證券代碼：688656 證券簡(jiǎn)稱：浩歐博 公告編號(hào)：2022-014

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議于2022年3月11日發(fā)出通知，并于2022年3月18日10時(shí)在公司會(huì)議室召開。本次會(huì)議應(yīng)到董事6名，實(shí)到董事6名，會(huì)議由公司董事長(zhǎng)JOHN LI先生主持。公司監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。會(huì)議符合《公司法》、《公司章程》及《董事會(huì)議事規(guī)則》之規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

1. 審議通過《關(guān)于及其摘要的議案》

為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住***人才，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照激勵(lì)與約束對(duì)等的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)——股權(quán)激勵(lì)信息披露》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，公司制定了《公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要，擬實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了同意意見。具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體披露的《江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要公告》（公告編號(hào)：2022-016）。

表決情況：6票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，同意的票數(shù)占全體董事所持的有表決權(quán)票數(shù)的100%。

本議案尚需提交公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議，并經(jīng)出席股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上通過，關(guān)聯(lián)股東回避表決。

2. 審議通過《關(guān)于的議案》

為保證公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利進(jìn)行，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及《公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定和公司實(shí)際情況，特制定《公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了同意意見。具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體披露的《江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

表決情況：6票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，同意的票數(shù)占全體董事所持的有表決權(quán)票數(shù)的100%。

本議案尚需提交公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議，并經(jīng)出席股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上通過，關(guān)聯(lián)股東回避表決。

3. 審議通過《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》

為了具體實(shí)施公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理以下公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)：

1、提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)負(fù)責(zé)具體實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的以下事項(xiàng)：

（1）授權(quán)董事會(huì)確定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日；

（2）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票授予/歸屬數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

（3）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

（4）授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》；

（5）授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的歸屬資格、歸屬數(shù)量進(jìn)行審查確認(rèn)，并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使；

（6）授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票是否可以歸屬；

（7）授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象限制性股票歸屬時(shí)所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出歸屬申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；

（8）授權(quán)董事會(huì)根據(jù)公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止所涉相關(guān)事宜，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的歸屬資格，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未歸屬的限制性股票取消處理，辦理已身故（死亡）的激勵(lì)對(duì)象尚未歸屬的限制性股票繼承事宜；

（9）授權(quán)董事會(huì)對(duì)公司限制性股票計(jì)劃進(jìn)行管理和調(diào)整，在與本次激勵(lì)計(jì)劃的條款一致的前提下不定期制定或修改該計(jì)劃的管理和實(shí)施規(guī)定。但如果法律、法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求該等修改需得到股東大會(huì)或/和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，則董事會(huì)的該等修改必須得到相應(yīng)的批準(zhǔn)；

（10）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

2、提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)，就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人提交的文件；修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；以及做出其認(rèn)為與本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的必須、恰當(dāng)或合適的所有行為。

3、提請(qǐng)股東大會(huì)為本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，授權(quán)董事會(huì)委任財(cái)務(wù)顧問、收款銀行、會(huì)計(jì)師、律師、證券公司等中介機(jī)構(gòu)。

4、提請(qǐng)公司股東大會(huì)同意，向董事會(huì)授權(quán)的期限與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期一致。

5、上述授權(quán)事項(xiàng)中，除法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或公司章程有明確規(guī)定需由董事會(huì)決議通過的事項(xiàng)外，其他事項(xiàng)可由公司董事長(zhǎng)或其授權(quán)的適當(dāng)人士行使。

表決情況：6票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，同意的票數(shù)占全體董事所持的有表決權(quán)票數(shù)的100%。

本議案尚需提交公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議，并經(jīng)出席股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上通過，關(guān)聯(lián)股東回避表決。

4. 審議通過《關(guān)于提請(qǐng)召開公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

同意公司董事會(huì)召開 2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)，并授權(quán)公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)籌備本次股東大會(huì)召開的相關(guān)事宜。

2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)的召開時(shí)間、地點(diǎn)等有關(guān)事項(xiàng)的具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及***媒體披露的《江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司關(guān)于召開2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。

表決情況：6票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，同意的票數(shù)占全體董事所持的有表決權(quán)票數(shù)的100%。

特此公告。

江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司

董 事 會(huì)

2022年3月19日

證券代碼：688656 證券簡(jiǎn)稱：浩歐博 公告編號(hào)：2022-016

江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司2022年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股權(quán)激勵(lì)方式：限制性股票（第二類限制性股票）

● 股份來源：江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股

● 股權(quán)激勵(lì)的權(quán)益總數(shù)及涉及的標(biāo)的股票總數(shù)：

《江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”或“本計(jì)劃”）擬授予的限制性股票數(shù)量為181.70萬股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額6305.8328萬股的2.88%。其中，***授予145.40萬股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額6305.8328萬股的2.31%，約占本次授予權(quán)益總額的80.02%；預(yù)留36.30萬股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額6305.8328萬股的0.57%，預(yù)留部分約占本次授予權(quán)益總額的19.98%。

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃目的

為了進(jìn)一步健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住***人才，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)匹配的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)——股權(quán)激勵(lì)信息披露》（以下簡(jiǎn)稱“《自律監(jiān)管指南》”）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

截至本激勵(lì)計(jì)劃公告日，公司不存在其他生效執(zhí)行的股權(quán)激勵(lì)制度安排。

二、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來源

（一）股權(quán)激勵(lì)方式

本激勵(lì)計(jì)劃采取的激勵(lì)工具為限制性股票（第二類限制性股票）。符合本激勵(lì)計(jì)劃授予條件的激勵(lì)對(duì)象，在滿足相應(yīng)歸屬條件后，以授予價(jià)格分次獲得公司增發(fā)的A股普通股股票，該等股票將在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司進(jìn)行登記。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在歸屬前，不享有公司股東權(quán)利，并且該限制性股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)等。

（二）標(biāo)的股票來源

本激勵(lì)計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出的權(quán)益數(shù)量

本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票數(shù)量為181.70萬股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額6305.8328萬股的2.88%。其中，***授予145.40萬股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額6305.8328萬股的2.31%，約占本次授予權(quán)益總額的80.02%；預(yù)留36.30萬股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額6305.8328萬股的0.57%，預(yù)留部分約占本次授予權(quán)益總額的19.98%。

公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的20%。任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票數(shù)量累計(jì)未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的1%。

本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票前，以及激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股后至歸屬前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票授予數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

四、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)、范圍及各自所獲授的權(quán)益數(shù)量

（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《自律監(jiān)管指南》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃***授予部分涉及的激勵(lì)對(duì)象為公司（含控股子公司，下同）高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員。（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女）。

（二）激勵(lì)對(duì)象的范圍

1、本激勵(lì)計(jì)劃***授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象為53人，約占公司2021年底員工總數(shù)431人的12.30%。具體包括：

（1）高級(jí)管理人員；

（2）核心技術(shù)人員；

（3）技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員。

所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授予限制性股票時(shí)和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定的考核期內(nèi)與公司或其控股子公司存在聘用或勞動(dòng)關(guān)系。

以上激勵(lì)對(duì)象包含部分外籍員工，公司將其納入本激勵(lì)計(jì)劃的原因在于：公司自免檢測(cè)產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng)，市場(chǎng)份額不斷擴(kuò)大，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額不斷增長(zhǎng)的同時(shí)，公司也借助化學(xué)發(fā)光檢測(cè)技術(shù)積極參與國(guó)際自免檢測(cè)市場(chǎng)的開發(fā)和競(jìng)爭(zhēng)，納入激勵(lì)對(duì)象的外籍員工在公司的日常管理、研發(fā)等方面均發(fā)揮不同程度的重要作用。股權(quán)激勵(lì)是境外公司常用的激勵(lì)手段，股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施能穩(wěn)定現(xiàn)有外籍人才并吸引新的***人才。通過本次激勵(lì)計(jì)劃將更加促進(jìn)公司人才隊(duì)伍的建設(shè)和穩(wěn)定，從而有助于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

2、預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在***網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露相關(guān)信息。超過12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象參照***授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。

（三）激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票分配情況

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的1%。公司全部有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的20%。預(yù)留權(quán)益比例未超過本激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)量的 20%。

2、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市 公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。

3、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在***網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露相關(guān)信息。

4、上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

（四）激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

1、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過后，公司將網(wǎng)站或者其他途徑在內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。

2、公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見，并在公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

（五）在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中，激勵(lì)對(duì)象如發(fā)生《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象情形的，該激勵(lì)對(duì)象不得被授予限制性股票，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

五、本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)時(shí)間安排

（一）本激勵(lì)計(jì)劃的有效期

本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票***授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，***長(zhǎng)不超過72個(gè)月。

（二）本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)日期及期限

1、授予日

授予日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后由董事會(huì)確定。

2、歸屬安排

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)歸屬：

（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、 半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

（3）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其他期間。

上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對(duì)不得歸屬的期間另有規(guī)定的，以相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

根據(jù)司齡的不同，本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象分為兩類，***類激勵(lì)對(duì)象3人，第二類激勵(lì)對(duì)象50人，公司對(duì)兩類激勵(lì)對(duì)象分別設(shè)置了不同的歸屬安排， 具體如下：

本激勵(lì)計(jì)劃***授予的限制性股票的各批次歸屬安排如下表所示：

若預(yù)留授予部分在公司2022年第三季度報(bào)告披露之前授予，則預(yù)留授予部分的各批次歸屬安排與***授予部分***類激勵(lì)對(duì)象各批次歸屬安排一致；若預(yù)留授予部分在公司2022年第三季度報(bào)告披露之后授予，則本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票的各批次歸屬安排如下表所示：

激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積轉(zhuǎn)增股本、送股等情形增加的股份同時(shí)受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)，若屆時(shí)限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。

3、禁售期

禁售期是指激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票歸屬后其售出限制的時(shí)間段，本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的獲授股票歸屬后不設(shè)置禁售期。激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，限售規(guī)定按照《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：

（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

（3）在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

六、限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法

（一）***授予限制性股票的授予價(jià)格

本激勵(lì)計(jì)劃***授予部分限制性股票的授予價(jià)格為每股13.38元，即滿足授予條件和歸屬條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股13.38元的價(jià)格購買公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司A股普通股股票。

（二）***授予限制性股票的授予價(jià)格的確定方法

1、定價(jià)方法

本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票***授予價(jià)格的定價(jià)方法為自主定價(jià)，***授予價(jià)格為13.38元/股，該價(jià)格約為本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)每股44.57元的30.02%；

限制性股票的授予價(jià)格分別占前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)、前60個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)、前120個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的比例如下：

（1）本激勵(lì)計(jì)劃公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前1個(gè)交易日股票交易總額/前1個(gè)交易日股票交易總量）為每股43.60元，本次授予價(jià)格占前1個(gè)交易日交易均價(jià)的30.69%；

（2）本激勵(lì)計(jì)劃公告前60個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)（前60個(gè)交易日股票交易總額/前60個(gè)交易日股票交易總量）為每股55.68元，本次授予價(jià)格占前60個(gè)交易日交易均價(jià)的24.03%。

（3）本激勵(lì)計(jì)劃公告前120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)（前120個(gè)交易日股票交易總額/前120個(gè)交易日股票交易總量）為每股57.93元，本次授予價(jià)格占前120個(gè)交易日交易均價(jià)的23.10%。

2、定價(jià)依據(jù)

公司本次限制性股票的授予價(jià)格及定價(jià)方法，是以促進(jìn)公司發(fā)展、維護(hù)股東權(quán)益為根本目的，基于對(duì)公司未來發(fā)展前景的信心和內(nèi)在價(jià)值的認(rèn)可，本著激勵(lì)與約束對(duì)等的原則而定。

公司屬于人才技術(shù)導(dǎo)向的科技型企業(yè)，本激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格有利于公司在不同時(shí)間周期和經(jīng)營(yíng)環(huán)境下把握人才激勵(lì)的靈活性和有效性，使公司在行業(yè)***人才競(jìng)爭(zhēng)中掌握主動(dòng)權(quán)。同時(shí)，本行業(yè)人才的績(jī)效表現(xiàn)是長(zhǎng)期性的，需要有中長(zhǎng)期的激勵(lì)政策配合。因此本次股權(quán)激勵(lì)能夠幫助公司在行業(yè)***人才競(jìng)爭(zhēng)中掌握主動(dòng)權(quán)，不斷增強(qiáng)自身核心競(jìng)爭(zhēng)力。

本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的定價(jià)綜合考慮了激勵(lì)計(jì)劃的有效性和公司股份支付費(fèi)用影響等因素，并合理確定了激勵(lì)對(duì)象范圍和授予權(quán)益數(shù)量，遵循了激勵(lì)約束對(duì)等原則，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)造成負(fù)面影響，體現(xiàn)了公司實(shí)際激勵(lì)需求，具有合理性，且激勵(lì)對(duì)象未來的收益取決于公司未來業(yè)績(jī)發(fā)展和二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)。

綜上，在符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的基礎(chǔ)上，公司確定了本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***及預(yù)留的授予價(jià)格，此次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施將更加穩(wěn)定核心團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)員工利益與股東利益的深度綁定。公司聘請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予證券投資咨詢從業(yè)資格機(jī)構(gòu)上海榮正投資咨詢股份有限公司作為專業(yè)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)本計(jì)劃的可行性、相關(guān)定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方法的合理性、是否有利于公司持續(xù)發(fā)展、是否損害股東利益等發(fā)表意見。具體詳見公司2022年3月19日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海榮正投資咨詢股份有限公司關(guān)于江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。

（三）預(yù)留部分限制性股票的授予價(jià)格的確定方法

本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的授予價(jià)格同***授予部分限制性股票的授予價(jià)格一致，為每股13.38元。預(yù)留部分限制性股票在授予前須召開董事會(huì)審議通過相關(guān)議案，并披露授予情況。

七、限制性股票的授予與歸屬條件

（一）限制性股票的授予條件

同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，反之，若下列任一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（2）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（二）限制性股票的歸屬條件

激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票需同時(shí)滿足以下歸屬條件方可分批次辦理歸屬事宜：

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（2）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第1條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效；激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第2條規(guī)定的不得被授予限制性股票的情形，該激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

3、激勵(lì)對(duì)象滿足各歸屬期任職期限要求

激勵(lì)對(duì)象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足12個(gè)月以上的任職期限。

4、滿足公司層面業(yè)績(jī)考核要求

***授予部分的考核年度為2022-2024年，可歸屬年度分別對(duì)公司凈利潤(rùn)實(shí)際增長(zhǎng)率(X)、營(yíng)業(yè)收入實(shí)際增長(zhǎng)率(Y)進(jìn)行一次考核，根據(jù)上述兩個(gè)指標(biāo)分別對(duì)應(yīng)的完成程度核算歸屬比例。***授予部分各歸屬批次對(duì)應(yīng)的各年度考核目標(biāo)如下表所示：

注：上述“凈利潤(rùn)”與“營(yíng)業(yè)收入”以經(jīng)公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的合并報(bào)表所載數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，其中“凈利潤(rùn)”以歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)作為計(jì)算依據(jù)，下同。

若預(yù)留授予部分在公司2022年第三季度報(bào)告披露之前授予，則預(yù)留授予部分的業(yè)績(jī)考核與***授予部分一致；若預(yù)留授予部分在公司2022年第三季度報(bào)告披露之后授予，則預(yù)留授予部分的考核年度為2023-2024年，可歸屬年度分別對(duì)公司凈利潤(rùn)實(shí)際增長(zhǎng)率(X)、營(yíng)業(yè)收入實(shí)際增長(zhǎng)率(Y)進(jìn)行一次考核，根據(jù)上述兩個(gè)指標(biāo)分別對(duì)應(yīng)的完成程度核算歸屬比例。預(yù)留部分的業(yè)績(jī)考核各歸屬批次對(duì)應(yīng)的各年度考核目標(biāo)如下表所示：

5、滿足激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核要求

所有激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面績(jī)效考核按照公司現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，并依照激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果確定其實(shí)際歸屬的股份數(shù)量。激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果劃分為A（卓越）、B（***）、C（良好）、D（一般）、E（待改進(jìn)）五個(gè)等級(jí)，考核評(píng)價(jià)表適用于考核對(duì)象，若***個(gè)歸屬期考核年度為2022-2023年，則取兩年考核結(jié)果的孰高值。屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際歸屬的股份數(shù)量：

若公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬的數(shù)量×公司層面歸屬比例（M）×個(gè)人層面歸屬比例（N）。

激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬的，作廢失效，不可遞延至以后年度。

若公司/公司股票因經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)行情等因素發(fā)生變化，繼續(xù)執(zhí)行激勵(lì)計(jì)劃難以達(dá)到激勵(lì)目的，經(jīng)公司董事會(huì)及/或股東大會(huì)審議確認(rèn)，可決定對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的尚未歸屬的某一批次/多個(gè)批次的限制性股票取消歸屬或終止本激勵(lì)計(jì)劃。

（三）考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說明

公司專業(yè)從事體外診斷試劑的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。經(jīng)過數(shù)年的持續(xù)投入和高速發(fā)展，公司已發(fā)展成為集創(chuàng)新研發(fā)、規(guī)模生產(chǎn)、質(zhì)量控制和市場(chǎng)營(yíng)銷為一體的現(xiàn)代化高科技企業(yè)。公司檢測(cè)試劑產(chǎn)品品種豐富，涵蓋過敏及自免兩大領(lǐng)域內(nèi)多種疾病的檢測(cè)。目前公司過敏產(chǎn)品已擴(kuò)展到多個(gè)系列，覆蓋50余種IgE過敏原及80種食物特異性IgG過敏原，可檢測(cè)的IgE過敏原數(shù)量國(guó)內(nèi)***；同時(shí)，公司拓展了自身免疫性疾病檢測(cè)領(lǐng)域，截至目前已覆蓋自身免疫性疾病40余種檢測(cè)項(xiàng)目；檢測(cè)技術(shù)也由酶聯(lián)免疫法等定性檢測(cè)逐步發(fā)展了酶聯(lián)免疫捕獲法、納米磁微粒化學(xué)發(fā)光法等定量檢測(cè)技術(shù)。

為實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略發(fā)展安排，本激勵(lì)計(jì)劃考核指標(biāo)分為兩個(gè)層面，分別為公司層面業(yè)績(jī)考核、個(gè)人層面績(jī)效考核。

公司層面業(yè)績(jī)指標(biāo)為營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率或凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率。營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率反映公司的經(jīng)營(yíng)情況和市場(chǎng)情況，凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率反映公司盈利能力，是企業(yè)成長(zhǎng)性的***終體現(xiàn)，能夠樹立較好的資本市場(chǎng)形象。公司所設(shè)定的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)是充分考慮了公司目前經(jīng)營(yíng)狀況以及未來發(fā)展規(guī)劃等綜合因素，指標(biāo)設(shè)定合理、科學(xué)。

除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)所有激勵(lì)對(duì)象個(gè)人設(shè)置了嚴(yán)密的績(jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效做出較為準(zhǔn)確、***的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到歸屬條件。

綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有***性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

八、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

（一）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃生效程序

1、公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本激勵(lì)計(jì)劃草案及摘要。

2、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃作出決議。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過本激勵(lì)計(jì)劃并履行公示、公告程序后，將本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議；同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、歸屬（登記）工作。

3、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。公司將聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資質(zhì)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害公司利益以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見。公司聘請(qǐng)的律師對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書。

4、公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人在本激勵(lì)計(jì)劃公告前6個(gè)月內(nèi)買賣本公司股票的情況進(jìn)行自查。

5、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施。公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)前，通過公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)（公示期不少于10天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況的說明。

6、公司股東大會(huì)在對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。

公司股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

7、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過，且達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予和歸屬事宜。

（二）限制性股票的授予程序

1、股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃且董事會(huì)通過向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的決議后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

2、公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告，預(yù)留限制性股票的授予方案由董事會(huì)確定并審議批準(zhǔn)。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見書。

3、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)限制性股票授予日及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見。

4、公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。

5、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)***授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票并完成公告。若公司未能在60日內(nèi)完成授予公告的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（根據(jù)《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定上市公司不得授出限制性股票的期間不計(jì)算在60日內(nèi)）。

預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)明確，超過12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

（三）限制性股票的歸屬程序

1、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在限制性股票歸屬前，就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象歸屬條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就出具法律意見。對(duì)于滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理歸屬事宜，對(duì)于未滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，當(dāng)批次對(duì)應(yīng)的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。上市公司應(yīng)當(dāng)在激勵(lì)對(duì)象歸屬后及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、律師事務(wù)所意見及相關(guān)實(shí)施情況的公告。

2、公司統(tǒng)一辦理限制性股票的歸屬事宜前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份歸屬事宜。

九、限制性股票授予數(shù)量、歸屬數(shù)量及授予價(jià)格的調(diào)整方法和程序

（一）限制性股票授予數(shù)量、歸屬數(shù)量的調(diào)整方法

本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票歸屬登記前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票授予/歸屬數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

Q=Q0×（1+n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。

2、配股

Q=Q0×P1×（1+n）÷（P1+P2×n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。

3、縮股

Q=Q0×n

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。

4、派息、增發(fā)（含公開發(fā)行和非公開發(fā)行股份）

公司在發(fā)生派息、增發(fā)新股（含公開發(fā)行和非公開發(fā)行股份）的情況下，限制性股票授予/歸屬數(shù)量不做調(diào)整。

（二）限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法

本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票歸屬登記前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

P=P0÷（1+n）

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

2、配股

P=P0×（P1+P2×n）÷[P1×（1+n）]

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

3、縮股

P=P0÷n

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

4、派息

P=P0-V

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

5、增發(fā)（含公開發(fā)行和非公開發(fā)行股份）

公司在發(fā)生增發(fā)新股（含公開發(fā)行和非公開發(fā)行股份）的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。

（三）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

當(dāng)出現(xiàn)上述情況時(shí)，應(yīng)由公司董事會(huì)審議通過關(guān)于調(diào)整限制性股票授予/歸屬數(shù)量、授予價(jià)格的議案（因上述情形以外的事項(xiàng)需調(diào)整限制性股票授予/歸屬數(shù)量和價(jià)格的，除董事會(huì)審議相關(guān)議案外，必須提交公司股東大會(huì)審議）。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見。調(diào)整議案經(jīng)董事會(huì)審議通過后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告法律意見書。

十、會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，公司將在授予日至歸屬日期間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)***新取得的可歸屬的人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

（一）第二類限制性股票公允價(jià)值的計(jì)算方法及參數(shù)合理性

根據(jù)財(cái)政部會(huì)計(jì)司發(fā)布的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)用案例《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例——授予限制性股票》，第二類限制性股票股份支付費(fèi)用的計(jì)量參照股票期權(quán)執(zhí)行。

公司選擇Black-Scholes 模型來計(jì)算股票期權(quán)的公允價(jià)值，并于測(cè)算日用該模型對(duì)***授予的第二類限制性股票按照股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行預(yù)測(cè)算。具體參數(shù)選取如下： 1、標(biāo)的股價(jià)：43.03元/股（假設(shè)授予日收盤價(jià)同測(cè)算日收盤價(jià)為43.03元/股）

2、有效期分別為：***類激勵(lì)對(duì)象：48個(gè)月、60個(gè)月；第二類激勵(lì)對(duì)象：36個(gè)月、48個(gè)月（授予日至每期***行權(quán)日的期限）

3、歷史波動(dòng)率：***類激勵(lì)對(duì)象：17.41%、16.78%（分別采用上證指數(shù)***近：48個(gè)月、60個(gè)月的波動(dòng)率）；第二類激勵(lì)對(duì)象：16.71%、17.41%（分別采用上證指數(shù)***近：36個(gè)月、48個(gè)月的波動(dòng)率）

4、無風(fēng)險(xiǎn)利率：2.75%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)3年期及以上存款基準(zhǔn)利率）

5、股息率：0%

（二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

公司按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確定授予日限制性股票的公允價(jià)值，并***終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過程中按歸屬安排的比例攤銷。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

假設(shè)2022年4月授予，根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本激勵(lì)計(jì)劃***授予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

注：1.上述計(jì)算結(jié)果并不代表***終的會(huì)計(jì)成本，實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予價(jià)格和歸屬數(shù)量相關(guān)，激勵(lì)對(duì)象在歸屬前離職、公司業(yè)績(jī)考核或個(gè)人績(jī)效考核達(dá)不到對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)相應(yīng)減少實(shí)際歸屬數(shù)量從而減少股份支付費(fèi)用。同時(shí)，公司提醒股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2.上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

上述測(cè)算部分不包含限制性股票的預(yù)留部分36.30萬股，預(yù)留部分授予時(shí)將產(chǎn)生額外的股份支付費(fèi)用。

公司以目前信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響。但同時(shí)此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高經(jīng)營(yíng)效率，給公司帶來更高的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和內(nèi)在價(jià)值。

十一、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)、爭(zhēng)議或糾紛解決機(jī)制

（一）公司的權(quán)利與義務(wù)

1、公司具有對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃所確定的歸屬條件，公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

2、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

3、公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)。

4、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定進(jìn)行限制性股票的歸屬操作。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能歸屬并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

5、若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議并報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司可以對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。情節(jié)嚴(yán)重的，公司還可就公司因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行追償。

（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

2、激勵(lì)對(duì)象的資金來源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金。

3、激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保或用于償還債務(wù)。

4、激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

5、激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或歸屬安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

6、股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃且董事會(huì)通過向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的決議后，公司應(yīng)與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)。

7、法律、法規(guī)及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

（三）公司與激勵(lì)對(duì)象之間爭(zhēng)議或糾紛的解決機(jī)制

公司與激勵(lì)對(duì)象之間因執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃及/或雙方簽訂的《限制性股票授予協(xié)議書》所發(fā)生的或與本激勵(lì)計(jì)劃及/或《限制性股票授予協(xié)議書》相關(guān)的爭(zhēng)議或糾紛，雙方應(yīng)通過協(xié)商、溝通解決，或通過公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)調(diào)解解決。若自爭(zhēng)議或糾紛發(fā)生之日起60日內(nèi)雙方未能通過上述方式解決或通過上述方式未能解決相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛，任何一方均有權(quán)向公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。

十二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更與終止、公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

（一）本激勵(lì)計(jì)劃變更與終止的一般程序

1.本激勵(lì)計(jì)劃的變更程序

（1）公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬變更本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過；

（2）公司在股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之后變更本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定，且不得包括下列情形：

①導(dǎo)致提前歸屬的情形；

②降低授予/歸屬價(jià)格的情形（因資本公積轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、配股等原因?qū)е陆档褪谟鑳r(jià)格情形除外）。

（3）公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

2、本激勵(lì)計(jì)劃的終止程序

（1）公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過。

（2）公司在股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。

（3）律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

（二）公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

1、公司發(fā)生異動(dòng)的處理

（1）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬：

①***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

②***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

③上市后***近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。

（2）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃不做變更。

①公司控制權(quán)發(fā)生變更，但未觸發(fā)重大資產(chǎn)重組；

②公司出現(xiàn)合并、分立的情形，公司仍然存續(xù)。

（3）公司出現(xiàn)下列情形之一的，由公司股東大會(huì)決定本計(jì)劃是否作出相應(yīng)變更或調(diào)整：

①公司控制權(quán)發(fā)生變更且觸發(fā)重大資產(chǎn)重組；

②公司出現(xiàn)合并、分立的情形，且公司不再存續(xù)。

（4）公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合限制性股票授予條件或歸屬條件的，未授予的限制性股票不得授予，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的第二類限制性股票由公司作廢失效。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票已歸屬的，所有激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還已獲授權(quán)益。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定和本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)安排收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象因返還權(quán)益而遭受損失的，可按照本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)安排，向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償

2、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化

（1）激勵(lì)對(duì)象如因出現(xiàn)以下情形之一而失去參與本激勵(lì)計(jì)劃的資格，激勵(lì)對(duì)象已歸屬權(quán)益繼續(xù)有效，董事會(huì)可以決定自情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的第二類限制性股票由公司作廢失效，離職前需繳納完畢已歸屬限制性股票相應(yīng)個(gè)人所得稅。

1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰 或者采取市場(chǎng)禁入措施；

4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在公司或在公司控股子公司內(nèi)任職的，其獲授的限制性股票將完全按照職務(wù)變更前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬；但是，激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、違反競(jìng)業(yè)條款、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象已獲授予但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效，離職前需繳納完畢已歸屬部分的個(gè)人所得稅。

（3）激勵(lì)對(duì)象離職的，包括主動(dòng)辭職、因公司裁員而離職、勞動(dòng)合同/聘用協(xié)議到期不再續(xù)約、因個(gè)人過錯(cuò)被公司解聘、協(xié)商解除勞動(dòng)合同或聘用協(xié)等情形，自離職之日起激勵(lì)對(duì)象已獲授予但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。激勵(lì)對(duì)象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

個(gè)人過錯(cuò)包括但不限于以下行為，公司有權(quán)視情節(jié)嚴(yán)重性就因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定向激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行追償：

違反了與公司或其關(guān)聯(lián)公司簽訂的雇傭合同、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議或任何其他類似協(xié)議；違反了居住國(guó)家的法律，導(dǎo)致刑事犯罪或其他影響履職的惡劣情況；從公司以外公司或個(gè)人處收取報(bào)酬，且未提前向公司披露等。

（4）激勵(lì)對(duì)象成為公司獨(dú)立董事、監(jiān)事或因退休不再返聘而不具備激勵(lì)對(duì)象資格的。其已獲授但尚未歸屬的第二類限制性股票由公司作廢失效，調(diào)職/離職前需繳納完畢已歸屬限制性股票相應(yīng)個(gè)人所得稅。

（5）激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理：

1）當(dāng)激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，其獲授的限制性股票可按照喪失勞動(dòng)能力前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬，其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入歸屬條件，其他歸屬條件仍然有效。激勵(lì)對(duì)象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅，并應(yīng)在其后每次辦理歸屬后及時(shí)支付當(dāng)期將歸屬的限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

2）當(dāng)激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，其已歸屬的限制性股票不作處理，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。激勵(lì)對(duì)象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

（6）激勵(lì)對(duì)象身故，應(yīng)分以下兩種情況處理：

1）激勵(lì)對(duì)象若因執(zhí)行職務(wù)身故的，其獲授的限制性股票將由其***的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人繼承，并按照激勵(lì)對(duì)象身故前本計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬；其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入歸屬條件，繼承人在繼承前需向公司支付已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅，并應(yīng)在其后每次辦理歸屬后及時(shí)支付當(dāng)期歸屬的限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

2）激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行職務(wù)身故的，在情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已獲授予但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象繼承人以激勵(lì)對(duì)象遺產(chǎn)支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

（7）本激勵(lì)計(jì)劃未規(guī)定的其它情況由公司董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。

十三、上網(wǎng)公告附件

（一） 《江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

（二）《江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》；

（三）《江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予部分激勵(lì)對(duì)象名單》；

（四）《江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議的獨(dú)立意見》；

（五）《上海榮正投資咨詢股份有限公司關(guān)于江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》；

（六）《國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）之法律意見書》；

（七）《江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的核查意見》。

特此公告。

江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司

董事會(huì)

2022年3月19日

證券代碼：688656 證券簡(jiǎn)稱：浩歐博 公告編號(hào)：2022-18

江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司關(guān)于

召開2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會(huì)召開日期：2022年4月6日

● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開會(huì)議的基本情況

（一） 股東大會(huì)類型和屆次

2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)

（二） 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

（三） 投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四） 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開日期時(shí)間：2022年4月6日 10點(diǎn) 0分

召開地點(diǎn)：公司會(huì)議室

（五） 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2022年4月6日

至2022年4月6日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) — 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七） 涉及公開征集股東投票權(quán)

本次股東大會(huì)涉及公開征集股東投票權(quán)，詳情請(qǐng)查閱同日刊載于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2022-17）。

二、 會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

1、 說明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

上述議案已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過，具體內(nèi)容詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）以及《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》披露的相關(guān)公告。公司將在2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)召開前，在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）登載《2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料》。

2、 特別決議議案：1、2、3

3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1、2、3

4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：1、2、3

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：蘇州外潤(rùn)投資管理合伙企業(yè)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象及其他與審議事項(xiàng)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東。

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過***交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。***登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。

（二） 同一表決權(quán)通過現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以***次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（三） 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會(huì)議出席對(duì)象

（一） 股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國(guó)登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二） 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（三） 公司聘請(qǐng)的律師。

（四） 其他人員

五、 會(huì)議登記方法

（1） 法人股東：法人股東的法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)持有加蓋法人印章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人股東股票賬戶卡原件、本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)持有加蓋法人印章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人股東股票賬戶卡原件、本人身份證原件、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權(quán)委托書（加蓋公章）（授權(quán)委托書格式詳見附件1）

（2） 自然人股東：自然人股東親自出席的，應(yīng)持有其本人身份證原件、股票賬戶卡原件；委托代理人出席會(huì)議的，應(yīng)出示委托人股票賬戶卡原件和身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書原件（授權(quán)委托書格式詳見附件1）和受托人身份證原件。

（3） 異地股東可采用信函或傳真的方式登記，在來信或傳真上須寫明股東姓名、股東賬戶、聯(lián)系地址、郵編、聯(lián)系電話及股東賬戶復(fù)印件，信封上請(qǐng)注明“股東會(huì)議”字樣。

（4） 登記時(shí)間、地點(diǎn)登記時(shí)間：2022年4月1日（上午9:30-11:30，下午13:00-17:00）登記地點(diǎn)：蘇州市工業(yè)園區(qū)星湖街218號(hào)生物納米園C10棟，江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司 證券事務(wù)部

（5） 注意事項(xiàng)：

1、 股東請(qǐng)?jiān)趨⒓蝇F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)攜帶上述證件。公司不接受電話方式辦理登記。

2、 建議股東盡量通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)；參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東務(wù)必遵守蘇州市疫情防控工作的有關(guān)規(guī)定，做好個(gè)人防護(hù)，佩戴口罩進(jìn)入會(huì)場(chǎng)。

六、 其他事項(xiàng)

1、會(huì)議聯(lián)系

通訊地址：蘇州市工業(yè)園區(qū)星湖街218號(hào)生物納米園C10幢 證券事務(wù)部

郵編：215123

電話：（0512）- 69561996

聯(lián)系人：謝女士

2、本次股東大會(huì)會(huì)期半天，出席會(huì)議的股東和代理人食宿、交通費(fèi)自理。

特此公告。

江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司

董事會(huì)

2022年3月19日

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年4月6日召開的貴公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

委托人簽名（蓋章）：  受托人簽名：

委托人身份證號(hào)：  受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

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