2、激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

（1）***近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選；

（2）***近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選；

（3）***近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

（6）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

某一激勵對象出現(xiàn)上述第2條規(guī)定情形之一的，公司將終止其參與本激勵計劃的權(quán)利，該激勵對象根據(jù)本激勵計劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應當由公司注銷。

3、公司層面業(yè)績考核

（1）本公司的業(yè)績考核

本激勵計劃在2022年至2024年會計年度中，分年度對公司的業(yè)績指標進行考核，以達到業(yè)績考核目標作為激勵對象當年度的行權(quán)條件之一。本激勵計劃***授予股票期權(quán)的業(yè)績考核目標如下表所示：

■

備注：上述“營業(yè)收入”口徑以經(jīng)審計的合并報表為準。

在本計劃有效期內(nèi)，針對公司未來可能產(chǎn)生的嚴重影響公司業(yè)績的情形，造成上述公司業(yè)績考核指標不可比情況，如作出相應調(diào)整則需要提交股東大會審議批準。

（2）預留部分的業(yè)績考核

若預留部分的股票期權(quán)在2022年授予，則各年度業(yè)績考核目標與***授予一致；若預留部分的股票期權(quán)在2023年授予，則各年度業(yè)績考核目標如下表所示：

■

備注：上述“營業(yè)收入”口徑以經(jīng)審計的合并報表為準。

行權(quán)期內(nèi)，公司為滿足行權(quán)條件的激勵對象辦理行權(quán)事宜。若各行權(quán)期內(nèi)，公司當期業(yè)績水平未達到業(yè)績考核目標條件的，所有激勵對象對應考核當年可行權(quán)的股票期權(quán)均不得行權(quán)，公司注銷激勵對象股票期權(quán)當期可行權(quán)份額。

4、個人層面績效考核

激勵對象個人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績效考核相關(guān)制度實施。在公司業(yè)績目標達成的前提下，若激勵對象在上一年度的個人績效考核等級為“A/B/C”，則激勵對象可按照本激勵計劃規(guī)定的行權(quán)比例進行行權(quán)。

若激勵對象在上一年度的個人績效考核等級為“D”（不合格），公司將按照本激勵計劃的規(guī)定，取消該激勵對象當期行權(quán)額度，股票期權(quán)由公司注銷。

■

（三）考核指標的科學性和合理性說明公司股票期權(quán)的考核指標的設立符合法律法規(guī)和公司章程的基本規(guī)定。公司股票期權(quán)的考核指標分為兩個層次，分別為公司層面業(yè)績考核和個人層面績效考核。

公司層面業(yè)績指標為營業(yè)收入，該業(yè)績指標的設定是公司結(jié)合公司現(xiàn)狀、未來戰(zhàn)略規(guī)劃以及行業(yè)的發(fā)展等因素綜合考慮而制定。營業(yè)收入是公司經(jīng)營業(yè)務的重要指標，是反映企業(yè)經(jīng)營狀況和市場占有率、預測企業(yè)未來業(yè)務拓展趨勢的重要標志。經(jīng)過合理預測并兼顧本激勵計劃的激勵作用，公司本次股票期權(quán)激勵計劃考核指標為營業(yè)收入***金額，指標設定不僅有助于公司提升競爭力，也有助于增加公司對行業(yè)內(nèi)人才的吸引力，為公司核心隊伍的建設起到積極的促進作用。同時，指標的設定兼顧了激勵對象、公司、股東三方的利益，對公司未來的經(jīng)營發(fā)展將起到積極的促進作用。

除公司層面的業(yè)績考核外，公司對個人還設置了嚴密的績效考核體系，能夠?qū)顚ο蟮墓ぷ骺冃ё龀鲚^為準確、***的綜合評價。公司將根據(jù)激勵對象前一年度績效考評結(jié)果，確定激勵對象個人是否達到行權(quán)條件。

只有在公司層面和個人層面兩個指標同時達成的情況下，激勵對象才能全部或部分行權(quán)，獲得收益。

綜上，公司本次激勵計劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性，考核指標設定具有良好的科學性和合理性，同時對激勵對象具有約束效果，能夠達到本次股票激勵計劃的考核目的。

九、股票期權(quán)激勵計劃的調(diào)整方法和程序

（一）股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法

若在行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或縮股等事項，應對股票期權(quán)數(shù)量進行相應的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

2、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當日收盤價；P2為配股價格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

3、縮股

Q＝Q0×n

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

4、派息、增發(fā)

公司在發(fā)生派息或增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)數(shù)量不做調(diào)整。

（二）股票期權(quán)行權(quán)價格的調(diào)整方法

若在行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或縮股等事項，應對行權(quán)價格進行相應的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細的比率；P為調(diào)整后的行權(quán)價格。

2、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；P1為股權(quán)登記日當日收盤價；P2為配股價格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的行權(quán)價格。

3、縮股

P＝P0÷n

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的行權(quán)價格。

4、派息

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

5、增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)的行權(quán)價格不做調(diào)整。

（三）股票期權(quán)激勵計劃調(diào)整的程序

當出現(xiàn)前述情況時，應由公司董事會審議通過關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價格的議案。公司應聘請律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本激勵計劃的規(guī)定向公司董事會出具專業(yè)意見。調(diào)整議案經(jīng)董事會審議通過后，公司應當及時披露董事會決議公告，同時公告律師事務所意見。。

十、股票期權(quán)激勵計劃的實施程序

（一）本激勵計劃的生效程序

1、董事會薪酬與考核委員會負責擬定本計劃和《山東石大勝華化工集團股份有限公司股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》，并提交董事會審議。

2、公司董事會應當依法對本激勵計劃作出決議。董事會審議本激勵計劃時，作為激勵對象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應當回避表決。董事會應當在審議通過本計劃并履行公示、公告程序后，將本計劃提交股東大會審議；同時提請股東大會授權(quán)，負責實施股票期權(quán)的授予、行權(quán)和注銷工作。

3、獨立董事及監(jiān)事會應當就本計劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。

4、本計劃經(jīng)公司股東大會審議通過后方可實施。公司應當在召開股東大會前，通過公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵對象的姓名和職務（公示期不少于10天）。監(jiān)事會應當對股權(quán)激勵名單進行審核，充分聽取公示意見。公司應當在股東大會審議本計劃前5日披露監(jiān)事會對激勵名單審核及公示情況的說明。

5、公司股東大會在對本激勵計劃進行投票表決時，獨立董事應當就本激勵計劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會應當對本次股權(quán)激勵計劃內(nèi)容進行表決，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，單獨統(tǒng)計并披露除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東（即“中小股東”）的投票情況。

公司股東大會審議股權(quán)激勵計劃時，作為激勵對象的股東或者與激勵對象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應當回避表決。

6、本激勵計劃經(jīng)公司股東大會審議通過，且達到本激勵計劃規(guī)定的授予條件時，公司在規(guī)定時間內(nèi)向激勵對象授予股票期權(quán)。經(jīng)股東大會授權(quán)后，董事會負責實施股票期權(quán)的授予、行權(quán)和注銷。

（二）股票期權(quán)的授予程序

1、股東大會審議通過本激勵計劃后，公司與激勵對象簽署《股權(quán)激勵協(xié)議書》，以約定雙方的權(quán)利義務關(guān)系。

2、公司在向激勵對象授出權(quán)益前，董事會應當就股權(quán)激勵計劃設定的激勵對象獲授權(quán)益的條件是否成就進行審議并公告，預留權(quán)益的授予方案由董事會確定并審議批準。獨立董事及監(jiān)事會應當同時發(fā)表明確意見。律師事務所應當對激勵對象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見。

3、公司監(jiān)事會應當對股票期權(quán)授權(quán)日及激勵對象名單進行核實并發(fā)表意見。

4、公司向激勵對象授出權(quán)益與股權(quán)激勵計劃的安排存在差異時，獨立董事、監(jiān)事會（當激勵對象發(fā)生變化時）、律師事務所應當同時發(fā)表明確意見。

5、股權(quán)激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后，公司應當在60日內(nèi)授予激勵對象股票期權(quán)并完成公告、登記等相關(guān)程序。若公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，本計劃終止實施，董事會應當及時披露未完成的原因且3個月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵計劃（根據(jù)《管理辦法》規(guī)定上市公司不得授出權(quán)益的期間不計算在60日內(nèi)）

6、預留權(quán)益的授予對象應當在本激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后12個月內(nèi)明確，超過12個月未明確激勵對象的，預留權(quán)益失效。

7、公司應當向證券交易所提出向激勵對象授予股票期權(quán)申請，經(jīng)證券交易所確認后，公司向登記結(jié)算公司申請辦理登記結(jié)算事宜。

8、公司董事會應當在授予的股票期權(quán)登記完成后及時披露相關(guān)實施情況的公告。

（三）股票期權(quán)的行權(quán)程序

1、在行權(quán)日前，公司應確認激勵對象是否滿足行權(quán)條件。董事會應當就本激勵計劃設定的行權(quán)條件是否成就進行審議，獨立董事及監(jiān)事會應當同時發(fā)表明確意見。律師事務所應當對激勵對象行權(quán)的條件是否成就出具法律意見。對于滿足行權(quán)條件的激勵對象，由公司統(tǒng)一辦理行權(quán)事宜，對于未滿足條件的激勵對象，由公司注銷其持有的該次行權(quán)對應的股票期權(quán)。公司應當及時披露相關(guān)實施情況的公告。

2、激勵對象可對已行權(quán)的公司股票進行轉(zhuǎn)讓，但公司董事和高級管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓應當符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

3、公司股票期權(quán)行權(quán)前，應當向證券交易所提出申請，經(jīng)證券交易所確認后，由證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理登記事宜。

（四）本激勵計劃的變更、終止程序

1、本計劃的變更程序

（1）公司在股東大會審議本計劃之前擬變更本計劃的，需經(jīng)董事會審議通過。

（2）公司在股東大會審議通過本計劃之后變更本計劃的，應當由股東大會審議決定，且不得包括下列情形：

①導致加速行權(quán)的情形；

②降低行權(quán)價格的情形。

獨立董事、監(jiān)事會應當就變更后的方案是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨立意見。律師事務所應當就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

2、本計劃的終止程序

（1）公司在股東大會審議本計劃之前擬終止實施本計劃的，需經(jīng)董事會審議通過。

（2）公司在股東大會審議通過本計劃之后終止實施本計劃的，應當由股東大會審議決定。

（3）律師事務所應當就公司終止實施激勵是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

（4）本計劃終止時，公司應當注銷尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

公司股東大會或董事會審議通過終止實施股權(quán)激勵計劃決議的，自決議公告之日起3個月內(nèi)，不得再次審議股權(quán)激勵計劃

十一、公司、激勵對象各自的權(quán)利義務

（一）公司的權(quán)利與義務

1、公司具有對本激勵計劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本激勵計劃規(guī)定對激勵對象進行績效考核，若激勵對象未達到本激勵計劃所確定的行權(quán)條件，公司將按本激勵計劃規(guī)定的原則，向激勵對象注銷其相應尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

2、公司承諾不為激勵對象依本激勵計劃有關(guān)股票期權(quán)行權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保。

3、公司應及時按照有關(guān)規(guī)定履行股票期權(quán)激勵計劃申報、信息披露等義務。

4、公司應當根據(jù)本激勵計劃及中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)條件的激勵對象按規(guī)定行權(quán)。但若因中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司的原因造成激勵對象未能按自身意愿行權(quán)并給激勵對象造成損失的，公司不承擔責任。

5、公司確定本激勵計劃的激勵對象不意味著激勵對象享有繼續(xù)在公司服務的權(quán)利，不構(gòu)成公司對員工聘用期限的承諾，公司對員工的聘用關(guān)系仍按公司與激勵對象簽訂的勞動合同或聘用協(xié)議執(zhí)行。

6、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務。

（二）激勵對象的權(quán)利與義務

1、激勵對象應當按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應有貢獻。

2、激勵對象的資金來源為激勵對象自籌資金。

3、激勵對象獲授的股票期權(quán)在行權(quán)前不得轉(zhuǎn)讓、擔保或用于償還債務。

4、激勵對象因激勵計劃獲得的收益，應按國家稅收法規(guī)交納個人所得稅及其它稅費。

5、激勵對象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵對象應當自相關(guān)信息披露文件被確認存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵計劃所獲得的全部利益返還公司。

6、本激勵計劃經(jīng)公司股東大會審議通過后，公司將與每一位激勵對象簽署股權(quán)激勵協(xié)議，明確約定各自在本次激勵計劃項下的權(quán)利義務及其他相關(guān)事項。

7、法律、法規(guī)及本激勵計劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務。

十二、公司、激勵對象發(fā)生變化時的處理

（一）公司情況發(fā)生變化

1、公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵計劃終止實施，激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷：

（1）***近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（2）***近一個會計年度財務報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（3）上市后***近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的情形；

（5）中國證監(jiān)會認定的其他需要終止激勵計劃的情形。

2、公司出現(xiàn)控制權(quán)發(fā)生變更、合并、分立情形的，本激勵計劃不作變更，繼續(xù)按照本激勵計劃執(zhí)行。

3、公司因信息披露文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致不符合股票期權(quán)授予條件或行權(quán)安排的，未行權(quán)的股票期權(quán)由公司統(tǒng)一注銷處理，激勵對象獲授股票期權(quán)已行權(quán)的，所有激勵對象應當返還已獲授權(quán)益。對上述事宜不負有責任的激勵對象因返還權(quán)益而遭受損失的，可按照本激勵計劃相關(guān)安排，向公司或負有責任的對象進行追償。

董事會應當按照前款規(guī)定和本激勵計劃相關(guān)安排收回激勵對象所得收益。

（二）激勵對象個人情況發(fā)生變化

1、激勵對象如因出現(xiàn)以下情形之一而失去參與本計劃的資格，激勵對象已行權(quán)的權(quán)益繼續(xù)有效，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)將由公司注銷：

（1）***近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選；

（2）***近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選；

（3）***近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

（6）證監(jiān)會認定的其他情形。

2、激勵對象發(fā)生職務變更

（1）激勵對象發(fā)生職務變更，但仍在本公司或本公司子公司任職的，其已獲授的權(quán)益仍然按照本激勵計劃規(guī)定的程序進行。

（2）若激勵對象擔任監(jiān)事或獨立董事或其他因組織調(diào)動不能持有公司股票的人員，則其已行權(quán)股票不作處理，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司進行注銷。

（3）激勵對象因為觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機密、因失職或瀆職等行為損害公司利益或聲譽而導致職務變更的，或因前述原因?qū)е鹿窘獬c激勵對象勞動或聘用關(guān)系的，其已行權(quán)股票不作處理，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司進行注銷。

3、激勵對象離職

激勵對象因辭職、公司裁員而離職、合同到期不再續(xù)約，激勵對象已行權(quán)股票不作處理，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應當由公司進行注銷。

4、激勵對象退休

（1）激勵對象因退休離職不再在公司任職，激勵對象已行權(quán)股票不作處理，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應當由公司進行注銷；

（2）激勵對象退休后返聘的，其已獲授的股票期權(quán)完全按照退休前本計劃規(guī)定的程序進行。若公司提出繼續(xù)聘用要求而激勵對象拒絕的或激勵對象退休而離職的，其已行權(quán)股票不作處理，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司進行注銷。

5、激勵對象因喪失勞動能力而離職

（1）激勵對象因工傷喪失勞動能力而離職的，在情況發(fā)生之日，其獲授的股票期權(quán)將完全按照喪失勞動能力前本激勵計劃規(guī)定的程序進行，其個人績效考核條件不再納入行權(quán)條件。

（2）激勵對象非因工受傷喪失勞動能力而離職的，其已行權(quán)股票不作處理，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應當由公司進行注銷。

6、激勵對象身故

（1）激勵對象因執(zhí)行職務身故的，其獲授的股票期權(quán)將由其***的財產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)按照身故前本激勵計劃規(guī)定的程序進行，其個人績效考核條件不再納入行權(quán)條件。

（2）激勵對象因其他原因身故的，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。

7、其它未說明的情況由公司薪酬與考核委員會認定，并確定其處理方式。

（三）公司與激勵對象之間爭議的解決

公司與激勵對象發(fā)生爭議，按照本激勵計劃和《股權(quán)激勵協(xié)議書》的規(guī)定解決；規(guī)定不明的，雙方應按照國家法律和公平合理原則協(xié)商解決；協(xié)商不成，應提交公司住所所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

十三、股票期權(quán)的會計處理以及對公司業(yè)績的影響

按照《企業(yè)會計準則第11號——股份支付》的規(guī)定，公司將在等待期的每個資產(chǎn)負債表日，根據(jù)***新取得的可行權(quán)人數(shù)變動、業(yè)績指標完成情況等后續(xù)信息，修正預計可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授權(quán)日的公允價值，將當期取得的服務計入相關(guān)成本或費用和資本公積。

（一）會計處理方法

1、授予日

由于授權(quán)日股票期權(quán)尚不能行權(quán)，因此不需要進行相關(guān)會計處理。公司將在授權(quán)日采用布萊克—斯科爾期權(quán)定價模型（Black-Scholes?Model）確定股票期權(quán)在授權(quán)日的公允價值。

2、等待期

公司在等待期內(nèi)的每個資產(chǎn)負債表日，以對可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量的***佳估計為基礎(chǔ)，按照股票期權(quán)在授權(quán)日的公允價值，將當期取得的服務計入相關(guān)資產(chǎn)成本或當期費用，同時計入資本公積中。

3、可行權(quán)日之后會計處理

不再對已確認的成本費用和所有者權(quán)益總額進行調(diào)整。

4、行權(quán)日

根據(jù)行權(quán)情況，確認股本和股本溢價，同時結(jié)轉(zhuǎn)已確認的資本公積。

（二）股票期權(quán)的公允價值及確定方法

財政部于2006年2月15日發(fā)布了《企業(yè)會計準則第11號——股份支付》和《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》，公司選擇Black-Scholes模型來計算期權(quán)的公允價值，并于2022年4月29日用該模型對授予的股票期權(quán)進行預測算（授予時進行正式測算），具體參數(shù)選擇如下：

1、標的股價：96.31元/股（2022年4月29日收盤價?）

2、有效期分別為：1?年、2?年、3?年（授權(quán)日至每期***行權(quán)日的期限）

3、歷史波動率：14.92%、14.40%、13.67%（分別采用上證綜指***近一年、兩年、三年的年化波動率）

4、無風險利率：1.50?%、2.10%、2.75%（分別采用中國人民銀行制定的金融機構(gòu)1年期、2年期、3年期的人民幣存款基準利率）。

（三）預計股票期權(quán)實施對各期經(jīng)營業(yè)績的影響

公司向激勵對象***授予股票期權(quán)1109.30萬份，按照草案公布前一交易日的收盤數(shù)據(jù)預測算授權(quán)日股票期權(quán)的公允價值，預計本次授予的權(quán)益工具公允價值總額為3,639.40萬元，該等公允價值總額作為公司本次激勵計劃的激勵成本將在本激勵計劃的實施過程中按照行權(quán)比例進行分期確認，且在經(jīng)營性損益列支。根據(jù)會計準則的規(guī)定，具體金額應以實際授權(quán)日計算的股份公允價值為準，假設公司?2022年5月授予股票期權(quán)，且授予的全部激勵對象均符合本計劃規(guī)定的行權(quán)條件且在各行權(quán)期內(nèi)全部行權(quán)，則?2022年至?2025年股票期權(quán)成本攤銷情況如下：

■

注：1.上述費用為預測成本，實際成本與行權(quán)價格、授權(quán)日、授予日收盤價、授予數(shù)量及對可行權(quán)權(quán)益工具數(shù)量的***佳估計相關(guān)；?2.提請股東注意上述股份支付費用可能產(chǎn)生的攤薄影響；?3.上述攤銷費用預測對公司經(jīng)營業(yè)績的***終影響以會計師所出的審計報告為準。

本激勵計劃的成本將在成本費用中列支。公司以目前信息估計，在不考慮本激勵計劃對公司業(yè)績的正向作用情況下，本激勵計劃成本費用的攤銷對有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響。考慮到本激勵計劃對公司經(jīng)營發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理、業(yè)務團隊的積極性，提高經(jīng)營效率，降低經(jīng)營成本，本激勵計劃帶來的公司業(yè)績提升將高于因其帶來的費用增加。

十四、上網(wǎng)公告附件

1、《山東石大勝華化工集團股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》

2、《山東石大勝華化工集團股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》

3、《山東石大勝華化工集團股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單》

特此公告。

山東石大勝華化工集團股份有限公司

董??事??會

2022年5月5日

證券代碼：603026????????證券簡稱：石大勝華????????公告編號：臨2022-037

山東石大勝華化工集團股份有限公司

第七屆董事會第十七次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、董事會會議召開情況

（一）本次董事會會議的召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

（二）本次董事會會議于2022年4月28日以郵件、電話方式向公司董事會全體董事發(fā)出第七屆董事會第十七次會議通知和材料。

（三）本次董事會會議于2022年5月3日以現(xiàn)場加通訊表決方式在山東省東營市墾利區(qū)同興路?198?號石大勝華辦公樓?A402?室召開。

（四）本次董事會應出席的董事9人，實際參與表決的董事9人。

（五）本次董事會會議由董事長郭天明先生主持。

二、董事會會議審議情況

（一）通過《關(guān)于公司購買參股公司股權(quán)及參股公司引入員工持股平臺的議案》

表決情況：9票同意、0票反對、0票棄權(quán)、0票回避。

（二）通過《關(guān)于設立公司投資建設3萬噸/年硅基負極材料項目的議案》，該議案獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見，尚需提交股東大會審議。

表決情況：9票同意、0票反對、0票棄權(quán)、0票回避。

（三）通過《關(guān)于合資子公司投資設立公司暨2萬噸/年硅基負極項目變更投資主體的議案》，該議案尚需提交股東大會審議。

表決情況：9票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

（四）通過《關(guān)于變更投資項目實施主體的議案》，該議案尚需提交股東大會審議。

表決情況：9票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

（五）通過《關(guān)于增加2021年關(guān)聯(lián)方及調(diào)整2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預計總額的議案》，該議案獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見，尚需提交股東大會審議通過，關(guān)聯(lián)董事郭天明、于海明回避表決。

表決情況：7票同意、0票反對、0票棄權(quán)、2票回避。

（六）通過《關(guān)于石大勝華2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及摘要的議案》，

為進一步建立、健全公司長效激勵約束機制，吸引和留住***人才，充分調(diào)動公司董事、高級管理人員及核心骨干員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團隊個人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠發(fā)展，公司制定了《石大勝華2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及摘要》，?具體內(nèi)容詳見同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的相關(guān)公告。

該議案獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見，尚需提交股東大會審議通過，關(guān)聯(lián)董事郭天明、于海明、侯家祥回避表決。

表決情況：6票同意、0票反對、0票棄權(quán)、3票回避。

（七）通過《關(guān)于石大勝華2022年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法的議案》

為保證公司?2022?年股票期權(quán)激勵計劃的順利進行，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和公司實際情況，公司制定了《石大勝華2022年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》,具體內(nèi)容詳見同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的相關(guān)公告。

該議案獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見，尚需提交股東大會審議通過，關(guān)聯(lián)董事郭天明、于海明、侯家祥回避表決。

表決情況：6票同意、0票反對、0票棄權(quán)、3票回避。

（八）通過《關(guān)于石大勝華2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單的議案》

為保證公司?2022?年股票期權(quán)激勵計劃的順利進行，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和公司實際情況，公司制定了《石大勝華2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單》,具體內(nèi)容詳見同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的相關(guān)公告。

該議案獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見，尚需提交股東大會審議通過，關(guān)聯(lián)董事郭天明、于海明、侯家祥回避表決。

表決情況：6票同意、0票反對、0票棄權(quán)、3票回避。

（九）通過《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2022年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》

為了具體實施公司2022年股票期權(quán)激勵計劃，公司董事會提請股東大會授權(quán)董事會辦理以下公司2022年股票期權(quán)激勵計劃的有關(guān)事項：

（一）授權(quán)董事會確定激勵對象參與2022年股票期權(quán)激勵計劃的資格和條件，?確定2022年股票期權(quán)激勵計劃的授予日；

（二）授權(quán)董事會在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細、縮股、配股、派息等事宜時，按照2022年股票期權(quán)激勵計劃規(guī)定的方法對股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價格進行相應的調(diào)整；

（三）授權(quán)董事會在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需的全部事宜；

（四）授權(quán)董事會對激勵對象的行權(quán)資格及條件進行審查、確認，并同意董事會將該項職權(quán)授予薪酬與考核委員會行使；

（五）授權(quán)董事會決定激勵對象是否可以行權(quán)；

（六）授權(quán)董事會按照2022年股票期權(quán)激勵計劃規(guī)定的方法辦理實施股票期權(quán)激勵計劃所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出申請、向登記結(jié)算公司申請辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務、修改公司章程、辦理公司注冊資本的變更登記等；

（七）授權(quán)董事會辦理尚未行權(quán)的股票期權(quán)的登記事宜；

（八）授權(quán)董事會根據(jù)公司2022年股票期權(quán)激勵計劃的規(guī)定辦理激勵計劃的中止、變更與終止，包括但不限于取消激勵對象的行權(quán)資格，注銷激勵對象已獲授未行權(quán)的股票期權(quán)并相應向證券交易所提出申請、向登記結(jié)算公司申請辦理有?關(guān)登記結(jié)算業(yè)務、修改公司章程、辦理公司注冊資本的變更登記，辦理已身故（死亡）的激勵對象繼承事宜，終止公司2022年股票期權(quán)激勵計劃等；

（九）授權(quán)董事會對公司2022年股票期權(quán)激勵計劃進行管理和調(diào)整，在與本次激勵計劃的條款一致的前提下不定期制定或修改該計劃的管理和實施規(guī)定；

（十）授權(quán)董事會就本次激勵計劃向有關(guān)政府、機構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關(guān)政府、機構(gòu)、組織、個人提交的文件；以及做出其認為與本次激勵計劃有關(guān)的必須、恰當或合適的所有行為；

（十一）授權(quán)董事會委任收款銀行、會計師、律師等中介機構(gòu)；

（十二）簽署、執(zhí)行、修改、終止任何與2022年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)的協(xié)議；

（十三）授權(quán)董事會實施2022年股票期權(quán)激勵計劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會行使的權(quán)利除外；

（十四）本授權(quán)的期限與本次激勵計劃有效期一致。

該議案獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見，尚需提交股東大會審議通過，關(guān)聯(lián)董事郭天明、于海明、侯家祥回避表決。

表決情況：6票同意、0票反對、0票棄權(quán)、3票回避。

（十）通過《關(guān)于提請召開公司臨時股東大會的議案》

同意公司于2021年5月26日14：00，在山東省東營市墾利區(qū)同興路198號石大勝華辦公樓A402室召開2022年第三次臨時股東大會審議本次董事會提請相關(guān)事項。

表決情況：9票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

特此公告。

山東石大勝華化工集團股份有限公司董事會

2022年5月5日

證券代碼：603026????證券簡稱：石大勝華???公告編號：2022-046

山東石大勝華化工集團股份有限公司

關(guān)于召開2022年第三次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

●股東大會召開日期：2022年5月26日

●本次股東大會采用的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型和屆次

2022年第三次臨時股東大會

(二)股東大會召集人：董事會

(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式

(四)現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2022年5月26日14?點?00分

召開地點：山東省東營市墾利區(qū)同興路198號石大勝華辦公樓A402室

(五)網(wǎng)絡投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡投票起止時間：自2022年5月26日

至2022年5月26日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六)融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務、約定購回業(yè)務相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號?—?規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)涉及公開征集股東投票權(quán)

根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定，上市公司召開股東大?會審議股權(quán)激勵計劃時，獨立董事應當就股權(quán)激勵計劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。獨立董事王清云作為征集人向公司全體股東征集對本次股東大會所審議事項的投票權(quán)。有關(guān)征集對本次股東大會所審議事項的投票權(quán)的時間、方式、程序等具體內(nèi)容詳見公司同日披露的《石大勝華關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》。

二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、各議案已披露的時間和披露媒體

上述第1/2/3/4/5/6/7/8議案已經(jīng)公司第七屆董事會第十七次會議審議通過，具體內(nèi)容詳見公司于2022年5月5日在上海證券交易所（http://www.sse.com.cn）及《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》上披露的公告。

上述第5/6/7/8議案已經(jīng)公司第七屆監(jiān)事會第八次會議審議通過，具體內(nèi)容詳見公司于2022年5月5日在上海證券交易所（http://www.sse.com.cn）及《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》上披露的公告。

2、特別決議議案：4/5/6/7/8

3、對中小投資者單獨計票的議案：4/5/6/7/8

4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、股東大會投票注意事項

(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

(二)股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三)同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結(jié)果為準。

(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、會議出席對象

(一)股權(quán)登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方法

（一）登記時間

2022?年5月18日上午?9:00-12:00，13:30-17:00

（二）登記方法：

1、自然人股東：須持本人身份證和持股憑證進行登記；授權(quán)委托代理人出

席會議的，須持本人身份證、授權(quán)委托書和委托人持股憑證進行登記；

2、法人股東：由法定代表人出席會議的，須持營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表

人身份證明和持股憑證進行登記；由法定代表人委托的代理人出席會議的，須持

本人身份證、營業(yè)執(zhí)照復印件、授權(quán)委托書和持股憑證進行登記；

3、異地股東可以書面信函或傳真辦理登記，但是出席現(xiàn)場會議時應當持上

述證件資料的原件，以備查驗。郵編：257053，（信函上請注明“股東大會”字樣）

（三）登記地點：

山東省東營市墾利區(qū)同興路198號石大勝華辦公樓A301室

（四）登記聯(lián)系方式：

聯(lián)系電話：0546-2169536

傳????真：0546-2169539

電子郵箱：sdsh@sinodmc.com

聯(lián)系人：邵坤

六、其他事項

1、出席現(xiàn)場會議人員請于會議開始前半小時內(nèi)到達會議地點；并攜帶身份證、股票賬戶卡、授權(quán)委托書等原件，以便驗證入場。

2、現(xiàn)場會議會期半天，參會股東交通和食宿費用自理。

特此公告。

山東石大勝華化工集團股份有限公司董事會

2022年5月5日

附件1：授權(quán)委托書

報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

山東石大勝華化工集團股份有限公司：

茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年5月26日召開的貴公司2022年第三次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號：

■

委托人簽名（蓋章）：?受托人簽名：

委托人身份證號：?受托人身份證號：

委托日期：年?月?日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進行表決。

證券代碼：603026????證券簡稱：石大勝華???公告編號：臨2022-041

山東石大勝華化工集團股份有限公司

關(guān)于合資子公司投資設立公司暨2萬噸/年硅基負極項目變更投資主體的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

●投資標的名稱：東營勝華盈創(chuàng)新材料有限公司

●投資金額：6,000萬元

一、對外投資概述

公司合資子公司勝華新材料科技（眉山）有限公司（以經(jīng)工商部門核準通過的名稱為準）擬投資設立全資子公司東營勝華盈創(chuàng)新材料有限公司（以經(jīng)工商部門核準通過的名稱為準），注冊地址山東省東營市墾利區(qū)同興路198號，注冊資本6,000萬元。

二、2萬噸/年硅基負極項目變更投資主體的基本情況

2021年12月27日，公司召開第七屆董事會第十三次會議審議《關(guān)于全資子公司投資建設2萬噸/年硅基負極項目的議案》，?項目詳細信息見公司于2021年12月28日披露的《關(guān)于全資子公司投資建設2萬噸/年硅基負極項目的公告》（公告編號：臨2021-113）。

為更好地實施公司戰(zhàn)略，保障本項目按照計劃順利推進，公司擬將該項目的實施主體由公司全資子公司勝華新能源科技（東營）有限公司變更為東營勝華盈創(chuàng)新材料有限公司，本次變更投資項目的實施主體，不會對項目實施造成實質(zhì)性影響，不會對公司財務狀況產(chǎn)生不利影響。

三、本次變更投資項目實施主體概述

（一）變更前2萬噸/年硅基負極項目實施主體的基本情況

1.?投資主體：勝華新能源科技（東營）有限公司

2.?統(tǒng)一代碼：913705217884565988

3.?成立日期：2006年4月18日

4.企業(yè)類型：有限責任公司

5.法人代表：郭建軍

6.住所：山東省東營市墾利區(qū)同興路198號

7.?注冊資本：壹拾貳億伍仟萬元

8.?經(jīng)營范圍：一般項目：太陽能發(fā)電技術(shù)服務；新材料技術(shù)研發(fā)；新材料技術(shù)推廣服務；化工產(chǎn)品銷售（不含許可類化工產(chǎn)品）；化工產(chǎn)品生產(chǎn)（不含許可類化工產(chǎn)品）。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）許可項目：危險化學品經(jīng)營；危險化學品生產(chǎn)。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準文件或許可證件為準）

（二）擬變更后2萬噸/年硅基負極項目實施主體基本情況

1、公司名稱：東營勝華盈創(chuàng)新材料有限公司

2、類型：有限責任公司

3、注冊地址：山東省東營市墾利區(qū)同興路198號

4、注冊資本：6000萬元

5、股東及持股比例:

■

四、本次變更投資項目實施主體的具體原因

公司擬將該項目的實施主體由公司全資子公司勝華新能源科技（東營）有限公司變更為東營勝華盈創(chuàng)新材料有限公司（以經(jīng)工商部門核準通過的名稱為準），項目實施地點保持不變。本次變更投資項目實施主要原因是為了項目專業(yè)化、一體化管理的需要，符合公司未來發(fā)展的規(guī)劃。

五、關(guān)于本次變更投資項目實施主體對公司的影響

公司僅變更投資項目的實施主體，未改變項目的建設內(nèi)容和實施方式，有利于公司的戰(zhàn)略發(fā)展及合理布局，保障本項目按照計劃順利推進，提升項目區(qū)域競爭優(yōu)勢，合理利用土地，有助于投資項目獲得更好的收益，不會對投資項目的實施造成實質(zhì)性影響，不存在損害公司和股東利益的情形。

六、?履行的審批程序

2022年5月3日，公司召開第七屆董事會第十七次會議審議《關(guān)于合資子公司投資設立公司暨2萬噸/年硅基負極項目變更投資主體的議案》，該議案以9票同意，0票反對，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過。

根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本次對外投資事項在公司董事會審批后尚需提交公司股東大會審議。

本次對外投資不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

特此公告。

山東石大勝華化工集團股份有限公司

董事會

2022年5月5日

證券代碼：603026???證券簡稱：石大勝華???公告編號：臨2022-042

山東石大勝華化工集團股份有限公司

關(guān)于變更投資項目實施主體的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、本次變更投資項目實施主體概述

山東石大勝華化工集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年2月14日召開第七屆董事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于全資子公司投資建設2萬噸/年正極補鋰劑項目的議案》、《關(guān)于全資子公司投資建設1萬噸/年新型導電劑項目的議案》，項目詳細信息見公司于2022年2月15日披露的《石大勝華關(guān)于全資子公司投資建設2萬噸/年正極補鋰劑項目的公告》（公告編號：臨2022-011）、《關(guān)于全資子公司投資建設1萬噸/年新型導電劑項目的公告》（公告編號：臨2022-012）。

為更好地實施公司戰(zhàn)略，保障本項目按照計劃順利推進，提升項目區(qū)域競爭優(yōu)勢，公司擬將該項目的實施主體由公司全資子公司勝華新能源科技（東營）有限公司變更為勝華新材料科技（眉山）有限公司（以經(jīng)工商部門核準通過的名稱為準），將該項目的實施地點由山東省東營市墾利區(qū)同興路198號變更為四川眉山高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)。本次變更投資項目的實施主體，不會對項目實施造成實質(zhì)性影響，不會對公司財務狀況產(chǎn)生不利影響。該事項具體內(nèi)容如下：

二、本次變更投資項目實施主體基本情況

（一）變更前項目實施主體的基本情況

1.?投資主體：勝華新能源科技（東營）有限公司

2.?統(tǒng)一代碼：913705217884565988

3.?成立日期：2006年4月18日

4.企業(yè)類型：有限責任公司

5.法人代表：郭建軍

6.住所：山東省東營市墾利區(qū)同興路198號

7.?注冊資本：壹拾貳億伍仟萬元

8.?經(jīng)營范圍：一般項目：太陽能發(fā)電技術(shù)服務；新材料技術(shù)研發(fā)；新材料技術(shù)推廣服務；化工產(chǎn)品銷售（不含許可類化工產(chǎn)品）；化工產(chǎn)品生產(chǎn)（不含許可類化工產(chǎn)品）。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）許可項目：危險化學品經(jīng)營；危險化學品生產(chǎn)。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準文件或許可證件為準）

（二）擬變更后項目實施主體基本情況

1、公司名稱：勝華新材料科技（眉山）有限公司（以經(jīng)工商部門核準通過的名稱為準）

2、類型：有限責任公司

3、注冊地址：四川眉山高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)

4、注冊資本：50,000萬元

5、股東及持股比例:

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三、本次變更投資項目實施主體的具體原因

公司擬將該項目的實施主體由公司全資子公司勝華新能源科技（東營）有限公司變更為勝華新材料科技（眉山）有限公司，將該項目的實施地點由山東省東營市墾利區(qū)同興路198號變更為四川眉山高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)主要原因是為更好地提升項目區(qū)域競爭優(yōu)勢，符合公司未來發(fā)展的規(guī)劃。

四、關(guān)于本次變更投資項目實施主體對公司的影響

公司僅變更投資項目的實施主體和實施地點，未改變項目的建設內(nèi)容和實施方式，不會對投資項目的實施造成實質(zhì)性影響，有利于提升項目區(qū)域競爭優(yōu)勢，不存在損害公司和股東利益的情形。

五、?履行的審批程序

2022年5月3日，公司召開第七屆董事會第十七次會議審議《關(guān)于變更投資項目實施主體的議案》，該議案以9票同意，0票反對，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過。

根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本次對外投資事項在公司董事會審批后尚需提交公司股東大會審議。

特此公告。

山東石大勝華化工集團股份有限公司

董事會

2022年5月5日

證券代碼：603026?????證券簡稱：石大勝華????公告編號：臨2022-044

山東石大勝華化工集團股份有限公司

關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

●征集投票權(quán)的時間：2022?年5月?18?日至?2022?年5月?20?日（上午?9:00--11:30，下午?14:00--17:00）

●征集人對所有表決事項的表決意見：同意

●征集人未持有公司股票

按照《公司法》、《上市公司治理準則》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,?并按照公司其他獨立董事的委托，獨立董事王清云作為征集人，就公司擬于2022年5月26日召開的2022年第三次臨時股東大會審議的激勵計劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

一、征集人的基本情況、對表決事項的表決意見及理由

（一）征集人的基本情況

1、本次征集投票權(quán)的征集人為公司現(xiàn)任獨立董事王清云，其基本情況如下：

王清云，公司獨立董事，中共黨員，中國國籍，無境外居留權(quán)，南開大學法學學士，中國人民大學法學碩士。曾任中國教育出版?zhèn)髅郊瘓F有限公司子公司高等教育出版社有限公司監(jiān)事、版權(quán)事務與法律服務部副主任、紀檢監(jiān)察審計部負責人。現(xiàn)任北京德恒律師事務所專職律師。

2、征集人獨立董事王清云目前未持有公司股份，目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或仲裁。不存在《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司董事的情形。

3、征集人與其主要直系親屬未就本公司股權(quán)有關(guān)事項達成任何協(xié)議或安排；

其作為公司獨立董事，與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)人之間以及與本次征集事項之間不存在任何利害關(guān)系。

（二）征集人對表決事項的表決意見及理由

王清云作為公司獨立董事，于?2022?年5月?3?日出席了公司召開的第七屆董事會第十七次臨時會議，并對《關(guān)于石大勝華2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及摘要的議案》、《關(guān)于石大勝華2022年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于石大勝華2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2022年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》均投了同意票，并發(fā)表了同意公司實施本次股票期權(quán)激勵計劃的獨立意見。

公司實施本次激勵計劃，有利于進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵機制，增強公司管理團隊和業(yè)務骨干對實現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。公司本次股票期權(quán)激勵計劃的激勵對象均符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的成為激勵對象的條件。

二、本次股東大會的基本情況

（一）會議召開時間：

現(xiàn)場會議召開的日期時間：2022?年?5月26日?14:00

網(wǎng)絡投票時間：2022?年?5?月?26?日?公司本次采用上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即?9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的?9:15-15:00。

（二）召開地點：山東省東營市墾利區(qū)同興路198號石大勝華辦公樓A402室

（三）本次股東大會審議關(guān)于?2022?年股票期權(quán)激勵計劃的相關(guān)議案

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三、征集方案

(一)征集對象

截止2022年5月17日下午交易結(jié)束后,在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司登記在冊并辦理了出席會議登記手續(xù)的公司全體股東。

(二)征集時間

2022?年5月?18?日至?2022?年5月?20?日（上午?9:00--11:30，下午?14:00--17:00）

（三）征集方式：采用公開方式在上海證券交易所網(wǎng)（www.sse.com.cn）及***媒體上發(fā)布公告進行投票權(quán)征集行動。

（四）征集程序

1、按本公告附件確定的格式和內(nèi)容逐項填寫獨立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書（以下簡稱“授權(quán)委托書”）。

2、向征集人委托的公司董事會辦公室提交本人簽署的授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件；本次征集投票權(quán)由公司董事會辦公室簽收授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件：

（1）委托投票股東為法人股東的，其應提交法人單位營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）、法人代表證明書原件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡復印件；法人股東按本條規(guī)定提供的所有文件應由法人代表逐頁簽字并加蓋股東單位公章；

（2）委托投票股東為個人股東的，其應提交本人身份證復印件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡復印件；

（3）授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書應當經(jīng)公證機關(guān)公證，并將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法人代表簽署的授權(quán)委托書不需要公證。

3、委托投票股東按上述要求備妥相關(guān)文件后，應在征集時間內(nèi)將授權(quán)委托及相關(guān)文件采取專人送達或掛號信函或特快專遞方式并按本公告***地址送達；采取掛號信或特快專遞方式的，收到時間以公司董事會辦公室收到時間為準。委托投票股東送達授權(quán)委托書及相關(guān)文件的***地址和收件人為：

地址：山東省東營市墾利區(qū)同興路198號石大勝華辦公樓A301室

收件人：公司董事會辦公室

聯(lián)系電話：0546-2169536

傳?真：0546-2169539

請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，并在顯著位置標明“獨立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書”字樣。

（五）委托投票股東提交文件送達后，經(jīng)律師事務所見證律師審核，全部滿足下述條件的授權(quán)委托將被確認為有效：

（1）已按本公告征集程序要求將授權(quán)委托書及相關(guān)文件送達***地點；

（2）在征集時間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件；

（3）股東已按本公告附件規(guī)定格式填寫并簽署授權(quán)委托書，且授權(quán)內(nèi)容明確，提交相關(guān)文件完整、有效；

（4）提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件與股東名冊記載內(nèi)容相符。

（六）股東將其對征集事項投票權(quán)重復授權(quán)委托征集人，但其授權(quán)內(nèi)容不相同的，股東***后一次簽署的授權(quán)委托書為有效，無法判斷簽署時間的，以***后收到的授權(quán)委托書為有效，無法判斷收到時間先后順序的，由征集人以詢問方式要求授權(quán)委托人進行確認，通過該種方式仍無法確認授權(quán)內(nèi)容的，該項授權(quán)委托無效。

（七）股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會議，但對征集事項無投票權(quán)。

（八）經(jīng)確認有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形，征集人可以按照以下辦法處理：

1、股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托，則征集人將認定其對征集人的授權(quán)委托自動失效；

2、股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托征集人以外的其他人行使并出席會議，且在現(xiàn)場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認定其對征集人的授權(quán)委托自動失效；若在現(xiàn)場會議登記時間截止之前未以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托的，則對征集人的委托為***有效的授權(quán)委托；

3、股東應在提交的授權(quán)委托書中明確其對征集事項的投票指示，并在同意、反對、棄權(quán)中選其一項，選擇一項以上或未選擇的，則征集人將認定其授權(quán)委托無效。

（九）由于征集投票權(quán)的特殊性，對授權(quán)委托書實施審核時，僅對股東根據(jù)本公告提交的授權(quán)委托書進行形式審核，不對授權(quán)委托書及相關(guān)文件上的簽字和蓋章是否確為股東本人簽字或蓋章或該等文件是否確由股東本人或股東授權(quán)委托代理人發(fā)出進行實質(zhì)審核。符合本公告規(guī)定形式要件的授權(quán)委托書和相關(guān)證明文件均被確認為有效。

特此公告。

山東石大勝華化工集團股份有限公司

董事會

2022年5月5日

企行公司主營業(yè)務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉(zhuǎn)讓、公司注銷、公司戶車牌轉(zhuǎn)讓，投資/資產(chǎn)/基金類公司轉(zhuǎn)讓， 免費咨詢電話：400-006-0010