）縮股

Q＝Q0×n

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（四）派息、增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票數(shù)量不做調(diào)整。

二、回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法

（一）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

P＝P0÷（1＋n）

其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，P0為每股限制性股票授予價(jià)格；n為每股公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或股票拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）。

（二）配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)]

其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，P0為每股限制性股票授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)天收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）

（三）縮股

P＝P0÷n

其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，P0為每股限制性股票授予價(jià)格；n為每股的縮股比例（即1股股票縮為n股股票）。

（四）派息

P＝P0-V

其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，P0為調(diào)整前的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格；V為每股的派息額。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

（五）增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票價(jià)格不做調(diào)整。

三、回購(gòu)數(shù)量和回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整程序

（一）公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整限制性股票的回購(gòu)數(shù)量和回購(gòu)價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整回購(gòu)數(shù)量和回購(gòu)價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告。

（二）因其他原因需要調(diào)整限制性股票回購(gòu)數(shù)量和回購(gòu)價(jià)格的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

四、回購(gòu)注銷的程序

（一）公司應(yīng)及時(shí)召開(kāi)董事會(huì)審議回購(gòu)股份方案。依據(jù)《管理辦法》規(guī)定，公司董事會(huì)按照《管理辦法》第二十七條規(guī)定審議限制性股票回購(gòu)股份方案的，應(yīng)將回購(gòu)股份方案提交股東大會(huì)批準(zhǔn)，并及時(shí)公告。

（二）公司按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定實(shí)施回購(gòu)時(shí)，應(yīng)按照《公司法》的規(guī)定進(jìn)行處理。

（三）公司按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定實(shí)施回購(gòu)時(shí)，應(yīng)向證券交易所申請(qǐng)辦理限制性股票注銷的相關(guān)手續(xù)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，及時(shí)向證券登記結(jié)算公司辦理完畢注銷手續(xù)，并進(jìn)行公告。

第十三章 附則

一、本激勵(lì)計(jì)劃在公司股東大會(huì)審議通過(guò)后生效。

二、本激勵(lì)計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

威創(chuàng)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2022年5月10日

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