證券代碼：688311 證券簡(jiǎn)稱：盟升電子 公告編號(hào)：2022-038

成都盟升電子技術(shù)股份有限公司

第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

成都盟升電子技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議通知于2022年4月29日以通訊方式送達(dá)全體董事。會(huì)議于2022年5月5日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)和通訊結(jié)合的方式召開。本次會(huì)議由公司董事長(zhǎng)向榮先生召集并主持，應(yīng)到董事7人，實(shí)到董事7人。本次會(huì)議的召集和召開程序符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，會(huì)議形成的決議合法、有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

與會(huì)董事就各項(xiàng)議案進(jìn)行了審議，并表決通過以下事項(xiàng)：

1、審議通過《關(guān)于公司〈2022年員工持股計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

為建立和完善員工、股東的利益共享機(jī)制，改善公司治理水平，提高員工的凝聚力和公司競(jìng)爭(zhēng)力，調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)公司長(zhǎng)期、持續(xù)、健康發(fā)展，公司董事會(huì)根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定，擬定了公司《2022年員工持股計(jì)劃（草案)》及其摘要。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《成都盟升電子技術(shù)股份有限公司2022年員工持股計(jì)劃（草案）》及其摘要。

董事長(zhǎng)向榮、董事劉榮為本持股計(jì)劃參與人，系關(guān)聯(lián)董事，回避本議案的表決。

表決結(jié)果：5票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，關(guān)聯(lián)董事向榮、劉榮回避表決。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

2、審議通過《關(guān)于公司〈2022年員工持股計(jì)劃管理辦法〉的議案》

為規(guī)范公司2022年員工持股計(jì)劃的實(shí)施，確保本持股計(jì)劃有效落實(shí)，根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定，公司擬定了《2022年員工持股計(jì)劃管理辦法》。

具體內(nèi)容詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《成都盟升電子技術(shù)股份有限公司2022年員工持股計(jì)劃管理辦法》。

董事長(zhǎng)向榮、董事劉榮為本持股計(jì)劃參與人，系關(guān)聯(lián)董事，回避本議案的表決。

表決結(jié)果：5票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，關(guān)聯(lián)董事向榮、劉榮回避表決。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

3、審議通過《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2022年員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》

為保證公司2022年員工持股計(jì)劃的順利實(shí)施，董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2022年員工持股計(jì)劃有關(guān)事宜，包括但不限于以下事項(xiàng)：

（1）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施本持股計(jì)劃，負(fù)責(zé)擬定和修改本持股計(jì)劃；

（2）授權(quán)董事會(huì)辦理本持股計(jì)劃的設(shè)立、變更和終止；

（3）授權(quán)董事會(huì)對(duì)本持股計(jì)劃的存續(xù)期延長(zhǎng)和提前終止作出決定；

（4）授權(quán)董事會(huì)辦理本持股計(jì)劃標(biāo)的股票的過戶、鎖定和解鎖的全部事宜；

（5）授權(quán)董事會(huì)對(duì)《公司2022年員工持股計(jì)劃（草案）》作出解釋；

（6）授權(quán)董事會(huì)對(duì)本持股計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)參與公司配股等再融資事宜作出決定；

（7）授權(quán)董事會(huì)變更本持股計(jì)劃的參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)；

（8）授權(quán)董事會(huì)簽署與本持股計(jì)劃的合同及相關(guān)協(xié)議文件；

（9）若相關(guān)法律、法規(guī)、政策發(fā)生調(diào)整，授權(quán)董事會(huì)根據(jù)調(diào)整情況對(duì)本持股計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；

（10）授權(quán)董事會(huì)辦理本持股計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

上述授權(quán)自公司股東大會(huì)通過之日起至本持股計(jì)劃實(shí)施完畢之日內(nèi)有效。

董事長(zhǎng)向榮、董事劉榮為本持股計(jì)劃參與人，系關(guān)聯(lián)董事，回避本議案的表決。

表決結(jié)果：5票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，關(guān)聯(lián)董事向榮、劉榮回避表決。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

4、審議通過《關(guān)于提請(qǐng)召開2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

本次董事會(huì)審議的議案涉及股東大會(huì)職權(quán)，根據(jù)《公司法》《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，需提交公司股東大會(huì)審議，同意提請(qǐng)召開公司2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議董事會(huì)提交的相關(guān)議案。

表決結(jié)果：同意7票，棄權(quán)0票，反對(duì)0票。

特此公告。

成都盟升電子技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

2022年5月6日

證券代碼：688311 證券簡(jiǎn)稱：盟升電子 公告編號(hào)：2022-039

成都盟升電子技術(shù)股份有限公司

第三屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

成都盟升電子技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議通知于2022年4月29日以通訊方式送達(dá)全體監(jiān)事。會(huì)議于2022年5月5日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)和通訊結(jié)合的方式召開。本次會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席杜留威先生召集并主持，應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。本次會(huì)議的召集和召開程序符合《中華人民共和國公司法》和《成都盟升電子技術(shù)股份有限公司章程》等相關(guān)規(guī)定，會(huì)議形成的決議合法、有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

與會(huì)監(jiān)事就各項(xiàng)議案進(jìn)行了審議，并表決通過以下事項(xiàng)：

1、審議通過《關(guān)于公司〈2022年員工持股計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司《2022員工持股計(jì)劃（草案）》及其摘要符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不存在強(qiáng)制員工參與的情形。公司實(shí)施本持股計(jì)劃有利于建立和完善員工與全體股東的利益共享機(jī)制，有利于進(jìn)一步優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，提升員工的凝聚力和公司競(jìng)爭(zhēng)力，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展。一致同意公司實(shí)施本持股計(jì)劃，并同意將本持股計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。

監(jiān)事吳真為本持股計(jì)劃參與人，系關(guān)聯(lián)監(jiān)事，回避本議案的表決。

表決結(jié)果：2票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，關(guān)聯(lián)監(jiān)事吳真回避表決。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《成都盟升電子技術(shù)股份有限公司2022年員工持股計(jì)劃（草案）》及其摘要。

2、審議通過《關(guān)于公司〈2022年員工持股計(jì)劃管理辦法〉的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司《2022年員工持股計(jì)劃管理辦法》符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及公司的實(shí)際情況，能保證本激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，形成良好、均衡的價(jià)值分配體系，建立股東與公司員工之間的利益共享與約束機(jī)制。

監(jiān)事吳真為本持股計(jì)劃參與人，系關(guān)聯(lián)監(jiān)事，回避本議案的表決。

表決結(jié)果：2票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，關(guān)聯(lián)監(jiān)事吳真回避表決。

具體內(nèi)容詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《成都盟升電子技術(shù)股份有限公司2022年員工持股計(jì)劃管理辦法》。

特此公告。

成都盟升電子技術(shù)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2022年5月6日

證券代碼：688311 證券簡(jiǎn)稱：盟升電子 公告編號(hào)：2022-041

成都盟升電子技術(shù)股份有限公司

關(guān)于召開2022年

第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會(huì)召開日期：2022年5月23日

● 本次股東大會(huì)涉及每一特別表決權(quán)股份享有的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)與每一普通股份的表決權(quán)數(shù)量相同的議案

● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開會(huì)議的基本情況

（一） 股東大會(huì)類型和屆次

2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)

（二） 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

（三） 投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四） 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開日期時(shí)間：2022年5月23日 14點(diǎn)30分

召開地點(diǎn)：公司會(huì)議室（四川省成都市天府新區(qū)興隆街道桐子咀南街350號(hào)）

（五） 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2022年5月23日

至2022年5月23日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) 一 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七） 涉及公開征集股東投票權(quán)

（八） 涉及特別表決權(quán)股份享有的表決權(quán)數(shù)量與每一普通股份的表決權(quán)數(shù)量相同的情形

二、 會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

1、 說明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

議案1、議案2、議案3已經(jīng)第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過，內(nèi)容詳見2022年5月6日披露在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《中國證券報(bào)》的相關(guān)公告。

2、 特別決議議案：無

3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：議案1、議案2、議案3

4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：議案1、議案2、議案3

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：擬參與人及與之有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

6、 涉及每一特別表決權(quán)股份享有的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)與每一普通股份的表決權(quán)數(shù)量相同的議案

三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過***交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。***登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。

（二） 同一表決權(quán)通過現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以***次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（三） 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會(huì)議出席對(duì)象

（一） 股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二） 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（三） 公司聘請(qǐng)的律師。

（四） 公司邀請(qǐng)的其他人員

五、 會(huì)議登記方法

（一）登記時(shí)間、地點(diǎn)

登記時(shí)間：2022年5月19日（上午 9:30-12:00，下午 14:00-17:00）

登記地點(diǎn)：四川省成都市天府新區(qū)興隆街道桐子咀南街350號(hào) 公司管理樓12樓證券部

（二）登記手續(xù)

擬現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)會(huì)議的股東或股東代理人應(yīng)持有以下文件辦理登記：

1、企業(yè)股東的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表親自出席股東大會(huì)會(huì)議的，憑本人身份證、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表身份證明書、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照/注冊(cè)證書復(fù)印件（加蓋公章）、證券賬戶卡辦理登記手續(xù)；企業(yè)股東委托代理人出席股東大會(huì)會(huì)議的，憑代理人的身份證、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表出具的授權(quán)委托書（授權(quán)委托書格式詳見附件1，加蓋公章）、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照/注冊(cè)證書復(fù)印件（加蓋公章）、證券賬戶卡辦理登記手續(xù)。

2、自然人股東親自出席股東大會(huì)會(huì)議的，憑本人身份證、證券賬戶卡辦理登記；自然人股東委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權(quán)委托書（授權(quán)委托書格式詳見附件1）、委托人的證券賬戶卡辦理登記。

3、上述登記材料均需提供復(fù)印件一份。

4、公司股東或代理人可直接到公司辦理登記，也可以通過信函方式進(jìn)行登記，在來信上須寫明股東名稱/姓名、股東賬戶、聯(lián)系地址、郵編、聯(lián)系電話，并需附上上述第1、2款所列的證明材料復(fù)印件，出席會(huì)議時(shí)需攜帶原件，信函上請(qǐng)注明“股東大會(huì)”字樣，須在登記時(shí)間2022年5月19日下午17:00前送達(dá)登記地點(diǎn)，以抵達(dá)公司的時(shí)間為準(zhǔn)。

（三）注意事項(xiàng)

股東或代理人在參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)需攜帶上述證明文件，公司不接受電話方式辦理登記。

六、 其他事項(xiàng)

（一）出席會(huì)議的股東或代理人交通、食宿費(fèi)自理。

（二）參會(huì)股東請(qǐng)?zhí)崆鞍胄r(shí)到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)辦理簽到。

（三）會(huì)議聯(lián)系方式

聯(lián)系地址：四川省成都市天府新區(qū)興隆街道桐子咀南街350號(hào) 公司管理樓12樓證券部

聯(lián)系電話：028-61773081

會(huì)議聯(lián)系人：鄒捷、唐丹

特此公告。

成都盟升電子技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

2022年5月6日

附件1：授權(quán)委托書

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

成都盟升電子技術(shù)股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年5月23日召開的貴公司2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

證券簡(jiǎn)稱：盟升電子 證券代碼：688311

成都盟升電子技術(shù)股份有限公司

2022年員工持股計(jì)劃（草案）

成都盟升電子技術(shù)股份有限公司

二〇二二年五月

聲 明

本公司及董事會(huì)全體成員保證本持股計(jì)劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

風(fēng)險(xiǎn)提示

1、本持股計(jì)劃需公司股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施，本持股計(jì)劃能否獲得公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，存在不確定性。

2、有關(guān)本持股計(jì)劃的具體實(shí)施方案屬初步結(jié)果，能否完成實(shí)施，存在不確定性。

3、公司后續(xù)將根據(jù)規(guī)定披露相關(guān)進(jìn)展情況，敬請(qǐng)廣大投資者謹(jǐn)慎決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特別提示

1、《成都盟升電子技術(shù)股份有限公司2022年員工持股計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“本持股計(jì)劃”）系成都盟升電子技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”、“公司”、“盟升電子”）依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，由公司董事會(huì)制定并審議。

2、本持股計(jì)劃遵循依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，不存在攤派、強(qiáng)行分配等強(qiáng)制員工參加本持股計(jì)劃的情形。

3、本持股計(jì)劃的參加對(duì)象為對(duì)公司整體業(yè)績(jī)和中長(zhǎng)期發(fā)展具有重要作用和影響的董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員、監(jiān)事、核心技術(shù)人員及中層管理人員，參加本持股計(jì)劃的員工總?cè)藬?shù)不超過12人，其中董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員、監(jiān)事為4人，具體參加人數(shù)根據(jù)實(shí)際情況確定。

4、本持股計(jì)劃受讓價(jià)格為57.81元/股，資金來源為員工合法薪酬、自籌資金和法律、行政法規(guī)允許的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供墊資、擔(dān)保、借貸等財(cái)務(wù)資助。

5、本持股計(jì)劃的股票來源為公司回購專用賬戶的公司A股普通股股票，規(guī)模不超過69.1729萬股，占公司當(dāng)前股本總額的0.60%。

本持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)不超過公司股本總額的10%，單個(gè)員工所持本持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的1%。本持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司***公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級(jí)市場(chǎng)自行購買的股份及通過股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。

6、本持股計(jì)劃的存續(xù)期為24個(gè)月，所獲標(biāo)的股票的鎖定期為12個(gè)月，自公司公告***后一筆標(biāo)的股票過戶至本持股計(jì)劃名下之日起算。

本持股計(jì)劃鎖定期結(jié)束后、存續(xù)期內(nèi)，管理委員會(huì)根據(jù)持有人會(huì)議的授權(quán)擇機(jī)出售相應(yīng)的標(biāo)的股票或過戶至本持股計(jì)劃持有人，并將本持股計(jì)劃所持股票出售所得現(xiàn)金資產(chǎn)及本持股計(jì)劃資金賬戶中的其他現(xiàn)金資產(chǎn)在依法扣除相關(guān)稅費(fèi)后按照持有人所持份額進(jìn)行分配。

7、本持股計(jì)劃持有人將放棄因參與本持股計(jì)劃而間接持有公司股票的表決權(quán)。

8、存續(xù)期內(nèi)，本持股計(jì)劃由公司自行管理。本持股計(jì)劃成立管理委員會(huì)，代表本持股計(jì)劃持有人行使除表決權(quán)以外的其他股東權(quán)利，并對(duì)本持股計(jì)劃進(jìn)行日常管理。

9、公司董事會(huì)對(duì)本持股計(jì)劃進(jìn)行審議且無異議后，公司將發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，提請(qǐng)股東大會(huì)審議本持股計(jì)劃并授權(quán)董事會(huì)辦理相關(guān)事宜。本持股計(jì)劃須經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

10、公司實(shí)施本持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問題，按有關(guān)財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行，員工因本持股計(jì)劃實(shí)施而需繳納的相關(guān)稅費(fèi)由員工個(gè)人自行承擔(dān)。

11、本持股計(jì)劃實(shí)施后，不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。

***章 釋義

除非另有說明，以下簡(jiǎn)稱在本文中作如下釋義：

注：本持股計(jì)劃草案中若出現(xiàn)合計(jì)數(shù)與各加數(shù)之和尾數(shù)不符的情況，系四舍五入所致。

第二章 本持股計(jì)劃的目的和基本原則

一、本持股計(jì)劃的目的

公司依據(jù)《公司法》《證券法》《指導(dǎo)意見》《自律監(jiān)管指引第1號(hào)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，制定了本持股計(jì)劃草案。

公司員工自愿、合法、合規(guī)地參與本持股計(jì)劃，持有公司股票的目的在于建立和完善員工、股東的利益共享機(jī)制，改善公司治理水平，提高職工的凝聚力和公司競(jìng)爭(zhēng)力，調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)公司長(zhǎng)期、持續(xù)、健康發(fā)展。

二、基本原則

1、依法合規(guī)原則

公司實(shí)施本持股計(jì)劃，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地實(shí)施信息披露。任何人不得利用本持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為。

2、自愿參與原則

公司實(shí)施本持股計(jì)劃遵循公司自主決定，員工自愿參加，公司不以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加本持股計(jì)劃。

3、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則

本持股計(jì)劃參與人盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等。

第三章 本持股計(jì)劃的參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)

一、參加對(duì)象確定的法律依據(jù)

公司根據(jù)《公司法》《證券法》《指導(dǎo)意見》《自律監(jiān)管指引第1號(hào)》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合實(shí)際情況，確定了本持股計(jì)劃的參加對(duì)象名單。所有參加對(duì)象均需在公司（含合并報(bào)表子公司，下同）任職，領(lǐng)取報(bào)酬并簽訂勞動(dòng)合同或受公司聘任。

二、參加對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)

本持股計(jì)劃的參加對(duì)象，為認(rèn)同公司企業(yè)文化，符合崗位要求的能力標(biāo)準(zhǔn)，在本崗位業(yè)績(jī)突出，為公司發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)；經(jīng)董事會(huì)認(rèn)同的在公司任職的董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員、監(jiān)事、核心技術(shù)人員及中層管理人員。

以上符合條件的員工遵循依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加本持股計(jì)劃。

三、本持股計(jì)劃的持有人范圍

參加本持股計(jì)劃的員工總?cè)藬?shù)不超過12人，***終參加人員以及持有人具體持有份額根據(jù)實(shí)際情況而定。公司董事會(huì)可根據(jù)員工變動(dòng)情況、考核情況，對(duì)本持股計(jì)劃的員工名單和分配比例進(jìn)行調(diào)整。

四、本持股計(jì)劃持有人的核實(shí)

公司聘請(qǐng)的律師對(duì)本持股計(jì)劃以及持有人的資格等情況是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》等規(guī)定出具法律意見。

第四章 本持股計(jì)劃的資金、股票來源、購買價(jià)格和規(guī)模

一、資金來源

本持股計(jì)劃資金來源為員工合法薪酬、自籌資金和法律、行政法規(guī)允許的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供墊資、擔(dān)保、借貸等財(cái)務(wù)資助。

二、股票來源

本持股計(jì)劃的股份來源為公司回購專用賬戶回購的盟升電子A股普通股股票。

公司于2022年3月2日召開第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購公司股份方案的議案》。

公司已于2022年4月28日完成回購事項(xiàng)，實(shí)際回購公司股份691,729股,占公司股本總額114,670,000股的0.60%，回購***高價(jià)格為61.00元/股，回購***低價(jià)格為49.70元/股，回購均價(jià)約為57.81元/股，使用資金總額39,990,449.90元（不含交易傭金、過戶費(fèi)等交易費(fèi)用）。

三、購買股票價(jià)格

本持股計(jì)劃受讓價(jià)格為57.81元/股，即公司本次股份回購均價(jià)。

本持股計(jì)劃的參加對(duì)象包括公司董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員、監(jiān)事、核心技術(shù)人員及中層管理人員。本持股計(jì)劃受讓價(jià)格及定價(jià)方法，是以促進(jìn)公司發(fā)展、維護(hù)股東權(quán)益為根本目的，基于對(duì)公司未來發(fā)展前景的信心和內(nèi)在價(jià)值的認(rèn)可，本著激勵(lì)與約束對(duì)等的原則而定。公司屬于人才技術(shù)導(dǎo)向型企業(yè)，充分保障激勵(lì)的有效性是穩(wěn)定核心人才的重要途徑。本持股計(jì)劃參與對(duì)象屬于具備高素質(zhì)的復(fù)合型人才，需要有長(zhǎng)期的激勵(lì)政策配合，參與對(duì)象未來的收益取決于公司未來業(yè)績(jī)發(fā)展和二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)。因此，本持股計(jì)劃的定價(jià)綜合考慮了激勵(lì)有效性和公司股份支付費(fèi)用影響等因素，并合理確定了參與對(duì)象范圍和授予權(quán)益數(shù)量，遵循了激勵(lì)約束對(duì)等原則，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營造成負(fù)面影響，體現(xiàn)了公司實(shí)際激勵(lì)需求，具有合理性。

綜上，在符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的基礎(chǔ)上，公司決定將本持股計(jì)劃的受讓價(jià)格確定為股份回購均價(jià)。本持股計(jì)劃的實(shí)施將更加穩(wěn)定核心團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)員工利益與股東利益的深度綁定。

四、標(biāo)的股票規(guī)模

本持股計(jì)劃通過法律法規(guī)認(rèn)可的方式取得公司回購專用賬戶已回購的股份，規(guī)模不超過691,729股，占公司股本總額的0.60%。在股東大會(huì)審議通過本持股計(jì)劃期間，公司若發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票或現(xiàn)金紅利、股票拆細(xì)、縮股等事宜，自股價(jià)除權(quán)除息之日起，該標(biāo)的股票的數(shù)量做相應(yīng)的調(diào)整。

本持股計(jì)劃所持有的公司股票總數(shù)不得超過公司股本總額的10%，單個(gè)員工所獲股份權(quán)益對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)不得超過公司股本總額的1%。本持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括參加員工在公司***公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級(jí)市場(chǎng)自行購買的股份及通過股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。

第五章 本持股計(jì)劃的持有人分配情況

參加本持股計(jì)劃的公司董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員、監(jiān)事合計(jì)持有股數(shù)為47.2675萬股，占本持股計(jì)劃總份額的比例為68.33%；核心技術(shù)人員及中層管理人員合計(jì)持有股數(shù)為21.9054萬股，占本持股計(jì)劃總份額的比例為31.67%，具體如下：

注：本持股計(jì)劃持有人具體持有份額數(shù)以參加對(duì)象與公司簽署的《本持股計(jì)劃份額受讓協(xié)議書》所列示的份數(shù)為準(zhǔn)。

本持股計(jì)劃管理委員會(huì)可根據(jù)員工實(shí)際情況，對(duì)參加對(duì)象名單及其份額進(jìn)行調(diào)整。

第六章 本持股計(jì)劃的存續(xù)期、鎖定期及考核設(shè)置

一、本持股計(jì)劃的存續(xù)期

1、本持股計(jì)劃的存續(xù)期為24個(gè)月，自本持股計(jì)劃草案經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過且公司公告***后一筆標(biāo)的股票過戶至本持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算。本持股計(jì)劃在存續(xù)期屆滿時(shí)如未展期則自行終止。

2、本持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前1個(gè)月，如持有的公司股票仍未全部出售或過戶至本持股計(jì)劃份額持有人，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)。

3、如因公司股票停牌或者窗口期較短等情況，導(dǎo)致本持股計(jì)劃所持有的公司股票無法在存續(xù)期上限屆滿前全部變現(xiàn)時(shí)，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3以上份額同意并提交董事會(huì)審議通過后，本持股計(jì)劃的存續(xù)期限可以延長(zhǎng)。

4、上市公司應(yīng)當(dāng)在本持股計(jì)劃存續(xù)期限屆滿前六個(gè)月披露提示性公告，說明即將到期的本持股計(jì)劃所持有的股票數(shù)量及占公司股本總額的比例。

二、本持股計(jì)劃的鎖定期及其合理性、合規(guī)性

1、本持股計(jì)劃的鎖定期為12個(gè)月，自公司公告***后一筆標(biāo)的股票過戶至本持股計(jì)劃名下之日起算。

本持股計(jì)劃鎖定期結(jié)束后、存續(xù)期內(nèi)，管理委員會(huì)根據(jù)持有人會(huì)議的授權(quán)擇機(jī)出售相應(yīng)的標(biāo)的股票或過戶至本持股計(jì)劃持有人，并將本持股計(jì)劃所持股票出售所得現(xiàn)金資產(chǎn)及本持股計(jì)劃資金賬戶中的其他現(xiàn)金資產(chǎn)在依法扣除相關(guān)稅費(fèi)后按照持有人所持份額進(jìn)行分配。

本持股計(jì)劃所取得標(biāo)的股票，因上市公司分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增等情形所衍生取得的股份，亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。

2、本持股計(jì)劃的交易限制

本持股計(jì)劃將嚴(yán)格遵守市場(chǎng)交易規(guī)則，遵守中國證監(jiān)會(huì)、上交所關(guān)于股票買賣相關(guān)規(guī)定，在下列期間不得買賣公司股票：

（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

（3）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露之日內(nèi)；

（4）中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其它時(shí)間。

3、本持股計(jì)劃鎖定期的合理性、合規(guī)性說明

本持股計(jì)劃鎖定期的設(shè)定原則為激勵(lì)與約束對(duì)等。在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，鎖定期的設(shè)定可以在充分激勵(lì)員工的同時(shí)，對(duì)員工產(chǎn)生相應(yīng)的約束，從而更有效的統(tǒng)一持有人和公司及公司股東的利益，達(dá)成公司本次員工持股計(jì)劃的目的，從而推動(dòng)公司進(jìn)一步發(fā)展。

三、本持股計(jì)劃業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

公司在深耕優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，聚焦主業(yè)的同時(shí)，也在適度探索民品新應(yīng)用領(lǐng)域，為未來業(yè)務(wù)拓展做好準(zhǔn)備。鑒于本持股計(jì)劃參與人為公司各業(yè)務(wù)板塊中高層管理團(tuán)隊(duì)，對(duì)于公司各板塊業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)具有重要影響作用，其實(shí)際工作效果與其具體履職崗位相關(guān)，因此本持股計(jì)劃在對(duì)各參與人已設(shè)置嚴(yán)格個(gè)人層面績(jī)效考核外，未設(shè)置公司層面整體業(yè)績(jī)考核目標(biāo)。本持股計(jì)劃將根據(jù)公司現(xiàn)行績(jī)效管理相關(guān)制度對(duì)個(gè)人進(jìn)行績(jī)效考核，依據(jù)個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果確定持有人***終解鎖的標(biāo)的股票權(quán)益數(shù)量具體如下：

持有人在個(gè)人層面績(jī)效考核目標(biāo)實(shí)施過程，若持有人實(shí)際解鎖的標(biāo)的股票權(quán)益份額小于計(jì)劃解鎖份額，剩余超出部分的標(biāo)的股票權(quán)益由本持股計(jì)劃管理委員會(huì)按原始出資金額收回，由管理委員會(huì)收回后重新分配給符合條件的其他員工，若無合適人選，相應(yīng)份額在鎖定期結(jié)束后，擇機(jī)出售后收益歸公司享有。

本持股計(jì)劃是公司調(diào)動(dòng)員工積極性、留住核心人才、保持公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要舉措。公司基于激勵(lì)與約束對(duì)等的原則，針對(duì)參與本持股計(jì)劃的員工，參考其崗位和工作要求，公司設(shè)置個(gè)人層面績(jī)效考核目標(biāo)，將員工利益與公司利益、股東利益更加緊密地捆綁在一起。

第七章 存續(xù)期內(nèi)公司融資時(shí)本持股計(jì)劃的參與方式

本持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，由管理委員會(huì)提交持有人會(huì)議、董事會(huì)審議是否參與及具體參與方案。

第八章 本持股計(jì)劃的管理模式

在獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)后，本持股計(jì)劃由公司自行管理。本持股計(jì)劃的內(nèi)部***高管理權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議。持有人會(huì)議設(shè)管理委員會(huì)，并授權(quán)管理委員會(huì)作為本持股計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)，監(jiān)督本持股計(jì)劃的日常管理，代表持有人行使除表決權(quán)以外的其他股東權(quán)利。管理委員會(huì)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和本持股計(jì)劃的規(guī)定，管理本持股計(jì)劃資產(chǎn)，并維護(hù)本持股計(jì)劃持有人的合法權(quán)益，確保本持股計(jì)劃的資產(chǎn)安全，避免產(chǎn)生公司其他股東與本持股計(jì)劃持有人之間潛在的利益沖突。

公司董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定和修改本持股計(jì)劃草案，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本持股計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。本持股計(jì)劃方案以及相應(yīng)的《持股計(jì)劃管理辦法》對(duì)管理委員會(huì)的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行了明確的約定，風(fēng)險(xiǎn)防范和隔離措施充分。

一、持有人會(huì)議

1、公司員工在認(rèn)購本持股計(jì)劃份額后即成為本持股計(jì)劃的持有人，持有人會(huì)議是本持股計(jì)劃內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)。所有持有人均有權(quán)參加持有人會(huì)議。持有人可以親自出席持有人會(huì)議并表決，也可以委托代理人代為出席并表決。持有人及其代理人出席持有人會(huì)議的差旅費(fèi)用、食宿費(fèi)用等，均由持有人自行承擔(dān)。

2、以下事項(xiàng)需要召開持有人會(huì)議進(jìn)行審議：

（1）選舉、罷免管理委員會(huì)委員；

（2）本持股計(jì)劃的變更、終止、存續(xù)期的延長(zhǎng)；

（3）本持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，由管理機(jī)構(gòu)和管理委員會(huì)商議是否參與及資金解決方案，并提交本持股計(jì)劃持有人會(huì)議審議；

（4）審議和修訂《持股計(jì)劃管理辦法》；

（5）授權(quán)管理委員會(huì)監(jiān)督本持股計(jì)劃的日常管理；

（6）授權(quán)管理委員會(huì)行使股東權(quán)利；

（7）授權(quán)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)本持股計(jì)劃的清算和財(cái)產(chǎn)分配；

（8）其他管理委員會(huì)認(rèn)為需要召開持有人會(huì)議審議的事項(xiàng)。

3、***持有人會(huì)議由公司董事會(huì)秘書或者***人員負(fù)責(zé)召集和主持，其后持有人會(huì)議由管理委員會(huì)負(fù)責(zé)召集，由管理委員會(huì)主任主持。管理委員會(huì)主任不能履行職務(wù)時(shí)，由其指派一名管理委員會(huì)委員負(fù)責(zé)主持。

4、召開持有人會(huì)議，管理委員會(huì)應(yīng)提前3日將書面會(huì)議通知，通過直接送達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交給全體持有人。書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；

（2）會(huì)議的召開方式；

（3）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；

（4）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；

（5）會(huì)議表決所必需的會(huì)議材料；

（6）持有人應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他持有人代為出席會(huì)議的要求；

（7）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；

（8）發(fā)出通知的日期。

如遇緊急情況，可以通過口頭方式通知召開持有人會(huì)議。口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（1）、（2）項(xiàng)內(nèi)容以及因情況緊急需要盡快召開持有人會(huì)議的說明。

5、持有人會(huì)議的表決程序

（1）每項(xiàng)提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決。主持人也可決定在會(huì)議全部提案討論完畢后一并提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決，表決方式為書面表決；

（2）本持股計(jì)劃的持有人按其持有的份額享有表決權(quán)；

（3）持有人的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)持有人應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。持有人在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)；

（4）持有人會(huì)議應(yīng)當(dāng)推舉兩名持有人參加計(jì)票和監(jiān)票，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布現(xiàn)場(chǎng)表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果。每項(xiàng)議案如經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持50%以上（不含50%）份額同意后則視為表決通過（本持股計(jì)劃約定需2/3以上份額同意的除外），形成持有人會(huì)議的有效決議；

（5）持有人會(huì)議決議需報(bào)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議的，須按照《公司章程》的規(guī)定提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議；

（6）會(huì)議主持人負(fù)責(zé)安排對(duì)持有人會(huì)議做好記錄。

6、單獨(dú)或合計(jì)持有本持股計(jì)劃30%以上份額的員工可以向持有人會(huì)議提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案須在持有人會(huì)議召開前3日向管理委員會(huì)提交。

7、單獨(dú)或合計(jì)持有本持股計(jì)劃10%以上份額的持有人可以提議召開持有人臨時(shí)會(huì)議。持有人會(huì)議應(yīng)有合計(jì)持有本持股計(jì)劃50%以上份額的持有人出席方可舉行。

二、管理委員會(huì)

1、本持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，對(duì)本持股計(jì)劃持有人會(huì)議負(fù)責(zé)，是本持股計(jì)劃的日常監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

2、管理委員會(huì)由3名委員組成，設(shè)管理委員會(huì)主任1人。管理委員會(huì)委員均由持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)主任由管理委員會(huì)以全體委員的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)委員的任期為本持股計(jì)劃的存續(xù)期。

3、管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)本持股計(jì)劃負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：

（1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占本持股計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)；

（2）不得挪用本持股計(jì)劃資金；

（3）未經(jīng)管理委員會(huì)同意，不得將本持股計(jì)劃資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；

（4）未經(jīng)持有人會(huì)議同意，不得將本持股計(jì)劃資金借貸給他人或者以本持股計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

（5）不得利用其職權(quán)損害本持股計(jì)劃利益。

管理委員會(huì)委員違反忠實(shí)義務(wù)給本持股計(jì)劃造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

4、管理委員會(huì)行使以下職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)召集持有人會(huì)議；

（2）代表全體持有人對(duì)本持股計(jì)劃的日常管理；

（3）代表全體持有人行使股東權(quán)利；

（4）管理本持股計(jì)劃利益分配；

（5）按照本持股計(jì)劃規(guī)定決定持有人的資格取消事項(xiàng)，以及被取消資格的持有人所持份額的處理事項(xiàng)，包括增加持有人、持有人份額變動(dòng)等；

（6）決策本持股計(jì)劃份額的回收、承接以及對(duì)應(yīng)收益的兌現(xiàn)安排；

（7）辦理本持股計(jì)劃份額繼承登記；

（8）決策本持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)除上述事項(xiàng)外的特殊事項(xiàng)；

（9）代表全體持有人簽署相關(guān)文件；

（10）持有人會(huì)議授權(quán)的其他職責(zé)；

（11）計(jì)劃草案及相關(guān)法律法規(guī)約定的其他應(yīng)由管理委員會(huì)履行的職責(zé)。

5、管理委員會(huì)主任行使下列職權(quán)：

（1）主持持有人會(huì)議和召集、主持管理委員會(huì)會(huì)議；

（2）督促、檢查持有人會(huì)議、管理委員會(huì)決議的執(zhí)行；

（3）管理委員會(huì)授予的其他職權(quán)。

6、管理委員會(huì)不定期召開會(huì)議，由管理委員會(huì)主任召集，于會(huì)議召開前2日通知全體管理委員會(huì)委員。

7、代表本持股計(jì)劃30%以上份額的持有人、管理委員會(huì)1/3以上委員，可以提議召開管理委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議。管理委員會(huì)主任應(yīng)當(dāng)自接到提議后5日內(nèi)，召集和主持管理委員會(huì)會(huì)議。

8、管理委員會(huì)委員可以提議召開管理委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議。管理委員會(huì)主任應(yīng)當(dāng)自接到提議后3日內(nèi)，召集和主持管理委員會(huì)會(huì)議。

9、管理委員會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議日期和地點(diǎn)；

（2）會(huì)議期限；

（3）事由及議題；

（4）發(fā)出通知的日期。

10、管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的管理委員會(huì)委員出席方可舉行。管理委員會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會(huì)委員的過半數(shù)通過。管理委員會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票制。

11、管理委員會(huì)決議表決方式為記名投票表決。管理委員會(huì)會(huì)議在保障管理委員會(huì)委員充分表達(dá)意見的前提下，可以用傳真方式進(jìn)行并作出決議，并由所有管理委員會(huì)委員簽字。

12、管理委員會(huì)會(huì)議，應(yīng)由管理委員會(huì)委員本人出席；管理委員會(huì)委員因故不能出席，可以書面委托其他管理委員會(huì)委員代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會(huì)委員的權(quán)利。管理委員會(huì)委員未出席管理委員會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

13、管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

三、持有人

1、持有人的權(quán)利如下：

（1）參加持有人會(huì)議并表決；

（2）按份額比例享有本持股計(jì)劃的權(quán)益；

（3）享有相關(guān)法律、法規(guī)或本持股計(jì)劃規(guī)定的持有人的其他權(quán)利。

2、持有人的義務(wù)如下：

（1）本持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，非經(jīng)管理委員會(huì)同意，持有人不得轉(zhuǎn)讓其持有本持股計(jì)劃的份額；

（2）按認(rèn)購本持股計(jì)劃份額在約定期限內(nèi)出資；

（3）按認(rèn)購本持股計(jì)劃的份額承擔(dān)本持股計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)；

（4）遵守有關(guān)法律、法規(guī)和《持股計(jì)劃管理辦法》的規(guī)定。

四、股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)事項(xiàng)

股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理與本持股計(jì)劃相關(guān)的事宜，包括但不限于以下事項(xiàng)：

1、授權(quán)董事會(huì)實(shí)施本持股計(jì)劃，負(fù)責(zé)擬定和修改本持股計(jì)劃；

2、授權(quán)董事會(huì)辦理本持股計(jì)劃的設(shè)立、變更和終止；

3、授權(quán)董事會(huì)對(duì)本持股計(jì)劃的存續(xù)期延長(zhǎng)和提前終止作出決定；

4、授權(quán)董事會(huì)辦理本持股計(jì)劃標(biāo)的股票的過戶、鎖定和解鎖的全部事宜；

5、授權(quán)董事會(huì)對(duì)本持股計(jì)劃作出解釋；

6、授權(quán)董事會(huì)對(duì)本持股計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)參與公司配股等再融資事宜作出決定；

7、授權(quán)董事會(huì)變更本持股計(jì)劃的參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)；

8、授權(quán)董事會(huì)簽署與本持股計(jì)劃有關(guān)的合同及相關(guān)協(xié)議文件；

9、若相關(guān)法律、法規(guī)、政策發(fā)生調(diào)整，授權(quán)董事會(huì)根據(jù)調(diào)整情況對(duì)本持股計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；

10、授權(quán)董事會(huì)辦理本持股計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

上述授權(quán)自公司股東大會(huì)通過之日起至本持股計(jì)劃實(shí)施完畢之日內(nèi)有效。

五、管理機(jī)構(gòu)

在獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)后，本持股計(jì)劃由公司自行管理。本持股計(jì)劃可以視實(shí)施情況聘請(qǐng)具有相關(guān)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)為本持股計(jì)劃提供咨詢、管理等服務(wù)。

第九章 本持股計(jì)劃的變更、終止及持有人權(quán)益的處置

一、公司發(fā)生實(shí)際控制權(quán)變更、合并、分立

若因任何原因?qū)е鹿镜膶?shí)際控制人發(fā)生變化，或發(fā)生合并、分立等情形，本持股計(jì)劃不作變更。

二、本持股計(jì)劃的變更

在本持股計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，本持股計(jì)劃的變更須經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3以上份額同意，并提交公司董事會(huì)審議通過后方可實(shí)施。

三、本持股計(jì)劃的終止

1、本持股計(jì)劃存續(xù)期滿后自行終止。

2、本持股計(jì)劃所持有的公司股票全部出售或過戶至本持股計(jì)劃持有人后，本持股計(jì)劃可提前終止。

3、本持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前1個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)，延長(zhǎng)期屆滿后本持股計(jì)劃自行終止。

四、本持股計(jì)劃的清算與分配

1、本持股計(jì)劃鎖定期結(jié)束后、存續(xù)期內(nèi)，本持股計(jì)劃所持標(biāo)的股票交易出售取得現(xiàn)金或有取得其他可分配的收益時(shí)，管理委員會(huì)在依法扣除相關(guān)稅費(fèi)及計(jì)劃應(yīng)付款項(xiàng)后按照持有人所持份額占本持股計(jì)劃總份額的比例進(jìn)行分配。

2、在本次員工持股計(jì)劃存續(xù)期間，管理委員會(huì)可根據(jù)持有人會(huì)議的授權(quán)向持有人分配員工持股計(jì)劃資金賬戶中的現(xiàn)金。

3、管理委員會(huì)應(yīng)于本持股計(jì)劃終止日后15個(gè)工作日內(nèi)完成清算，并按持有人所持份額比例進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分配。

五、本持股計(jì)劃所持股份對(duì)應(yīng)權(quán)利的情況及持有人對(duì)股份權(quán)益的占有、使用、收益和處分權(quán)利的安排

1、本持股計(jì)劃持有人按其與公司簽訂的《持股計(jì)劃份額受讓協(xié)議書》所列示的份額數(shù)享有本持股計(jì)劃所持股份的資產(chǎn)收益權(quán)，本持股計(jì)劃自愿放棄所持有股票的表決權(quán)。持有人通過本持股計(jì)劃獲得的對(duì)應(yīng)股份享有除上市公司股東大會(huì)表決權(quán)以外的其他股東權(quán)利（包括分紅權(quán)、配股權(quán)、轉(zhuǎn)增股份等資產(chǎn)收益權(quán)）。

2、在本持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定，或經(jīng)管理委員會(huì)同意外，持有人所持本持股計(jì)劃份額不得擅自退出、轉(zhuǎn)讓或用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、償還債務(wù)或作其他類似處置。

3、在鎖定期內(nèi)，持有人不得要求對(duì)本持股計(jì)劃的權(quán)益進(jìn)行分配。

4、在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利時(shí)，本持股計(jì)劃因持有公司股份而新取得的股份一并鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票的解鎖期與相對(duì)應(yīng)股票相同。

5、在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生派息時(shí)，本持股計(jì)劃因持有公司股份而獲得的現(xiàn)金股利計(jì)入本持股計(jì)劃貨幣性資產(chǎn)，暫不作另行分配，待本持股計(jì)劃鎖定期結(jié)束后、存續(xù)期內(nèi)，管理委員會(huì)根據(jù)持有人會(huì)議的授權(quán)，在依法扣除相關(guān)稅費(fèi)后按照持有人所持份額進(jìn)行分配。本持股計(jì)劃鎖定期結(jié)束后、存續(xù)期內(nèi)，公司發(fā)生派息時(shí)，本持股計(jì)劃因持有公司股份而獲得的現(xiàn)金股利計(jì)入本持股計(jì)劃貨幣性資產(chǎn)，按照上述原則進(jìn)行分配。

6、如發(fā)生其他未約定事項(xiàng)，持有人所持的本持股計(jì)劃份額的處置方式由持有人會(huì)議確定。

7、本持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，由管理委員會(huì)提交持有人會(huì)議、董事會(huì)審議是否參與及具體參與方案。

六、持有人權(quán)益處置

1、存續(xù)期內(nèi)，持有人在發(fā)生正常職務(wù)變更（但仍在公司或在公司下屬分、子公司內(nèi)任職），或退休返聘的，其持有的本持股計(jì)劃權(quán)益不作變更。

2、本持股計(jì)劃持有人若出現(xiàn)重大過錯(cuò)，或因違反法律、行政法規(guī)或公司規(guī)章制度的，或因前述原因?qū)е陆德殹⒚饴毲樾蔚模居袡?quán)取消該持有人參與本持股計(jì)劃的資格，且其不再享有收益分配，由管理委員會(huì)收回后***人員承接相應(yīng)份額，若無合適人選，相應(yīng)份額在鎖定期結(jié)束后，擇機(jī)出售后收益歸公司享有。

3、員工離職（含任何形式的勞動(dòng)關(guān)系解除）

（1）對(duì)于尚未解鎖部分，由管理委員會(huì)收回后***人員承接相應(yīng)份額，若無合適人選，相應(yīng)份額在鎖定期結(jié)束后，擇機(jī)出售后收益歸公司享有。

（2）對(duì)于當(dāng)期達(dá)到績(jī)效考核條件的部分，需持有至當(dāng)期股票賣出變現(xiàn)后清算退出，按持有比例對(duì)應(yīng)分配金額退出；當(dāng)期未達(dá)到考核條件的部分，由管理委員會(huì)收回后重新分配給符合條件的其他員工，若無合適人選，相應(yīng)份額在鎖定期結(jié)束后，擇機(jī)出售后收益歸公司享有。

4、持有人喪失勞動(dòng)能力，應(yīng)分以下兩種情況進(jìn)行處理：

（1）持有人因工喪失勞動(dòng)能力導(dǎo)致無法勝任工作與公司終止勞動(dòng)關(guān)系或聘用關(guān)系的，其持有的本持股計(jì)劃權(quán)益不作變更。

（2）持有人非因工喪失勞動(dòng)能力導(dǎo)致無法勝任工作與公司終止勞動(dòng)關(guān)系或聘用關(guān)系的，其已實(shí)現(xiàn)收益的部分，由持有人享有；對(duì)于尚未實(shí)現(xiàn)收益的部分，則不再享有，由管理委員會(huì)收回后***人員承接相應(yīng)份額，若無合適人選，相應(yīng)份額在鎖定期結(jié)束后，擇機(jī)出售后收益歸公司享有。

5、持有人身故，應(yīng)分以下兩種情況進(jìn)行處理：

（1）持有人因工身故，其持有的本持股計(jì)劃份額將由其***的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，其持有的本持股計(jì)劃權(quán)益不作變更，按持有人身故前本持股計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，且其個(gè)人績(jī)效考核不再納入歸屬條件。

（2）持有人非因工身故，由管理委員會(huì)取消該持有人參與本持股計(jì)劃的資格，其已實(shí)現(xiàn)收益的部分，由繼承人繼承并享有；對(duì)于尚未實(shí)現(xiàn)收益的部分，則不再享有由管理委員會(huì)收回后***人員承接相應(yīng)份額，若無合適人選，相應(yīng)份額在鎖定期結(jié)束后，擇機(jī)出售后收益歸公司享有。

6、其他未說明的情況，持有人所持的本持股計(jì)劃份額的處置方式由管理委員會(huì)認(rèn)定并確定具體處置方式。

第十章 公司與持有人的權(quán)利和義務(wù)

一、公司的權(quán)利和義務(wù)

1、公司的權(quán)利

（1）監(jiān)督本持股計(jì)劃的運(yùn)作，維護(hù)持有人利益；

（2）按照本持股計(jì)劃相關(guān)規(guī)定對(duì)持有人權(quán)益進(jìn)行處置；

（3）法律、行政法規(guī)及本持股計(jì)劃規(guī)定的其他權(quán)利。

2、公司的義務(wù)

（1）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地履行關(guān)于本持股計(jì)劃的信息披露義務(wù)；

（2）根據(jù)相關(guān)法規(guī)為本持股計(jì)劃開立及注銷證券賬戶、資金賬戶等其他相應(yīng)的支持；

（3）法律、行政法規(guī)及本持股計(jì)劃規(guī)定的其他義務(wù)。

二、持有人的權(quán)利和義務(wù)

1、持有人的權(quán)利如下：

（1）依照本持股計(jì)劃規(guī)定參加持有人會(huì)議，就審議事項(xiàng)按持有的份額行使表決權(quán)；

（2）按持有本持股計(jì)劃的份額享有本持股計(jì)劃的權(quán)益；

（3）對(duì)本持股計(jì)劃的管理進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或質(zhì)詢；

（4）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章所規(guī)定的其他權(quán)利。

2、持有人的義務(wù)如下：

（1）遵守本持股計(jì)劃的規(guī)定；

（2）按所認(rèn)購的本持股計(jì)劃份額和方式繳納認(rèn)購資金；

（3）按所持本持股計(jì)劃的份額承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（4）遵守持有人會(huì)議決議；

（5）保守本持股計(jì)劃實(shí)施過程中的全部秘密，公司依法對(duì)外公告的除外；

（6）承擔(dān)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本持股計(jì)劃規(guī)定的其他義務(wù)。

第十一章 本持股計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》的規(guī)定：完成等待期內(nèi)的服務(wù)或達(dá)到規(guī)定業(yè)績(jī)條件才可行權(quán)的換取職工服務(wù)的以權(quán)益結(jié)算的股份支付，在等待期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，應(yīng)當(dāng)以對(duì)可行權(quán)權(quán)益工具數(shù)量的***佳估計(jì)為基礎(chǔ)，按照權(quán)益工具授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

公司以審議本次員工持股計(jì)劃的股東大會(huì)當(dāng)日公司股票收盤價(jià)作為授予日的公允價(jià)值。假設(shè)本次員工持股計(jì)劃參與人全額認(rèn)購，公司擬于2022年6月中旬將標(biāo)的股票69.1729萬股過戶至本持股計(jì)劃名下，鎖定期滿，本持股計(jì)劃按照前款約定出售或過戶所持標(biāo)的股票。假設(shè)授予日公允價(jià)值以測(cè)算日5月5日收盤價(jià)58.33元/股作為參考，公司應(yīng)確認(rèn)總費(fèi)用預(yù)計(jì)為35.97萬元，該費(fèi)用由公司在鎖定期內(nèi)進(jìn)行分?jǐn)偅瑒t預(yù)計(jì)2022年至2023年本持股計(jì)劃費(fèi)用攤銷情況測(cè)算如下：

注：上述對(duì)公司經(jīng)營成果的影響***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

在不考慮本持股計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響情況下，本持股計(jì)劃費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響，但影響程度不大。若考慮本持股計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，本持股計(jì)劃將有效激發(fā)公司員工的積極性，提高經(jīng)營效率。

第十二章 本持股計(jì)劃履行的程序

一、董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定本持股計(jì)劃草案。

二、公司實(shí)施本持股計(jì)劃前，應(yīng)通過召開職工代表大會(huì)等民主方式充分征求員工意見。

三、董事會(huì)審議通過本持股計(jì)劃草案，獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本持股計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本持股計(jì)劃發(fā)表意見。

四、董事會(huì)審議本持股計(jì)劃時(shí)，與本持股計(jì)劃有關(guān)聯(lián)的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)在審議通過本持股計(jì)劃草案后的2個(gè)交易日內(nèi)公告董事會(huì)決議、本持股計(jì)劃草案摘要、獨(dú)立董事意見、監(jiān)事會(huì)意見等。

五、公司聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)本持股計(jì)劃出具法律意見書，并在召開關(guān)于審議本持股計(jì)劃的股東大會(huì)前公告法律意見書。

六、公司聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)本持股計(jì)劃出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，并在召開關(guān)于審議本持股計(jì)劃的股東大會(huì)前公告獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

七、召開股東大會(huì)審議本持股計(jì)劃。股東大會(huì)將采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行投票，本持股計(jì)劃涉及相關(guān)董事、股東的，相關(guān)董事、股東應(yīng)當(dāng)回避表決。經(jīng)出席股東大會(huì)有效表決權(quán)過半數(shù)通過后（其中涉及關(guān)聯(lián)股東的應(yīng)當(dāng)回避表決），本持股計(jì)劃即可以實(shí)施。

八、公司應(yīng)在完成標(biāo)的股票的購買或?qū)?biāo)的股票過戶至本持股計(jì)劃名下的2個(gè)交易日內(nèi)，及時(shí)披露獲得標(biāo)的股票的時(shí)間、數(shù)量、比例等情況。

九、其他中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定需要履行的程序。

第十三章 其他重要事項(xiàng)

一、公司董事會(huì)與股東大會(huì)審議通過本持股計(jì)劃不意味著持有人享有繼續(xù)在公司及其下屬企業(yè)服務(wù)的權(quán)利，不構(gòu)成公司及其下屬企業(yè)對(duì)員工聘用期限的承諾，公司及其下屬企業(yè)與員工的勞動(dòng)關(guān)系仍按公司及其下屬企業(yè)與持有人簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。

二、公司實(shí)施本持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及稅收等事項(xiàng)，按有關(guān)財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度的規(guī)定執(zhí)行，員工因本持股計(jì)劃的實(shí)施而需繳納的相關(guān)個(gè)人所得稅由員工個(gè)人自行承擔(dān)。

三、本持股計(jì)劃持有人包括公司董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員、監(jiān)事、核心技術(shù)人員及中層管理人員，以上持有人與本持股計(jì)劃存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；本次員工股本持股計(jì)劃的持有人之間均未簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》或存在一致行動(dòng)的相關(guān)安排；本持股計(jì)劃持有人將放棄因參與本持股計(jì)劃而間接持有公司股票的表決權(quán)，且參加本持股計(jì)劃的公司董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員、監(jiān)事已承諾不擔(dān)任管理委員會(huì)任何職務(wù)，因此本持股計(jì)劃與公司董事、高級(jí)管理人員、監(jiān)事不存在一致行動(dòng)關(guān)系。

四、本持股計(jì)劃的解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)，經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后生效。

成都盟升電子技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

2022年5月5日

證券代碼：688311 證券簡(jiǎn)稱：盟升電子 公告編號(hào)：2022-040

成都盟升電子技術(shù)股份有限公司

2022年***次職工代表大會(huì)決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

成都盟升電子技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年4月28日在公司會(huì)議室，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的方式召開了職工代表大會(huì)。本次會(huì)議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)和《成都盟升電子技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定。本次會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)書面投票方式通過了如下決議：

一、審議通過了《關(guān)于公司〈2022年員工持股計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

《公司2022年員工持股計(jì)劃(草案)》(以下簡(jiǎn)稱“《持股計(jì)劃（草案）》”、“本持股計(jì)劃”)及其摘要符合《公司法》《中華人民共和國證券法》《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，遵循依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、資金自籌的基本原則，在實(shí)施本持股計(jì)劃前充分征求了公司員工意見。不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本持股計(jì)劃的情形。

公司實(shí)施本持股計(jì)劃有利于建立和完善勞動(dòng)者與所有者的利益共享機(jī)制，提高公司員工的凝聚力和競(jìng)爭(zhēng)力，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展。職工代表大會(huì)審議通過公司《持股計(jì)劃(草案)》及其摘要。

本持股計(jì)劃尚需提交公司股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施。

特此公告。

成都盟升電子技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

2022年5月6日

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