證券代碼：688037?????證券簡稱：芯源微?????公告編號：2022-016

本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示

●?本次會計(jì)政策變更是沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據(jù)財(cái)政部修訂后的《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第21號—租賃》等相關(guān)規(guī)定而進(jìn)行的相應(yīng)變更，不涉及以前的年度追溯調(diào)整，不會對公司報(bào)表產(chǎn)生重大影響。

一、本次會計(jì)政策變更的概述

（一）本次會計(jì)政策變更的原因

財(cái)政部于2018年12月修訂發(fā)布了《關(guān)于修訂印發(fā) 企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第21號—租賃 的通知》（財(cái)會〔2018〕35號），修訂后的《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第21號—租賃》（以下簡稱“新租賃準(zhǔn)則”），要求在境內(nèi)外同時上市的企業(yè)以及在境外上市并采用國際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則或企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則編制財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè)，自2019年1月1日起施行；其他執(zhí)行企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的企業(yè)自2021年1月1日起施行。

公司于2022年3月9日召開了***屆董事會第三十二次會議、***屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于會計(jì)政策變更的議案》，同意公司自2021年1月1日起執(zhí)行新租賃準(zhǔn)則。

（二）本次會計(jì)政策變更的主要內(nèi)容

1、新租賃準(zhǔn)則下，除短期租賃和低價值資產(chǎn)租賃外，承租人將不再區(qū)分融資租賃和經(jīng)營租賃，所有租賃將采用相同的會計(jì)處理，均須確認(rèn)使用權(quán)資產(chǎn)和租賃負(fù)債；

2、對于使用權(quán)資產(chǎn)，承租人能夠合理確定租賃期屆滿時取得租賃資產(chǎn)所有權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在租賃資產(chǎn)剩余使用壽命內(nèi)計(jì)提折舊。無法合理確定租賃期屆滿時能夠取得租賃資產(chǎn)所有權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在租賃期與租賃資產(chǎn)剩余使用壽命兩者孰短的期間內(nèi)計(jì)提折舊。同時承租人需確定使用權(quán)資產(chǎn)是否發(fā)生減值，并對已識別的減值損失進(jìn)行會計(jì)處理；

3、對于租賃負(fù)債，承租人應(yīng)當(dāng)計(jì)算租賃負(fù)債在租賃期內(nèi)各期間的利息費(fèi)用，并計(jì)入當(dāng)期損益；

4、對于短期租賃和低價值資產(chǎn)租賃，承租人可以選擇不確認(rèn)使用權(quán)資產(chǎn)和租賃負(fù)債，并在租賃期內(nèi)各個期間按照直線法或其他系統(tǒng)合理的方法計(jì)入相關(guān)資產(chǎn)成本或當(dāng)期損益；

5、根據(jù)新舊準(zhǔn)則銜接規(guī)定，企業(yè)可以選擇自2021年1月1日起對所有租入資產(chǎn)按照未來應(yīng)付租金的***低付款額現(xiàn)值（選擇簡化處理的短期租賃和低價值租賃除外）確認(rèn)使用權(quán)資產(chǎn)及租賃負(fù)債，并分別確認(rèn)折舊及未確認(rèn)融資費(fèi)用，不調(diào)整可比期間信息。

二、本次會計(jì)政策變更對公司的影響

根據(jù)前述新租賃準(zhǔn)則要求，公司自2021年1月1日開始按照新租賃準(zhǔn)則要求進(jìn)行會計(jì)報(bào)表披露，不追溯調(diào)整2020年可比數(shù)據(jù)。本次會計(jì)政策變更是公司根據(jù)財(cái)政部相關(guān)規(guī)定和要求進(jìn)行的變更，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和公司實(shí)際情況，不會對公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量產(chǎn)生重大影響。

三、獨(dú)立董事、監(jiān)事會結(jié)論性意見

（一）獨(dú)立董事意見

公司獨(dú)立董事對本次變更會計(jì)政策進(jìn)行了審核，并發(fā)表了獨(dú)立意見：本次會計(jì)政策變更是根據(jù)財(cái)政部相關(guān)文件要求進(jìn)行的合理變更，不存在損害公司及全體股東合法權(quán)益，特別是中小股東利益的情形。本次會計(jì)政策變更能夠更加客觀、公允地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，董事會對該事項(xiàng)的決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。因此，公司獨(dú)立董事同意公司本次會計(jì)政策變更。

（二）監(jiān)事會意見

公司監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次會計(jì)政策變更是根據(jù)財(cái)政部相關(guān)文件要求進(jìn)行的合理變更，符合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定，符合公司實(shí)際情況，執(zhí)行新會計(jì)政策能夠客觀、公允地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，本次會計(jì)政策變更的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司和中小股東利益的情形。因此，監(jiān)事會同意本次會計(jì)政策的變更。

四、上網(wǎng)公告附件

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于***屆董事會第三十二次會議相關(guān)議案的獨(dú)立意見。

特此公告。

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司董事會

2022年3月10日

證券代碼：688037?????證券簡稱：芯源微?????公告編號：2022-017

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司

2021年年度利潤分配預(yù)案公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示

●?每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.00元（含稅）。不送紅股，不進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本。

●?本次利潤分配以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，具體日期將在權(quán)益分派實(shí)施公告中明確。

●?在實(shí)施權(quán)益分派的股權(quán)登記日前公司總股本發(fā)生變動的，公司擬維持每股分配比例不變，相應(yīng)調(diào)整分配總額，并將另行公告具體調(diào)整情況。

一、利潤分配預(yù)案內(nèi)容

經(jīng)容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，截至2021年12月31日，沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為人民幣77,349,494.43元，公司期末可供分配利潤為人民幣111,562,308.79元。經(jīng)董事會決議，公司2021年年度擬以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)分配利潤，本次利潤分配預(yù)案如下：

公司擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.00元（含稅）。截至2021年12月31日，公司總股本為84,156,000股，以此計(jì)算合計(jì)擬派發(fā)現(xiàn)金紅利25,246,800.00元（含稅）。本年度公司現(xiàn)金分紅比例為32.64%。公司不送紅股，不進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本。

如在本公告披露之日起至實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日期間，因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股/回購股份/股權(quán)激勵授予股份回購注銷/重大資產(chǎn)重組股份回購注銷等致使公司總股本發(fā)生變動的，公司擬維持每股分配比例不變，相應(yīng)調(diào)整分配總額。如后續(xù)總股本發(fā)生變化，將另行公告具體調(diào)整情況。

本次利潤分配預(yù)案尚需提交公司股東大會審議。

二、公司履行的決策程序

（一）董事會會議的召開、審議和表決情況

2022年3月9日，公司召開***屆董事會第三十二次會議，審議通過了《關(guān)于公司2021年度利潤分配預(yù)案的議案》。本議案尚需提交公司股東大會審議。

（二）獨(dú)立董事意見

公司獨(dú)立董事認(rèn)為：“公司2021年度利潤分配預(yù)案充分考慮了公司盈利情況、現(xiàn)金流狀態(tài)及資金需求等各種因素，同時兼顧全體股東利益，符合《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅》、《上海證券交易所上市公司分紅指引》、《沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司章程》等相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東尤其是中小股東利益的情形，審議程序合法合規(guī)。綜上，我們同意《關(guān)于公司2021年度利潤分配預(yù)案的議案》，并提交公司股東大會審議。”

（三）監(jiān)事會意見

2022年3月9日，公司召開***屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于公司2021年度利潤分配預(yù)案的議案》。

監(jiān)事會認(rèn)為：“公司2021年度利潤分配預(yù)案充分考慮了公司盈利情況、現(xiàn)金流狀態(tài)及資金需求等各種因素，同時考慮投資者的合理訴求。該預(yù)案的決策程序、利潤分配形式和比例符合有關(guān)法律法規(guī)、公司章程的規(guī)定，不存在損害中小股東利益的情形，符合公司經(jīng)營現(xiàn)狀，有利于公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。因此，我們同意本次利潤分配預(yù)案。”

三、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

（一）本次利潤分配預(yù)案結(jié)合了公司發(fā)展階段、未來的資金需求等因素，不會對公司經(jīng)營現(xiàn)金流產(chǎn)生重大影響，不會影響公司正常經(jīng)營和長期發(fā)展。

（二）本次利潤分配預(yù)案尚需提交公司股東大會審議批準(zhǔn)，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司董事會

2022年3月10日

證券代碼：688037?????證券簡稱：芯源微?????公告編號：2022-018

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司

關(guān)于預(yù)計(jì)2022年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的

公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●?是否需要提交股東大會審議：否

●?日常關(guān)聯(lián)交易對上市公司的影響：公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易遵循公允、合理的原則，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的行為，不會對關(guān)聯(lián)方形成依賴，不會影響公司獨(dú)立性。

一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

（一）日常關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月9日召開***屆董事會第三十二次會議、***屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》，本次日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額合計(jì)為2,000.00萬元人民幣。出席會議的非關(guān)聯(lián)董事一致同意該議案，審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。本次日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)事項(xiàng)無需提交股東大會審議。

公司獨(dú)立董事對上述議案進(jìn)行了事前認(rèn)可并發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。獨(dú)立董事認(rèn)為：公司在2021年與關(guān)聯(lián)方已經(jīng)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易及預(yù)計(jì)2022年將要發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易均為公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)所需，屬正常商業(yè)行為，遵守了自愿、等價、有償?shù)脑瓌t，定價公平合理，所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易符合公司的利益，不存在損害公司和其他股東利益的情況。本次董事會審議公司2022年關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的決策程序，符合有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，公司獨(dú)立董事同意《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》。

公司董事會審計(jì)委員會審議通過了《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》，全體委員一致同意并通過了該議案。

（二）本次日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的金額和類別

本次公司預(yù)計(jì)與關(guān)聯(lián)方發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易金額不超過2,000.00萬元，具體情況如下：

單位：萬元

注：本次預(yù)計(jì)的關(guān)聯(lián)交易是對自本次董事會審議通過之日起至2022年度股東大會召開之日止期間將要發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計(jì)。

（三）前次關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計(jì)和執(zhí)行情況

公司2021年年初至披露日實(shí)際關(guān)聯(lián)交易發(fā)生金額總額為306.87萬元，具體情況如下：

單位：萬元

二、關(guān)聯(lián)人基本情況和關(guān)聯(lián)關(guān)系

（一）關(guān)聯(lián)人的基本情況

1、沈陽富創(chuàng)精密設(shè)備股份有限公司

2、上海廣川科技有限公司

（二）與上市公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系

（三）履約能力分析

上述關(guān)聯(lián)方依法持續(xù)經(jīng)營，過往發(fā)生的交易能正常實(shí)施并結(jié)算，具備良好的履約能力。公司將就上述交易與相關(guān)關(guān)聯(lián)方簽署合同或協(xié)議并嚴(yán)格按照約定執(zhí)行，履約具有法律保障。

三、日常關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

（一）關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

公司的關(guān)聯(lián)交易主要為向關(guān)聯(lián)人購買原材料及勞務(wù)。公司與上述關(guān)聯(lián)人之間的交易，遵循客觀公正、平等自愿、互惠互利的原則，關(guān)聯(lián)交易價格主要由交易雙方參考市場價格協(xié)商確定，并根據(jù)市場價格變化對關(guān)聯(lián)交易價格作出相應(yīng)調(diào)整。

（二）關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況

為維護(hù)雙方利益，公司與上述關(guān)聯(lián)方將根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況簽訂對應(yīng)合同或協(xié)議。

四、日常關(guān)聯(lián)交易目的和對上市公司的影響

上述關(guān)聯(lián)交易為公司正常生產(chǎn)經(jīng)營所需發(fā)生的交易，均為公司與關(guān)聯(lián)方之間的經(jīng)常性、持續(xù)性關(guān)聯(lián)交易，是公司與關(guān)聯(lián)方間正常、合法的經(jīng)濟(jì)行為，有利于公司正常經(jīng)營，符合公司及全體股東利益。公司與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易價格的制定遵循公平、自愿原則，以市場價格為依據(jù)，由雙方協(xié)商確定交易價格，未損害公司和中小股東的利益。上述日常關(guān)聯(lián)交易不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響，其交易行為未對公司主要業(yè)務(wù)的獨(dú)立性造成影響，公司不會因此對關(guān)聯(lián)方形成較大的依賴。

五、保薦機(jī)構(gòu)意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

“上述關(guān)于確認(rèn)2021年度日常關(guān)聯(lián)交易及預(yù)計(jì)2022年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已經(jīng)公司***屆董事會第三十二次會議、***屆監(jiān)事會第二十二次會議審議通過，關(guān)聯(lián)董事予以回避表決，董事會、監(jiān)事會在召集、召開及決議的程序上符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。獨(dú)立董事已就該議案發(fā)表了事前認(rèn)可意見和同意的獨(dú)立意見。本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無需經(jīng)過股東大會審議。

公司上述預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)均為公司開展日常經(jīng)營活動所需，未損害上市公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益，不會對上市公司獨(dú)立性產(chǎn)生影響，上市公司亦不會因此類交易而對關(guān)聯(lián)方產(chǎn)生依賴。

綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)無異議。”

六、上網(wǎng)公告附件

（一）獨(dú)立董事關(guān)于***屆董事會第三十二次會議相關(guān)議案的事前認(rèn)可意見；

（二）獨(dú)立董事關(guān)于***屆董事會第三十二次會議相關(guān)議案的獨(dú)立意見；

（三）中國國際金融股份有限公司關(guān)于沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司預(yù)計(jì)2022年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的核查意見。

特此公告。

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司董事會

2022年3月10日

證券代碼：688037??????證券簡稱：芯源微??????公告編號：2022-020

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司

關(guān)于召開2021年年度股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●?股東大會召開日期：2022年3月30日

●?本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、?召開會議的基本情況

（一）?股東大會類型和屆次

2021年年度股東大會

（二）?股東大會召集人：董事會

（三）?投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四）?現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點(diǎn)

召開日期時間：2022年3月30日上午9點(diǎn)30分

召開地點(diǎn)：沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司遼寧省沈陽市渾南區(qū)彩云路1號公司會議室

（五）?網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：自2022年3月30日

至2022年3月30日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（六）?融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七）?涉及公開征集股東投票權(quán)

不涉及

二、?會議審議事項(xiàng)

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、?說明各議案已披露的時間和披露媒體

本次提交股東大會審議的議案已經(jīng)公司***屆董事會第三十二次會議及***屆監(jiān)事會第二十二次會議審議通過。本次股東大會審議的相關(guān)內(nèi)容已于2021年3月10日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站予以披露。公司將在2021年年度股東大會召開前，在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）登載會議資料。

2、?特別決議議案：無

3、?對中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：議案6、議案7、議案8、議案9、議案10、議案11、議案12

4、?涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、?涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、?股東大會投票注意事項(xiàng)

（一）?本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。***登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

（二）?股東所投選舉票數(shù)超過其擁有的選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過應(yīng)選人數(shù)的，其對該項(xiàng)議案所投的選舉票視為無效投票。

（三）?同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以***次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（四）?股東對所有議案均表決完畢才能提交。

（五）?采用累積投票制選舉董事、獨(dú)立董事和監(jiān)事的投票方式，詳見附件2。

四、?會議出席對象

（一）?股權(quán)登記日下午收市時在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二）?公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

（三）?公司聘請的律師。

（四）?其他人員

五、?會議登記方法

（一）現(xiàn)場出席會議的預(yù)約登記

擬現(xiàn)場出席本次股東大會會議的股東或代理人請于2022年3月27日16:30時之前將登記文件掃描件（詳見登記手續(xù)所需文件）發(fā)送至郵箱688037@kingsemi.com進(jìn)行預(yù)約登記，并在郵件中報(bào)備近期個人行程及健康狀況等相關(guān)防疫信息。公司不接受電話方式辦理預(yù)約登記。

（二）登記手續(xù)

1、自然人股東親自出席會議的，應(yīng)持本人有效身份證件原件和股東賬戶卡辦理登記。

2、委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)持本人有效身份證件原件、自然人股東有效身份證件復(fù)印件、授權(quán)委托書（見附件1）和股東賬戶卡辦理登記。

3、法人股東由法定代表人出席會議的，應(yīng)持本人有效身份證明原件、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）和法人股東賬戶卡辦理登記。

4、由法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)持本人有效身份證件原件、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人依法出具的授權(quán)委托書（附件1）和法人股東賬戶卡辦理登記。

（三）注意事項(xiàng)

1、參會人員須于會議預(yù)定開始時間之前辦理完畢參會登記手續(xù)，建議參會人員至少提前半小時到達(dá)會議現(xiàn)場辦理登記手續(xù)。

2、本次會議現(xiàn)場將嚴(yán)格落實(shí)疫情防控相關(guān)要求，參會人員需事先做好出席預(yù)約登記，股東大會當(dāng)日服從工作人員安排引導(dǎo)，配合落實(shí)參會登記、體溫檢測等防疫要求，體溫正常、遼事通健康通行碼為綠色的股東可進(jìn)入會場，請全程佩戴口罩，并保持必要的座次距離。

3、針對近14日內(nèi)有中、高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)旅居史（含旅途中轉(zhuǎn)）的所有擬參會人員，應(yīng)在***時間主動向公司報(bào)備，主動配合做好信息登記、核酸檢測、集中隔離醫(yī)學(xué)觀察等防控工作。針對中、高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)所在轄區(qū)的低風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)擬參會人員，需提供48小時內(nèi)核酸檢測陰性證明。

4、股東或代理人在參加現(xiàn)場會議時需攜帶上述證明文件原件。股東或代理人因未按要求攜帶有效證件或未能及時辦理參會登記手續(xù)而不能參加會議或者不能進(jìn)行投票表決的，一切后果由股東或代理人承擔(dān)。

六、?其他事項(xiàng)

（一）為配合當(dāng)前防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的相關(guān)安排，公司鼓勵全體股東優(yōu)先通過上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以網(wǎng)絡(luò)投票方式參加股東大會。

（二）本次股東大會不發(fā)放禮品，出席會議的股東或代理人食宿及交通費(fèi)自理。（三）會議聯(lián)系方式：

聯(lián)系電話：024-23826230

聯(lián)系人：李辰

特此公告。

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司董事會

2022年3月10日

附件1：授權(quán)委托書

附件2：采用累積投票制選舉董事、獨(dú)立董事和監(jiān)事的投票方式說明

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司：

茲委托?????先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年3月30日召開的貴公司2021年年度股東大會，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）：?受托人簽名：

委托人身份證號：?受托人身份證號：

委托日期：年?月?日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

附件2：采用累積投票制選舉董事、獨(dú)立董事和監(jiān)事的投票方式說明

一、股東大會董事候選人選舉、獨(dú)立董事候選人選舉、監(jiān)事會候選人選舉作為議案組分別進(jìn)行編號。投資者應(yīng)針對各議案組下每位候選人進(jìn)行投票。

二、申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)。對于每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)相等的投票總數(shù)。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應(yīng)選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對于董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數(shù)。

三、股東應(yīng)以每個議案組的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票。股東根據(jù)自己的意愿進(jìn)行投票，既可以把選舉票數(shù)集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結(jié)束后，對每一項(xiàng)議案分別累積計(jì)算得票數(shù)。

四、示例：

某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進(jìn)行董事會、監(jiān)事會改選，應(yīng)選董事5名，董事候選人有6名；應(yīng)選獨(dú)立董事2名，獨(dú)立董事候選人有3名；應(yīng)選監(jiān)事2名，監(jiān)事候選人有3名。需投票表決的事項(xiàng)如下：

某投資者在股權(quán)登記日收盤時持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關(guān)于選舉董事的議案”就有500票的表決權(quán)，在議案5.00“關(guān)于選舉獨(dú)立董事的議案”有200票的表決權(quán)，在議案6.00“關(guān)于選舉監(jiān)事的議案”有200票的表決權(quán)。

該投資者可以以500票為限，對議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。

如表所示：

證券代碼：688037?????證券簡稱：芯源微?????公告編號：2022-013

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司

2021年度募集資金存放與使用情況

專項(xiàng)報(bào)告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、?募集資金基本情況

（一）實(shí)際募集資金的金額及到賬情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司***公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2019〕2335號）同意注冊，沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司（以下簡稱“本公司”、“公司”）向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）21,000,000股，每股面值為人民幣1元，每股發(fā)行價為人民幣26.97元，應(yīng)募集資金總額為566,370,000.00元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定扣除發(fā)行費(fèi)用60,625,896.22元后，實(shí)際募集資金凈額為505,744,103.78元。以上募集資金已于2019年12月10日到位，募集資金到位情況已經(jīng)容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具會驗(yàn)字[2019]8294號《驗(yàn)資報(bào)告》。公司對募集資金采取了專戶存儲管理。

（二）募集資金本報(bào)告期使用金額及期末余額情況

2021年度，本公司募集資金使用情況為：（1）對募集資金項(xiàng)目投入229,659,729.64元，其中：高端晶圓處理設(shè)備產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目153,233,358.67元，高端晶圓處理設(shè)備研發(fā)中心項(xiàng)目76,426,370.97元；（2）使用超募資金***補(bǔ)充流動資金38,300,000.00元；（3）使用閑置資金暫時補(bǔ)充流動資金60,000,000.00元。2021年度公司累計(jì)使用募集資金327,959,729.64元，支付銀行手續(xù)費(fèi)（不含增值稅）10,121.39元，募集資金專用賬戶利息收入為5,967,959.13元，使用暫時閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品所得投資收益766,335.62元，募集資金專用賬戶2021年12月31日余額合計(jì)為52,439,742.40元。具體明細(xì)如下：

單位：人民幣元

二、募集資金管理情況

公司根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵循規(guī)范、安全、高效、透明的原則，于2019年4月24日召開2019年第三次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于制定 募集資金管理辦法 的議案》。《募集資金管理辦法》對募集資金的存儲、審批、使用、管理與監(jiān)督做出了明確的規(guī)定，在制度上保證了募集資金的規(guī)范使用。

2019年12月11日，公司分別與中信銀行股份有限公司沈陽分行、中國建設(shè)銀行股份有限公司沈陽城內(nèi)支行、招商銀行股份有限公司沈陽渾南西路支行和時任保薦機(jī)構(gòu)國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”）簽署《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。公司于2019年12月11日在中信銀行沈陽和平支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號8112901012900643057），于2019年12月11日在中國建設(shè)銀行沈陽城內(nèi)支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號21050139000800001255），于2019年12月11日在招商銀行沈陽渾南西路支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號124904600110111）。

2021年9月8日，公司因2021年年度向特定對象發(fā)行A股股票變更保薦機(jī)構(gòu)，與原保薦機(jī)構(gòu)國信證券以及相關(guān)募集資金存儲銀行簽訂的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》相應(yīng)終止，國信證券未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作由中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）承接。鑒于公司保薦機(jī)構(gòu)已發(fā)生更換，為進(jìn)一步規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)的規(guī)定，公司分別與中信銀行股份有限公司沈陽分行、中國建設(shè)銀行股份有限公司沈陽城內(nèi)支行、招商銀行股份有限公司沈陽渾南西路支行及保薦機(jī)構(gòu)中金公司簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。

上述《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》與證券交易所制定的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異，《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的履行不存在問題。截至2021年12月31日，公司均嚴(yán)格按照該《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定存放和使用募集資金。

截至2021年12月31日，募集資金專項(xiàng)賬戶余額情況如下：

單位：人民幣元

三、本報(bào)告期募集資金的實(shí)際使用情況

（一）募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

截至2021年12月31日，募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況詳見附表1：募集資金使用情況對照表。

（二）募投項(xiàng)目先期投入及置換情況

在募集資金到位前，公司使用自籌資金對“高端晶圓處理設(shè)備研發(fā)中心”募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入14,034,042.00元，對“高端晶圓處理設(shè)備產(chǎn)業(yè)化”募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入389,400.00元，使用自籌資金支付發(fā)行費(fèi)用人民幣2,597,169.81元。

2020年4月24日，公司召開***屆董事會第十五次會議和***屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金17,020,611.81元置換預(yù)先投入自籌資金。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的核查意見。上述以募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的情況，已經(jīng)容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證并出具容誠專字[2020]110Z0064號《關(guān)于沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》。截至2020年12月31日，上述自籌資金17,020,611.81元已用募集資金置換完畢。

（三）對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況

2019年12月25日，公司召開***屆董事會第十三次會議和***屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用額度不超過46,000萬元（含本數(shù)）閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自本次董事會審議通過起12個月內(nèi)，在不超過上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用。獨(dú)立董事對本次事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)出具了同意的核查意見。

2020年12月24日，公司召開***屆董事會第二十一次會議和***屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用額度不超過30,000萬元（含本數(shù)）閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自本次董事會審議通過起12個月內(nèi)，在不超過上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用。獨(dú)立董事對本次事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)出具了同意的核查意見。

截至2021年12月31日，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的余額為0元。

（四）用超募資金***補(bǔ)充流動資金或歸還銀行貸款情況

公司于2020年4月24日召開***屆董事會第十五次會議及***屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金***性補(bǔ)充流動資金的議案》，2020年5月25日，公司召開2019年年度股東大會審議通過了前述議案，同意公司在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需求和募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，為滿足公司流動資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，進(jìn)一步提升公司盈利能力，維護(hù)上市公司和股東的利益，使用部分超募資金計(jì)人民幣3,830.00萬元用于***補(bǔ)充流動資金。

公司于2021年6月11日召開***屆董事會第二十六次會議和***屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金***性補(bǔ)充流動資金的議案》，2021年6月28日，公司召開2021年第三次臨時股東大會審議通過了前述議案，同意公司在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需求和募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，為滿足公司流動資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，進(jìn)一步提升公司盈利能力，維護(hù)上市公司和股東的利益，使用部分超募資金計(jì)人民幣3,830.00萬元用于***補(bǔ)充流動資金。

公司使用部分超募資金***補(bǔ)充流動資金僅在與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營中使用；在超募資金***補(bǔ)充流動資金后的12個月內(nèi)，不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資或?qū)ν馓峁┴?cái)務(wù)資助。公司***近12個月內(nèi)累計(jì)使用超募資金***補(bǔ)充流動資金的金額不超過超募資金總額的30%，未違反中國證監(jiān)會、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。

截至2021年12月31日，公司累計(jì)使用超募資金***性補(bǔ)充流動資金為7,660.00萬元。

（五）使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況

公司于2020年7月2日召開***屆董事會第十七次會議和***屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司使用閑置募集資金不超過人民幣8,000萬元用于暫時補(bǔ)充流動資金，單次補(bǔ)充流動資金時間不得超過12個月，以滿足公司流動資金需求，提高募集資金使用效率，降低公司財(cái)務(wù)成本。截至2021年6月30日，公司已將上述臨時補(bǔ)充流動資金的人民幣8,000萬元閑置募集資金全部歸還至募集資金專用賬戶。

公司于2021年7月2日召開***屆董事會第二十七次會議、***屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施及募集資金使用的情況下，將不超過人民幣15,000.00萬元閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月，以滿足公司流動資金需求，提高募集資金使用效率，降低公司財(cái)務(wù)成本。

截至2021年12月31日，暫時補(bǔ)充流動資金尚未償還余額6,000萬元。

（六）募集資金使用的其他情況

公司于2020年4月24日召開了***屆董事會第十五次會議和***屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的議案》，同意將募集資金投資項(xiàng)目之一“高端晶圓處理設(shè)備產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”實(shí)施地點(diǎn)由“沈陽市渾南區(qū)新島街6號”變更為“沈陽市渾南區(qū)東至沈本一街，南至規(guī)劃地塊，西至沈本大街，北至桃園一路”。上述募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更不改變或變相改變募集資金的用途及實(shí)施方式，不會對公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。

公司于2021年3月19日召開了***屆董事會第二十三次會議和***屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于公司募投項(xiàng)目延期的議案》，同意公司將“高端晶圓處理設(shè)備研發(fā)中心項(xiàng)目”的達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時間調(diào)整至2022年3月31日，將“高端晶圓處理設(shè)備產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”的達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時間調(diào)整至2022年6月30日。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的核查意見。本次募集資金投資項(xiàng)目延期是公司基于募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際情況做出的決定，僅涉及募集資金投資項(xiàng)目達(dá)到預(yù)計(jì)可使用狀態(tài)日期的變化，不涉及項(xiàng)目實(shí)施主體、募集資金投資用途及投資規(guī)模的變更，不存在改變或變相改變募集資金投向和其他損害股東利益的情形。

四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況

截至2021年12月31日，本公司募集資金投資項(xiàng)目未發(fā)生變更情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

公司按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求使用募集資金，并對募集資金使用情況及時地進(jìn)行了披露，不存在募集資金使用及管理的違規(guī)情形。

特此公告。

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司董事會

2022年3月10日

附表1：

募集資金使用情況對照表

單位：萬元

證券代碼：688037?????證券簡稱：芯源微?????公告編號：2022-015

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司

關(guān)于變更簽字注冊會計(jì)師的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司（以下簡稱為“公司”）于2021年3月19日召開了***屆董事會第二十三次會議和***屆監(jiān)事會第十三次會議，于2021年4月9日召開的2020年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意續(xù)聘容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱為“容誠”）為公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。具體內(nèi)容詳見公司于2021年3月20日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司關(guān)于續(xù)聘2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告》（公告編號：2021-011）。

近日，公司收到容誠發(fā)來的《關(guān)于變更芯源微公司簽字注冊會計(jì)師的說明函》，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、本次變更簽字注冊會計(jì)師的情況

容誠作為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，原指派吳宇、馮穎、董博佳作為簽字注冊會計(jì)師以及宮穎作為質(zhì)量控制復(fù)核人為公司提供審計(jì)服務(wù)。鑒于簽字注冊會計(jì)師吳宇、馮穎、董博佳為公司提供審計(jì)服務(wù)即將連續(xù)滿五年，《中國注冊會計(jì)師職業(yè)道德守則第4號——審計(jì)和審閱業(yè)務(wù)對獨(dú)立性的要求》***百一十八條規(guī)定，“如果某人員擔(dān)任項(xiàng)目合伙人或其他簽字注冊會計(jì)師累計(jì)達(dá)到五年，冷卻期應(yīng)當(dāng)為連續(xù)五年”，根據(jù)前述規(guī)定以及容誠的其他工作安排，容誠指派合伙人閆長滿接替吳宇，顧娜、于海娟接替馮穎和董博佳作為公司2021年度財(cái)報(bào)審計(jì)與內(nèi)控審計(jì)的簽字注冊會計(jì)師，繼續(xù)完成公司2021年度審計(jì)相關(guān)工作。變更后公司2021年度財(cái)報(bào)審計(jì)與內(nèi)控審計(jì)的簽字注冊會計(jì)師為閆長滿（項(xiàng)目合伙人）、顧娜（項(xiàng)目總監(jiān)）、于海娟（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人），質(zhì)量控制復(fù)核人為郎海紅。

二、本次新任簽字注冊會計(jì)師的基本信息及誠信和獨(dú)立性情況

1、基本信息

項(xiàng)目合伙人：閆長滿，2010年成為中國注冊會計(jì)師，2008年開始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2008年開始在容誠會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)，2021年開始為沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署過萃華珠寶、中觸媒等多家上市公司審計(jì)報(bào)告。

項(xiàng)目簽字注冊會計(jì)師：顧娜，2002年成為中國注冊會計(jì)師，2002年開始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2001年開始在容誠會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)，2021年開始為沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署過森遠(yuǎn)股份、七彩化學(xué)、桃李面包等多家上市公司審計(jì)報(bào)告。

項(xiàng)目簽字注冊會計(jì)師：于海娟，2016年成為中國注冊會計(jì)師，2012年開始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2012年開始在容誠會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)，2021年開始為沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司提供審計(jì)服務(wù)。

2、上述相關(guān)人員的誠信記錄情況

項(xiàng)目合伙人閆長滿、簽字注冊會計(jì)師顧娜、簽字注冊會計(jì)師于海娟近三年內(nèi)未曾因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施和自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分。

3、獨(dú)立性

容誠會計(jì)師事務(wù)所及上述人員不存在違反《中國注冊會計(jì)師職業(yè)道德守則》對獨(dú)立性要求的情形。

三、對公司的影響

本次變更簽字注冊會計(jì)師過程中相關(guān)工作安排有序交接，變更事項(xiàng)不會對公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)工作產(chǎn)生不利影響。

特此公告。

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司董事會

2022年3月10日

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