證券代碼：688007??????????證券簡(jiǎn)稱：光峰科技????????公告編號(hào)：2022-010

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況：

深圳光峰科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”）于2022年3月11日在公司會(huì)議室以通訊方式召開，本次會(huì)議通知及相關(guān)材料已于2022年3月8日以書面方式送達(dá)公司全體監(jiān)事。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席高麗晶女士主持，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事三人，實(shí)到監(jiān)事三人。本次會(huì)議的召集、召開符合《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況：

經(jīng)與會(huì)監(jiān)事認(rèn)真審議，做出如下決議：

（一）審議通過了《關(guān)于2022年度公司及子公司綜合授信額度及擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的議案》

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次公司及子公司綜合授信額度及擔(dān)保額度預(yù)計(jì)事項(xiàng)是為滿足經(jīng)營(yíng)發(fā)展的資金需求，符合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況和整體發(fā)展戰(zhàn)略。擔(dān)保對(duì)象為本公司合并范圍內(nèi)的子公司，能夠有效控制和防范擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。決策和審批程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。

具體內(nèi)容參見公司2022年3月14日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的《關(guān)于2022年度公司及子公司綜合授信額度及擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的公告》（公告編號(hào)：2022-012）。

表決情況：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán),0票回避。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（二）審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格的議案》

鑒于公司2020年年度利潤(rùn)分配方案已于2021年6月9日實(shí)施完畢，根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)限制性股票授予價(jià)格作相應(yīng)調(diào)整，特別激勵(lì)對(duì)象的授予價(jià)格由21.00元/股調(diào)整為20.945元/股、***類激勵(lì)對(duì)象的授予價(jià)格由17.50元/股調(diào)整為17.445元/股、第二類激勵(lì)對(duì)象的授予價(jià)格由18.50元/股調(diào)整為18.445元/股。

本次限制性股票授予價(jià)格調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于授予價(jià)格調(diào)整方法的規(guī)定，不存在損害股東利益的情況。

具體內(nèi)容參見公司2022年3月14日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2022-013）。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán),0票回避。

（三）審議通過了《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》

1、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)2021年限制性股票次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的授予條件是否成就進(jìn)行核查，認(rèn)為：

2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其主體資格合法、有效。

2、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日進(jìn)行核查，認(rèn)為：

預(yù)留授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。

公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就。同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日為2022年3月11日，并同意以人民幣18.445元/股的授予價(jià)格向符合條件的22名激勵(lì)對(duì)象授予140.00萬股限制性股票。

具體內(nèi)容參見公司2022年3月14日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2022-014）。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（四）審議通過了《關(guān)于向2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》

1、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的授予條件是否成就進(jìn)行核查，認(rèn)為：

2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其主體資格合法、有效。

2、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日進(jìn)行核查，認(rèn)為：

預(yù)留授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。

公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就。同意公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日為2022年3月11日，并同意以人民幣20.00元/股、23.00元/股的授予價(jià)格向符合條件的9名激勵(lì)對(duì)象授予210.00萬股限制性股票。

具體內(nèi)容參見公司2022年3月14日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的《關(guān)于向2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2022-015）。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

三、備查文件

1、《深圳光峰科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議》

特此公告。

深圳光峰科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2022年3月14日

證券代碼：688007?????????證券簡(jiǎn)稱：光峰科技????????公告編號(hào)：2022-011

深圳光峰科技股份有限公司

關(guān)于變更董事的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

深圳光峰科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年3月11日召開第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議，同意提名余卓平先生為公司第二屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人。現(xiàn)將具體情況公告如下：

一、關(guān)于董事辭任的情況

近日公司收到董事薄連明先生的辭職報(bào)告，薄連明先生因個(gè)人健康原因申請(qǐng)辭去第二屆董事會(huì)董事及第二屆董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員職務(wù)，辭任后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)，薄連明先生辭去董事職務(wù)不會(huì)導(dǎo)致公司董事會(huì)人數(shù)低于法定***低人數(shù)，不會(huì)影響公司董事會(huì)正常運(yùn)行，其辭職報(bào)告自送達(dá)公司董事會(huì)之日起生效。公司對(duì)薄連明先生任職期間為公司發(fā)展所做出的貢獻(xiàn)表示衷心感謝。薄連明先生承諾將繼續(xù)遵守《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)及本人在公司***公開發(fā)行股票時(shí)所作的相關(guān)承諾。

二、關(guān)于變更董事的情況

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)董事會(huì)提名委員會(huì)審查，公司董事會(huì)審議通過了《關(guān)于選舉余卓平先生為公司非獨(dú)立董事的議案》，同意提名余卓平先生（簡(jiǎn)歷見附件）為公司第二屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人，任期自股東大會(huì)審議通過之日起至第二屆董事會(huì)任期屆滿之日止，同意余卓平先生正式任職公司非獨(dú)立董事后擔(dān)任公司董事會(huì)第二屆董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員職務(wù)，任期與非獨(dú)立董事任期一致。

余卓平先生長(zhǎng)期從事汽車領(lǐng)域的教學(xué)、科研等工作，為新能源汽車產(chǎn)業(yè)作出了開拓性的貢獻(xiàn)；此外，余卓平先生在多家新能源汽車企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)和對(duì)汽車智能化等方面的前瞻性理解，有利于增強(qiáng)公司董事會(huì)在主營(yíng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)決策能力，尤其是車載顯示業(yè)務(wù)板塊，為公司發(fā)展戰(zhàn)略提供更加具有前瞻性的專業(yè)建議。

三、獨(dú)立董事的獨(dú)立意見

通過對(duì)公司非獨(dú)立董事候選人余卓平先生的個(gè)人履歷、教育背景、工作經(jīng)歷等情況進(jìn)行了認(rèn)真的審核，公司獨(dú)立董事認(rèn)為余卓平先生符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》有關(guān)董事任職資格的規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》規(guī)定不能擔(dān)任公司董事的情形，亦未發(fā)現(xiàn)其被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者。

公司非獨(dú)立董事候選人的提名及審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情形。因此，我們一致同意提名余卓平先生為公司第二屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人，并同意將該議案提交至股東大會(huì)審議。

特此公告。

深圳光峰科技股份有限公司董事會(huì)

2022年3月14日

余卓平先生，1960年生，獲同濟(jì)大學(xué)機(jī)械工程學(xué)士學(xué)位及碩士學(xué)位，清華大學(xué)汽車工程博士學(xué)位，現(xiàn)任同濟(jì)大學(xué)智能型新能源汽車協(xié)同創(chuàng)新中心主任，中國(guó)汽車工程學(xué)會(huì)副理事長(zhǎng)，中國(guó)氫能聯(lián)盟副理事長(zhǎng)兼專家委員會(huì)主任，同濟(jì)汽車設(shè)計(jì)研究院有限公司董事長(zhǎng)，南昌濟(jì)鈴新能源科技有限公司董事長(zhǎng)，上海機(jī)動(dòng)車檢測(cè)認(rèn)證技術(shù)研究中心有限公司董事，北京國(guó)氫中聯(lián)氫能科技研究院有限公司董事，上海智能新能源汽車科創(chuàng)功能平臺(tái)有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，華眾車載控股有限公司非執(zhí)行董事，上海海立（集團(tuán)）股份有限公司、濰柴動(dòng)力股份有限公司、寧波圣龍汽車動(dòng)力系統(tǒng)股份有限公司、華域汽車系統(tǒng)股份有限公司獨(dú)立董事。

截至本公告披露日，余卓平先生未持有公司股票，與公司控股股東及實(shí)際控制人、持有公司5%以上股份的股東和公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；不存在受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門處罰或上海證券交易所懲戒的情形，也不存在《公司法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等規(guī)定的不得被提名擔(dān)任上市公司董事的情形，亦不是失信被執(zhí)行人。

證券代碼：688007??????????證券簡(jiǎn)稱：光峰科技????????公告編號(hào):2022-015

深圳光峰科技股份有限公司關(guān)于向

2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)

對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●?預(yù)留部分限制性股票授予日：2022年3月11日

●?預(yù)留部分限制性股票授予數(shù)量：210.00萬股

●?預(yù)留部分限制性股票授予價(jià)格：20.00元/股、23.00元/股

●?股權(quán)激勵(lì)方式：第二類限制性股票

深圳光峰科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年3月11日召開第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》，董事會(huì)認(rèn)為公司《2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）規(guī)定的預(yù)留限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，確定2022年3月11日為授予日，向9名激勵(lì)對(duì)象授予210.00萬股限制性股票。現(xiàn)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

一、?限制性股票授予情況

（一）已履行的審批程序和信息披露情況

1、2021年9月30日，公司召開第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司 2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） 及其摘要的議案》《關(guān)于公司 2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法 的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見。同日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司 2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） 及其摘要的議案》《關(guān)于公司 2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法 的議案》以及《關(guān)于公司 2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單 的議案》等議案，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

2、2021年9月30日至2021年10月9日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何異議。2021年10月16日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單公示情況及審核意見的說明》。

3、2021年10月25日，公司召開2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過了《關(guān)于公司 2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） 及其摘要的議案》《關(guān)于公司 2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法 的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。

4、2021年12月7日，公司召開第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議與第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，均審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象***授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

5、2022年3月11日，公司召開第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

（二）董事會(huì)就激勵(lì)計(jì)劃授予條件滿足的情況說明

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“管理辦法”）及公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留部分授予條件均已滿足，確定預(yù)留部分授予日為2022年3月11日，滿足授予條件的具體情況如下：

1、公司未發(fā)生以下任一情形：

（1）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法?表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（2）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者?無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利?潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司董事會(huì)經(jīng)過認(rèn)真核查，確定公司和激勵(lì)對(duì)象均未出現(xiàn)上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵(lì)對(duì)象的其他情形，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的授予條件已經(jīng)成就。

（三）授予的具體情況

1、預(yù)留授予日：2022年3月11日。

2、預(yù)留授予數(shù)量：210.00萬股，占目前公司股本總額45275.69萬股的0.46%

3、預(yù)留授予價(jià)格：20.00元/股、23.00元/股

4、預(yù)留部分股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

5、授予人數(shù)：9人

6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、歸屬期限和歸屬安排

（1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，***長(zhǎng)不超過60個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票自預(yù)留授予之日起12個(gè)月后，且激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)：

①公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

②公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

③自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

④中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其它期間。

預(yù)留授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下表：

7、激勵(lì)對(duì)象名單及授予情況：

注：（1）上表中百分比計(jì)算結(jié)果四舍五入，保留兩位小數(shù)。

（2）上述任何一名激勵(lì)對(duì)象全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司股本總額的1%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%。

（3）本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

二、限制性股票授予后對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響

參照中華人民共和國(guó)財(cái)政部會(huì)計(jì)司《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例-授予限制性股票》，第二類限制性股票股份支付費(fèi)用的計(jì)量參照股票期權(quán)執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)-股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)-金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司選擇Black-Scholes模型計(jì)算第二類限制性股票的公允價(jià)值，并于2022年3月11日用該模型對(duì)預(yù)留授予的210.00萬股第二類限制性股票進(jìn)行預(yù)測(cè)算。具體參數(shù)選取如下：

1、標(biāo)的股價(jià)：23.94元/股；

2、有效期分別為：12個(gè)月、24個(gè)月（第二類限制性股票預(yù)留授予之日至每期歸屬日的期限）；

3、歷史波動(dòng)率：13.28%、16.01%（分別采用上證綜指***近12、24個(gè)月的波動(dòng)率）；

4、無風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期存款基準(zhǔn)利率）；

5、股息率：0.22%（采用公司***近兩年的平均股息率）。

公司按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)估值工具確定預(yù)留授予日第二類限制性股票的公允價(jià)值，并***終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過程中按歸屬安排的比例攤銷。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的第二類限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

注：1、上述計(jì)算結(jié)果并不代表***終的會(huì)計(jì)成本，實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予價(jià)格和歸屬數(shù)量相關(guān)，激勵(lì)對(duì)象在歸屬前離職、公司業(yè)績(jī)考核、個(gè)人績(jī)效考核達(dá)不到對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)相應(yīng)減少實(shí)際歸屬數(shù)量從而減少股份支付費(fèi)用。同時(shí)，公司提醒股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響；

2、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

公司以目前信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響。但同時(shí)此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高經(jīng)營(yíng)效率，降低代理人成本，給公司帶來更高的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和內(nèi)在價(jià)值。

上述成本攤銷預(yù)測(cè)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

三、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，在限制性股票授予日前6個(gè)月賣出公司股份情況的說明

經(jīng)核查，參與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的高級(jí)管理人員在授予日前6個(gè)月內(nèi)均不存在買賣公司股票的行為。

四、?監(jiān)事會(huì)核查意見

1、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的授予條件是否成就進(jìn)行核查，認(rèn)為：

本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其主體資格合法、有效。

2、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日進(jìn)行核查，認(rèn)為：

預(yù)留授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。

公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就。同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日為2022年3月11日，并同意以人民幣20.00元/股、23.00元/股的授予價(jià)格向符合條件的9名激勵(lì)對(duì)象授予210.00萬股限制性股票。

五、獨(dú)立董事意見

根據(jù)公司2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定2022年3月11日為公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的授予日，該授予日符合《管理辦法》及公司《激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。

公司未發(fā)生《管理辦法》及公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的不得授予限制性股票的情形，同時(shí)，本次授予的激勵(lì)對(duì)象也符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件。公司本次授予的激勵(lì)對(duì)象不存在《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的禁止獲授股權(quán)激勵(lì)的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司激勵(lì)約束機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

綜上，我們同意公司本激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留部分限制性股票的授予日為2022年3月11日，并同意以人民幣20.00元/股、23.00元/股的授予價(jià)格向符合條件的9名激勵(lì)對(duì)象授予210.00萬股限制性股票。

六、法律意見書的結(jié)論性意見

上海蘭迪律師事務(wù)所認(rèn)為：光峰科技2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，公司與激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予權(quán)益的情況，預(yù)留授予條件已成就。本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予日、激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格的確定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》及公司《2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，合法、有效。

七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見

上海榮正投資咨詢股份有限公司認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，深圳光峰科技股份有限公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，本次預(yù)留部分限制性股票的授予日、授予對(duì)象、授予數(shù)量等的確定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《公司章程》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，深圳光峰科技股份有限公司不存在不符合公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件的情形。

八、備查文件

1、?《深圳光峰科技股份有限公司第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議》；

2、?《深圳光峰科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議》；

3、?《深圳光峰科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；

4、?《上海蘭迪律師事務(wù)所關(guān)于深圳光峰科技股份有限公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予事項(xiàng)的法律意見書》；

5、?《上海榮正投資咨詢股份有限公司關(guān)于深圳光峰科技股份有限公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。

特此公告。

深圳光峰科技股份有限公司

董事會(huì)

2022年3月14日

證券代碼：688007?????????證券簡(jiǎn)稱：光峰科技????????公告編號(hào)：2022-009

深圳光峰科技股份有限公司

第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況：

深圳光峰科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議通知已于2022年3月8日以書面形式發(fā)出，會(huì)議于2022年3月11日以通訊方式召開，本次會(huì)議由董事長(zhǎng)李屹先生召集，會(huì)議應(yīng)到董事六名，實(shí)到董事六名，符合《公司法》和《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，表決形成的決議合法、有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況：

經(jīng)與會(huì)董事認(rèn)真審議，形成如下決議：

（一）審議通過了《關(guān)于選舉余卓平先生為公司非獨(dú)立董事的議案》

具體內(nèi)容參見公司2022年3月14日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的《關(guān)于變更董事的公告》（公告編號(hào)：2022-011）。

公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了同意意見。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

表決情況：6票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán),0票回避。

（二）審議通過了《關(guān)于2022年度公司及子公司綜合授信額度及擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的議案》

具體內(nèi)容參見公司2022年3月14日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的《關(guān)于2022年度公司及子公司綜合授信額度及擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的公告》（公告編號(hào)：2022-012）。

公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對(duì)該議案發(fā)表了同意意見。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

表決情況：6票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán),0票回避。

（三）審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格的議案》

具體內(nèi)容參見公司2022年3月14日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2022-013）。

公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對(duì)該議案發(fā)表了同意意見。

表決情況：4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán),2票回避。

回避表決情況：本議案涉及關(guān)聯(lián)事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)董事李屹、王英霞回避表決。

（四）審議通過了《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。

具體內(nèi)容參見公司2022年3月14日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2022-014）。

公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對(duì)該議案發(fā)表了同意意見。

表決情況：6票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán),0票回避。

（五）審議通過了《關(guān)于向2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》

具體內(nèi)容參見公司2022年3月14日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的《關(guān)于向2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2022-015）。

表決情況：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán),1票回避。

回避表決情況：本議案涉及關(guān)聯(lián)事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)董事張偉回避表決。

（六）審議通過了《關(guān)于召開2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

具體內(nèi)容參見公司2022年3月14日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的《關(guān)于召開2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2022-016）。

表決情況：6票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán),0票回避。

三、備查文件

1、《深圳光峰科技股份有限公司第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議》

特此公告。

深圳光峰科技股份有限公司董事會(huì)

2022年3月14日

證券代碼：688007?????????證券簡(jiǎn)稱：光峰科技?????????公告編號(hào)：2022-012

深圳光峰科技股份有限公司

關(guān)于2022年度公司及子公司綜合

授信額度及擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示:

●?2022年度公司及子公司擬向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)不超過41億元的綜合授信額度，在上述綜合授信額度內(nèi)，公司為合并范圍內(nèi)的子公司融資提供不超過21億元的擔(dān)保額度。合并范圍內(nèi)的子公司之間可提供相互擔(dān)保，預(yù)計(jì)相互擔(dān)保金額合計(jì)不超過人民幣3.5億元。

●?被擔(dān)保人：子公司中影光峰激光影院技術(shù)（北京）有限公司、峰米（重慶）創(chuàng)新科技有限公司、峰米（北京）科技有限公司、光峰光電香港有限公司。

●?截至2022年2月28日，公司對(duì)子公司已實(shí)際發(fā)生的擔(dān)保余額為51,263萬元。

●?被擔(dān)保人未提供反擔(dān)保，公司無逾期對(duì)外擔(dān)保情形。

●?本事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

一、2022年度申請(qǐng)綜合授信額度并提供擔(dān)保情況概述

（一）情況概述

為滿足經(jīng)營(yíng)和發(fā)展需求，公司及子公司2022年度擬向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)不超過人民幣41億元的綜合授信額度，主要用于辦理流動(dòng)資金貸款、固定資產(chǎn)貸款、合同融資、并購(gòu)貸款、開立銀行承兌匯票、信用證、保函、匯票貼現(xiàn)、銀行保理業(yè)務(wù)、貿(mào)易融資、供應(yīng)鏈融資、內(nèi)保外貸等業(yè)務(wù)品種，具體業(yè)務(wù)品種、授信額度和期限以各家金融機(jī)構(gòu)***終核定為準(zhǔn)。以上授信額度不等于公司的實(shí)際融資金額，實(shí)際融資金額在總授信額度內(nèi)，以公司及子公司與金融機(jī)構(gòu)實(shí)際發(fā)生的融資金額為準(zhǔn)。

為滿足子公司經(jīng)營(yíng)和發(fā)展需求，提高公司決策效率，公司擬為合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司中影光峰激光影院技術(shù)（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中影光峰”）、峰米（重慶）創(chuàng)新科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“重慶峰米”）、峰米（北京）科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北京峰米”）及光峰光電香港有限公司（以下簡(jiǎn)稱“香港光峰”）就上述綜合授信額度內(nèi)的融資分別提供合計(jì)不超過人民幣21億元的擔(dān)保額度。合并范圍內(nèi)的子公司之間可提供相互擔(dān)保，預(yù)計(jì)相互擔(dān)保金額合計(jì)不超過人民幣3.5億元。擔(dān)保方式包括保證、抵押、質(zhì)押等，具體擔(dān)保期限根據(jù)屆時(shí)簽訂的擔(dān)保合同為準(zhǔn),具體情況如下：

2022年光峰科技擔(dān)保額度明細(xì)

單位：人民幣萬元

公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況的需要，在上述綜合授信額度及擔(dān)保額度范圍內(nèi)，全權(quán)辦理公司向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)授信及提供擔(dān)保相關(guān)的具體事項(xiàng)。本次預(yù)計(jì)綜合授信額度和擔(dān)保額度的授權(quán)有效期為自2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過之日起至2022年年度股東大會(huì)召開之日。

（二）審批程序

公司于2022年3月11日召開的第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于2022年度公司及子公司綜合授信額度及擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的議案》。獨(dú)立董事對(duì)本次授信及擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。

本事項(xiàng)不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本議案尚需提交公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

二、被擔(dān)保人基本情況

（一）中影光峰基本情況

名稱：中影光峰激光影院技術(shù)（北京）有限公司

企業(yè)類型：其他有限責(zé)任公司

住所：北京市順義區(qū)順通路25號(hào)5幢

法定代表人：薄連明

注冊(cè)資本：10000萬元人民幣

成立日期：2014年8月11日

經(jīng)營(yíng)范圍：激光影院放映設(shè)備及外圍設(shè)備、組件的技術(shù)開發(fā);安裝、維修激光放映機(jī)光學(xué)引擎和外圍設(shè)備;軟件開發(fā);銷售計(jì)算機(jī)軟件(不含計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全專用產(chǎn)品)、激光影院放映設(shè)備及外圍設(shè)備、組件、日用品、玩具、未經(jīng)加工的干果、堅(jiān)果、食用農(nóng)產(chǎn)品;技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢;貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口(以上兩項(xiàng)不含法律、法規(guī)規(guī)定需要審批的項(xiàng)目)、代理進(jìn)出口;租賃放映設(shè)備;市場(chǎng)營(yíng)銷策劃、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、承辦展覽展示服務(wù)、會(huì)議服務(wù);設(shè)計(jì)、制作、代理、發(fā)布廣告；經(jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)；銷售食品；出版物零售。(企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目,開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng);依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng);不得從事北京市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。)

主要股權(quán)結(jié)構(gòu)：中影光峰為公司控股子公司。公司及公司全資子公司深圳市光峰激光顯示技術(shù)有限公司、天津柏年影業(yè)合伙企業(yè)（有限合伙）合計(jì)持有其63.2%股權(quán)，中國(guó)電影器材有限責(zé)任公司持有其32.2%股權(quán)，深圳前海泰石投資合伙企業(yè)（有限合伙）持有其4.6%股權(quán)

主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：人民幣元

（二）重慶峰米基本情況

名稱：峰米（重慶）創(chuàng)新科技有限公司

企業(yè)類型：有限責(zé)任公司

住所：?重慶市江北區(qū)郭家沱街道隆港路2號(hào)4層401室

法定代表人：賴永賽

注冊(cè)資本：7017.5439萬元人民幣

成立日期：2020年12月29日

經(jīng)營(yíng)范圍：許可項(xiàng)目：貨物進(jìn)出口，技術(shù)進(jìn)出口（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）?一般項(xiàng)目：軟件開發(fā)，技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣，幻燈及投影設(shè)備制造，幻燈及投影設(shè)備銷售，計(jì)算器設(shè)備制造，計(jì)算器設(shè)備銷售，集成電路制造，集成電路銷售，集成電路設(shè)計(jì)，顯示器件制造，顯示器件銷售，軟件銷售，住房租賃，計(jì)算機(jī)及通訊設(shè)備租賃，信息系統(tǒng)集成服務(wù)，通信設(shè)備制造，通信設(shè)備銷售，電子專用設(shè)備制造，電子專用設(shè)備銷售，辦公設(shè)備銷售，電子產(chǎn)品銷售，電子專用材料制造，電子專用材料銷售（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

主要股權(quán)結(jié)構(gòu)：重慶峰米為公司合并范圍內(nèi)的子公司。公司持有其39.19%股權(quán)，重慶兩江新區(qū)承為股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）持有其18.75%，深圳市峰業(yè)投資咨詢有限合伙企業(yè)（有限合伙）持有其14.44%，天津金米投資合伙企業(yè)（有限合伙）持有其10.69%，蘇州工業(yè)園區(qū)順為科技創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）持有其10.69%

主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：人民幣元

注：重慶峰米成立于2020年12月29日，無2020年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

（三）北京峰米基本情況

名稱：峰米（北京）科技有限公司

企業(yè)類型：有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）

住所：北京市順義區(qū)北務(wù)鎮(zhèn)政府街9號(hào)-833

法定代表人：賴永賽

注冊(cè)資本：5000萬元人民幣

成立日期：2016年3月30日

經(jīng)營(yíng)范圍：技術(shù)開發(fā)；軟件開發(fā)；零售機(jī)械設(shè)備、電子產(chǎn)品；貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口；產(chǎn)品設(shè)計(jì)。(企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目,開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。)

與公司關(guān)系：為重慶峰米全資子公司，重慶峰米持有其100%股權(quán)

主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：人民幣元

（四）香港光峰基本情況

名稱：光峰光電香港有限公司

企業(yè)類型：香港注冊(cè)企業(yè)

住所：香港新界沙田香港科學(xué)園22E棟1樓

董事：李屹

股本：4320萬股普通股

成立日期：2017年8月24日

經(jīng)營(yíng)范圍：半導(dǎo)體光學(xué)產(chǎn)品生產(chǎn)，研發(fā)，銷售，咨詢，投資及視頻內(nèi)容增值業(yè)務(wù)

與公司關(guān)系：為公司全資子公司，公司持有其100%股權(quán)

主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

單位：人民幣元

中影光峰、北京峰米、香港光峰2020年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)。

三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

公司目前尚未簽訂相關(guān)授信及擔(dān)保協(xié)議，上述計(jì)劃授信及擔(dān)保總額僅為公司擬申請(qǐng)的授信額度和擬提供的擔(dān)保額度，具體授信及擔(dān)保金額、擔(dān)保類型、擔(dān)保方式等尚需銀行或相關(guān)金融機(jī)構(gòu)審核同意，以實(shí)際簽署的合同為準(zhǔn)。

四、擔(dān)保的原因及必要性

本次擔(dān)保為滿足子公司日常經(jīng)營(yíng)的需要，有利于支持其良性發(fā)展，擔(dān)保對(duì)象經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定，有能力償還到期債務(wù)，同時(shí)公司對(duì)公司合并范圍內(nèi)的子公司有充分的控制權(quán)，公司對(duì)其擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)較小，不會(huì)對(duì)公司和全體股東利益產(chǎn)生影響。

擔(dān)保對(duì)象中影光峰、重慶峰米的股東除公司外，其余股東中：國(guó)資股東對(duì)外擔(dān)保需履行嚴(yán)格的審批程序；部分投資合伙企業(yè)股東向上穿透系自然人，主要為公司員工，其資產(chǎn)有限且為此事項(xiàng)提供擔(dān)保有困難。基于業(yè)務(wù)實(shí)際操作便利，本次擔(dān)保由公司提供超出比例擔(dān)保，其他少數(shù)股東沒有按比例提供擔(dān)保。

五、董事會(huì)意見

公司董事會(huì)審核后認(rèn)為：本次公司及子公司綜合授信額度及擔(dān)保額度預(yù)計(jì)事項(xiàng)是在綜合考慮公司及子公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要而作出的，符合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況和整體發(fā)展戰(zhàn)略。擔(dān)保對(duì)象為本公司合并范圍內(nèi)的子公司，具備償債能力，能夠有效控制和防范擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，擔(dān)保事宜符合公司和全體股東的利益。

獨(dú)立董事認(rèn)為：本次公司及子公司綜合授信額度及擔(dān)保額度預(yù)計(jì)事項(xiàng)是為滿足經(jīng)營(yíng)發(fā)展的資金需求，符合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況和整體發(fā)展戰(zhàn)略。擔(dān)保對(duì)象為本公司合并范圍內(nèi)的子公司，能夠有效控制和防范擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。決策和審批程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。因此，我們同意本次公司及子公司綜合授信額度及擔(dān)保額度預(yù)計(jì)事項(xiàng)，并將該議案提交股東大會(huì)審議。

六、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保金額及逾期擔(dān)保的金額

截至2022年2月28日，公司及其子公司的對(duì)外擔(dān)保為公司合并范圍內(nèi)的子公中影光峰及北京峰米、重慶峰米的擔(dān)保，擔(dān)保總額為153,500萬元（擔(dān)保總額是指已批準(zhǔn)的額度范圍尚未使用的額度與擔(dān)保實(shí)際發(fā)生余額金額，其中擔(dān)保實(shí)際發(fā)生余額的金額為51,263萬元），分別占公司***近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)的47.58%及70.24%（其中擔(dān)保實(shí)際發(fā)生余額的金額分別占公司***近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)的15.89%及23.46%）；截至本公告披露日，公司無逾期擔(dān)保。

七、上網(wǎng)公告附件

（一）獨(dú)立董事關(guān)于公司第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見

（二）被擔(dān)保人的基本情況和***近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表

特此公告。

深圳光峰科技股份有限公司董事會(huì)

2022年3月14日

證券代碼：688007????????????證券簡(jiǎn)稱：光峰科技?????????公告編號(hào)：2022-013

深圳光峰科技股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

限制性股票授予價(jià)格的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

深圳光峰科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“光峰科技”或“公司”）于2022年3月11日召開的第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格的議案》，同意根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的有關(guān)規(guī)定，對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，其中特別激勵(lì)對(duì)象的授予價(jià)格由21.00元/股調(diào)整為20.945元/股、***類激勵(lì)對(duì)象的授予價(jià)格由17.50元/股調(diào)整為17.445元/股、第二類激勵(lì)對(duì)象的授予價(jià)格由18.50元/股調(diào)整為18.445元/股。具體情況如下：

一、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃基本情況

1、2021年3月26日，公司召開***屆董事會(huì)第三十次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） 及其摘要的議案》《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法 的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見。同日，公司召開***屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） 及其摘要的議案》《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法 的議案》以及《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單 的議案》等議案，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

2、2021年3月27日至2021年4月5日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年4月7日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單公示情況及審核意見的說明》。

3、2021年4月12日，公司召開2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過了《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） 及其摘要的議案》《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法 的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。

4、2021年4月22日，公司召開***屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議與***屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，均審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象***授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

5、2022年3月11日，公司召開第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格的議案》《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

二、本次調(diào)整的主要內(nèi)容

1、調(diào)整事由

公司于2021年5月14日召開2020年年度股東大會(huì)，審議并通過了《關(guān)于2020年度利潤(rùn)分配方案的議案》，以公司總股本452,756,901股為基數(shù)，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.55元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利24,901,629.56元。2021年6月3日公司披露了《2020年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，股權(quán)登記日為2021年6月8日，除權(quán)除息日為2021年6月9日。

鑒于上述利潤(rùn)分配方案已實(shí)施完畢，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》第九章第二條規(guī)定，若在《激勵(lì)計(jì)劃》公告日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票歸屬登記前，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

2、調(diào)整方法

根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，授予價(jià)格的調(diào)整方法如下：

P=P0-V

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

根據(jù)以上公式，公司董事會(huì)根據(jù)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，經(jīng)過本次調(diào)整后，特別激勵(lì)對(duì)象的授予價(jià)格由21.00元/股調(diào)整為20.945元/股、***類激勵(lì)對(duì)象的授予價(jià)格由17.50元/股調(diào)整為17.445元/股、第二類激勵(lì)對(duì)象的授予價(jià)格由18.50元/股調(diào)整為18.445元/股。

三、關(guān)于本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施與股東大會(huì)審議通過的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說明

除上述調(diào)整內(nèi)容外，本次實(shí)施的2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容與公司2021年年度股東大會(huì)審議通過的激勵(lì)計(jì)劃一致。根據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整無需再次提交股東大會(huì)審議。公司獨(dú)立董事一致同意董事會(huì)就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格作出的調(diào)整，公司監(jiān)事會(huì)亦發(fā)表了明確同意的意見。

四、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

公司本次對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。本次調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。???五、監(jiān)事會(huì)意見

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：鑒于公司2021年年度利潤(rùn)分配方案已于2021年6月9日實(shí)施完畢，根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)限制性股票授予價(jià)格作相應(yīng)調(diào)整，特別激勵(lì)對(duì)象的授予價(jià)格由21.00元/股調(diào)整為20.945元/股、***類激勵(lì)對(duì)象的授予價(jià)格由17.50元/股調(diào)整為17.445元/股、第二類激勵(lì)對(duì)象的授予價(jià)格由18.50元/股調(diào)整為18.445元/股。本次限制性股票授予價(jià)格調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于授予價(jià)格調(diào)整方法的規(guī)定，不存在損害股東利益的情況。

六、獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于授予價(jià)格調(diào)整方法的規(guī)定，本次調(diào)整事項(xiàng)在公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決策的事項(xiàng)范圍內(nèi)，且履行了必要的審批程序，本次授予價(jià)格調(diào)整合法、有效。表決程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。我們同意公司本次對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

七、律師結(jié)論性意見

上海蘭迪律師事務(wù)所認(rèn)為：光峰科技2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予和調(diào)整授予價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，公司與激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予權(quán)益的情況，預(yù)留授予條件已成就。本激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整授予價(jià)格及預(yù)留限制性股票的授予日、激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格的確定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》及公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，合法、有效。

八、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見

上海榮正投資咨詢股份有限公司于2022年3月11日出具《上海榮正投資咨詢股份有限公司關(guān)于深圳光峰科技股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及預(yù)留授予事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，深圳光峰科技股份有限公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，本次限制性股票的調(diào)整事項(xiàng)以及預(yù)留限制性股票的授予日、授予對(duì)象、授予數(shù)量等的確定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《公司章程》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，深圳光峰科技股份有限公司不存在不符合公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件的情形。

九、備查文件

1、《公司第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議》

2、《公司第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議》

3、《獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》

4、《上海蘭迪律師事務(wù)所關(guān)于深圳光峰科技股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予暨調(diào)整授予價(jià)格事項(xiàng)的法律意見書》

5、《上海榮正投資咨詢股份有限公司關(guān)于深圳光峰科技股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及預(yù)留授予事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》

特此公告。

深圳光峰科技股份有限公司

董事會(huì)

2022年3月14日

證券代碼：688007??????????證券簡(jiǎn)稱：光峰科技????????公告編號(hào):2022-014

深圳光峰科技股份有限公司

關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●?預(yù)留部分限制性股票授予日：2022年3月11日

●?預(yù)留部分限制性股票授予數(shù)量：140.00萬股

●?預(yù)留部分限制性股票授予價(jià)格：18.445元/股

●?股權(quán)激勵(lì)方式：第二類限制性股票

深圳光峰科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年3月11日召開第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》，董事會(huì)認(rèn)為公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）規(guī)定的預(yù)留限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，確定2022年3月11日為授予日，向22名激勵(lì)對(duì)象授予140.00萬股限制性股票。現(xiàn)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

一、?限制性股票授予情況

（一）已履行的審批程序和信息披露情況

1、2021年3月26日，公司召開***屆董事會(huì)第三十次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） 及其摘要的議案》《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法 的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見。同日，公司召開***屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） 及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單 的議案》以及《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法 的議案》等議案，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

2、2021年3月27日至2021年4月5日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年4月7日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃***授予激勵(lì)對(duì)象名單公示情況及審核意見的說明》。

3、2021年4月12日，公司召開2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過了《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） 及其摘要的議案》《關(guān)于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法 的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。

4、2021年4月22日，公司召開***屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議、***屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，均審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象***授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

5、2022年3月11日，公司召開第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格的議案》《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

（二）董事會(huì)就激勵(lì)計(jì)劃授予條件滿足的情況說明

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“管理辦法”）及公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留部分授予條件均已滿足，確定預(yù)留部分授予日為2022年3月11日，滿足授予條件的具體情況如下：

1、公司未發(fā)生以下任一情形：

（1）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法?表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（2）***近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者?無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利?潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

（1）***近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）***近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）***近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司董事會(huì)經(jīng)過認(rèn)真核查，確定公司和激勵(lì)對(duì)象均未出現(xiàn)上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵(lì)對(duì)象的其他情形，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的授予條件已經(jīng)成就。

（三）授予的具體情況

1、預(yù)留授予日：2022年3月11日。

2、預(yù)留授予數(shù)量：140.00萬股，占目前公司股本總額45275.69萬股的0.31%

3、預(yù)留授予價(jià)格：18.445元/股

4、預(yù)留部分股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

5、授予人數(shù)：22人

6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、歸屬期限和歸屬安排

（1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，***長(zhǎng)不超過60個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票自預(yù)留授予之日起12個(gè)月后，且激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)：

①公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

②公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

③自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

④中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其它期間。

預(yù)留授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下表：

7、激勵(lì)對(duì)象名單及授予情況：

注：（1）上表中百分比計(jì)算結(jié)果四舍五入，保留兩位小數(shù)。

（2）上述任何一名激勵(lì)對(duì)象全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司股本總額的1%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%。

（3）本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

二、限制性股票授予后對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響

參照中華人民共和國(guó)財(cái)政部會(huì)計(jì)司《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例-授予限制性股票》，第二類限制性股票股份支付費(fèi)用的計(jì)量參照股票期權(quán)執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)-股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)-金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司選擇Black-Scholes模型計(jì)算第二類限制性股票的公允價(jià)值，并于2022年3月11日用該模型對(duì)預(yù)留授予的140.00萬股第二類限制性股票進(jìn)行預(yù)測(cè)算。具體參數(shù)選取如下：

1、標(biāo)的股價(jià)：23.94元/股；

2、有效期分別為：12個(gè)月、24個(gè)月（第二類限制性股票預(yù)留授予之日至每期歸屬日的期限）；

3、歷史波動(dòng)率：13.28%、16.01%（分別采用上證綜指***近12、24個(gè)月的波動(dòng)率）；

4、無風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期存款基準(zhǔn)利率）；

5、股息率：0.22%（采用公司***近兩年的平均股息率）。

公司按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)估值工具確定預(yù)留授予日第二類限制性股票的公允價(jià)值，并***終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過程中按歸屬安排的比例攤銷。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的第二類限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

注：1、上述計(jì)算結(jié)果并不代表***終的會(huì)計(jì)成本，實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予價(jià)格和歸屬數(shù)量相關(guān)，激勵(lì)對(duì)象在歸屬前離職、公司業(yè)績(jī)考核、個(gè)人績(jī)效考核達(dá)不到對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)相應(yīng)減少實(shí)際歸屬數(shù)量從而減少股份支付費(fèi)用。同時(shí)，公司提醒股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響；

2、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

公司以目前信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響。但同時(shí)此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高經(jīng)營(yíng)效率，降低代理人成本，給公司帶來更高的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和內(nèi)在價(jià)值。

上述成本攤銷預(yù)測(cè)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的***終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

三、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，在限制性股票授予日前6個(gè)月賣出公司股份情況的說明

經(jīng)核查，參與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的高級(jí)管理人員在授予日前6個(gè)月內(nèi)均不存在買賣公司股票的行為。

四、?監(jiān)事會(huì)核查意見

1、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的授予條件是否成就進(jìn)行核查，認(rèn)為：

本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其主體資格合法、有效。

2、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日進(jìn)行核查，認(rèn)為：

預(yù)留授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。

公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就。同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日為2022年3月11日，并同意以人民幣18.445元/股的授予價(jià)格向符合條件的22名激勵(lì)對(duì)象授予140.00萬股限制性股票。

五、獨(dú)立董事意見

根據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定2022年3月11日為公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的授予日，該授予日符合《管理辦法》及公司《激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。

公司未發(fā)生《管理辦法》及公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的不得授予限制性股票的情形，同時(shí)，本次授予的激勵(lì)對(duì)象也符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件。公司本次授予的激勵(lì)對(duì)象不存在《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的禁止獲授股權(quán)激勵(lì)的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)約束機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

綜上，我們同意公司本激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留部分限制性股票的授予日為2022年3月11日，并同意以人民幣18.445元/股的授予價(jià)格向符合條件的22名激勵(lì)對(duì)象授予140.00萬股限制性股票。

六、法律意見書的結(jié)論性意見

上海蘭迪律師事務(wù)所認(rèn)為：光峰科技2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予和調(diào)整授予價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，公司與激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予權(quán)益的情況，預(yù)留授予條件已成就。本激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整授予價(jià)格及預(yù)留限制性股票的授予日、激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格的確定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》及公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，合法、有效。

七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見

上海榮正投資咨詢股份有限公司認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，深圳光峰科技股份有限公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，本次限制性股票的調(diào)整事項(xiàng)以及預(yù)留限制性股票的授予日、授予對(duì)象、授予數(shù)量等的確定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《公司章程》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，深圳光峰科技股份有限公司不存在不符合公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件的情形。

八、備查文件

1、?《深圳光峰科技股份有限公司第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議》；

2、?《深圳光峰科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議》；

3、?《深圳光峰科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；

4、?《上海蘭迪律師事務(wù)所關(guān)于深圳光峰科技股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予暨調(diào)整授予價(jià)格事項(xiàng)的法律意見書》；

5、?《上海榮正投資咨詢股份有限公司關(guān)于深圳光峰科技股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及預(yù)留授予事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。

特此公告。

深圳光峰科技股份有限公司

董事會(huì)

2022年3月14日

證券代碼：688007????????證券簡(jiǎn)稱：光峰科技????????公告編號(hào)：2022-016

深圳光峰科技股份有限公司關(guān)于召開

2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●?股東大會(huì)召開日期：2022年3月29日

●?本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、?召開會(huì)議的基本情況

（一）?股東大會(huì)類型和屆次

2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)

（二）?股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

（三）?投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四）?現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開日期時(shí)間：2022年3月29日??14點(diǎn)30分

召開地點(diǎn)：深圳市南山區(qū)粵海街道學(xué)府路63號(hào)高新區(qū)聯(lián)合總部大廈22樓公司會(huì)議室

（五）?網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2022年3月29日

至2022年3月29日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（六）?融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七）?涉及公開征集股東投票權(quán)

無

二、?會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

1、?說明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

本次提交股東大會(huì)審議的議案已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過，相關(guān)公告已于2022年3月14日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)及《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》予以披露。公司將在2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)召開前，在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)登載《2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料》。

2、?特別決議議案：2

3、?對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1、2

4、?涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、?涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、?股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（一）?本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過***交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。***登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。

（二）?同一表決權(quán)通過現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以***次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（三）?股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、?會(huì)議出席對(duì)象

（一）?股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國(guó)登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二）?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

（三）?公司聘請(qǐng)的律師

（四）?其他人員

五、?會(huì)議登記方法

（一）出席回復(fù)：

擬出席會(huì)議的股東請(qǐng)于2022年3月28日18時(shí)或之前將登記文件掃描件（身份證復(fù)印件、股東帳戶卡、授權(quán)書）發(fā)送至郵箱ir@appotronics.cn進(jìn)行出席回復(fù)（出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)查驗(yàn)登記材料原件）。

（二）登記手續(xù)：

擬出席本次股東大會(huì)會(huì)議的股東或股東代理人應(yīng)持有以下文件辦理登記：

1、法人股東的法定代表人出席股東大會(huì)會(huì)議的，憑本人身份證、法定代表人身份證明書、法人單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）；法人股東委托代理人出席股東大會(huì)會(huì)議的，憑代理人的身份證、授權(quán)委托書、法人單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）辦理登記。

2、自然人股東親自出席股東大會(huì)會(huì)議的，憑本人身份證、證券賬戶卡辦理登記；自然人股東委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權(quán)委托書、委托人的證券賬戶卡辦理登記。

3、公司股東或代理人可直接到公司辦理登記；也可以通過信函方式進(jìn)行登記，在來信上須寫明股東名稱/姓名、股東賬戶、聯(lián)系地址、郵編、聯(lián)系電話，并需附上上述第1、2款所列的證明材料復(fù)印件，信函上請(qǐng)注明“股東大會(huì)”字樣，須在登記時(shí)間2022年3月28日下午18:00前送達(dá)登記地點(diǎn)。

（三）登記地址:

深圳市南山區(qū)粵海街道學(xué)府路63號(hào)高新區(qū)聯(lián)合總部大廈22樓董事會(huì)辦公室。

六、?其他事項(xiàng)

1、本次股東大會(huì)擬出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東自行安排交通、食宿等費(fèi)用。

2、聯(lián)系方式：

公司地址：深圳市南山區(qū)粵海街道學(xué)府路63號(hào)高新區(qū)聯(lián)合總部大廈20-22樓

聯(lián)系電話：0755-32950536

電子郵箱：ir@appotronics.cn

聯(lián)系人：嚴(yán)莉、陳雅莎

3、參會(huì)代表請(qǐng)務(wù)必?cái)y帶有效身份證件、證券賬戶卡原件，以備律師驗(yàn)證。

特此公告。

深圳光峰科技股份有限公司

董事會(huì)

2022年3月14日

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

深圳光峰科技股份有限公司：

茲委托?????先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年3月29日召開的貴公司2022年***次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

委托人簽名（蓋章）：?受托人簽名：

委托人身份證號(hào)：?受托人身份證號(hào)：

委托日期：年?月?日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

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