證券代碼：688126 證券簡稱：滬硅產業 公告編號：2022-030

上海硅產業集團股份有限公司

關于全資子公司投資建設擴產

項目的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 項目名稱：200mm半導體特色硅片擴產項目

● 實施主體：上海硅產業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）全資子公司芬蘭Okmetic Oy（以下簡稱“Okmetic”）

● 投資金額：預計總投資約3.88億歐元（折合人民幣約29.5億元），均為建設資金，用于廠房及配套設施建設、設備購置及安裝等。***終投資總額以實際投資為準，公司將根據項目進展情況按需投入。

● 資金來源：公司自有資金及自籌資金

● 風險提示：本項目的實施，存在一定的審批風險、經營風險、市場風險、財務風險和項目進程及效益不達預期的風險。項目實施過程中可能受國際環境變化、宏觀政策變化、市場變化和技術進步等諸多因素的影響。敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

一、對外投資概述

（一）對外投資的基本情況

為加速推進公司長遠發展戰略規劃，搶抓半導體行業發展機遇，持續擴大公司集成電路用200mm半導體硅片的生產規模，提升公司全球硅片市場占有率與競爭優勢，公司擬以全資子公司芬蘭Okmetic作為項目實施主體，在芬蘭萬塔市投資建設200mm半導體特色硅片擴產項目。項目建成后，Okmetic將新增每年313.2萬片200mm半導體拋光片產能，進一步鞏固其在***傳感器、功率器件、射頻濾波器及集成無源器件等高端細分領域的市場地位。

本項目預計總投資3.88億歐元（折合人民幣約29.5億元），均為建設資金，用于廠房及配套設施建設、設備購置及安裝等。***終投資總額以實際投資為準，公司將根據項目進展情況按需投入。

公司擬以自有資金向Okmetic增資或提供股東借款不超過9,000萬歐元（折合人民幣約6.8億元），其余建設資金通過自籌方式解決。

（二）對外投資的決策與審批程序

公司于2022年5月10日召開***屆董事會第四十二次會議，審議通過了《關于投資建設200mm半導體特色硅片擴產項目的議案》。本事項無需提交公司股東大會審議。

（三）本次對外投資的資金來源為公司自有資金及自籌資金，不會影響募投項目的建設。

（四）本次對外投資不屬于關聯交易，未構成《上市公司重大資產重組管理辦法》《科創板上市公司重大資產重組特別規定》規定的重大資產重組事項。

二、投資協議主體的基本情況

（一）實施主體情況

1、公司名稱：Okmetic Oy

2、成立日期：1985年5月9日

3、注冊資本：11,821,250歐元

4、住所：Piitie 2 01510, Vantaa Finland

5、主要生產經營地：芬蘭萬塔市

6、主營業務: 200mm及以下半導體硅片（拋光片、SOI）的研發、生產和銷售

7、股權結構：截至本公告披露日，公司間接持有Okmetic 100%股權。

（二）投資項目情況

1、項目名稱：200mm半導體特色硅片擴產項目

2、實施主體：芬蘭Okmetic Oy

3、建設地點：芬蘭萬塔市

4、投資規模：預計總投資3.88億歐元（折合人民幣約29.5億元），均為建設資金，用于廠房及配套設施建設、設備購置及安裝等。

5、資金來源：公司自有資金及自籌資金

6、實施方式：公司擬以自有資金向Okmetic增資或提供股東借款不超過9,000萬歐元（折合人民幣約6.8億元），增資或借款后公司仍間接持有Okmetic 100%股權。其余建設資金通過自籌方式解決。

7、建設內容：本項目新增投資約3.88億歐元（折合人民幣約29.5億元），建成后形成313.2萬片的200mm半導體拋光片年產能。其中，一期計劃投資2.6億歐元（折合人民幣約19.8億元），先行完成廠房及配套設施建設，并形成157.2萬片的200mm半導體拋光片年產能；二期將根據行業環境、市場需求等情況確定具體實施時間，計劃新增投資1.28億歐元（折合人民幣約9.7億元），建成后形成總計313.2萬片的200mm半導體拋光片產能。

（三）項目實施的必要性和可行性

1、加速擴產是抓住當前市場機遇的積極舉措

根據SEMI預測，至2024年全球半導體制造200mm晶圓廠的產能將較2020年提高17％，達到每月660萬個晶圓的歷史新高；同期，全球將增加22個新的200mm晶圓制造廠，以滿足對5G、汽車電子和物聯網（IoT）設備不斷增長的需求。對此，公司將緊緊圍繞市場所需，結合自身資源和Okmetic在上述高端細分市場的優勢地位，抓住當前市場機遇、加速200mm特色硅片擴產。這是公司積極進行全球化布局的重要舉措，符合公司戰略方向。

2、公司擁有進一步發展200mm特色硅片業務的資源優勢

Okmetic長期深耕于半導體硅片材料領域，積累了全球化的客戶基礎和完善的市場體系，在相關高端細分市場領域建立了深厚而穩固的客戶關系。在經歷的多個半導體行業周期中，Okmetic始終保持了穩定的增長和盈利能力。本項目的建設，可以充分發揮Okmetic已有技術、品牌、市場優勢，進一步鞏固在細分應用市場的競爭優勢，提升公司綜合競爭力。

3、公司具備積極發展200mm特色硅片業務的技術能力

Okmetic專注于面向高端傳感器、射頻和功率等應用的定制化特色產品，在近40年的發展歷程中，積累了成熟的工藝技術和擁有自主知識產權的核心關鍵技術，面向不斷增長的高端細分市場應用的特色工藝能力是Okmetic在目標領域處于全球***地位的重要基礎，也為公司進一步發展200mm特色硅片業務提供了技術保障。

三、對外投資對上市公司的影響

本次投資是公司長期發展戰略規劃落地的重要組成部分，將加快公司產能提升，搶抓半導體行業發展機遇，持續優化產品結構，進一步提升公司綜合競爭力。項目達產后，公司面向高端傳感器、射頻、功率應用的200mm半導體拋光片產品的產能將擴大，有利于提升公司在5G、汽車電子、物聯網（IoT）等細分領域的市場份額、鞏固競爭優勢。公司及Okmetic在現有市場體系和品牌影響力，也將有利于本次投資項目所涉及產品的市場推廣和銷售，持續提升公司業務規模和持續盈利能力。

本次投資不涉及關聯交易，不存在損害公司、公司股東，特別是中小股東利益的情形。

四、對外投資的風險分析

1、審批風險

本次投資尚需取得投資項目在芬蘭萬塔的施工許可、環境許可等審批手續，項目能否按計劃實施，存在一定不確定性。此外，如因國家或地方有關政策調整、項目審批等實施條件發生變化，項目的實施可能存在延期、變更或終止的風險。

2、經營風險

本項目未來若因建筑施工方原因、政府基礎設施配套、設備采購或其他政策落實不到位以及其他不可抗力因素等影響導致設備交付、正式投產時間延長等，則可能導致投入超支、產能釋放滯后、經濟效益不達預期等情況，并將對公司生產經營產生不利影響。

3、市場風險

本項目主要生產200mm硅片，所處的半導體硅片行業處于半導體產業鏈的上游，其需求直接受到下游芯片制造及終端應用市場的影響。如果未來宏觀經濟發生劇烈波動，導致終端市場需求下降，或者半導體行業發生趨勢性下行，導致市場需求與預期出現偏差，存在新增產能無法及時消化的風險。

4、財務風險

本項目投產后，若市場情況發生不可預見的變化，導致項目未能如期實現效益，新增折舊及攤銷將導致公司凈資產收益率出現下降，對公司經營效益產生不利影響。本次對外投資在短期內不會對公司的財務狀況與經營成果產生重大影響，對公司長期收益具有不確定性。

5、項目進程及效益不達預期的風險

本項目投資建設周期較長，在后續實施過程中可能存在經濟形勢、國家或地方有關政策、公司實際發展情況等因素調整項目規劃可能性。

本項目建設過程中，可能受國際環境變化、宏觀政策變化、市場變化和技術進步等諸多因素的影響，項目可能存在市場發生變化、項目實施進度不達預期、 市場銷售不理想等方面的風險，這些風險可能會對公司的預期收益造成不利影響。

敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

特此公告。

上海硅產業集團股份有限公司董事會

2022年5月11日

證券代碼：688126 證券簡稱：滬硅產業 公告編號：2022-033

上海硅產業集團股份有限公司

***屆監事會第二十四次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

上海硅產業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）***屆監事會第二十四次會議于2022年5月10日以通訊方式召開。本次會議的通知于2022年4月28日以郵件方式送達全體監事。本次會議應出席監事3人，實際出席監事3人，會議由監事會主席楊路先生主持。本次會議的召集和召開程序符合《公司法》等法律法規及《公司章程》的規定，會議決議合法、有效。

二、監事會會議審議情況

本次會議由監事會主席楊路先生主持，經全體監事表決，形成決議如下：

1、審議通過《關于公司監事會換屆暨選舉第二屆監事會非職工代表監事的議案》。

表決情況：3票贊成；0票棄權；0票反對。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及***信息披露媒體上的《上海硅產業集團股份有限公司關于董事會、監事會換屆選舉的公告》。

2、審議通過《關于修訂公司〈監事會議事規則〉的議案》。

表決情況：3票贊成；0票棄權；0票反對。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

特此公告。

上海硅產業集團股份有限公司監事會

2022年5月11日

證券代碼：688126 證券簡稱：滬硅產業 公告編號：2022-031

上海硅產業集團股份有限公司

關于變更公司注冊資本、調整董事會

成員人數、修訂《公司章程》及議事規則并辦理工商變更登記的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

上海硅產業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年5月10日召開***屆董事會第四十二次會議和***屆監事會第二十四次會議，審議通過《關于變更注冊資本、調整董事會成員人數、修訂〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案》《關于修訂公司〈股東大會議事規則〉的議案》《關于修訂公司〈董事會議事規則〉的議案》和《關于修訂公司〈監事會議事規則〉的議案》。該議案尚需提交公司股東大會審議。具體情況如下。

一、公司注冊資本變更的相關情況

經中國證券監督管理委員會《關于同意上海硅產業集團股份有限公司向特定對象發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]3930號）核準，公司向特定對象發行A股股票240,038,399股。本次發行完成后，公司注冊資本由248,026萬元變更為2,720,298,399元，股份總數由248,026萬股變更為2,720,298,399股，已由普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）驗證并出具了《驗資報告》（普華永道中天驗字（2022）第0162號）。

二、調整公司董事會成員人數的相關情況

結合公司目前董事會構成及任職情況，為進一步完善公司內部治理結構，并適應現階段業務經營及未來發展的實際需求，擬將公司董事會成員人數由11人調整為9人，其中非獨立董事人數由7人調整為6人，獨立董事人數由4人調整為3人。

三、修訂《公司章程》的相關情況

鑒于以上情況，同時根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司章程指引》（2022年修訂）等相關法律法規的要求，結合公司實際情況，擬對《公司章程》中的相關條款進行了修訂，具體如下：

因修改過程中有條款增減，相關條款序號也將自動順延或調整。除上述修訂條款及相關條款序號自動順延或調整外，《公司章程》其他條款不變。上述變更***終以工商登記機關備案的內容為準。修訂后的《公司章程》于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）予以披露。

該事項尚需提交公司股東大會審議，公司董事會同時提請股東大會授權董事長及其授權人士辦理工商變更登記相關事宜。

四、修訂議事規則的相關情況

公司在對上述《公司章程》中相關條款進行修訂的同時，同時對《股東大會議事規則》《董事會議事規則》《監事會議事規則》相關條款進行修訂。修訂后的《股東大會議事規則》《董事會議事規則》《監事會議事規則》于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）予以披露。該事項尚需提交公司股東大會審議。

特此公告。

上海硅產業集團股份有限公司董事會

2022年5月11日

證券代碼：688126 證券簡稱：滬硅產業 公告編號：2022-032

上海硅產業集團股份有限公司

關于董事會、監事會換屆選舉的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

上海硅產業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）***屆董事會、***屆監事會任期已屆滿，根據《中華人民共和國公司法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律、法規以及《上海硅產業集團股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的相關規定，公司開展董事會、監事會換屆選舉工作，現將本次董事會、監事會換屆選舉情況公告如下。

一、董事會換屆選舉

公司于2022年5月10日召開了***屆董事會第四十二次會議，審議通過了《關于公司董事會換屆暨提名第二屆董事會非獨立董事的議案》《關于公司董事會換屆暨提名第二屆董事會獨立董事的議案》。根據股東及董事會提名，經公司董事會提名委員會進行資格審核，提名俞躍輝先生、姜海濤先生、孫健先生、楊征帆先生、郝一陽先生、邱慈云（Chiu Tzu-Yin）先生為公司第二屆董事會非獨立董事候選人（簡歷詳見附件）；根據董事會提名，經公司董事會提名委員會進行資格審核，提名張鳴先生、張衛先生、夏洪流先生為公司第二屆董事會獨立董事候選人（簡歷詳見附件）。其中，張鳴先生為會計專業人士。三位獨立董事候選人均已取得獨立董事資格證書及上海證券交易所科創板獨立董事視頻課程學習證明。

根據相關規定，公司獨立董事候選人需經上海證券交易所審核無異議后方可提交公司股東大會審議。公司將召開2021年年度股東大會審議董事會換屆事宜，非獨立董事和獨立董事選舉將以累積投票制方式進行。公司第二屆董事會董事將自公司2021年年度股東大會審議通過之日起就任，任期三年。

公司***屆董事會獨立董事已對上述事項發表了一致同意的獨立意見。

二、監事會換屆選舉

公司于2022年5月10日召開了***屆監事會事會第二十四次會議，審議通過了《關于公司監事會換屆暨選舉第二屆監事會非職工代表監事的議案》。根據股東及監事會提名，提名楊路先生、鄒非女士為公司第二屆監事會非職工代表監事候選人（簡歷詳見附件），上述非職工代表監事將與公司職工代表大會選舉產生的1位職工代表監事共同組成公司第二屆監事會。

公司將召開2021年年度股東大會審議監事會換屆事宜，非職工代表監事選舉將以累積投票制方式進行。公司第二屆監事會監事將自公司2021年年度股東大會審議通過之日起就任，任期三年。

三、其他情況說明

上述董事、監事候選人的任職資格符合相關法律、行政法規、規范性文件對董事、監事任職資格的要求，不存在《公司法》和《公司章程》規定的不得擔任公司董事、監事的情形，未受到中國證券監督管理委員會的行政處罰或交易所懲戒，不存在上海證券交易所認定不適合擔任上市公司董事、監事的其他情形。

為保證公司董事會、監事會的正常運作，在公司2021年年度股東大會審議通過前述事項前，仍由公司***屆董事會、***屆監事會按照《公司法》和《公司章程》等相關規定繼續履行職責。

公司***屆董事會、監事會成員在任職期間勤勉盡責，為促進公司規范運作和持續發展發揮了積極作用，公司對各位董事、監事在任職期間為公司發展所做的貢獻表示衷心感謝！

特此公告。

上海硅產業集團股份有限公司董事會

2022年5月11日

附件：董事會、監事會候選人簡歷

非獨立董事候選人簡歷如下：

俞躍輝，男，中國國籍，出生于1964年，無境外***居留權，工學博士、研究員。1989年至2002年歷任微系統所助理研究員、副研究員、研究室副主任、研究員，2002年至2005年任新傲科技副總經理，2006年至今歷任微系統所人才教育處處長、研究員、所長助理、副所長、黨委書記。現任公司董事長。

姜海濤，男，中國國籍，出生于1973年，無境外***居留權，研究生學歷。1993年7月至1996年7月，歷任上海外高橋保稅區港務公司團委書記兼發事達科技信息發展公司計算軟件開發員、辦公室主任。1996年7月至1999年12月，任上海港務局團委副書記。1999年12月至2001年12月，歷任上海港新華港務公司紀委書記、黨委副書記。2001年12月至2005年3月，任上海港寶山港務公司黨委書記。2005年3月至2005年6月，任上海港新華港務公司黨委委員、經理。2005年6月至2007年11月，任上港集團新華分公司黨委委員、經理。2007年11月至2008年10月，任上港集團軍工路分公司黨委委員、經理。2008年10月至2015年1月，歷任上海國際港務（集團）股份有限公司董事會秘書、黨委書記助理、工會主席。2015年1月至2020年5月，歷任市總工會副主席、黨組副書記。2020年5月至今，任上海國盛（集團）有限公司黨委副書記。現任公司副董事長。

孫健，男，中國國籍，出生于1963年，無境外***居留權，經濟學碩士。1985年7月至2002年7月就職于上海第二光學儀器廠、原日本***勸業銀行上海分行，2002年8月起任德隆國際戰略投資有限公司重組并購部副總經理，2009年1月至2016年8月任長江計算機（集團）公司執行董事，2009年1月起任國盛集團資產管理部總經理，2016年5月起任上海國盛集團投資有限公司執行董事、總裁，2019年1月至今任上海國盛（集團）有限公司首席投資官。現任公司董事。

楊征帆，男，中國國籍，出生于1981年，無境外***居留權，碩士研究生學歷。2004年12月至2007年7月任清華同方威視技術股份有限公司產品開發部軟件工程師，2007年7月至2011年11月任中國人民銀行沈陽分行主任科員，2011年11月至2014年12月任開元（北京）城市發展基金管理有限公司高級經理，2014年12月至今歷任華芯投資管理有限責任公司高級經理、***經理、投資三部副總經理。現任公司副董事長。

郝一陽，男，中國國籍，出生于1987年，無境外***居留權，本科學歷。2009年7月至2015年1月歷任海航資本集團有限公司投資銀行部項目助理、項目經理、高級經理、總經理助理，2015年2月至今歷任華芯投資管理有限責任公司投資一部/投資三部任高級經理、副總經理。現任公司董事。

邱慈云（Chiu Tzu-Yin），男，出生于1956年4月，中國臺灣人。加州大學伯克利分校電氣工程博士，哥倫比亞大學高級管理人員工商管理碩士。曾獲上海市“白玉蘭榮譽獎”。1996-2001年任臺灣積體電路制造股份有限公司運營高級總監；2001-2005年任中芯國際集成電路制造有限公司高級運營副總裁；2006-2007年任華虹國際管理（上海）有限公司高級副總裁和首席運營官、華虹國際半導體（上海）有限公司總裁；2007-2009年任Silterra Malaysia總裁兼首席運營官；2009-2011年任華虹NEC電子有限公司總裁兼首席執行官；2011-2017年任中芯國際首席執行官兼執行董事和全球半導體聯盟（GSA）董事；2019年5月起任上海新昇半導體科技有限公司總經理，2020年4月起任公司總裁。現任公司董事、總裁。

獨立董事候選人簡歷如下：

張鳴，男，中國國籍，出生于1958年，無境外***居留權，經濟學博士。1983年7月至2010年9月歷任上海財經大學講師、副教授、教授、博士生導師、系主任和副院長。現任公司獨立董事。

張衛，男，中國國籍，出生于1968年，無境外***居留權，電子工程博士后。1995年6月至2019年6月歷任復旦大學電子工程系副教授、教授、微電子學系系主任、微電子學院副院長、微電子學院執行院長，2019年7月起任復旦大學微電子學院院長。現任公司獨立董事。

夏洪流，男，出生于1968年11月，中國國籍，無境外***居留權，碩士研究生學歷。2001年4月至2010年2月任中國科學院計算技術研究所主管、項目辦主任，2010年3月至2012年5月任中國科學院***技術研究院資源規劃辦主任，2012年5月至2020年8月任中國科學院深圳***技術研究院深科***投資管理有限公司董事長，2020年9月至今任深圳中科新灣投資有限公司執行董事。現任公司獨立董事。

非職工代表監事選人簡歷如下：

楊路，男，中國國籍，出生于1970年，無境外***居留權，法學博士。1993年7月至1995年7月任職于上海市中級人民法院，1995年7月至2007年4月任職于上海市***中級人民法院，2007年4月至2017年3月任職于上海市高級人民法院，2017年4月至今任上海國盛（集團）有限公司總法律顧問、董事會秘書。現任公司監事會主席。

鄒非，女，中國國籍，出生于1985年，無境外***居留權，本科學歷。2008年7月至2013年5月，任中國國際金融有限公司投資銀行部高級經理；2013年5月至2015年5月，任國開投資發展基金管理（北京）有限責任公司經理；2015年5月至2021年3月，歷任國開金融有限責任公司風險管理部高級經理、法律事務部副總經理、法律合規部副總經理、投資管理部副總經理；2021年3月至今，任華芯投資管理有限責任公司風險管理部副總經理。現任公司監事。

證券代碼：688126 證券簡稱：滬硅產業 公告編號：2022-034

上海硅產業集團股份有限公司

關于召開2021年年度股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2022年5月31日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

（一） 股東大會類型和屆次

2021年年度股東大會

（二） 股東大會召集人：董事會

（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

（四） 現場會議召開的日期、時間和地點

召開日期時間：2022年5月31日 13點30分

召開地點：上海市嘉定區新徠路200號一樓會議室

（五） 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2022年5月31日

至2022年5月31日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號 一 規范運作》等有關規定執行。

（七） 涉及公開征集股東投票權

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。

（八） 涉及特別表決權股份享有的表決權數量與每一普通股份的表決權數量相同的情形

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體

本次提交股東大會審議的議案，已經公司***屆董事會第四十次會議、***屆董事會第四十二會議、***屆監事會第二十二次會議和***屆監事會第二十四次會議審議通過。相關公告已分別于2022年4月13日和2022年5月11日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》予以披露。公司將在2021年年度股東大會召開前，在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)登載《上海硅產業集團股份有限公司2021年年度股東大會會議資料》。

2、 特別決議議案：10

3、 對中小投資者單獨計票的議案：5、7、9、14、15、16

4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

6、 涉及每一特別表決權股份享有的表決權數量應當與每一普通股份的表決權數量相同的議案

三、 股東大會投票注意事項

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

（二） 股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。

（三） 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

（四） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

（五） 采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式，詳見附件2。

四、 會議出席對象

（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二） 公司董事、監事和高級管理人員。

（三） 公司聘請的律師。

（四） 其他人員

五、 會議登記方法

（一）登記方式

1、法人股東登記。法人股東應由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明辦理登記手續；委托代理人出席會議的，代理人還應出示其本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權委托書（詳見附件1）辦理登記手續。法人股東及其委托的代理人須持有股東賬戶卡、加蓋公司公章的營業執照復印件、法定代表人證明書。

2、個人股東登記。個人股東親自出席會議的，應出示本人身份證、股東賬戶卡辦理登記；委托代理人出席會議的，代理人還應出示其本人身份證、股東依法出具的書面授權委托書（詳見附件1）辦理登記手續。

3、異地股東可以信函或者傳真方式進行登記，信函或者傳真以抵達公司的時間為準，信函或者傳真上須寫明股東姓名、股東賬戶、聯系地址、郵編、聯系電話，并提供1或者2中需要的資料復印件。公司不接受電話方式辦理登記。

4、出席會議的股東及股東代理人請攜帶相關證件原件到場。

（二）登記時間：2022年5月25日（9:00-11:30；14:00-17:00）；以信函或者傳真方式辦理登記的，須在2022年5月25日17:00前送達。

（三）登記地點：中國(上海)自由貿易試驗區臨港新片區云水路1000號

六、 其他事項

（一）出席現場會議的股東或其代理人需自行安排食宿及交通費用。

（二）參會股東請攜帶相關證件提前半小時到達會議現場辦理簽到。

（三）會議聯系：

地址：中國(上海)自由貿易試驗區臨港新片區云水路1000號

郵編：201306

電話：021-52589038

傳真：021-52589196

聯系人：王艷

特此公告。

上海硅產業集團股份有限公司董事會

2022年5月11日

附件1：授權委托書

附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

附件1：授權委托書

授權委托書

上海硅產業集團股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年5月31日召開的貴公司2021年年度股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

附件2：

采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監事會候選人選舉作為議案組分別進行編號。投資者應針對各議案組下每位候選人進行投票。

二、申報股數代表選舉票數。對于每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監事人數相等的投票總數。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對于董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數。

三、股東應以每個議案組的選舉票數為限進行投票。股東根據自己的意愿進行投票，既可以把選舉票數集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結束后，對每一項議案分別累積計算得票數。

四、示例：

某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進行董事會、監事會改選，應選董事5名，董事候選人有6名；應選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應選監事2名，監事候選人有3名。需投票表決的事項如下：

某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關于選舉董事的議案”就有500票的表決權，在議案5.00“關于選舉獨立董事的議案”有200票的表決權，在議案6.00“關于選舉監事的議案”有200票的表決權。

該投資者可以以500票為限，對議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。

如表所示：

證券代碼：688126 證券簡稱：滬硅產業 公告編號：2022-035

上海硅產業集團股份有限公司

股東集中競價減持股份計劃公告

本公司董事會、全體董事及相關股東保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 大股東持股的基本情況

截至本公告披露日，上海嘉定工業區開發（集團）有限公司（以下簡稱“嘉定開發集團”）直接持有上海硅產業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”） 149,778,253股，占公司總股本的5.51%。上述股份來源于公司***公開發行前取得的股份，已全部解除限售。

● 集中競價減持計劃的主要內容

嘉定開發集團基于自身資金需求，計劃自本公告披露之日起15個交易日后的3個月內，通過集中競價方式合計減持不超過27,202,983股公司股份，占公司總股本的比例不超過1%，具體減持價格將根據市場價格確定。

公司于2021年5月10日收到嘉定開發集團出具的《關于股份減持計劃的告知函》，現將有關減持計劃的具體內容公告如下

一、集中競價減持主體的基本情況

上述減持主體存在一致行動人：

大股東過去12個月內減持股份情況

除上述減持外，2022年3月9日至2022年4月14日，嘉定開發集團轉融通出借公司股份10,000,000股，參與轉融通出借業務所涉及股份不發生所有權轉移。

二、集中競價減持計劃的主要內容

注：如計劃減持期間出現送股、資本公積金轉增股本、配股等除權除息事項，減持股份數量將相應進行調整。

（一）相關股東是否有其他安排 □是 √否

（二）大股東及董監高此前對持股比例、持股數量、持股期限、減持方式、減持數量、減持價格等是否作出承諾 √是 □否

嘉定開發集團承諾：

一、自發行人股票在上交所科創板上市之日起12 個月內，本企業不轉讓或者委托他人管理本企業直接或間接持有的、發行人公開發行股票前已發行的股份，也不由發行人回購該等股份。

二、對于以股權增資方式獲得的硅產業股份（共計1,227.26萬股股份），自獲得該股份之日（完成工商變更登記手續之日為基準日）起36 個月內及自發行人股票在上交所科創板上市之日起12 個月內（孰晚），本企業不轉讓或者委托他人管理該等股份，也不由發行人回購該等股份。

三、發行人存在《上海證券交易所科創板股票上市規則》第十二章第二節規定的重大違法情形，觸及退市標準的，自相關行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至發行人股票終止上市前，本企業及本企業的一致行動人將不會減持發行人股份。

四、本企業直接或者間接持有的發行人全部股份在上述鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不低于本次發行的發行價；若發行人在本次發行上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本、增發新股等除權、除息事項的，減持價格按照監管規則的規定作相應調整。

五、本企業或本企業的一致行動人在鎖定期屆滿后減持***前股份的，將嚴格遵守法律、法規及上海證券交易所的相關規定，并履行相應的信息披露義務，保證不會影響發行人的持續穩定經營。

六、本企業將及時向發行人報告本企業的一致行動人持有的發行人股份及其變動情況。

七、如果相關監管規則不再對某項承諾的內容予以要求時，相應部分自行終止。如果監管規則對上市發行人股份鎖定或減持有新的規定，則本企業及本企業的一致行動人在鎖定或減持發行人股份是將執行屆時適用的***新監管規則。

八、如果本企業或本企業的一致行動人未履行上述承諾減持發行人股份的，則出售該部分發行人股份所取得的收益（如有）歸發行人所有，由此導致的全部損失及法律后果由本企業及本企業的一致行動人自行承擔。

本次擬減持事項與此前已披露的承諾是否一致 √是 □否

（三）是否屬于上市時未盈利的公司，其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員擬減持***前股份的情況 □是 √否

（四）本所要求的其他事項：無

三、控股股東或者實際控制人減持***前股份

是否是控股股東或者實際控制人擬減持***前股份的情況 □是 √否

四、集中競價減持計劃相關風險提示

（一）減持計劃實施的不確定性風險，如計劃實施的前提條件、限制性條件以及相關條件成就或消除的具體情形等

相關股東將根據市場情況、公司股價等因素決定是否實施本次減持計劃，本次減持計劃的實施存在減持時間、減持數量、減持價格等不確定性。本次減持計劃不會對公司治理、持續性經營產生影響。

（二）減持計劃實施是否可能導致上市公司控制權發生變更的風險 □是 √否

（三）其他風險提示

本次減持計劃符合《中華人民共和國證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關法律法規的規定。相關股東將嚴格按照法律法規及相關監管要求實施減持，本公司及相關股東將持續關注本次減持計劃的進展情況并及時履行信息披露義務。

特此公告。

上海硅產業集團股份有限公司

董事會

2022年5月11日

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010