（上接B890版）

五、募集資金使用及披露中存在的問題

本公司已披露的相關信息不存在不及時、不真實、不準確、不完整披露的情況。已使用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項目，不存在違規使用募集資金的情形。

六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結論性意見

立信會計師事務所（特殊普通合伙）認為：虹軟科技2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告在所有重大方面按照中國證券監督管理委員會《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕15號）、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》以及相關格式指引的規定編制，如實反映了虹軟科技2021年度募集資金存放與使用情況。

七、保薦機構或獨立財務顧問對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的結論性意見

（一）經核查，公司聯席保薦機構華泰聯合證券有限責任公司認為：

虹軟科技2021年度募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》及公司《募集資金管理制度》等法律法規和制度文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。

（二）經核查，公司聯席保薦機構中信建投證券股份有限公司認為：

虹軟科技2021年度募集資金存放與實際使用情況符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》和公司《募集資金管理制度》等法律法規和制度文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。

八、上網公告附件

（一）華泰聯合證券有限責任公司關于虹軟科技股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況專項核查意見；

（二）中信建投證券股份有限公司關于虹軟科技股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況的專項核查意見；

（三）立信會計師事務所（特殊普通合伙）關于虹軟科技股份有限公司2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的鑒證報告。

特此公告。

虹軟科技股份有限公司董事會

2022年4月28日

附表：

募集資金使用情況對照表

編制單位：虹軟科技股份有限公司 2021年度

單位：萬元

注1：“募集資金總額”是指扣除保薦承銷費及其他發行費用后的金額人民幣125,485.92萬元。

注2：“截至期末承諾投入金額”以***近一次已披露募集資金投資計劃為依據確定。

注3：“項目達到預定可使用狀態日期”于本期延期，詳見專項報告三、（八）。

注4：公司相關募投項目的技術在持續研發、升級，產品也在逐步與客戶驗證，另外受新冠疫情影響，公司部分項目的產品在遞交、驗收上也有所推遲，故尚未達到預期效益。

注5：研發中心建設項目為研發類項目，不直接產生經濟效益。

證券代碼：688088 證券簡稱：虹軟科技 公告編號：臨2022-013

虹軟科技股份有限公司

關于會計政策變更的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次會計政策變更，是公司根據財政部修訂后的***新會計準則的相關規定進行的變更，不涉及對公司以前年度的追溯調整，不會對公司財務狀況、經營成果、現金流量產生重大影響。

一、本次會計政策變更概述

1、2018年12月7日，中華人民共和國財政部（以下簡稱財政部）修訂發布了《企業會計準則第21號一一租賃》（以下簡稱新租賃準則），要求在境內外同時上市的企業以及在境外上市并按《國際財務報告準則》或《企業會計準則》編制財務報表的企業，自2019年1月1日起實施新租賃準則，其他執行企業會計準則的企業自2021年1月1日起施行。

2、2021年2月2日，財政部發布了《企業會計準則解釋第14號》（財會〔2021〕1號，以下簡稱解釋第14號），自公布之日起施行。2021年1月1日至施行日新增的有關業務，根據解釋第14號進行調整。根據要求，虹軟科技股份有限公司（以下簡稱公司）自2021年1月1日起執行。

3、財政部于2021年5月26日發布了《關于調整〈新冠肺炎疫情相關租金減讓會計處理規定〉適用范圍的通知》（財會〔2021〕9號）,自2021年5月26日起施行。2021年1月1日至施行日，企業對新冠肺炎疫情相關租金減讓的會計處理不符合本通知規定的，應當根據本通知進行調整。根據要求，公司自2021年1月1日起執行。

本次公司會計政策變更屬于根據國家統一的會計制度要求變更會計政策，無需提交公司董事會、監事會、股東大會審議批準。

二、本次會計政策變更的主要內容

（一）根據新租賃準則的要求，本次會計政策變更的主要內容如下：

1、新租賃準則下，除短期租賃和低價值資產租賃外，承租人將不再區分融資租賃和經營租賃，所有租賃將采用相同的會計處理，均須確認使用權資產和租賃負債；

2、對于使用權資產，承租人能夠合理確定租賃期屆滿時取得租賃資產所有權的，應當在租賃資產剩余使用壽命內計提折舊。無法合理確定租賃期屆滿時能夠取得租賃資產所有權的，應當在租賃期與租賃資產剩余使用壽命兩者孰短的期間內計提折舊。同時承租人需確定使用權資產是否發生減值，并對已識別的減值損失進行會計處理；

3、對于租賃負債，承租人應當計算租賃負債在租賃期內各期間的利息費用，并計入當期損益；

4、對于短期租賃和低價值資產租賃，承租人可以選擇不確認使用權資產和租賃負債，并在租賃期內各個期間按照直線法或其他系統合理的方法計入相關資產成本或當期損益；

5、根據新舊準則銜接規定，企業可以選擇自2021年1月1日起對所有租入資產按照未來應付租金的***低付款額現值（選擇簡化處理的短期租賃和低價值租賃除外）確認使用權資產及租賃負債，并分別確認折舊及未確認融資費用，不調整可比期間信息。

（二）根據《企業會計準則解釋第14號》（以下簡稱解釋第14號）的要求，本次會計政策變更的主要內容如下：

基準利率改革：解釋第14號對基準利率改革導致金融工具合同和租賃合同相關現金流量的確定基礎發生變更的情形作出了簡化會計處理規定。根據該解釋的規定，2020年12月31日前發生的基準利率改革相關業務，應當進行追溯調整，追溯調整不切實可行的除外，無需調整前期比較財務報表數據。在該解釋施行日，金融資產、金融負債等原賬面價值與新賬面價值之間的差額，計入該解釋施行日所在年度報告期間的期初留存收益或其他綜合收益。

（三）根據《關于調整〈新冠肺炎疫情相關租金減讓會計處理規定〉的要求》，本次會計政策變更的主要內容如下：

對適用范圍調整前符合條件的租賃合同已全部選擇采用簡化方法進行會計處理，對適用范圍調整后符合條件的類似租賃合同也全部采用簡化方法進行會計處理，并對通知發布前已采用租賃變更進行會計處理的相關租賃合同進行追溯調整，但不調整前期比較財務報表數據；對2021年1月1日至該通知施行日之間發生的未按照該通知規定進行會計處理的相關租金減讓，根據該通知進行調整。

三、變更的具體情況及對公司的影響

（一）變更的具體情況

1、執行新租賃準則對財務報表的主要影響如下：

本公司自2021年1月1日起執行新租賃準則，并對財務報表項目按新租賃準則要求選擇調整***執行當期期初數，對可比期間信息不予調整。公司執行新租賃準則對財務報表的主要影響如下：

單位：元

2、公司自2021年1月1日起執行《企業會計準則解釋第14號》，執行該規定未對本公司財務狀況和經營成果產生重大影響。

3、公司自2021年1月1日起執行《關于調整〈新冠肺炎疫情相關租金減讓會計處理規定〉適用范圍的通知》，公司作為承租人采用簡化方法處理相關租金減讓沖減本期營業成本、管理費用和銷售費用合計人民幣0.00元；沖減上期營業成本、管理費用和銷售費用合計人民幣0.00元。

（二）對公司的影響

本次會計政策變更，是公司根據財政部修訂后的***新會計準則的相關規定進行的變更，不涉及對公司以前年度的追溯調整，不會對公司財務狀況、經營成果、現金流量產生重大影響。

四、本次會計政策變更的相關審議程序

本次公司會計政策變更屬于根據國家統一的會計制度要求變更會計政策，無需提交公司董事會、監事會、股東大會審議批準。

特此公告。

虹軟科技股份有限公司董事會

2022年4月28日

證券代碼：688088 證券簡稱：虹軟科技 公告編號：臨2022-008

虹軟科技股份有限公司

關于調整公司2020年限制性

股票激勵計劃授予價格

并作廢部分限制性股票的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

虹軟科技股份有限公司（以下簡稱公司）于2022年4月26日召開第二屆董事會第二次會議和第二屆監事會第二次會議，審議通過了《關于調整公司2020年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》《關于作廢部分限制性股票的議案》。現將相關事項公告如下：

一、2020年限制性股票激勵計劃的決策程序和信息披露情況

（一）2020年8月24日，公司召開***屆董事會第十七次會議，會議審議通過了《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請公司股東大會授權董事會辦理2020年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃相關議案發表了獨立意見。

同日，公司召開***屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核查公司〈2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對本激勵計劃的事項進行核實并出具了相關核查意見。

（二）2020年8月25日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：臨2020-026），根據公司其他獨立董事的委托，獨立董事王慧女士作為征集人就2020年***次臨時股東大會審議的公司2020年限制性股票激勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。

（三）2020年8月25日至2020年9月3日，公司對本激勵計劃擬激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到任何人對本次擬激勵對象名單提出的異議。2020年9月5日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《監事會關于公司2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況的說明》（公告編號：臨2020-030）。

（四）2020年9月11日，公司召開2020年***次臨時股東大會，審議通過了《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請公司股東大會授權董事會辦理2020年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。2020年9月12日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于公司2020年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：臨2020-032）。

（五）2020年9月11日，公司召開***屆董事會第十八次會議與***屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于向激勵對象***授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了獨立意見，認為***授予激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關規定。監事會對授予日授予的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。

（六）2021年9月18日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于2020年限制性股票激勵計劃預留權益失效的公告》（公告編號：臨2021-037），根據公司《2020年限制性股票激勵計劃》的相關規定，鑒于公司2020年限制性股票激勵計劃預留的56.40萬股限制性股票自激勵計劃經公司2020年***次臨時股東大會審議通過后超過12個月未明確激勵對象，預留權益已經失效。

（七）2022年4月26日，公司召開第二屆董事會第二次會議與第二屆監事會第二次會議，審議通過了《關于調整公司2020年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》《關于作廢部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見。監事會對上述事項進行核實并發表了核查意見。律師出具了法律意見書。

二、調整事由及調整結果

（一）調整事由

公司于2021年5月17日召開2020年年度股東大會，審議通過了《關于2020年年度利潤分配方案的議案》，決定以公司實施權益分派股權登記日登記的總股本扣減公司回購專用證券賬戶中的股份為基數，每10股派發現金紅利2.60元（含稅），不進行資本公積金轉增股本，不送紅股。截至權益分派股權登記日，公司總股本為406,000,000股，扣除回購專用證券賬戶中股份數2,023,151股，實際參與分配的股本數為403,976,849股，合計派發的現金紅利總額為105,033,980.74元（含稅）。2021年6月10日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《2020年年度權益分派實施公告》，股權登記日為2021年6月16日，除權除息日為2021年6月17日。

鑒于公司2020年年度利潤分配方案已實施完畢，根據公司《2020年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱《激勵計劃》、本次激勵計劃）第十章第二條規定，若在本激勵計劃公告日至激勵對象獲授限制性股票前，以及激勵對象獲授限制性股后至歸屬前，公司有資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股或派息等事項，應對限制性股票的授予價格進行相應的調整。

（二）調整結果

根據公司《激勵計劃》的規定，授予價格的調整方法如下：

P=P0-V

其中：P0為調整前的授予價格；V為每股的派息額；P為調整后的授予價格。經派息調整后，P仍須大于1。

根據以上公式，2020年限制性股票激勵計劃調整后的授予價格=38.88元/股-0.26元/股=38.62元/股。

根據公司《激勵計劃》以及2020年***次臨時股東大會的授權，本次授予價格調整事項無需提交公司股東大會審議。

三、關于作廢部分限制性股票的說明

（一）截至2022年4月15日（董事會通知發出日），公司本次激勵計劃***授予的激勵對象中有82名激勵對象已經離職。根據《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）和公司《激勵計劃》的規定，鑒于公司本次激勵計劃***授予的82名激勵對象因離職不再具備激勵對象資格，其已獲授但尚未歸屬的95.60萬股限制性股票不得歸屬，并由公司作廢處理，原***授予限制性股票的激勵對象由312人調整為230人，***授予限制性股票數量由原353.60萬股調整為258.00萬股，作廢95.60萬股。

（二）根據《管理辦法》、公司《激勵計劃》及《2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的規定，本激勵計劃***個歸屬期公司層面的業績考核要求為“以2019年營業收入為基數，2021年營業收入增長率不低于50%”。根據立信會計師事務所(特殊普通合伙)出具的《審計報告》（信會師報字[2022]第ZA11470號）及公司《2021年年度報告》，公司2021年度營業收入增長率未達到上述公司層面的業績考核目標。鑒于公司本次激勵計劃***授予部分***個歸屬期公司層面業績考核未達標，所有激勵對象（離職激勵對象除外）獲授的***授予部分***個歸屬期對應的51.60萬股的限制性股票不得歸屬，并由公司作廢處理。

綜上，本次共計作廢147.20萬股限制性股票。

根據公司《激勵計劃》以及2020年***次臨時股東大會的授權，本次作廢部分限制性股票事項無需提交公司股東大會審議。

四、本次調整授予價格及作廢限制性股票事項對公司的影響

本次調整限制性股票授予價格及作廢部分限制性股票符合《管理辦法》等相關法律、行政法規及公司《激勵計劃》的有關規定，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，不會影響公司核心團隊的穩定性，不會影響公司股權激勵計劃的繼續實施。

五、獨立董事意見

獨立董事認為：公司本次對2020年限制性股票激勵計劃授予價格的調整符合《管理辦法》及公司《激勵計劃》中關于授予價格調整方法的規定，本次調整事項在公司2020年***次臨時股東大會授權董事會決策的事項范圍內，調整的程序合法、合規且履行了必要的審批程序，不存在損害公司及股東利益的情形，一致同意公司將本次激勵計劃的授予價格由38.88元/股調整為38.62元/股。

鑒于本次激勵計劃***授予的82名激勵對象已離職，不再符合本激勵計劃關于激勵對象的規定，其已獲授但尚未歸屬的95.60萬股限制性股票不得歸屬，并作廢失效；同時，因***個歸屬期公司業績考核未達標，所有激勵對象（離職激勵對象除外）獲授的***授予部分***個歸屬期對應的共計51.60萬股的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。公司此次作廢處理符合《管理辦法》等相關法律法規及公司《激勵計劃》的規定，未損害公司及全體股東的權益，相關事項的審議和表決均履行了必要的程序。因此，我們一致同意本次作廢部分限制性股票。

六、監事會意見

監事會認為：鑒于公司2020年年度利潤分配方案已實施完畢，公司董事會根據2020年***次臨時股東大會的授權，對2020年限制性股票激勵計劃的授予價格進行調整，審議程序合法合規，符合《管理辦法》等有關法律、法規、規范性文件和公司《激勵計劃》的規定，不存在損害公司及全體股東合法權益的情形，同意公司將本次激勵計劃的授予價格由38.88元/股調整為38.62元/股。

根據《管理辦法》和公司《激勵計劃》的規定，鑒于本次激勵計劃***授予的82名激勵對象已離職，不再符合本激勵計劃關于激勵對象的規定，其已獲授但尚未歸屬的95.60萬股限制性股票不得歸屬，并作廢失效；同時，因公司本次激勵計劃***個歸屬期公司層面業績考核未達標，所有激勵對象（離職激勵對象除外）獲授的***授予部分***個歸屬期對應的51.60萬股的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。

公司此次作廢的上述合計147.20萬股限制性股票符合《管理辦法》等相關法律法規、規范性文件以及公司《激勵計劃》的規定，不存在損害股東利益的情況，同意公司此次作廢事項。

七、法律意見書的結論性意見

綜上所述，本所律師認為，截至本法律意見書出具之日, 公司本次調整和本次作廢已取得了現階段必要的批準和授權,履行了相應的程序；本次調整的原因和結果符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》《管理辦法》《科創板上市公司自律監管指南第4號一一股權激勵信息披露》以及《激勵計劃》的相關規定；本次作廢的原因、數量符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》《管理辦法》《科創板上市公司自律監管指南第4號一一股權激勵信息披露》以及《激勵計劃》的相關規定。

八、上網公告附件

（一）第二屆董事會第二次會議決議公告；

（二）第二屆監事會第二次會議決議公告；

（三）獨立董事關于第二屆董事會第二次會議相關事項的獨立意見；

（四）上海市通力律師事務所關于虹軟科技股份有限公司調整2020年限制性股票激勵計劃授予價格并作廢部分限制性股票事項之法律意見書。

特此公告。

虹軟科技股份有限公司董事會

2022年4月28日

證券代碼：688088 證券簡稱：虹軟科技 公告編號：臨2022-012

虹軟科技股份有限公司

第二屆監事會第二次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

虹軟科技股份有限公司（以下簡稱公司）第二屆監事會第二次會議通知于2022年4月15日以電子郵件等書面方式送達全體監事，會議于2022年4月26日在公司會議室以現場結合通訊方式召開。本次會議應出席監事3人，實際出席監事3人。本次會議由監事會主席文燕女士主持，公司董事會秘書列席會議。本次會議的召集、召開和表決情況符合法律、行政法規、部門規章、規范性文件以及《公司章程》《監事會議事規則》的相關規定。

二、監事會會議審議情況

本次會議以記名投票方式審議通過了以下議案：

（一）審議通過了《關于2021年度監事會工作報告的議案》

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案需提交公司股東大會審議。

（二）審議通過了《關于2021年度財務決算報告的議案》

2021年末，公司總資產為2,911,291,507.76元，較上年同期末下降3.20%；歸屬于上市公司股東的凈資產為2,542,131,065.82元，較上年同期末下降5.67%。2021年度，公司實現營業收入573,024,552.59元，較上年同期下降16.12%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤140,786,915.08元，較上年同期下降44.01%。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案需提交公司股東大會審議。

（三）審議通過了《關于2021年年度利潤分配方案的議案》

經審核，監事會認為：公司2021年年度利潤分配方案充分考慮了公司實際情況以及回報投資者的初衷，符合《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》《上市公司監管指引第3號一一上市公司現金分紅》《公司章程》以及《公司***公開發行股票并上市后未來三年分紅回報規劃》等關于分紅政策的要求，保障了股東的合理回報，沒有損害公司股東特別是中小股東的利益。同意本次利潤分配方案并同意將該方案提交公司2021年年度股東大會審議。

具體內容詳見同日刊載于《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》《證券時報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《2021年年度利潤分配方案公告》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案需提交公司股東大會審議。

（四）審議通過了《2021年年度報告及其摘要》

經審核，監事會認為：

1、公司《2021年年度報告及其摘要》的編制和審議程序符合法律、法規、公司章程和公司內部管理制度的各項規定；

2、年度報告的內容和格式符合中國證監會和上海證券交易所的各項規定，所包含的信息能從各個方面真實地反映出公司2021年年度的經營狀況、成果和財務狀況；

3、在提出本意見前，未發現參與年報編制和審議的人員有違反保密規定的行為；

4、監事會保證公司2021年年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

具體內容詳見同日刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《2021年年度報告》《2021年年度報告摘要》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案需提交公司股東大會審議。

（五）審議通過了《關于2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案》

經審核，監事會認為：公司2021年度募集資金存放與實際使用情況符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》以及《公司募集資金管理制度》等法律法規、規范性文件和制度文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在違規使用募集資金的情形。

具體內容詳見同日刊載于《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》《證券時報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

（六）審議通過了《關于2021年度內部控制評價報告的議案》

經審核，監事會認為：根據公司財務報告內部控制重大缺陷和非財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司不存在財務報告內部控制重大缺陷，公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制，也未發現非財務報告內部控制重大缺陷。自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內部控制有效性評價結論的因素。

具體內容詳見同日刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《2021年度內部控制評價報告》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

（七）審議通過了《關于監事2021年度薪酬發放情況及2022年度薪酬方案的議案》

2021年度，公司監事薪酬發放情況如下：

幣種：人民幣 單位：萬元

2022年度，公司監事根據其在公司擔任的具體職務領取薪酬。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本議案需提交公司股東大會審議。

（八）審議通過了《關于調整公司2020年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》

經審核，監事會認為：鑒于公司2020年年度利潤分配方案已實施完畢，公司董事會根據2020年***次臨時股東大會的授權，對2020年限制性股票激勵計劃的授予價格進行調整，審議程序合法合規，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規、規范性文件和公司《2020年限制性股票激勵計劃》的規定，不存在損害公司及全體股東合法權益的情形，同意公司將本次激勵計劃的授予價格由38.88元/股調整為38.62元/股。

具體內容詳見同日刊載于《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》《證券時報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于調整公司2020年限制性股票激勵計劃授予價格并作廢部分限制性股票的公告》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

（九）審議通過了《關于作廢部分限制性股票的議案》

經審核，監事會認為：根據《上市公司股權激勵管理辦法》和公司《2020年限制性股票激勵計劃》的規定，鑒于本次激勵計劃***授予的82名激勵對象已離職，不再符合本激勵計劃關于激勵對象的規定，其已獲授但尚未歸屬的95.60萬股限制性股票不得歸屬，并作廢失效；同時，因公司本次激勵計劃***個歸屬期公司層面業績考核未達標，所有激勵對象（離職激勵對象除外）獲授的***授予部分***個歸屬期對應的51.60萬股的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。

公司此次作廢的上述合計147.20萬股限制性股票符合《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律法規、規范性文件以及公司《2020年限制性股票激勵計劃》的規定，不存在損害股東利益的情況，同意公司此次作廢事項。

具體內容詳見同日刊載于《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》《證券時報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于調整公司2020年限制性股票激勵計劃授予價格并作廢部分限制性股票的公告》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

（十）審議通過了《2022年***季度報告》

經審核，監事會認為：

1、公司《2022年***季度報告》的編制和審議程序符合法律、法規、公司章程和公司內部管理制度的各項規定；

2、季度報告的內容和格式符合中國證監會和上海證券交易所的各項規定，所包含的信息能從各個方面真實地反映出公司2022年***季度的經營狀況、成果和財務狀況；

3、在提出本意見前，未發現參與季報編制和審議的人員有違反保密規定的行為；

4、監事會保證公司2022年***季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

具體內容詳見同日刊載于《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》《證券時報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《2022年***季度報告》。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

特此公告。

虹軟科技股份有限公司監事會

2022年4月28日

證券代碼：688088 證券簡稱：虹軟科技 公告編號：臨2022-010

虹軟科技股份有限公司

關于召開2021年年度股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2022年5月26日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

（一） 股東大會類型和屆次

2021年年度股東大會

（二） 股東大會召集人：董事會

（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

（四） 現場會議召開的日期、時間和地點

召開日期時間：2022年5月26日 14點30分

召開地點：浙江省杭州市西湖區西斗門路3號天堂軟件園A幢5樓多功能廳

（五） 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2022年5月26日

至2022年5月26日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一規范運作》第七章第七節“股東大會網絡投票”等有關規定執行。

（七） 涉及公開征集股東投票權

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

注：本次會議還將聽取公司獨立董事2021年度述職報告。

1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經公司于2022年4月26日召開的第二屆董事會第二次會議及第二屆監事會第二次會議審議通過，具體詳見2022年4月28日刊載于《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》《證券時報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的相關公告及附件。公司將在2021年年度股東大會召開前，在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）刊載《2021年年度股東大會會議材料》。

2、 特別決議議案：議案11、議案12、議案13

3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案4、議案6、議案8

4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

（二） 同一表決權通過現場、上海證券交易所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

（三） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二） 公司董事、監事和高級管理人員。

（三） 公司聘請的律師。如律師因疫情影響確實無法現場參會的，將采取視頻等方式見證股東大會。

（四） 其他人員。

五、 會議登記方法

為保證本次股東大會的順利召開，公司根據股東大會出席人數安排會議場地，減少會前登記時間，出席本次股東大會的股東及股東代表需提前登記確認。

（一）參加股東大會會議登記時間：2022年5月24日上午9:00-12:00；下午13:00-17:00。

（二）登記地點：上海市徐匯區龍蘭路277號東航濱江中心T2 15樓。

（三）登記方式：擬出席本次會議的股東或股東代理人應持以下文件在上述時間、地點現場辦理或通過傳真方式辦理登記：

1、自然人股東：本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明原件、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

2、自然人股東授權代理人：代理人有效身份證件原件、自然人股東身份證件復印件、授權委托書原件及委托人股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

3、法人股東法定代表人：本人有效身份證件原件、法人股東營業執照（復印件并加蓋公章）、法定代表人身份證明書原件、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

4、法人股東授權代理人：代理人有效身份證件原件、法人股東營業執照（復印件并加蓋公章）、法定代表人身份證明書原件、授權委托書（法定代表人簽字并加蓋公章）、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明。

（四）異地股東可采用電子郵件的方式辦理登記，在郵件上須注明“股東大會”字樣，并注明股東名稱/姓名、股東賬戶、聯系地址、聯系電話，并需附上述所列材料的掃描件，電子郵件須在2022年5月24日下午17:00前發送至公司***聯系郵箱。

（五）參會時間：凡是在會議主持人宣布現場出席會議的股東和代理人及所持有表決權的數量之前到會登記的股東均有權參加本次股東大會。

六、 其他事項

（一）會議聯系

通信地址：上海市徐匯區龍蘭路277號東航濱江中心T2 15樓

郵編：200030

電話：021-52980418

傳真：021-52980248

電子郵件：invest@arcsoft.com

聯系人：蒿惠美、廖娟娟

（二）本次股東大會會期半天，出席者食宿及交通費用自理。

（三）特別提醒：新冠肺炎疫情仍在持續，鑒于疫情防控需要，公司建議各位股東優先通過網絡投票方式參會。確需現場參會的股東及股東代理人，請務必確保本人體溫正常、無呼吸道不適等癥狀，參會期間全程佩戴口罩，做好個人防護。參會當日，公司將根據疫情防控需要，要求參會者出示健康碼、核酸檢測報告，進行體溫檢測等疫情防控工作，符合要求者方可進入會場。

特此公告。

虹軟科技股份有限公司董事會

2022年4月28日

附件1：授權委托書

附件1：授權委托書

授權委托書

虹軟科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年5月26日召開的貴公司2021年年度股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

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