（上接D5版）

公司2021年度募集資金的實(shí)際使用情況參見附件1《非公開發(fā)行人民幣A股普通股股票募集資金使用情況對照表》、附件2《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對照表》。

(二) 募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況

1.非公開發(fā)行人民幣A股普通股股票募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況

根據(jù)2020年6月16日本公司第二屆董事會第十九次會議審議通過的《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的議案》以及其他相關(guān)程序，公司使用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金人民幣5,351.22萬元。

2.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金先期投入及置換情況

根據(jù)2022年1月4日本公司第三屆董事會第七次會議審議通過的《關(guān)于使用可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的議案》以及其他相關(guān)程序，公司使用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金人民幣3,296.38萬元。公司2021年度不存在使用公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換的情況。

(三) 本年度使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金情況

1.非公開發(fā)行人民幣A股普通股股票募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金情況

2021年3月22日，公司第二屆董事會第二十三次會議、第二屆監(jiān)事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金的議案》，為提高募集資金使用效率，降低公司財(cái)務(wù)成本，維護(hù)公司和投資者的利益，同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的情況下，使用***高額度不超過人民幣2.00億元的暫時(shí)閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金，授權(quán)期限自董事會審議通過之日起不超過12個月，到期歸還至公司募集資金專戶。

2021年3月24日,公司使用暫時(shí)閑置募集資金人民幣0.35億元暫時(shí)補(bǔ)充流動資金，2021年12月20日，公司已歸還至公司募集資金專戶。

2.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金情況

公司2021年度不存在使用公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金的情況。

(四) 對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

1.非公開發(fā)行人民幣A股普通股股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

2020年6月16日，公司第二屆董事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施和募集資金使用的情況下，使用***高額度不超過人民幣8.00億元(含人民幣8億元，在上述資金額度內(nèi)可以滾動使用)的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。在上述額度范圍內(nèi)股東大會授權(quán)董事會及董事會授權(quán)人士簽署相關(guān)法律文件，授權(quán)期限自股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。

2021年7月2日，公司第二屆董事會第二十五次會議及第二屆監(jiān)事會第二十次會議審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用***高額度不超過人民幣4.00億元(含人民幣4.00億元)的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

截至2021年12月31日，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理期末余額人民幣2.20億元。

2.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

公司2021年度不存在使用公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況。

(五) 募集資金使用的其他情況

1.非公開發(fā)行人民幣A股普通股股票募集資金使用的其他情況

公司非公開發(fā)行人民幣A股普通股股票募集資金2021年度不存在需要說明的其他情況。

2.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的其他情況

公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金2021年度不存在需要說明的其他情況。

四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

公司2021年度不存在募集資金投資項(xiàng)目發(fā)生變更的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

本公司已經(jīng)披露的相關(guān)信息募集資金不存在不及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況；已使用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項(xiàng)目，不存在違規(guī)使用募集資金的重大情形。

六、會計(jì)師事務(wù)所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報(bào)告的結(jié)論性意見

中匯會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)為：旭升股份董事會編制的《關(guān)于2021年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》及相關(guān)格式的規(guī)定，如實(shí)反映了旭升股份2021年度募集資金實(shí)際存放與使用情況。

七、保薦機(jī)構(gòu)對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，旭升股份2021年度募集資金的存放與使用符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)及公司募集資金管理制度的規(guī)定，對募集資金進(jìn)行了專戶存儲和專項(xiàng)使用。截至2021年12月31日，公司不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。保薦機(jī)構(gòu)對旭升股份2021年度募集資金存放與使用情況無異議。

特此公告。

寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司董事會

2022年3月23日

附件1：

非公開發(fā)行人民幣A股普通股股票募集資金使用情況對照表

2021年度

編制單位：寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司 單位：人民幣萬元

[注1]其中包括公司募集資金置換先期自籌資金投入人民幣5,351.22萬元。

[注2]根據(jù)募投項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，“汽車輕量化零部件制造項(xiàng)目”分2年達(dá)產(chǎn)，自2021年12月起產(chǎn)生效益，并逐步達(dá)產(chǎn)。截至2021年12月31日募投項(xiàng)目處于初始投產(chǎn)階段，實(shí)際產(chǎn)能以及產(chǎn)量尚在爬坡期。

[注3]截至2021年12月31日，新能源汽車精密鑄鍛件項(xiàng)目(二期)處于項(xiàng)目建設(shè)期，項(xiàng)目尚未達(dá)產(chǎn)。

附件2：

公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對照表

2021年度

編制單位：寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司 單位：人民幣萬元

[注]截至2021年12月31日，高性能鋁合金汽車零部件項(xiàng)目和汽車輕量化鋁型材精密加工項(xiàng)目均處于項(xiàng)目建設(shè)期，項(xiàng)目尚未達(dá)產(chǎn)。

證券代碼：603305 證券簡稱：旭升股份 公告編號：2022-015

轉(zhuǎn)債代碼：113635 轉(zhuǎn)債簡稱：升21轉(zhuǎn)債

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 每股分配比例

每10股派發(fā)現(xiàn)金股利1.20元（含稅）；以資本公積金轉(zhuǎn)增股本，每10股轉(zhuǎn)增4股，不送紅股。

● 本次利潤分配、轉(zhuǎn)增股本以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，具體日期將在權(quán)益分派實(shí)施公告中明確。

● 在實(shí)施權(quán)益分派的股權(quán)登記日前公司總股本發(fā)生變動的，擬維持每股現(xiàn)金分紅和資本公積金轉(zhuǎn)增比例不變，相應(yīng)調(diào)整現(xiàn)金分紅和資本公積金轉(zhuǎn)增總額，并將另行公告具體調(diào)整情況。

● 本年度現(xiàn)金分紅比例低于30%，主要原因：公司考慮了目前所處行業(yè)現(xiàn)狀、在建項(xiàng)目自有資金需求、日常經(jīng)營匹配的流動資金需求及未來產(chǎn)能布局資金儲備需求等因素，公司目前屬于成長期且有重大資金支出安排。

一、2021年度利潤分配預(yù)案的主要內(nèi)容

經(jīng)中匯會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021年度實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤為413,224,671.48元。母公司2021年度實(shí)現(xiàn)凈利潤為423,213,136.48元，提取10%法定盈余公積金42,321,313.65元后，母公司2021年度實(shí)現(xiàn)可供股東分配的利潤380,891,822.83元，加上年初未分配利潤909,158,095.49元, 扣除2021年已分配的現(xiàn)金股利147,522,699.06元，截至2021年末公司累計(jì)未分配利潤為1,142,527,219.26元 。

經(jīng)公司第三屆董事會第八次會議決議，公司2021年年度擬實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)分配利潤、轉(zhuǎn)增股本。本次利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案如下：

1、公司擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利1.20元（含稅），剩余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)以后年度。截至2021年末，公司總股本447,038,482股，以此計(jì)算合計(jì)擬派發(fā)現(xiàn)金紅利53,644,617.84元（含稅）。本年度公司現(xiàn)金分紅占年度合并報(bào)表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤比例為12.98%。

2、公司擬向全體股東以資本公積金轉(zhuǎn)增股本每10股轉(zhuǎn)增4股，不送紅股。截至2021年末，公司總股本447,038,482股，本次轉(zhuǎn)增后，公司總股本變更為625,853,875股（總股本系根據(jù)實(shí)際計(jì)算結(jié)果四舍五入所得，***終以中國證券登記結(jié)算有限公司實(shí)際增加數(shù)量為準(zhǔn)），注冊資本變更為625,853,875元。

如在本公告披露之日起至實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日期間，因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股/回購股份/股權(quán)激勵授予股份回購注銷/重大資產(chǎn)重組股份回購注銷等致使公司總股本發(fā)生變動的，擬維持每股現(xiàn)金分紅和資本公積金轉(zhuǎn)增比例不變，相應(yīng)調(diào)整現(xiàn)金分紅和資本公積金轉(zhuǎn)增總額，并將另行公告具體調(diào)整情況。

本次利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案尚需提交股東大會審議。

二、本年度現(xiàn)金分紅比例低于30%的情況說明

報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤為413,224,671.48元，母公司累計(jì)未分配利潤為1,142,527,219.26元，公司擬分配的現(xiàn)金紅利總額為53,644,617.84元，占本年度歸屬于上市公司股東的凈利潤比例低于30%，具體原因分項(xiàng)說明如下。

（一）公司所處行業(yè)情況及特點(diǎn)

根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司行業(yè)分類指引》（2012年修訂）及國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754-2017），公司所屬行業(yè)為“C36 汽車制造業(yè)”中的“C3670 汽車零部件及配件制造業(yè)”。

據(jù)中國汽車工業(yè)協(xié)會統(tǒng)計(jì)分析，2021年汽車產(chǎn)銷同比呈現(xiàn)增長，結(jié)束了2018年以來連續(xù)三年的下降局面。其中新能源汽車成為***大亮點(diǎn)，全年銷量超過350萬輛，市場占有率提升至13.4%，新能源汽車市場已經(jīng)從政策驅(qū)動轉(zhuǎn)向市場拉動。

（二）公司發(fā)展階段和自身經(jīng)營模式

公司主要從事精密鋁合金零部件的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，并專注于為客戶提供汽車輕量化的解決方案。公司產(chǎn)品主要聚焦于新能源汽車領(lǐng)域，涵蓋多個汽車核心系統(tǒng)，包括傳動系統(tǒng)、控制系統(tǒng)、懸掛系統(tǒng)、電池系統(tǒng)等。從工藝角度，公司是目前行業(yè)內(nèi)少有的同時(shí)掌握壓鑄、鍛造、擠壓三大鋁合金成型工藝的企業(yè)，并具備量產(chǎn)能力，能夠針對不同客戶需求提供一站式輕量化解決方案。

公司現(xiàn)已是汽車精密鋁合金零部件細(xì)分領(lǐng)域的龍頭企業(yè)之一，客戶體系優(yōu)質(zhì)，且近年來收入規(guī)模增長速度較快，在手訂單飽滿，具有優(yōu)勢競爭地位。

（三）公司盈利水平及資金需求

公司***近三年的盈利情況：

單位：元

公司目前發(fā)展階段屬成長期，同時(shí)為加快在新能源汽車領(lǐng)域的發(fā)展，持續(xù)加大產(chǎn)能布局，如公司已與浙江南潯經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管理委員會簽署《項(xiàng)目投資協(xié)議書》，在南潯經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)投資建設(shè)汽車模具及核心零部件研發(fā)、制造、生產(chǎn)、加工項(xiàng)目，投資金額人民幣 25 億元，因此需要預(yù)留充沛的資金。

（四）公司現(xiàn)金分紅水平較低的原因

公司致力于新能源汽車和汽車輕量化領(lǐng)域，近年來受益于新能源汽車的快速發(fā)展，公司營收呈現(xiàn)高速增長態(tài)勢。

近年來現(xiàn)金分紅水平較低的原因在于：

1、在建項(xiàng)目資金需求大

為進(jìn)一步加快公司在新能源汽車領(lǐng)域的布局，公司持續(xù)加大產(chǎn)能布局，在建項(xiàng)目除利用資本市場再融資外，部分項(xiàng)目還通過自有資金進(jìn)行投入，亟待突破產(chǎn)能瓶頸，鞏固公司在鋁合金零部件領(lǐng)域的市場龍頭地位。

2、流動資金需求大

隨著營收規(guī)模的不斷擴(kuò)大，公司流動資金需求將不斷增長，且公司須投入大量自有運(yùn)營資金支持公司發(fā)展；

3、公司需保持一定的資金能力為完善產(chǎn)業(yè)布局做儲備

全球綠色低碳轉(zhuǎn)型是全球經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要保障，各主要國政府均承諾實(shí)現(xiàn)“碳中和”目標(biāo)，而全球新能源汽車產(chǎn)業(yè)則受益于該趨勢，保持了高速增長。根據(jù)《新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2021-2035）》與《節(jié)能與新能源汽車技術(shù)路線圖2.0》，中國2025年汽車的年產(chǎn)銷量目標(biāo)為3,200萬輛，其中新能源汽車占比目標(biāo)為20%左右（即640萬輛左右）。2021年新能源汽車銷量超過350萬輛，市場占有率提升至13.4%，發(fā)展勢頭良好。根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，公司將緊緊抓住新能源汽車產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的機(jī)遇，堅(jiān)持汽車輕量化藍(lán)海市場為根本方向，將適時(shí)通過擴(kuò)建產(chǎn)能或儲備土地新建項(xiàng)目等方式，完善產(chǎn)業(yè)布局，保障戰(zhàn)略規(guī)劃的順利實(shí)施和增強(qiáng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，以更好地維護(hù)全體股東的長遠(yuǎn)利益，保障公司可持續(xù)發(fā)展。

（五）公司留存未分配利潤的確切用途以及預(yù)計(jì)收益情況

對于留存的未分配利潤，公司將積極推動發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，持續(xù)提升以“技術(shù)創(chuàng)新、快速反應(yīng)、同步研發(fā)、成本管控”為核心的競爭優(yōu)勢，積極開拓新客戶、推進(jìn)相關(guān)項(xiàng)目建設(shè)，完善產(chǎn)能布局等多舉措，力爭成為全球汽車新能源輕量化領(lǐng)域的***者，以更優(yōu)異的經(jīng)營業(yè)績來回報(bào)廣大投資者。

（六）公司資本公積金轉(zhuǎn)增股本的合理性

公司***近三年主要資產(chǎn)數(shù)據(jù)：

單位：元

報(bào)告期內(nèi)，公司營收和資產(chǎn)規(guī)模大幅增加，資本公積金充裕，通過資本公積金轉(zhuǎn)增股本可以增加公司的注冊資本，提升公司資本實(shí)力，同時(shí)由于公司的股本集中度高，通過資本公積金轉(zhuǎn)增股本可以增加流通股數(shù)量，除權(quán)后可以降低每股價(jià)格，吸引更多投資者關(guān)注公司，共同分享公司高速成長帶來的收益。

三、公司履行的決策程序

（一）董事會會議的召開、審議和表決情況

公司于2022年3月22日召開第三屆董事會第八次會議，審議并通過了《關(guān)于公司2021年度利潤分配預(yù)案的議案》，同意將本預(yù)案提交公司股東大會審議。

（二）獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：本次利潤分配預(yù)案綜合考慮公司所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及重大資金支出安排等因素，符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，能夠兼顧投資者的合理回報(bào)和公司的可持續(xù)發(fā)展，符合公司長遠(yuǎn)發(fā)展需要，不存在損害中小股東利益的情形。同意該利潤分配預(yù)案，并同意將該預(yù)案提交公司股東大會審議。

（三）監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認(rèn)為：本次利潤分配預(yù)案符合《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅》、《公司章程》及《公司股東分紅回報(bào)規(guī)劃》等規(guī)定的利潤分配政策和相關(guān)法律、法規(guī)的要求，充分考慮了公司的實(shí)際經(jīng)營情況和未來發(fā)展計(jì)劃，符合公司長期持續(xù)發(fā)展的需求，未損害中小股東的合法權(quán)益，符合公司和全體股東的利益，同意本次利潤分配方案。

四、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

（一）本次利潤分配對公司股東享有的凈資產(chǎn)權(quán)益及其持股比例不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，請投資者理性判斷，并注意相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（二）本次利潤分配預(yù)案尚需提交公司2021年年度股東大會審議通過后方可實(shí)施，敬請廣大投資者關(guān)注并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司

董事會

2022年3月23日

證券代碼：603305 證券簡稱：旭升股份 公告編號：2022-016

轉(zhuǎn)債代碼：113635 轉(zhuǎn)債簡稱：升21轉(zhuǎn)債

寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司

關(guān)于續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 公司擬續(xù)聘的會計(jì)師事務(wù)所名稱：中匯會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月22日召開了第三屆董事會第八次會議和第三屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，擬續(xù)聘中匯會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“中匯”）為公司2022年財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，該事項(xiàng)尚須提交公司股東大會審議，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、擬續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的基本情況

（一）機(jī)構(gòu)信息

1、基本信息

中匯會計(jì)師事務(wù)所，于2013年12月轉(zhuǎn)制為特殊普通合伙，管理總部設(shè)立于杭州，系原具有證券、期貨業(yè)務(wù)審計(jì)資格的會計(jì)師事務(wù)所之一，長期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。

事務(wù)所名稱：中匯會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

成立日期：2013年12月19日

組織形式：特殊普通合伙

注冊地址：杭州市江干區(qū)新業(yè)路8號華聯(lián)時(shí)代大廈A幢601室

首席合伙人：余強(qiáng)

上年度末（2021年12月31日）合伙人數(shù)量：88人

上年度末注冊會計(jì)師人數(shù)：557人

上年度末簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊會計(jì)師人數(shù)：177人

***近一年（2020年度）經(jīng)審計(jì)的收入總額：78,812萬元

***近一年審計(jì)業(yè)務(wù)收入：63,250萬元

***近一年證券業(yè)務(wù)收入：34,008萬元

上年度（2020年年報(bào)）上市公司審計(jì)客戶家數(shù)：111家

上年度上市公司審計(jì)客戶主要行業(yè)：

（1）信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)-軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)

（2）制造業(yè)-電氣機(jī)械及器材制造業(yè)

（3）制造業(yè)-化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)

（4）制造業(yè)-專用設(shè)備制造業(yè)

（5）制造業(yè)-醫(yī)藥制造業(yè)

上年度上市公司審計(jì)收費(fèi)總額9,984萬元

上年度本公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù)：2家

2、投資者保護(hù)能力

中匯會計(jì)師事務(wù)所未計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金，購買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額為10,000萬元，職業(yè)保險(xiǎn)購買符合相關(guān)規(guī)定。

中匯會計(jì)師事務(wù)所近三年在已審結(jié)的與執(zhí)業(yè)行為相關(guān)的民事訴訟中均無需承擔(dān)民事責(zé)任。

3、誠信記錄

中匯會計(jì)師事務(wù)所近三年因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰1次、監(jiān)督管理措施4次、未受到過刑事處罰、自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。近三年3名從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰1次、8名從業(yè)人員受到監(jiān)督管理措施4次，未受到過刑事處罰、自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。

（二）項(xiàng)目成員信息

1、人員信息

（1）項(xiàng)目合伙人：徐德盛

2015年成為中國注冊會計(jì)師，2007年開始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2015年4月開始在中匯會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）執(zhí)業(yè)，2022年開始為寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署過盛劍環(huán)境（603324）、中大力德（002896）2家上市公司審計(jì)報(bào)告。

（2）擬簽字注冊會計(jì)師：汪濤

2021年成為中國注冊會計(jì)師，2013年開始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2013年10月開始在中匯會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）執(zhí)業(yè)，2022年開始為寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年負(fù)責(zé)過浙江力諾（300838）1家上市公司審計(jì)工作。

（3）擬簽字注冊會計(jì)師：束哲民

1998年成為中國注冊會計(jì)師，1998年開始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2002年6月開始在中匯會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）執(zhí)業(yè)，2022年開始為寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司提供審計(jì)報(bào)告復(fù)核服務(wù)；近三年復(fù)核過棲霞建設(shè)(600533)、順發(fā)恒業(yè)（000631）、京華激光（603607）、迦南科技（300412）、浩通科技（301026）、采納股份（301122）等6家上市公司審計(jì)報(bào)告。

2、相關(guān)人員獨(dú)立性和誠信記錄情況

項(xiàng)目合伙人徐德盛、擬簽字會計(jì)師汪濤及質(zhì)量控制復(fù)核人束哲民不存在違反《中國注冊會計(jì)師職業(yè)道德守則》對獨(dú)立性要求的情形，***近三年無任何刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律監(jiān)管措施記錄。

（三）審計(jì)收費(fèi)

2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)收費(fèi)為55萬元，內(nèi)部控制審計(jì)收費(fèi)為20萬元。2022年度審計(jì)收費(fèi)定價(jià)原則與以前年度保持一致。具體審計(jì)費(fèi)用將依照市場公允、合理的定價(jià)原則，根據(jù)公司股東大會的授權(quán)，由公司管理層根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司審計(jì)的實(shí)際工作量，雙方協(xié)商確定。

二、擬續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所履行的審批程序

（一）審計(jì)委員會意見

董事會審計(jì)委員會對中匯會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）進(jìn)行了審查，認(rèn)為其具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，項(xiàng)目成員不存在違反《中國注冊會計(jì)師執(zhí)業(yè)道德守則》對獨(dú)立性要求的情形，***近三年無任何刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律監(jiān)管措施記錄，能夠滿足公司2022年度審計(jì)要求。中匯會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在2021年度審計(jì)工作中，恪盡職守，遵循獨(dú)立、客觀公正的職業(yè)準(zhǔn)則,具備良好的執(zhí)業(yè)操守和義務(wù)素質(zhì)，具有較強(qiáng)的專業(yè)能力，較好地完成了公司2021年度審計(jì)工作。為保證公司2022年度審計(jì)工作的穩(wěn)健和連續(xù)性，同意向董事會提議繼續(xù)聘請中匯會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)工作。

（二）獨(dú)立董事事前認(rèn)可及獨(dú)立意見

獨(dú)立董事事前認(rèn)可：我們對中匯會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的基本情況進(jìn)行認(rèn)真、***的審查后認(rèn)為，中匯會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備勝任能力，能夠客觀、獨(dú)立地對公司財(cái)務(wù)狀況及內(nèi)控情況進(jìn)行審計(jì)，滿足本公司審計(jì)工作要求。我們同意續(xù)聘中匯會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將上述議案提交公司董事會審議。

獨(dú)立董事意見： 中匯會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在2021年度的審計(jì)工作中，能夠嚴(yán)格執(zhí)行國家法律、法規(guī)和有關(guān)財(cái)務(wù)會計(jì)制度的規(guī)定，遵循了獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，順利完成了年度審計(jì)任務(wù)。為保持審計(jì)工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，我們同意續(xù)聘中匯會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司2022年度的財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)控審計(jì)工作，續(xù)聘期限一年，并同意將該議案提交公司股東大會審議。

公司本次續(xù)聘2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的審議程序符合法律、法規(guī)、《公司章程》及相關(guān)制度的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司和中小股東利益的情形。

（三）董事會意見

公司第三屆董事會第八次會議以6票同意，0票反對，0票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過《關(guān)于續(xù)聘公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》,為保持2022年度審計(jì)工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，經(jīng)董事會全體成員審議決定，同意續(xù)聘中匯會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司2022年度的財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)工作。

（四）本次聘任會計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提請公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告。

寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司董事會

2022年3月23日

證券代碼：603305 證券簡稱：旭升股份 公告編號：2022-017

轉(zhuǎn)債代碼：113635 轉(zhuǎn)債簡稱：升21轉(zhuǎn)債

寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司

關(guān)于申請銀行綜合授信額度的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月22日召開了第三屆董事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于申請銀行綜合授信額度的議案》?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

鑒于公司經(jīng)營規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，為滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司及子公司擬向金融機(jī)構(gòu)（包括但不限于農(nóng)業(yè)銀行、寧波銀行、招商銀行、中國銀行、浦發(fā)銀行、興業(yè)銀行、進(jìn)出口銀行）申請每家總額不超過人民幣七億元的綜合授信額度，合計(jì)綜合授信額度不超過伍拾億元。授信業(yè)務(wù)包括但不限于流動資金貸款、項(xiàng)目貸款、銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票、授信開證、保函、貿(mào)易融資等業(yè)務(wù)。以上授信額度不等于公司的實(shí)際融資金額，實(shí)際融資金額應(yīng)在授信額度內(nèi)，并以銀行與公司實(shí)際發(fā)生的融資金額為準(zhǔn)，具體融資金額將視公司的實(shí)際資金需求來合理確定。貸款期限包括短期借款、中長期借款不限。授權(quán)期限自股東大會通過本議案之日起不超過12個月。該等授權(quán)額度在授權(quán)范圍及有效期內(nèi)可循環(huán)使用。同時(shí)，為了提高決策效率，董事會提請股東大會授權(quán)董事長或其授權(quán)人士在本議案授信額度范圍內(nèi)簽署相關(guān)的具體文件及辦理貸款具體事宜。

公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，具體內(nèi)容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會第八次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

特此公告。

寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司

董事會

2022年3月23日

證券代碼：603305 證券簡稱：旭升股份 公告編號：2022-021

轉(zhuǎn)債代碼：113635 轉(zhuǎn)債簡稱：升21轉(zhuǎn)債

寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司

第三屆董事會第八次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

一、董事會會議召開情況

寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第八次會議通知于2022年3月12日以專人送達(dá)方式發(fā)出，會議于2022年3月22日上午在公司會議室以現(xiàn)場表決方式召開。本次會議應(yīng)到董事6人，實(shí)到董事6人，公司董事長徐旭東先生召集和主持本次會議，公司監(jiān)事及部分高級管理人員列席了本次會議。本次會議的召集和召開符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、董事會會議審議情況

（一）審議通過《2021年度總經(jīng)理工作報(bào)告》

表決結(jié)果：6票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

（二）審議通過《2021年度董事會工作報(bào)告》

具體內(nèi)容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《2021年度董事會工作報(bào)告》。

表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

本報(bào)告尚需提交股東大會審議。

（三）審議通過《2021年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》

具體內(nèi)容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《2021年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》。

表決結(jié)果：6票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

本報(bào)告尚需提交股東大會審議。

（四）審議通過《2021年年度報(bào)告全文及摘要》

具體內(nèi)容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體的《2021年年度報(bào)告》及《2021年年度報(bào)告摘要》。

表決結(jié)果：6票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

本報(bào)告尚需提交股東大會審議。

（五）審議通過《2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》

具體內(nèi)容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》。

表決結(jié)果：6票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

獨(dú)立董事將在2021年年度股東大會上進(jìn)行述職。

（六）審議通過《2021年度董事會審計(jì)委員會履職情況報(bào)告》

具體內(nèi)容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《2021年度董事會審計(jì)委員會履職情況報(bào)告》。

表決結(jié)果：6票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

（七）審議通過《關(guān)于2021年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》

具體內(nèi)容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關(guān)于2021年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》（公告編號：2022-014）。

公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

表決結(jié)果：6票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

（八）審議通過《關(guān)于公司2021年度利潤分配預(yù)案的議案》

同意以利潤分配股權(quán)登記日總股本為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣 1.2 元（含稅），剩余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)以后年度；以資本公積金轉(zhuǎn)增股本，每10股轉(zhuǎn)增4股，不送紅股。截至2021年12月31日，公司總股本為447,038,482股，以此計(jì)算擬派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣53,644,617.84元（含稅），轉(zhuǎn)增完成后公司總股本變?yōu)?25,853,875股（總股本系根據(jù)實(shí)際計(jì)算結(jié)果四舍五入所得，***終以中國證券登記結(jié)算有限公司登記數(shù)量為準(zhǔn)），注冊資本變更為625,853,875元。如在實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日前公司總股本發(fā)生變動的，公司擬維持每股分配、轉(zhuǎn)增比例不變，相應(yīng)調(diào)整現(xiàn)金分紅總金額和轉(zhuǎn)增股份總數(shù)量。

具體內(nèi)容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關(guān)于公司2021年度利潤分配預(yù)案的公告》（公告編號：2022-015）。

公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

表決結(jié)果：6票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

本議案尚需提交股東大會審議。

（九）審議通過《關(guān)于續(xù)聘公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》

具體內(nèi)容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關(guān)于續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的公告》（公告編號：2022-016）。 公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

表決結(jié)果：6票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

本議案尚需提交股東大會審議。

（十）審議通過《關(guān)于申請銀行綜合授信額度的議案》

具體內(nèi)容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關(guān)于申請銀行綜合授信額度的公告》（公告編號：2022-017）。 公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

表決結(jié)果：6票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

本議案尚需提交股東大會審議。

（十一）審議通過《關(guān)于2021年內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告的議案》

具體內(nèi)容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司2021年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告》。

公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

表決結(jié)果：6票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

（十二）審議通過《關(guān)于確認(rèn)公司2021年度董事及高級管理人員薪酬的議案》

根據(jù)《公司章程》及《董事會薪酬與考核委員會實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)制度規(guī)定，經(jīng)公司董事會薪酬與考核委員會考核，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際情況并參考行業(yè)薪酬水平，確認(rèn)2021年度公司董事及高級管理人員年度稅前薪酬總額。

公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

表決結(jié)果：6票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

本議案董事薪酬尚需提交股東大會審議。

（十三）審議通過《關(guān)于開展外匯套期保值業(yè)務(wù)的議案》

具體內(nèi)容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關(guān)于開展外匯套期保值業(yè)務(wù)的公告》（公告編號：2022-018）。

公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

表決結(jié)果：6票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

（十四）審議通過《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

在確保公司日常運(yùn)營和資金安全的前提下，使用部分暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理可以提高資金使用效率，增加公司收益，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。同意公司及子公司使用***高額度不超過人民幣50,000萬元（含50,000萬元）的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

具體內(nèi)容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號：2022-019）。

公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

表決結(jié)果：6票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

（十五）審議通過《關(guān)于提請召開2021年年度股東大會的議案》

根據(jù)《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，同意召開2021年年度股東大會。具體內(nèi)容詳見2022年3月23日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體的《關(guān)于召開2021年年度股東大會的通知》（公告編號：2022-020）。

表決結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

特此公告。

寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司

董事會

2022年3月23日

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