證券代碼：688698 證券簡稱：偉創(chuàng)電氣 公告編號：2022-015

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

蘇州偉創(chuàng)電氣科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司章程指引》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》等有關(guān)規(guī)定，對《公司章程》進(jìn)行修訂。2022年4月15日公司召開***屆董事會第二十一次會議和***屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于修訂并辦理工商變更登記的議案》。

一、 公司章程具體修訂內(nèi)容：

除上述條款修改外，《公司章程》中其他條款不變，因新增條款，涉及的相應(yīng)條款序號依次遞延或相應(yīng)變動。

上述事項(xiàng)尚需提交公司股東大會審議，公司將于股東大會審議通過后及時(shí)向工商登記機(jī)關(guān)辦理《公司章程》的工商變更、備案登記相關(guān)手續(xù)。上述變更***終以工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的內(nèi)容為準(zhǔn)。

修訂后的《公司章程》將于2022年4月18日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）予以披露。

蘇州偉創(chuàng)電氣科技股份有限公司董事會

2022年4月15日

國泰君安證券股份有限公司

關(guān)于蘇州偉創(chuàng)電氣科技股份有限公司

2021年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為蘇州偉創(chuàng)電氣科技股份有限公司（以下簡稱“偉創(chuàng)電氣”和“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)偉創(chuàng)電氣上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作，并出具本持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書。

一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況

二、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況

2021年度，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人未發(fā)現(xiàn)偉創(chuàng)電氣存在重大問題。

三、重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

公司目前面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)因素主要如下：

（一）核心競爭力風(fēng)險(xiǎn)

1、新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

從新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)層面來看，伴隨著我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級和智能化、節(jié)能降耗的需求提升，工業(yè)自動化產(chǎn)品向著智能化、微型化、網(wǎng)絡(luò)化和集成化方向發(fā)展，變頻器的技術(shù)迭代周期由以前的5-8年向更短時(shí)間發(fā)展，行業(yè)參與者需要持續(xù)不斷地開展研發(fā)活動來提升產(chǎn)品性能，保持競爭力。公司2020年和2021年研發(fā)費(fèi)用支出分別為5,272.30萬元和7,597.10萬元，同比增加44.09%。新一代產(chǎn)品擬投入的下游應(yīng)用領(lǐng)域?qū)Ξa(chǎn)品的綜合性能、可靠性和穩(wěn)定性提出更高要求，若產(chǎn)品綜合性能不及預(yù)期，公司的研發(fā)投入將無法獲得回報(bào)，將對公司業(yè)績造成顯著不利影響。

從新產(chǎn)品開發(fā)市場層面來看，公司開發(fā)各類工控自動化產(chǎn)品通常都需要在前期將資源投入到下游細(xì)分行業(yè)客戶，通過系統(tǒng)的需求分析來掌握下游行業(yè)的相關(guān)工藝細(xì)節(jié)，有針對性地進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)才有可能取得成功。公司目前依然有多個(gè)行業(yè)仍處于初步發(fā)展階段，需要持續(xù)的資金和人才投入。若對客戶需求把握不準(zhǔn)確，所布局的相關(guān)行業(yè)市場需求不及預(yù)期或產(chǎn)品并沒有獲得目標(biāo)客戶群廣泛認(rèn)可，都可能對公司業(yè)績造成不利影響。

2、技術(shù)泄密及人才流失風(fēng)險(xiǎn)

***技術(shù)人員是公司生存和發(fā)展的關(guān)鍵，也是公司獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)。隨著工業(yè)自動化控制行業(yè)對專業(yè)技術(shù)人才需求的與日俱增，專業(yè)技術(shù)人才競爭的不斷加劇，公司的工業(yè)自動化控制產(chǎn)品向更多細(xì)分行業(yè)擴(kuò)展所需的核心資源之一即為***的工業(yè)控制技術(shù)研發(fā)人才和具備行業(yè)復(fù)合背景的產(chǎn)品開發(fā)人員。若公司不能提供更好的發(fā)展平臺、更高的薪酬待遇和良好的研發(fā)條件，存在***技術(shù)人員流失的風(fēng)險(xiǎn)。公司與公司技術(shù)人員簽訂的《保密協(xié)議》、《競業(yè)禁止協(xié)議》等措施并不能完全排除核心技術(shù)失密的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

1、IC芯片、IGBT等電子元器件進(jìn)口依賴風(fēng)險(xiǎn)

受當(dāng)前國內(nèi)電子元器件研發(fā)和制造水平制約，公司原材料中的部分高端電子元器件，如IC（集成電路）芯片、部分型號產(chǎn)品配置的IGBT模塊等重要原材料目前需要使用進(jìn)口產(chǎn)品，系公司生產(chǎn)工業(yè)自動化產(chǎn)品所需重要零部件。2021年度，集成電路芯片采購額占年原材料采購總額比重為10.82%，包含IGBT在內(nèi)的模塊類采購額占比為16.41%，目前公司生產(chǎn)所需IGBT產(chǎn)品基本可以實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)自主替代，但集成電路芯片產(chǎn)品尚無具備競爭力及性價(jià)比良好的國產(chǎn)替代方案，所進(jìn)口的芯片基本來自于美國、德國和日本的芯片企業(yè)。工控自動化產(chǎn)品使用的芯片通常制程工藝在14納米以上，在全球市場的需求量較大，若國際貿(mào)易環(huán)境發(fā)生重大不利變化或外資廠商減產(chǎn)，公司將面臨核心電子元器件貨源供應(yīng)不足或者采購價(jià)格大幅波動的風(fēng)險(xiǎn)，可能對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響。

2、原材料價(jià)格波動的風(fēng)險(xiǎn)

公司變頻器、伺服系統(tǒng)及運(yùn)動控制器生產(chǎn)所需的主要原材料為IGBT、集成電路、電容類、低壓電器、磁性器件、PCB等，2020年至2021年，公司直接材料成本占營業(yè)務(wù)成本的比重分別為86.86%和84.46%。若原材料價(jià)格出現(xiàn)較大幅度上漲，原材料采購將占用更多的流動資金，并將增加公司的生產(chǎn)成本。如果直接材料成本上升，而公司銷售價(jià)格不能同步提高，公司產(chǎn)品的毛利率將會下滑，公司的經(jīng)營業(yè)績會面臨下降風(fēng)險(xiǎn)。

（三）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

1、稅收優(yōu)惠政策變化風(fēng)險(xiǎn)

公司2021年境外產(chǎn)品銷售收入7,136.39萬元，占主營業(yè)務(wù)收入的比例為9.04%，公司部分產(chǎn)品的出口退稅執(zhí)行國家的出口產(chǎn)品增值稅“免、抵、退”政策。未來隨著公司出口業(yè)務(wù)的不斷開拓，境外銷售的金額將可能繼續(xù)增加。如果國家對于出口退稅的政策進(jìn)行調(diào)整，將對于公司的經(jīng)營業(yè)績帶來一定程度的影響。

2、軟件產(chǎn)品增值稅政策變化風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局《關(guān)于軟件產(chǎn)品增值稅政策的通知》（財(cái)稅[2011]第100號），公司銷售的變頻器、伺服系統(tǒng)中嵌入的軟件系統(tǒng)，按規(guī)定稅率征收增值稅后，對增值稅實(shí)際稅負(fù)超過3%的部分，享受即征即退政策。2020年至2021年，公司計(jì)入其他收益的軟件產(chǎn)品增值稅即征即退的金額分別為1,281.30萬元和1,557.18萬元，占公司各期利潤總額的比例分別為13.17%和11.38%。如果公司未來不能持續(xù)獲得上述軟件退稅，或政策發(fā)生不利變動，可能對公司經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生一定的不利影響。

3、匯率波動風(fēng)險(xiǎn)

公司外銷收入主要以美元結(jié)算。2021年境外產(chǎn)品銷售收入7,136.39萬元，占主營業(yè)務(wù)收入的比例為9.04%。未來三年，公司計(jì)劃有序拓展海外市場，外銷收入整體規(guī)模預(yù)計(jì)將逐漸增加。近年來，我國央行不斷推進(jìn)匯率的市場化進(jìn)程、增強(qiáng)匯率彈性，人民幣的國際化程度有望進(jìn)一步提高，人民幣匯率的雙向波動呈現(xiàn)常態(tài)化。但是，人民幣匯率的波動將給公司業(yè)績帶來不確定因素，匯率的波動將影響公司外銷產(chǎn)品的價(jià)格水平及匯兌損益，進(jìn)而對公司經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生一定影響。

4、應(yīng)收賬款增加有形成壞賬的風(fēng)險(xiǎn)

近年來，隨著公司經(jīng)營規(guī)模的不斷擴(kuò)大，公司的應(yīng)收賬款余額逐漸增加。報(bào)告期末，公司應(yīng)收賬款余額為22,767.86萬元，較期初增加47.54%。公司采取了嚴(yán)格的應(yīng)收賬款回收管理措施，且對應(yīng)收賬款嚴(yán)格按照會計(jì)政策計(jì)提壞賬準(zhǔn)備。報(bào)告期內(nèi)，公司主要客戶信用良好，能在信用期內(nèi)及時(shí)付款，應(yīng)收賬款回款情況總體良好。隨著業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大，公司應(yīng)收賬款金額可能進(jìn)一步增加，如果未來市場環(huán)境、客戶經(jīng)營等情況出現(xiàn)重大不利變化，公司可能存在因貨款回收不及時(shí)、應(yīng)收賬款金額增加導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

5、產(chǎn)品銷售結(jié)構(gòu)影響毛利率較低對盈利情況存在不利影響的風(fēng)險(xiǎn)

報(bào)告期內(nèi)，公司伺服系統(tǒng)與控制類產(chǎn)品銷售金額18,747.64萬元，較上年同比增長82.36%，2021年毛利率為21.56%。受國家雙碳政策及電機(jī)能效計(jì)劃的利好影響，未來公司伺服系統(tǒng)與控制類產(chǎn)品銷售量將進(jìn)一步增加，將會影響公司整體的毛利率水平。未來公司伺服系統(tǒng)與控制類產(chǎn)品主要圍繞下面幾個(gè)方向發(fā)展：一是產(chǎn)品方面，優(yōu)化伺服電機(jī)生產(chǎn)工藝，提升產(chǎn)品質(zhì)量，利用產(chǎn)品規(guī)模化效應(yīng)進(jìn)一步降低產(chǎn)品供應(yīng)成本，同時(shí)公司自研的編碼器產(chǎn)品正在做產(chǎn)品驗(yàn)證，也會降低伺服系統(tǒng)整體成本；二是在市場開拓方面，依托PLC、運(yùn)動控制器和伺服系統(tǒng)為客戶提供完整的行業(yè)解決方案，完善現(xiàn)有機(jī)床、紡織機(jī)械等行業(yè)運(yùn)用，同時(shí)在物流、3C電子制造、鋰電設(shè)備等行業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略布局。

（四）行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

1、市場集中度高導(dǎo)致市場競爭壓力大

目前，我國工業(yè)自動化控制產(chǎn)品市場集中度較高，外資企業(yè)如西門子、ABB、安川、松下等企業(yè)憑借品牌、技術(shù)和資本優(yōu)勢，占據(jù)大部分國內(nèi)市場。在低壓變頻器領(lǐng)域，根據(jù)工控網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，2020年中國低壓變頻器行業(yè)前十強(qiáng)企業(yè)市場占有率合計(jì)達(dá)到85.3%，前十強(qiáng)企業(yè)中，外資企業(yè)占據(jù)了7席，合計(jì)市場占有率為59.1%。伺服系統(tǒng)方面，2020年伺服系統(tǒng)行業(yè)前十強(qiáng)企業(yè)市場占有率為81.6%，外資品牌仍然占有5席，2020年外資品牌市場占有率達(dá)到44.5%。截至2020年末，根據(jù)測算，公司在我國變頻器和伺服系統(tǒng)總體市場上占有率仍然較低，分別為2.3%、0.8%。若未來國內(nèi)外市場整體增速放緩，則同行業(yè)之間競爭壓力將會加大，在國外品牌已經(jīng)占據(jù)較高市場份額背景下，公司與之競爭獲取更多市場份額的難度則會進(jìn)一步增加。

2、下游市場景氣度下降導(dǎo)致業(yè)績下滑的風(fēng)險(xiǎn)

變頻器、伺服系統(tǒng)和控制系統(tǒng)是工業(yè)自動化設(shè)備的重要組成部分，公司的工業(yè)自動化控制產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于起重、礦用設(shè)備、軌道交通、高效能源、智能裝備、塑膠、光伏揚(yáng)水等各個(gè)行業(yè)。工業(yè)自動化設(shè)備的需求與宏觀經(jīng)濟(jì)波動有一定的關(guān)聯(lián)性。當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)，下游行業(yè)客戶預(yù)計(jì)業(yè)務(wù)可能會下滑則會減少對工業(yè)自動化設(shè)備的投資，并相應(yīng)減少對公司產(chǎn)品的需求。

2020年度和2021年度，公司主營業(yè)務(wù)收入分別為56,033.75萬元和78,973.85萬元，增長40.94%。當(dāng)前國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速放緩壓力增大，受國際政治經(jīng)濟(jì)局勢和疫情影響經(jīng)濟(jì)增長的不確定因素的增加，若未來國家宏觀經(jīng)濟(jì)增速維持在較低水平甚至下行，或基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和制造業(yè)資本支出大幅放緩，將會導(dǎo)致對各類機(jī)械設(shè)備新增投資或更新的需求降低，則會對公司的產(chǎn)品需求帶來不利影響，公司營業(yè)收入存在增速放緩或收入下滑的情形。

（五）宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

1、新型冠狀病毒肺炎引起的不確定性風(fēng)險(xiǎn)

受到新冠疫情影響，世界各國的經(jīng)濟(jì)均受到了強(qiáng)烈沖擊，疫苗雖給全球帶來曙光，但疫情很大可能將持續(xù)一到兩年的時(shí)間，甚至長期伴隨人類生存，對全球價(jià)值鏈將的沖擊已逐漸顯現(xiàn)，后疫情時(shí)代的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性仍存。

自2020年年初新冠疫情爆發(fā)以來，公司積極穩(wěn)產(chǎn)保供，充分調(diào)動各方資源滿足市場對公司產(chǎn)品的需求，國內(nèi)國外市場均實(shí)現(xiàn)高速增長。雖然目前新冠病毒疫情在國內(nèi)得到控制，但仍然存在零星散發(fā)、局部爆發(fā)和境外輸入的風(fēng)險(xiǎn)，公司可能會面臨因自身或產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)大面積停工停產(chǎn)而導(dǎo)致業(yè)績大幅下滑的風(fēng)險(xiǎn)。

四、重大違規(guī)事項(xiàng)

2021年度，公司不存在重大違規(guī)事項(xiàng)。

五、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的變動原因及合理性

2021年度，公司的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及指標(biāo)情況如下：

（一）財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

單位：萬元

（二）財(cái)務(wù)指標(biāo)

（三）變動合理性分析

1、2021年度，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入81,887.50萬元，同比增加43.10%，公司營業(yè)務(wù)收入增長的主要原因系變頻器和伺服系統(tǒng)及運(yùn)動控制器產(chǎn)品銷售收入均實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步增長，其中行業(yè)專機(jī)實(shí)現(xiàn)銷售收入37,648.57萬元，同比增長36.58%，伺服系統(tǒng)及運(yùn)動控制器實(shí)現(xiàn)銷售收入18,747.64萬元，同比增長82.36%。

2、2021年度，歸屬于上市公司股東的凈利潤為12,674.49萬元，同比增長44.76%，歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為11,374.64萬元，同比增長37.20%；主要原因系公司營業(yè)收入較2020年相比有顯著提升，以及公司持續(xù)打造“規(guī)模化+柔性化”的供應(yīng)鏈體系，專注于精益生產(chǎn)，相關(guān)利潤指標(biāo)均穩(wěn)步增長。

3、2021年度，經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為3,007.01萬元，同比下降44.22%，主要系公司購買商品、支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金較上期增加所致。

4、2021年度，公司加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為15.59%，較2020年下降13.48個(gè)百分點(diǎn)，主要原因系公司2020年12月IPO募集資金增加凈資產(chǎn)所致。

六、核心競爭力的變化情況

公司自設(shè)立以來一直專注于電氣傳動和工業(yè)控制領(lǐng)域，公司的主營業(yè)務(wù)為變頻器、伺服系統(tǒng)與運(yùn)動控制器等產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售。公司準(zhǔn)確把握行業(yè)動向，緊貼市場需求，保持強(qiáng)勁的研發(fā)力度，不斷研制成功并推出功能更強(qiáng)、質(zhì)量更優(yōu)和效率更高的新產(chǎn)品。

公司的核心競爭力包括持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新和深厚技術(shù)積累、圍繞快速交付與精益化生產(chǎn)的裝備開發(fā)研究、營銷和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢以及管理團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢。2021年度，公司的核心競爭力未發(fā)生變化。

七、研發(fā)支出變化及研發(fā)進(jìn)展

（一）研發(fā)支出及變化情況

2021年度，公司持續(xù)進(jìn)行研發(fā)投入，公司研發(fā)費(fèi)用為7,597.10萬元，較2020年度提升44.09%，研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例為9.28%，較2020年度增加0.07個(gè)百分點(diǎn)。

（二）研發(fā)進(jìn)展

2021年度，公司研發(fā)進(jìn)展持續(xù)開展，新增授權(quán)專利26項(xiàng)，新增軟件著作權(quán)1項(xiàng)。截至2021年末，公司共擁有授權(quán)專利124項(xiàng)，授權(quán)軟件著作權(quán)55項(xiàng)，其中，發(fā)明專利28項(xiàng)、實(shí)用新型專利78項(xiàng)、外觀設(shè)計(jì)專利18項(xiàng)。

2021年度，公司新增授權(quán)專利明細(xì)如下：

八、新增業(yè)務(wù)是否與前期信息披露一致

不適用。

九、募集資金的使用情況及是否合規(guī)

（一）募集資金使用情況

截至2021年12月31日，公司募集資金使用及當(dāng)期余額情況如下：

截至2021年12月31日，公司募集資金存儲余額情況如下：

（二）募集資金合規(guī)情況

報(bào)告期內(nèi)，公司募集資金存放和使用符合《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定的要求，對募集資金進(jìn)行了專戶存放和專項(xiàng)使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

十、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的持股、質(zhì)押、凍結(jié)及減持情況

截至2021年12月31日，公司控股股東深圳市偉創(chuàng)電氣有限公司直接持有公司股份數(shù)量為12,500.00萬股，持股比例為69.4444%，公司實(shí)際控制人胡智勇先生間接持有公司股份比例為35.1780%，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不存在直接持有公司股份的情況，2021年度公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股數(shù)量未發(fā)生增減變動（不包括通過***公開發(fā)行戰(zhàn)略配售專項(xiàng)計(jì)劃的間接持股），具體持股情況如下：

注：①間接持股比例為根據(jù)直接持股主體持有偉創(chuàng)電氣的股份比例與上述人員持有直接持股主體的出資額比例相乘計(jì)算所得；②深圳偉創(chuàng)指深圳市偉創(chuàng)電氣有限公司，金致誠指蘇州金致誠投資合伙企業(yè)（有限合伙），金昊誠指蘇州金昊誠投資合伙企業(yè)（有限合伙）；③上述持股比例不包括通過***公開發(fā)行戰(zhàn)略配售專項(xiàng)計(jì)劃的間接持股。

公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員持有的股份均不存在質(zhì)押、凍結(jié)及減持的情形。

十一、上海證券交易所或保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見的其他事項(xiàng)

無。

保薦代表人：徐慧璇 彭晗

國泰君安證券股份有限公司

2022年4月15日

證券代碼：688698 證券簡稱：偉創(chuàng)電氣 公告編號：2022-012

蘇州偉創(chuàng)電氣科技股份有限公司

***屆監(jiān)事會第十五次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

蘇州偉創(chuàng)電氣科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）***屆監(jiān)事會第十五次會議通知于2022年4月5日以書面方式送達(dá)全體監(jiān)事。會議于2022年4月15日在公司會議室召開。本次會議由公司監(jiān)事會主席彭紅衛(wèi)先生召集并主持，應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。本次會議的召集和召開程序符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）和《蘇州偉創(chuàng)電氣科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等相關(guān)規(guī)定，會議形成的決議合法、有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

與會監(jiān)事就如下議案進(jìn)行了審議，并表決通過以下事項(xiàng)：

1、《關(guān)于公司的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》及其相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，本著對全體股東負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真履行有關(guān)法律法規(guī)賦予的職責(zé)，積極有效地開展工作，對公司依法運(yùn)作情況和公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的合法、合規(guī)性進(jìn)行了監(jiān)督，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司2021年度股東大會審議。

2、《關(guān)于公司2021年年度報(bào)告及摘要的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：公司2021年年度報(bào)告及其摘要的編制和審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定；年度報(bào)告編制過程中，未發(fā)現(xiàn)公司參與年度報(bào)告及摘要編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。2021年年度報(bào)告及其摘要公允地反映了公司2021年度財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量狀況，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況，本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

具體內(nèi)容詳見同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《2021年年度報(bào)告》及《2021年年度報(bào)告摘要》。

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司2021年度股東大會審議。

3、《關(guān)于公司2021年度利潤分配方案的議案》

本次利潤分配預(yù)案如下：公司擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.76元（含稅）。截至2021年12月31日，公司總股本18,000萬股，以此計(jì)算，擬派發(fā)現(xiàn)金紅利總計(jì)3,168萬元（含稅），本年度公司派發(fā)現(xiàn)金紅利金額占本公司2021年度合并報(bào)表歸屬于上市公司股東凈利潤的比例為25.00%。本年度不進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本，不送紅股，剩余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度。如在本公告披露之日起至實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日期間，公司總股本發(fā)生變動的，公司擬維持分配總額不變，相應(yīng)調(diào)整每股分配金額。如后續(xù)總股本發(fā)生變化，將另行公告具體調(diào)整情況。

監(jiān)事會認(rèn)為：公司2021年度利潤分配方案充分考慮了公司盈利情況、現(xiàn)金流狀態(tài)及資金需求等各種因素，不存在損害中小股東利益的情形，符合公司經(jīng)營現(xiàn)狀，有利于公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

具體內(nèi)容詳見同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《2021年度利潤分配預(yù)案的公告》（公告編號：2022-017）。

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司2021年度股東大會審議。

4、《關(guān)于公司2021年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表及附注已經(jīng)大信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)并出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，監(jiān)事會認(rèn)為《公司2021年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確地反應(yīng)了公司2021年度的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果及現(xiàn)金流量情況。

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司2021年度股東大會審議。

5、《關(guān)于公司2022年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：公司根據(jù)中國證監(jiān)會及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，編制了《公司2022年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》，監(jiān)事會同意公司2022年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告事項(xiàng)。

表決結(jié)果：同意票3票，反對0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司2021年度股東大會審議。

6、《關(guān)于公司2021年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的要求，結(jié)合自身經(jīng)營管理的實(shí)際情況，已建立了一套健全的內(nèi)部控制制度，覆蓋了公司的各業(yè)務(wù)過程和操作環(huán)節(jié)，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。內(nèi)控管理機(jī)制符合公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和實(shí)際管理要求，能夠提高公司經(jīng)營管理的效率、保障財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、保障資產(chǎn)安全，為公司合法、合規(guī)經(jīng)營提供了保障，2021年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告***、真實(shí)、準(zhǔn)確地反映了公司內(nèi)部控制制度運(yùn)行情況。

具體內(nèi)容詳見同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《公司2021年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

7、《關(guān)于的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：公司2021年度募集資金存放與實(shí)際使用情況符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》、公司《募集資金管理制度》等法律法規(guī)和制度文件的規(guī)定，對募集資金進(jìn)行了專戶存儲和專項(xiàng)使用，并及時(shí)履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

具體內(nèi)容詳見同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《公司2021年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告》（公告編號：2021-016）。

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

8、《關(guān)于公司監(jiān)事2021年度薪酬執(zhí)行情況2022年度薪酬標(biāo)準(zhǔn)的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：公司監(jiān)事2021年度薪酬符合公司實(shí)際運(yùn)營狀況及同行業(yè)薪酬情況，2022年度薪酬方案結(jié)合了2022年的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，公司所處地區(qū)、行業(yè)的市場薪酬行情，綜合考慮了公司的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)與業(yè)績情況以及職位價(jià)值、責(zé)任、能力等各項(xiàng)因素，能夠調(diào)動相關(guān)人員發(fā)揮積極性和創(chuàng)造性，推動公司穩(wěn)定長遠(yuǎn)發(fā)展，未損害公司和中小股東的利益。

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司2021年度股東大會審議。

9、《關(guān)于的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：2021年年度審計(jì)報(bào)告公允地反映了公司2021年12月31日度財(cái)務(wù)狀況、2021年度經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量狀況。

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

10、《關(guān)于公司監(jiān)事會提前換屆選舉暨提名第二屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：鑒于公司***屆監(jiān)事會任期將屆滿，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號--規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會現(xiàn)提名彭紅衛(wèi)先生、陶旭東先生為非職工代表監(jiān)事候選人，任期自股東大會審議通過之日起三年。選舉通過后將與公司職工代表大會選舉產(chǎn)生的職工監(jiān)事共同組成第二屆監(jiān)事會。

為確保公司監(jiān)事會的正常運(yùn)作，在股東大會選舉產(chǎn)生新一屆監(jiān)事會前，公司***屆監(jiān)事會監(jiān)事仍將按照法律、行政法規(guī)和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定和要求履行監(jiān)事職責(zé)。

具體內(nèi)容詳見同日刊載于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇州偉創(chuàng)電氣科技股份有限公司關(guān)于董事會、監(jiān)事會換屆選舉的公告》（公告編號：2022-019）。

此議案尚需提交股東大會審議。

與會監(jiān)事對候選人提名事項(xiàng)逐項(xiàng)表決如下：

10.01 提名彭紅衛(wèi)先生為公司第二屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人

監(jiān)事表決結(jié)果：同意3票；反對0票；棄權(quán)0票。

10.02 提名陶旭東先生為公司第二屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人

監(jiān)事表決結(jié)果：同意3票；反對0票；棄權(quán)0票。

11、《關(guān)于使用部分超募資金***補(bǔ)充流動資金的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：公司擬使用部分超募資金人民幣1,600萬元用于***補(bǔ)充流動資金，用于公司的業(yè)務(wù)拓展、日常經(jīng)營等與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營，有利于提高募集資金的使用效率，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和全體股東的利益。本次超募資金***補(bǔ)充流動資金的事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。本次使用超募資金***補(bǔ)充流動資金的事項(xiàng)涉及的審議程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，并通過了董事會審議，審議議案內(nèi)容及表決情況符合相關(guān)制度的規(guī)定，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。監(jiān)事會同意本次公司使用部分超募資金***補(bǔ)充流動資金的事項(xiàng)，該議案需公司股東大會審議通過后方可實(shí)施。

具體內(nèi)容詳見同日刊載于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《關(guān)于使用部分超募資金***補(bǔ)充流動資金的公告》（公告編號：2022-011）。

此議案尚需提交股東大會審議。

表決結(jié)果：同意票3票，反對0票，棄權(quán)0票。

特此公告。

蘇州偉創(chuàng)電氣科技股份有限公司

監(jiān)事會

2022年4月15日

企行公司主營業(yè)務(wù)： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉(zhuǎn)讓、公司注銷、公司戶車牌轉(zhuǎn)讓，投資/資產(chǎn)/基金類公司轉(zhuǎn)讓， 免費(fèi)咨詢電話：400-006-0010