證券代碼：600369 證券簡稱：西南證券 公告編號：臨 2022-004 西南證券股份有限公司 關于變更會計師事務所的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳 述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 重要內容提示： 擬聘任的會計師事務所名稱：天健會計師事務所（特殊普通合伙）（以下 簡稱天健） 原聘任的會計師事務所名稱：信永中和會計師事務所（特殊普通合伙） （以下簡稱信永中和） 信永中和因現有金融團隊人員的安排情況，不能確定在 2022 年 4 月 30 日前能夠完成公司 2021 年度報表審計的全部工作，為不影響公司 2021 年度報告 披露，申請辭任公司 2021 年報審計工作。信永中和對公司改聘會計師事務所無 異議，確認截至目前無任何有關不再聘任的事宜需提請公司審計委員會、公司董 事會、公司股東關注。 一、擬聘任會計師事務所的基本情況 （一）機構信息 1.基本信息 事務所名稱 天健會計師事務所（特殊普通合伙） 成立日期 2011 年 7 月 18 日 組織形式 特殊普通合伙 注冊地址 浙江省杭州市西湖區西溪路 128 號 6 樓 首席合伙人 胡少先 上年末合伙人數量 210 人 注冊會計師 1,901 人 上年末執業 簽署過證券服務業務 人員數量 749 人 審計報告的注冊會計師 1  業務收入總額 30.6 億元 2020 年業務收入 審計業務收入 27.2 億元 證券業務收入 18.8 億元 客戶家數 529 家 審計收費總額 5.7 億元 制造業，信息傳輸、軟件和信息技術服務 業，批發和零售業，房地產業，建筑業， 2020 年上市公司 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業，金 （含 A、B 股） 融業，交通運輸、倉儲和郵政業，文化、 涉及主要行業 審計情況 體育和娛樂業，租賃和商務服務業，水利、 環境和公共設施管理業，科學研究和技術 服務業，農、林、牧、漁業，采礦業，住 宿和餐飲業，教育，綜合等 本公司同行業上市公司審計客戶家數 5 2.投資者保護能力 上年末，天健累計已計提職業風險基金 1 億元以上，購買的職業保險累計賠 償限額超過 1 億元，職業風險基金計提及職業保險購買符合財政部關于《會計師 事務所職業風險基金管理辦法》等文件的相關規定。 近三年天健已審結的與執業行為相關的民事訴訟中均無需承擔民事責任。 3.誠信記錄 天健近三年因執業行為受到監督管理措施 14 次，未受到刑事處罰、行政處 罰、自律監管措施和紀律處分。36 名從業人員近三年因執業行為受到監督管理 措施 20 次，未受到刑事處罰、行政處罰和自律監管措施。 （二）項目信息 1.基本信息 何時成 何時開始 何時開 何時開始為 近三年簽署或 項目組成員 姓名 為注冊 從事上市 始在本 本公司提供 復核上市公司 會計師 公司審計 所執業 審計服務 審計報告情況 項目合伙人 趙興明 2006 2005 2012 2021 [注 1] 簽字注冊會計師 趙興明 2006 2005 2012 2021 [注 1] 2  肖桂春 2017 2012 2012 2012 無 質量控制復核人 燕玉嵩 2014 2011 2019 2021 [注 2] [注1]：2020年度，簽署上市公司涪陵榨菜、新大正物業2019年度審計報告；2019年度，簽 署新大正物業公司2018年度審計報告；2018年度，簽署上市公司重慶啤酒、海南海藥2017年 度審計報告。 [注2]：2020年度，簽署上市公司恒豐紙業、宏潤建設2019年度審計報告；2019年度，簽署 上市公司深南電路、國信證券2018年度審計報告；2018年度，簽署上市公司深南電路、國信 證券、民德電子2017年度審計報告。 2.誠信記錄 項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年不存在因執業行 為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督 管理措施，受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的 情況。 3.獨立性 天健及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人不存在可能影響 獨立性的情形。 4.審計收費 公司根據現有業務規模和業務復雜程度，審計工作量及公允合理的定價原則 確定年度審計費用，2021 年年報審計費用為 95 萬元，內部控制審計費用為 20 萬元，年度審計費用合計為 115 萬元，較上年度審計費用均無變化。 二、擬變更會計師事務所的情況說明 （一）前任會計師事務所情況及上年度審計意見 公司前任會計師事務所為信永中和，已為公司提供的審計服務年限為一年， 上年度為公司出具了標準無保留意見的《審計報告》。信永中和開展了前期基礎 工作，形成了初步審計計劃，因其自身原因申請辭任公司 2021 年報審計工作。 （二）擬變更會計師事務所的原因 近日，信永中和函告公司，因其現有金融團隊人員的安排情況，不能確定在 2022 年 4 月 30 日前能夠完成公司 2021 年度報表審計的全部工作，為不影響公 3 司 2021 年度報告披露，申請辭任公司 2021 年報審計工作。為保證公司年度審計 工作順利開展，公司擬選聘天健為公司 2021 年報審計及內部控制審計中介機構。 （三）公司與前后任會計師事務所的溝通情況 公司已就擬變更會計師事務所事宜與信永中和進行了溝通，信永中和對公司 改聘會計師事務所無異議，確認截至目前無任何有關不再聘任的事宜需提請公司 審計委員會、公司董事會、公司股東關注。公司已允許擬聘任的天健與信永中和 進行溝通，經信永中和、天健前后（擬）任會計師事務所溝通，對公司相關審計 事項均無異議。 三、擬變更會計事務所履行的程序 （一）審計委員會的履職情況 公司董事會審計委員會認為公司本次變更會計師事務所理由恰當充分，有利 于公司年度審計工作的順利開展；其查閱了相關資料，對本次擬聘請的天健進行 了審查，對其專業勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況和獨立性予以認可，我 們認為其具備為公司提供審計服務的條件和能力，同意聘請天健為公司 2021 年 度年報審計及內部控制審計中介機構，同意將該事項提交公司董事會審議。 （二）獨立董事的事前認可情況和獨立意見 1.獨立董事的事前認可情況 公司獨立董事了解了信永中和辭任的相關情況，認為公司本次變更會計師事 務所理由恰當充分，有利于公司年度審計工作的順利開展；并對公司擬聘請的天 健相關情況進行了核查，認為其具備證券、期貨相關業務審計資質，具有為上市 公司提供審計服務的經驗和能力，對其專業勝任能力、投資者保護能力、誠信狀 況和獨立性予以認可；對本次變更事項予以事前認可，同意將《關于變更公司 2021 年度年報審計及內部控制審計中介機構的議案》提交公司董事會審議。 2.公司獨立董事的獨立意見 公司獨立董事認為公司本次變更會計師事務所理由恰當充分，有利于公司年 度審計工作的順利開展。公司獨立董事認真審閱了公司擬聘請的天健相關資料， 認為其具有從事證券相關業務的條件和經驗，具有為公司提供審計服務的能力， 其投資者保護能力、誠信狀況和獨立性符合相關要求；認為該事項的審議決策程 4 序合法、合規，不存在損害公司及全體股東利益的情況，對《關于變更公司2021 年度年報審計及內部控制審計中介機構的議案》發表同意意見，并同意將該事項 提交公司股東大會審議。 （三）董事會的審議和表決情況 公司于 2022 年 2 月 21 日召開第九屆董事會第十七次會議，審議通過《關于 變更公司 2021 年度年報審計及內部控制審計中介機構的議案》，同意聘請天健為 公司 2021 年度年報審計及內部控制審計中介機構，同意將該議案提交公司股東 大會審議。 （四）生效日期 本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會 審議通過之日起生效。 特此公告 西南證券股份有限公司董事會 二〇二二年二月二十二日 5 

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010