??證券代碼：603399 證券簡(jiǎn)稱：吉翔股份 公告編號(hào)：2022-046

??錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司

??第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議公告

??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

??錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議于2022年4月20日在公司會(huì)議室以通訊表決相結(jié)合方式召開(kāi)。本次董事會(huì)會(huì)議通知已于2022年4月18日分別以電子郵件或傳真等方式發(fā)出，本次會(huì)議表決截止時(shí)間2022年4月20日16時(shí)。會(huì)議應(yīng)出席董事7人，實(shí)際出席7人，會(huì)議由楊峰先生主持。會(huì)議召集及召開(kāi)程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）和《董事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。

??會(huì)議審議并通過(guò)了如下議案：

??一、審議《關(guān)于〈錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》

??公司于2022年3月21日召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》等相關(guān)議案，并于2022年3月22日在上海證券交易所網(wǎng)站披露了上述事項(xiàng)。

??鑒于《錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）公告后，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬***授予權(quán)益的42名激勵(lì)對(duì)象中，2名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的全部權(quán)益，公司董事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象的名單和授予數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。同時(shí)，為了更好地實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中涉及激勵(lì)對(duì)象范圍及數(shù)量、激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂，形成了《錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

??公司董事楊峰、李立為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，系關(guān)聯(lián)董事，回避表決，其他非關(guān)聯(lián)董事參與本議案的表決。

??本議案將提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

??應(yīng)參加表決董事5人，實(shí)際參加表決董事5人，5票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

??二、審議《關(guān)于全資子公司向華夏銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行申請(qǐng)綜合授信額度的議案》

??公司全資子公司遼寧新華龍大有鉬業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“遼寧新華龍”）根據(jù)其自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，決定向華夏銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行申請(qǐng)綜合授信額度10000萬(wàn)元，敞口額度5000萬(wàn)元，期限一年。同時(shí)授權(quán)遼寧新華龍法定代表人在相應(yīng)授信文件和其他附屬法律文件資料上簽字及辦理其他相關(guān)事宜。

??應(yīng)參加表決董事7人，實(shí)際參加表決董事7人，7票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

??三、審議《關(guān)于公司為全資子公司向華夏銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行申請(qǐng)綜合授信額度提供擔(dān)保的議案》

??公司全資子公司遼寧新華龍根據(jù)其自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，決定向華夏銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行申請(qǐng)10000萬(wàn)元綜合授信額度，敞口額度5000萬(wàn)元，期限一年。同時(shí)由公司為遼寧新華龍?jiān)谌A夏銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行的敞口額度5000萬(wàn)元提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。

??應(yīng)參加表決董事7人，實(shí)際參加表決董事7人，7票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

??特此公告

??錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司

??2022年4月21日

??證券代碼：603399 證券簡(jiǎn)稱：吉翔股份 公告編號(hào)：2022-049

??錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司

??關(guān)于2022年股票期權(quán)與限制性股票

??激勵(lì)計(jì)劃（草案）及相關(guān)文件的

??修訂說(shuō)明公告

??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

??錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2022年3月21日召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》等相關(guān)議案，并于2022年3月22日在上海證券交易所網(wǎng)站披露了上述事項(xiàng)。

??鑒于《錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）公告后，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬***授予權(quán)益的42名激勵(lì)對(duì)象中，2名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的全部權(quán)益，公司董事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象的名單和授予數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。同時(shí)，為了更好地實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中涉及激勵(lì)對(duì)象范圍及數(shù)量、激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂，形成了《錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》”）。修訂后的《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)。本次修訂的主要內(nèi)容如下：

??■

??注：草案“特別提示”部分內(nèi)容與正文同步修訂。

??特此公告。

??錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司董事會(huì)

??2022年4月21日

??證券代碼：603399 證券簡(jiǎn)稱：吉翔股份 公告編號(hào)：2022-047

??錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司

??第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議公告

??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

??錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于2022年4月20日在公司會(huì)議室召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)際出席3人，會(huì)議由監(jiān)事袁思迦女士主持。會(huì)議召集及召開(kāi)程序符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。會(huì)議在取得全體監(jiān)事同意后，由監(jiān)事以書(shū)面投票表決方式進(jìn)行。公司3名監(jiān)事均參與了投票表決，并一致形成決議如下：

??一、審議《關(guān)于〈錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》

??公司于2022年3月21日召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》等相關(guān)議案，并于2022年3月22日在上海證券交易所網(wǎng)站披露了上述事項(xiàng)。

??鑒于《錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）公告后，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬***授予權(quán)益的42名激勵(lì)對(duì)象中，2名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的全部權(quán)益，公司董事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象的名單和授予數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。同時(shí)，為了更好地實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中涉及激勵(lì)對(duì)象范圍及數(shù)量、激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂，形成了《錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》。（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》”）

??監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

??1、《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及其摘要的內(nèi)容符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施將有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益情形。

??2、列入公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象人員具備《公司法》、《證券法》《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的資格，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

??本議案將提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。

??應(yīng)參加表決監(jiān)事3人，實(shí)際參加表決監(jiān)事3人，3票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

??二、審議《關(guān)于補(bǔ)選監(jiān)事會(huì)主席的議案》

??公司原監(jiān)事會(huì)主席呂琲先生因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事的職務(wù)，辭職后，呂琲先生不再擔(dān)任公司其他任何職務(wù)。

??現(xiàn)提交公司第五屆監(jiān)事會(huì)主席候選人，任期自本次監(jiān)事會(huì)通過(guò)之日起至第五屆監(jiān)事會(huì)屆滿為止，名單如下：

??第五屆監(jiān)事會(huì)主席候選人：袁思迦。

??應(yīng)參加表決監(jiān)事3人，實(shí)際參加表決監(jiān)事3人，3票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

??特此公告。

??錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

??2022年4月21日

??附：

??袁思迦女士簡(jiǎn)歷

??袁思迦，女，1979年9月出生，中國(guó)國(guó)籍，大學(xué)本科學(xué)歷，無(wú)境外***居留權(quán)，常駐地為上海市。曾任西門(mén)子移動(dòng)上海公司商務(wù)部財(cái)務(wù)，諾基亞西門(mén)子通信傳輸系統(tǒng)有限公司財(cái)務(wù)主管，南方石化上海分公司資金主管，杉杉控股財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)主管。2017年4月起由杉杉控股委派至寧波炬泰投資管理有限公司任財(cái)務(wù)經(jīng)理。

??證券代碼：603399 證券簡(jiǎn)稱：吉翔股份 公告編號(hào)：2022-048

??錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司

??關(guān)于為公司全資子公司申請(qǐng)銀行綜合

??授信額度提供擔(dān)保的公告

??本公司董事會(huì)及全體董事成員保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

??重要內(nèi)容提示:

??● 被擔(dān)保人名稱：遼寧新華龍大有鉬業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“遼寧新華龍”）

??● 本次擔(dān)保金額及已實(shí)際為其提供的擔(dān)保余額：錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）為公司全資子公司遼寧新華龍向華夏銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行申請(qǐng)綜合授信額度提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保；

??● 本次擔(dān)保不存在反擔(dān)保

??● 對(duì)外擔(dān)保逾期的累計(jì)數(shù)量：無(wú)

??一、擔(dān)保情況概述

??公司第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議于2022年4月20日審議通過(guò)了《關(guān)于公司為全資子公司向華夏銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行申請(qǐng)綜合授信額度提供擔(dān)保的議案》，同意公司為全資子公司遼寧新華龍向華夏銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行申請(qǐng)綜合授信額度提供敞口額度5000萬(wàn)元連帶責(zé)任保證擔(dān)保。

??本次擔(dān)保不涉及關(guān)聯(lián)交易，無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

??二、被擔(dān)保人基本情況

??■

??三、擔(dān)保的主要內(nèi)容

??被擔(dān)保人：遼寧新華龍大有鉬業(yè)有限公司

??擔(dān)保方：錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司

??擔(dān)保方式：連帶責(zé)任保證

??擔(dān)保金額：5000萬(wàn)元人民幣

??四、董事會(huì)意見(jiàn)

??公司董事會(huì)認(rèn)為：本次擔(dān)保為公司對(duì)公司全資子公司的擔(dān)保，為滿足全資子公司正常經(jīng)營(yíng)需要，風(fēng)險(xiǎn)可控。本次擔(dān)保事項(xiàng)符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及中小股東利益的情形。同意本次公司為公司全資子公司提供擔(dān)保。

??五、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

??截至本公告日，包括本次擔(dān)保在內(nèi)，公司及下屬子公司對(duì)外擔(dān)保總額為96,000萬(wàn)元，全部為公司對(duì)子公司擔(dān)保及子公司對(duì)公司擔(dān)保，占本公司***近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例為50.41%。

??公司及下屬子公司均不存在逾期對(duì)外擔(dān)保情況。

??特此公告。

??錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司董事會(huì)

??2022年4月21日

??證券代碼：603399 證券簡(jiǎn)稱：吉翔股份 公告編號(hào)：臨2022-050

??錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司

??關(guān)于2022年股票期權(quán)與限制性股票

??激勵(lì)計(jì)劃草案（修訂稿）摘要公告

??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

??重要內(nèi)容提示：

??● 股權(quán)激勵(lì)方式：股票期權(quán)與限制性股票

??● 股份來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行人民幣A股普通股

??● 股權(quán)激勵(lì)的權(quán)益總數(shù)及涉及的標(biāo)的股票總數(shù)：

??本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益總計(jì)2,000.00萬(wàn)股，包括940.00萬(wàn)股股票期權(quán)和1,060.00萬(wàn)股限制性股票，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣A股普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額508,523,649股的3.93%。其中股票期權(quán)***授予590.00萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃股票權(quán)益合計(jì)的29.50%，占本次授予股票期權(quán)總量的62.77%，預(yù)留授予350.00萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃股票權(quán)益合計(jì)的17.50%，占本次授予股票期權(quán)總量的37.23%。限制性股票***授予1,060.00萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃股票權(quán)益合計(jì)的53.00%，占本次授予限制性股票總量的100%，限制性股票無(wú)預(yù)留部分。

??一、公司基本情況

??（一）公司簡(jiǎn)介

??錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司（下稱“公司”）于2012年8月24日起在上海證券交易所上市（股票代碼603399），注冊(cè)地為遼寧省錦州市凌海市大有鄉(xiāng)雙廟農(nóng)場(chǎng)，主營(yíng)業(yè)務(wù)為鉬爐料的生產(chǎn)、加工、銷售業(yè)務(wù)。

??（二）公司近三年業(yè)績(jī)情況

??單位：元 人民幣

??■

??注：考核指標(biāo)中的鋰鹽相關(guān)業(yè)務(wù)板塊營(yíng)業(yè)收入在過(guò)去三年年度財(cái)務(wù)報(bào)告中并未在分部的財(cái)務(wù)信息中列示對(duì)應(yīng)的科目。鋰鹽相關(guān)業(yè)務(wù)板塊因相關(guān)公司湖南永杉鋰業(yè)有限公司的收購(gòu)交割完成于2022年1月，其營(yíng)業(yè)收入取自被收購(gòu)的湖南永杉鋰業(yè)有限公司的審計(jì)報(bào)告（信會(huì)師報(bào)字[2021]第ZA15065號(hào)）中的相關(guān)數(shù)據(jù)。且因湖南永杉鋰業(yè)有限公司于2020年仍主要處于項(xiàng)目籌劃與工程基建階段，此前的2019年及2018年度并未有可取的營(yíng)收數(shù)據(jù)。

??（三）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高管層構(gòu)成情況

??■

??二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃目的

??為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，吸引和留住***管理人才，充分調(diào)動(dòng)公司董事、高級(jí)管理人員及鋰鹽相關(guān)業(yè)務(wù)所涉下屬子公司的管理人員、核心骨干人員的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性，提升團(tuán)隊(duì)凝聚力，保持企業(yè)活力，將員工利益與公司利益、股東利益更加緊密地結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注并推動(dòng)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）《中華人民共和國(guó)證券法》（下稱“《證券法》”）《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（下稱“《管理辦法》”)等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

??截至本激勵(lì)計(jì)劃公告日，公司無(wú)其他尚在有效期內(nèi)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

??三、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來(lái)源

??本激勵(lì)計(jì)劃的股權(quán)激勵(lì)方式為向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)和限制性股票。

??本激勵(lì)計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行人民幣A股普通股。

??四、擬授出的權(quán)益數(shù)量

??本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益總計(jì)2,000.00萬(wàn)股，包括940.00萬(wàn)股股票期權(quán)和1,060.00萬(wàn)股限制性股票，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣A股普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額508,523,649股的3.93%，其中***授予1,650.00萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃公告日公司股本總額的3.24%，約占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益總數(shù)的82.5%；預(yù)留授予350.00萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃公告日公司股本總額的0.69%，約占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益總數(shù)的17.5%。授予部分具體情況如下：

??股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：公司擬向激勵(lì)對(duì)象授予940.00萬(wàn)股股票期權(quán)，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣A股普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的1.85%，其中***授予590.00萬(wàn)股，占本次授予股票期權(quán)總量的62.77%；預(yù)留授予350.00萬(wàn)股，占本次授予股票期權(quán)總量的37.23%。本激勵(lì)計(jì)劃下授予的每份股票期權(quán)擁有在滿足生效條件和生效安排的情況下，在可行權(quán)期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格購(gòu)買(mǎi) 1 股本公司人民幣A股普通股股票的權(quán)利。

??限制性股票激勵(lì)計(jì)劃：公司擬向激勵(lì)對(duì)象授予1,060.00萬(wàn)股限制性股票，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣A股普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的2.08%；限制性股票無(wú)預(yù)留部分。

??公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的10%。本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象所獲授公司股票數(shù)量累計(jì)均未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1%。

??在本激勵(lì)計(jì)劃草案公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)或限制性股票登記期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜，股票期權(quán)的授予數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)或行權(quán)價(jià)格和限制性股票的授予數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)或授予價(jià)格將根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃予以相應(yīng)的調(diào)整。

??五、激勵(lì)對(duì)象的范圍及各自所獲授的權(quán)益數(shù)量

??（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)。

??1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

??本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

??2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

??本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員及鋰鹽相關(guān)業(yè)務(wù)所涉下屬子公司的管理人員、核心骨干人員（不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女）。所有激勵(lì)對(duì)象由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)提名，并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)確定。

??（二）激勵(lì)對(duì)象的范圍

??本激勵(lì)計(jì)劃***授予的激勵(lì)對(duì)象包括：公司董事、高級(jí)管理人員及鋰鹽相關(guān)業(yè)務(wù)所涉下屬子公司的管理人員、核心骨干人員，共計(jì)40人，占公司截至2022年3月21日在冊(cè)員工總?cè)藬?shù)803人的4.98%。

??公司應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)明確預(yù)留的授予對(duì)象，超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留期權(quán)失效。預(yù)留期權(quán)主要用于持續(xù)激勵(lì)現(xiàn)有及廣泛吸引未來(lái)引進(jìn)的鋰鹽相關(guān)業(yè)務(wù)生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)的核心骨干。根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃，未來(lái)將重點(diǎn)發(fā)展鋰鹽相關(guān)產(chǎn)業(yè)。為支持公司在鋰鹽產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，公司將著重激勵(lì)鋰鹽業(yè)務(wù)生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)的人才，構(gòu)建支持公司未來(lái)鋰鹽業(yè)務(wù)發(fā)展的人才梯隊(duì)，以促進(jìn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)及戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

??本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象不包括外部董事（含獨(dú)立董事）、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

??所有激勵(lì)對(duì)象必須在本激勵(lì)計(jì)劃的考核期內(nèi)于公司（含子公司）內(nèi)任職并已與任職單位簽署勞動(dòng)合同或聘用合同。

??（三）激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

??本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司將通過(guò)公司網(wǎng)站或其他途徑在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)，并在公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

??（四）不能成為激勵(lì)對(duì)象的情形

??1、***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??2、***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??3、***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

??4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

??5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??若在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以上任何情形的，公司將終止其參與本激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)利，注銷其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)，以授予價(jià)格回購(gòu)注銷其已獲授但尚未解除限售的限制性股票。

??（五）激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)與限制性股票的分配情況

??本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)與限制性股票按照以下比例在各激勵(lì)對(duì)象間進(jìn)行分配：

??■

??注1:公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的10%。本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象所獲授公司股票數(shù)量累計(jì)均未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1%；

??注2:本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象不包括外部董事（含獨(dú)立董事）、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

??激勵(lì)對(duì)象名單詳見(jiàn)公司于本公告披露日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單(修訂稿）》。

??六、授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格及確定方法

??（一）股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及其確定方法

??1、***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格

??本激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為19.44元/股，即滿足行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象可在行權(quán)期以每股19.44元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司股票。在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。

??2、***授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格的確定方法

??本激勵(lì)計(jì)劃***授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

??（1）本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)，為每股 19.44 元；

??（2）本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前60個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)，為每股15.54元。

??3、預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格的確定方法

??預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格與***授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格相同。

??（二) 限制性股票的授予價(jià)格及其確定方法

??1、***授予限制性股票的授予價(jià)格

??***授予的限制性股票的授予價(jià)格為每股9.72元，即滿足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股9.72元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司限制性股票。

??2、***授予限制性股票的授予價(jià)格的確定方法

??本激勵(lì)計(jì)劃***授予限制性股票的授予價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

??（1）本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)每股19.44元的50%，為每股9.72元；

??（2）本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前60個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)每股15.54元的50%，為每股7.77元；

??七、本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)時(shí)間安排

??（一）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的時(shí)間安排

??1、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期

??本激勵(lì)計(jì)劃有效期為自股票期權(quán)授權(quán)之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的所有股票期權(quán)行權(quán)或注銷完畢之日止，***長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。

??2、授予日

??授予日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定，授予日必須為交易日。公司需在股東大會(huì)審議通過(guò)后60日內(nèi)對(duì)激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并完成公告、登記。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露不能完成的原因，并宣告終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授予的股票期權(quán)作廢失效。

??預(yù)留部分須在本次激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后的12個(gè)月內(nèi)授出。授予日必須為交易日。若根據(jù)以上原則確定的日期為非交易日，則授予日順延至其后的***個(gè)交易日為準(zhǔn)。

??3、等待期

??等待期指股票期權(quán)授予登記完成之日至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間，本次激勵(lì)計(jì)劃***授予的股票期權(quán)分三次行權(quán)，對(duì)應(yīng)的等待期分別為自***授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。

??若本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)于2022年度授出，預(yù)留授予的股票期權(quán)分三次行權(quán)，對(duì)應(yīng)的等待期分別為自預(yù)留授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月；若本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)于2023年度授出，預(yù)留授予的股票期權(quán)分兩次行權(quán)，對(duì)應(yīng)的等待期分別為自預(yù)留授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。

??3、可行權(quán)日

??在本激勵(lì)計(jì)劃通過(guò)后，授予的股票期權(quán)自等待期滿后可以開(kāi)始行權(quán)。激勵(lì)對(duì)象應(yīng)按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)比例分期行權(quán)，可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

??（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

??（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

??（3）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

??（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

??4、行權(quán)安排

??在可行權(quán)日內(nèi)，若達(dá)到本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)按照下述行權(quán)安排行權(quán)：

??***授予的股票期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如下表所示：

??■

??預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如下表所示：

??（1）若預(yù)留授予的股票期權(quán)于2022年度授出，則預(yù)留授予的股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如下表所示：

??■

??（2）若預(yù)留授予的股票期權(quán)于2023年度授出，則預(yù)留授予的股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如下表所示：

??■

??當(dāng)期行權(quán)條件未成就的，股票期權(quán)不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，并由公司注銷相關(guān)期權(quán)。股票期權(quán)各行權(quán)期結(jié)束后，激勵(lì)對(duì)象未行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷。

??5、禁售期

??本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《公司法》《證券法》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：

??（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員減持公司股票需遵守《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定；

??（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買(mǎi)入后 6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益；

??（3）在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員原持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

??（二）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的時(shí)間安排

??1、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期

??本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷之日止，***長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。

??2、授予日

??授予日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定，授予日必須為交易日。公司需在股東大會(huì)審議通過(guò)后60日內(nèi)授予限制性股票并完成公告、登記。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露不能完成的原因，并宣告終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授予的限制性股票失效。

??上市公司在下列期間不得向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票：

??（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

??（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

??（3）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

??（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

??如董事、高級(jí)管理人員作為被激勵(lì)對(duì)象在限制性股票授予前6個(gè)月內(nèi)發(fā)生過(guò)減持股票行為，則按照《證券法》中短線交易的規(guī)定自***后一筆減持交易之日起推遲6個(gè)月授予其限制性股票。

??上述公司不得授予限制性股票的期間不計(jì)入60日期限之內(nèi)。

??3、限售期

??限售期指限制性股票授予登記完成之日至解除限售日之間的時(shí)間。本次激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票分三次解除限售，對(duì)應(yīng)的限售期分別為自***授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。

??激勵(lì)對(duì)象因已獲授但尚未解除限售的限制性股票而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)等股份和紅利同時(shí)按本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定進(jìn)行鎖定。解除限售后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)注銷。

??4、 解除限售安排

??***授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

??■

??5、禁售期

??本限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《公司法》《證券法》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：

??（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員減持公司股票需遵守《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定；

??（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益；

??（3）在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員原持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

??八、本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)/限制性股票的授予條件與行權(quán)/解除限售條件

??（一）股票期權(quán)的授予、行權(quán)條件

??1、股票期權(quán)的授予條件

??公司和激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，公司方可依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行股票期權(quán)的授予：

??（1）公司未發(fā)生如下任一情形：

??①***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

??②***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

??③上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

??④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

??⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

??①***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??②***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??③***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

??④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

??⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??2、 股票期權(quán)的行權(quán)條件

??行權(quán)期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)方可行權(quán)：

??（1） 公司未發(fā)生如下任一情形：

??①***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

??②***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

??③上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

??④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

??⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??（2） 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

??①***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??②***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??③***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

??④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

??⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??（3）公司業(yè)績(jī)達(dá)到考核目標(biāo)：

??本次授予的股票期權(quán)，在行權(quán)期的三個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行績(jī)效考核并行權(quán)，以達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件。

??①***授予的股票期權(quán)行權(quán)的業(yè)績(jī)條件如下表所示：

??■

??②預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)的業(yè)績(jī)條件如下表所示:

??1) 若預(yù)留授予的股票期權(quán)于 2022 年度授出，則預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)的公司業(yè)績(jī)條件如下表所示：

??■

??2) 若預(yù)留授予的股票期權(quán)于 2023 年度授出，則預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)的公司業(yè)績(jī)條件如下表所示：

??■

??公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)均不得行權(quán)，由公司注銷。

??（4）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人達(dá)到個(gè)人績(jī)效考核目標(biāo)：

??本激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行期間，公司每年均依照《考核辦法》及相關(guān)規(guī)定，對(duì)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人進(jìn)行年度績(jī)效考核，依照激勵(lì)對(duì)象個(gè)人的績(jī)效綜合考核評(píng)價(jià)結(jié)果確定其績(jī)效考核等級(jí)對(duì)應(yīng)的行權(quán)比例。

??若各年度公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度×個(gè)人考核標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)。

??激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及其對(duì)應(yīng)的個(gè)人考核標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)根據(jù)下表分A、B、C、D四個(gè)等級(jí)：

??■

??激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量不得超過(guò)其當(dāng)年計(jì)劃可行權(quán)的數(shù)量。因個(gè)人業(yè)績(jī)考核原因?qū)е录?lì)對(duì)象當(dāng)期不能行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷。

??（二）限制性股票的授予、解除限售條件

??1、限制性股票的授予條件

??公司和激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，公司方可依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行限制性股票的授予：

??（1） 公司未發(fā)生如下任一情形：

??①***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

??②***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

??③上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

??④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

??⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??（2） 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

??①***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??②***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??③***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

??④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

??⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??2、限制性股票的解除限售條件

??解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售：

??（1） 公司未發(fā)生如下任一情形：

??①***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

??②***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

??③上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

??④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

??⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??公司發(fā)生上述第（1）條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司按照授予價(jià)格回購(gòu)注銷。對(duì)上述事宜不負(fù)有個(gè)人責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象的回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期定期存款利息之和。

??（2） 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

??①***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??②***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??③***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

??④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

??⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（2）條規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司按照授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

??（3）公司業(yè)績(jī)達(dá)到考核目標(biāo)

??本次授予的限制性股票，在解除限售期的三個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行績(jī)效考核并解除限售，以達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的解除限售條件。

??限制性股票解除限售的業(yè)績(jī)條件如下表所示：

??■

??公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期定期存款利息之和。

??（4）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人達(dá)到個(gè)人績(jī)效考核目標(biāo)

??本激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行期間，公司每年均依照《考核辦法》及相關(guān)規(guī)定，對(duì)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人進(jìn)行年度績(jī)效考核，依照激勵(lì)對(duì)象個(gè)人的績(jī)效綜合考核評(píng)價(jià)結(jié)果確定其績(jī)效考核等級(jí)對(duì)應(yīng)的解除限售比例。

??若各年度公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度×個(gè)人考核標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)。

??激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及其對(duì)應(yīng)的個(gè)人考核標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)根據(jù)下表分A、B、C、D四個(gè)等級(jí)：

??■

??激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年不得解除限售的限制性股票，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期定期存款利息之和。

??（三）考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說(shuō)明

??公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)分為兩個(gè)層次，分別為公司層面業(yè)績(jī)考核核、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核。

??公司層面業(yè)績(jī)考核為鋰鹽相關(guān)業(yè)務(wù)整體營(yíng)業(yè)收入水平，該指標(biāo)是考慮公司發(fā)展現(xiàn)狀，結(jié)合公司對(duì)電池級(jí)/工業(yè)級(jí)碳酸鋰和氫氧化鋰等產(chǎn)品戰(zhàn)略布局所做的合理預(yù)期，是公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)拓展能力與未來(lái)盈利能力的重要標(biāo)志；經(jīng)過(guò)合理預(yù)測(cè)并兼顧本激勵(lì)計(jì)劃的目的，公司決定將2022-2024年度營(yíng)業(yè)收入設(shè)為本次激勵(lì)計(jì)劃公司層面的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。

??除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了嚴(yán)密的績(jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效做出較為準(zhǔn)確、***的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到解除限售條件。

??綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的目的。

??九、本激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益數(shù)量及權(quán)益價(jià)格的調(diào)整方法和程序

??（一）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

??1、股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法

??若在行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下:

??（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

??Q=Q0×(1+n)

??其中:Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率(即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量)；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

??（2）配股

??Q=Q0×P1×(1+n)/(P1+P2×n)

??其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例(即配股的股數(shù)與配股前公司股本總額的比例)；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

??（3）縮股

??Q=Q0×n

??其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為縮股比例(即1股公司股票縮為n股股票)；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

??（4）增發(fā)

??公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)數(shù)量不做調(diào)整。

??2、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法

??若在行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下:

??（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

??P=P0÷(1+n)

??其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

??（2）配股

??P=P0×(P1+P2×n)/[P1×(1+n)]

??其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例(即配股的股數(shù)與配股前公司股本總額的比例)；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

??（3）縮股

??P=P0÷n

??其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

??（4）派息

??P=P0-V

??其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須為正數(shù)。

??（5）增發(fā)

??公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格不做調(diào)整。

??3、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

??公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)，應(yīng)由公司董事會(huì)審議通過(guò)關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的議案。發(fā)生除上述情形以外的事項(xiàng)需要調(diào)整權(quán)益數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的，公司必須提交股東大會(huì)審議。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見(jiàn)。調(diào)整議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議。

??（二）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

??1、限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法

??若在本激勵(lì)計(jì)劃草案公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

??（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

??Q＝Q0×（1＋n）

??其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；

??Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

??（2）配股

??Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）

??其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司股本總額的比例）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

??（3）縮股

??Q＝Q0×n

??其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

??（4）派息、增發(fā)

??公司在發(fā)生派息、增發(fā)新股的情況下，限制性股票數(shù)量不做調(diào)整。

??2、授予價(jià)格的調(diào)整方法

??若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

??（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

??P＝P0÷（1＋n）

??其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

??（2）配股

??P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]

??其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司股本總額的比例）；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

??（3）縮股

??P＝P0÷n

??其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

??（4）派息

??P＝P0-V

??其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

??（5）增發(fā)

??公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的數(shù)量和授予價(jià)格不做調(diào)整。

??3、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

??公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)，應(yīng)由公司董事會(huì)審議通過(guò)關(guān)于調(diào)整限制性股票數(shù)量、授予價(jià)格的議案。發(fā)生除上述情形以外的事項(xiàng)需要調(diào)整權(quán)益數(shù)量和授予價(jià)格的，公司必須提交股東大會(huì)審議。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見(jiàn)。調(diào)整議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議。

??十、公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序

??（一）本激勵(lì)計(jì)劃的生效程序

??1、董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬訂股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，并提交董事會(huì)審議。

??2、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃作出決議。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃并履行公示、公告程序后，將本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議；同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施股票期權(quán)的授予、行權(quán)、注銷與限制性股票的授予、解除限售、回購(gòu)、注銷等工作。

??3、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。

??4、監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單。

??5、公司聘請(qǐng)律師對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)。

??6、公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人在本激勵(lì)計(jì)劃公告前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣本公司股票的情況進(jìn)行自查。

??7、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。公司應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)（公示期不少于10天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。

??8、公司股東大會(huì)在對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持有效表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。

??公司股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

??9、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)，且達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)，自股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之日起60日內(nèi)授出權(quán)益并完成登記、公告等相關(guān)程序。董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理具體的股票期權(quán)的授予、行權(quán)、注銷與限制性股票的授予、解除限售、回購(gòu)、注銷等事宜。

??（二）股票期權(quán)與限制性股票的授予程序

??1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)授予方案；

??2、董事會(huì)審議批準(zhǔn)薪酬與考核委員會(huì)擬定的股權(quán)激勵(lì)授予方案；

??3、股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《股票期權(quán)及限制性股票授予協(xié)議書(shū)》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；

??4、公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見(jiàn)；

??5、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股票期權(quán)與限制性股票授予日激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見(jiàn)；

??6、公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)；

??7、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予并完成公告、登記。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在授予登記完成后及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。若公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（根據(jù)《管理辦法》規(guī)定，上市公司不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在60日內(nèi)）；

??8、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后并且授予條件符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的，公司于股東大會(huì)審議通過(guò)后召開(kāi)董事會(huì)向激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予。授予日必須為交易日；

??9、公司授予權(quán)益前，應(yīng)當(dāng)向上交所提出申請(qǐng)，經(jīng)上交所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記事宜。

??預(yù)留期權(quán)的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)明確，超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留期權(quán)失效。預(yù)留期權(quán)主要用于持續(xù)激勵(lì)現(xiàn)有及廣泛吸引未來(lái)引進(jìn)的鋰鹽相關(guān)業(yè)務(wù)生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)的核心骨干。根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃，未來(lái)將重點(diǎn)發(fā)展鋰鹽相關(guān)產(chǎn)業(yè)。為支持公司在鋰鹽產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，公司將著重激勵(lì)鋰鹽業(yè)務(wù)生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)的人才，構(gòu)建支持公司未來(lái)鋰鹽業(yè)務(wù)發(fā)展的人才梯隊(duì)，以促進(jìn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)及戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

??（三）股票期權(quán)的行權(quán)程序

??1、在行權(quán)日前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿足行權(quán)條件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的行權(quán)條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。對(duì)于滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象，公司可以根據(jù)實(shí)際情況，向激勵(lì)對(duì)象提供統(tǒng)一或自主行權(quán)方式并辦理相關(guān)行權(quán)事宜，對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司注銷其持有的該次行權(quán)對(duì)應(yīng)的股票期權(quán)。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告；

??2、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已行權(quán)的公司股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但董事、公司高級(jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定；

??3、公司在對(duì)每個(gè)股票期權(quán)持有人的行權(quán)申請(qǐng)做出核實(shí)和認(rèn)定后，應(yīng)當(dāng)向上交所提出申請(qǐng)，按申請(qǐng)數(shù)量向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票，經(jīng)上交所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記事宜。

??（四）限制性股票解除限售的程序

??1、在解除限售日前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿足解除限售條件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的解除限售條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象解除限售的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。對(duì)于滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理解除限售事宜，對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司回購(gòu)并注銷其持有的該次解除限售對(duì)應(yīng)的限制性股票。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告；

??2、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已解除限售的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但公司董事和董事會(huì)聘任的高級(jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定；

??3、公司解除激勵(lì)對(duì)象限制性股票限售前，應(yīng)當(dāng)向上交所提出申請(qǐng)，經(jīng)上交所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理解除限售事宜。

??十一、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)

??（一）公司的權(quán)利與義務(wù)

??1、公司具有對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃所確定的行權(quán)/解除限售條件，公司將按相關(guān)條款注銷激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)并回購(gòu)、注銷尚未解禁的限制性股票；

??2、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)或限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保；

??3、公司根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)交納的個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)；

??4、公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行本激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)；

??5、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)/解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定進(jìn)行行權(quán)/解除限售，但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)/解除限售并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任；

??6、公司確定本期激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不意味著激勵(lì)對(duì)象享有繼續(xù)在公司服務(wù)的權(quán)利，不構(gòu)成公司對(duì)員工聘用期限的承諾，公司對(duì)員工的聘用關(guān)系仍按公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行；

??7、若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議并報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以注銷激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)或回購(gòu)并注銷其尚未解除限售的限制性股票；

??8、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

??（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

??1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)；

??2、激勵(lì)對(duì)象可在被授予的期權(quán)范圍內(nèi)決定行權(quán)與否及行權(quán)數(shù)量；

??3、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定鎖定其獲授的股票期權(quán)和限制性股票；

??4、激勵(lì)對(duì)象的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金；

??5、激勵(lì)對(duì)象所獲期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)；

??6、激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。

??7、激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票，經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記過(guò)戶后便享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)等；

??8、激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)；

??9、激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司；

??10、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司將與每一位激勵(lì)對(duì)象簽署《股票期權(quán)及限制性股票授予協(xié)議書(shū)》，明確約定各自在本次激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)；

??11、法律、法規(guī)及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

??十二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更與終止

??（一）本激勵(lì)計(jì)劃的變更程序

??1、公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬變更本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

??2、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后變更本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定（股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決議的事項(xiàng)除外），且不得包括下列情形：

??（1）導(dǎo)致加速行權(quán)/提前解除限售的情形；

??（2）降低行權(quán)價(jià)格/授予價(jià)格的情形。

??3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

??4、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。

??（二）本激勵(lì)計(jì)劃的終止程序

??1、公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)；

??2、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。公司股東大會(huì)或董事會(huì)審議通過(guò)終止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃決議的，或者股東大會(huì)審議未通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃的，自決議公告之日起3個(gè)月內(nèi)，不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

??3、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)；

??4、終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，公司應(yīng)在履行相應(yīng)審議程序后及時(shí)通報(bào)登記結(jié)算公司并辦理已授予股票期權(quán)注銷/限制性股票回購(gòu)注銷手續(xù)。

??（三）公司發(fā)生異動(dòng)的處理

??1、公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷；已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷，對(duì)下列事宜負(fù)有個(gè)人責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象的回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格，對(duì)下列事宜不負(fù)有個(gè)人責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象的回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期定期存款利息之和：

??（1）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

??（2）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

??（3）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

??（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

??（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。

??2、公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立的情形：因任何原因?qū)е鹿究刂茩?quán)發(fā)生變更的，或公司發(fā)生合并、分立的，本激勵(lì)計(jì)劃不作變更，按照本激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行。

??3、公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予條件或行權(quán)/解除限售安排的，未行權(quán)的股票期權(quán)由公司統(tǒng)一注銷處理，未解除限售的限制性股票由公司統(tǒng)一回購(gòu)注銷處理，激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)已行權(quán)的、限制性股票已解除限售的，所有激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還已獲授權(quán)益。對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象因返還權(quán)益而遭受損失的，可按照本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)安排，向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定和本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)安排收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。

??（四）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化

??1、激勵(lì)對(duì)象在公司內(nèi)部發(fā)生正常職務(wù)變更，但仍在公司內(nèi)，或在公司下屬分、子公司內(nèi)任職的，其獲授的股票期權(quán)/限制性股票完全按照職務(wù)變更前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。但是，激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司統(tǒng)一注銷；激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予價(jià)格回購(gòu)注銷。公司董事會(huì)有權(quán)視情節(jié)嚴(yán)重程度追回其已行權(quán)股票期權(quán)及已解除限售限制性股票所獲得的全部或部分收益。

??2、激勵(lì)對(duì)象在公司控股子公司任職的，若公司失去對(duì)該子公司控制權(quán)，且激勵(lì)對(duì)象未留在公司或者公司其他控股子公司任職的，其已行權(quán)股票不作處理，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司進(jìn)行注銷；已解除限售的限制性股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價(jià)格加上銀行同期定期存款利息之和進(jìn)行回購(gòu)注銷。

??3、激勵(lì)對(duì)象成為監(jiān)事或其他不能持有公司股票或股票期權(quán)的人員，其已獲授但尚未達(dá)到可行使時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的股票期權(quán)及限制性股票不得行權(quán)/解除限售，并由公司注銷；已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期定期存款利息之和。

??4、激勵(lì)對(duì)象如因出現(xiàn)以下情形之一而失去參與本激勵(lì)計(jì)劃的資格，激勵(lì)對(duì)象已行權(quán)的權(quán)益繼續(xù)有效，尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷；已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予價(jià)格回購(gòu)注銷：

??（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

??（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

??（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

??（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

??（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

??5、激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以下情形的，其已獲授但尚未達(dá)到可行使時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的股票期權(quán)不得行權(quán)，并由公司注銷；已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷：

??（1）因公司經(jīng)營(yíng)調(diào)整（包括但不限于裁員），公司單方面終止或解除與激勵(lì)對(duì)象訂立的勞動(dòng)合同、聘用合同的；

??（2）激勵(lì)對(duì)象主動(dòng)離職的；

??（3）因考核不合格或董事會(huì)認(rèn)定不能勝任工作崗位的；

??（4）與公司所簽訂的勞動(dòng)合同或聘用合同期滿，個(gè)人提出不再續(xù)簽。

??6、激勵(lì)對(duì)象因到法定年齡退休，應(yīng)分以下兩種情況處理：

??（1）激勵(lì)對(duì)象到法定年齡退休且退休后不繼續(xù)在公司任職的，其已獲授但尚未達(dá)到可行使時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的股票期權(quán)不得行權(quán)，并由公司注銷；已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期定期存款利息之和；

??（2）激勵(lì)對(duì)象到法定年齡退休后被公司返聘繼續(xù)在公司任職的，其獲授的股票期權(quán)及限制性股票將完全按照其到法定年齡退休前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。

??7、激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理：

??（1）激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職的，其獲授的股票期權(quán)及限制性股票將完全按照喪失勞動(dòng)能力前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入可行權(quán)條件/解除限售條件；

??（2）激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職的，在情況發(fā)生之日，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，其已獲授但尚未達(dá)到可行使時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的股票期權(quán)不得行權(quán)，并由公司注銷；已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期定期存款利息之和。

??8、激勵(lì)對(duì)象身故，應(yīng)分以下兩種情況處理：

??（1）激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)身故的，其獲授的股票期權(quán)及限制性股票將由其***的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，已獲授但尚未行權(quán)/解除限售的股票期權(quán)及限制性股票按照身故前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入可行權(quán)/解除限售條件；

??（2）激勵(lì)對(duì)象因其他原因身故的，在情況發(fā)生之日，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，由其***的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人按照身故前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)期限內(nèi)完成行權(quán)，其已獲授但尚未達(dá)到可行使時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的股票期權(quán)不得行權(quán)，并由公司注銷；激勵(lì)對(duì)象已獲授且解除限售的限制性股票由其***的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人繼承，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期定期存款利息之和。

??9、其它未說(shuō)明的情況由董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。

??（五）公司與激勵(lì)對(duì)象之間爭(zhēng)議解決

??公司與激勵(lì)對(duì)象之間因執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃及/或雙方簽訂的授予協(xié)議所發(fā)生的或與本激勵(lì)計(jì)劃及/或股權(quán)激勵(lì)協(xié)議相關(guān)的爭(zhēng)議或糾紛，雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商、溝通解決，或通過(guò)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)調(diào)解解決。若自爭(zhēng)議或糾紛發(fā)生之日起60日內(nèi)雙方未能通過(guò)上述方式解決或通過(guò)上述方式未能解決相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛，任何一方均有權(quán)向公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。

??十三、會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

??（一）股票期權(quán)會(huì)計(jì)處理

??按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)一一股份支付》的規(guī)定，公司將在等待期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)***新取得的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

??根據(jù)財(cái)政部2006年2月15日發(fā)布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)一一股份支付》和2017年3月31日修訂并發(fā)布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。公司選擇 Black-Scholes模型來(lái)計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并以2022年3月21日收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)價(jià)對(duì)本次***授予的 590.00萬(wàn)份股票期權(quán)進(jìn)行預(yù)測(cè)算。測(cè)算采用的參數(shù)如下：

??（1）標(biāo)的股價(jià):19.48元/股(公司2022年3月21日股票收盤(pán)價(jià))；

??（2）行權(quán)價(jià):19.44元/股(本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前 1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià))；

??（3）有效期:1年、2年、3年 (授予日至每期***行權(quán)日的期限)；

??（4）無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率:2.15%、2.32%、2.38%(截止2022年3月21日中債國(guó)債1年、2年、3年期收益率)；

??（5）歷史波動(dòng)率:14.81%、16.65%、17.64%（上證綜指對(duì)應(yīng)期間的年化波動(dòng)率均值，數(shù)據(jù)來(lái)自wind數(shù)據(jù)庫(kù))。

??公司按照相關(guān)估值工具確定授予日股票期權(quán)的公允價(jià)值，并***終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按行權(quán)比例進(jìn)行分期確認(rèn)。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

??假設(shè)公司2022年4月底授予***權(quán)益，則2022年-2025年授予的股票期權(quán)成本攤銷情況見(jiàn)下表：

??■

??注1：上述結(jié)果并不代表***終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授予日股價(jià)和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)；

??注2：上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的影響***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)

??由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的期權(quán)成本將在經(jīng)常性損益中列支。公司以目前情況估計(jì)，在不考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，本激勵(lì)計(jì)劃費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度較小。考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低代理人成本，激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于因其帶來(lái)的費(fèi)用增加。

??（二）限制性股票會(huì)計(jì)處理

??按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一股份支付》的規(guī)定，公司將在限售期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)***新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)資產(chǎn)、成本或費(fèi)用和資本公積。

??根據(jù)財(cái)政部2006年2月15日發(fā)布的 《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》 和2017年3月31日修訂并發(fā)布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以市價(jià)為基礎(chǔ)，對(duì)限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)量（假設(shè)授予日公司收盤(pán)價(jià)為19.48元/股）。公司于草案公告日對(duì)***授予的1,060.00萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行預(yù)測(cè)算。

??公司將確定授予日限制性股票的公允價(jià)值，并***終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按照解除限售比例進(jìn)行分期確認(rèn)，由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

??假設(shè)公司2022年4月底授予***權(quán)益，則2022年-2025年授予的限制性股票成本攤銷情況見(jiàn)下表：

??■

??注1：上述結(jié)果并不代表***終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授予日股價(jià)和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)；

??注2：上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的影響***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)

??由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。公司以目前情況估計(jì)，在不考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，本激勵(lì)計(jì)劃費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度不大。考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低代理人成本，激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于因其帶來(lái)的費(fèi)用增加。

??十四、上網(wǎng)公告附件

??1、《錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》；

??2、《錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

??特此公告。

??錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司董事會(huì)

??2022年4月21日

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