證券代碼：603773 證券簡稱：沃格光電 公告編號：2022-006

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、董事會會議召開情況

江西沃格光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年2月21日以現場結合通訊方式在公司會議室召開第三屆董事會第二十一次會議。有關會議召開的通知，公司已于2022年2月18日以書面文件和電話、郵件等方式送達各位董事。本次會議由公司董事長易偉華先生召集，會議應參加表決董事7人，實際參加表決董事7人。本次會議的召集、召開和表決程序符合《中華人民共和國公司法》、《公司章程》的有關規定，會議合法、有效。

二、 董事會會議審議情況

（一）審議通過《關于公司及摘要的議案》

為了進一步建立、健全公司長效激勵機制，吸引和留住***人才，充分調動公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團隊個人利益結合在一起，使各方共同關注公司的長遠發展，在充分保障股東利益的前提下，按照激勵與約束對等的原則，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規和規范性文件以及《江西沃格光電股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規定，公司擬定了《第二期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”“本次激勵計劃”），擬向激勵對象實施本次激勵計劃。

本議案具體內容詳見公司同日刊登于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光電股份有限公司第二期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要。

張迅先生、張雄斌先生為本次激勵計劃的激勵對象，上述人員回避表決，其他非關聯董事參與本議案的表決。

表決情況：5票同意，0票反對，0票棄權，2票回避表決。

公司獨立董事發表了同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（二）審議通過《關于公司的議案》

為保證公司本次激勵計劃的順利進行，確保公司發展戰略和經營目標的實現，根據有關法律法規以及本次激勵計劃的規定和公司實際情況，特制定公司《第二期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》。

本議案具體內容詳見公司同日刊登于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光電股份有限公司第二期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》。

張迅先生、張雄斌先生為本次激勵計劃的激勵對象，上述人員回避表決，其他非關聯董事參與本議案的表決。

表決情況：5票同意，0票反對，0票棄權，2票回避表決。

公司獨立董事發表了同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（三）審議通過《關于提請股東大會授權董事會辦理第二期股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》

為了具體實施公司第二期股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“股權激勵計劃”），公司董事會提請股東大會授權董事會辦理以下公司股權激勵計劃的有關事項：

1、授權董事會確定激勵對象參與本激勵計劃的資格和條件，確定股票期權與限制性股票激勵計劃的授予日；

2、授權董事會在公司出現資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細或縮股、配股等事宜時，按照股票期權與限制性股票激勵計劃規定的方法對股票期權與限制性股票數量進行相應的調整；

3、授權董事會在公司出現資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細或縮股、配股、派息等事宜時，按照股票期權與限制性股票激勵計劃規定的方法對行權價格/授予價格及回購價格進行相應的調整；

4、授權董事會在股票期權和限制性股票授予前，將員工放棄認購的股票期權或限制性股票份額在激勵對象之間進行分配或調整至預留部分，或直接調減；

5、授權董事會在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權與限制性股票并辦理授予股票期權與限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出授予申請、向中國證券登記結算公司申請辦理有關登記結算業務、修改《公司章程》、辦理公司注冊資本的變更登記等；

6、授權董事會對激勵對象的行權或解除限售資格、行權或解除限售條件進行審查確認，并同意董事會將該項權利授予薪酬與考核委員會行使；

7、授權董事會決定激勵對象是否可以行權或解除限售；

8、授權董事會辦理激勵對象行權或解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出行權或解除限售申請、向登記結算公司申請辦理有關登記結算業務、修改《公司章程》、辦理公司注冊資本的變更登記；

9、授權董事會辦理尚未解除限售的限制性股票的限售事宜；

10、授權董事會實施股票期權與限制性股票激勵計劃的變更與終止，包括但不限于取消激勵對象的行權或解除限售資格，注銷激勵對象尚未行權的股票期權，對激勵對象尚未解除限售的限制性股票回購注銷，辦理已死亡的激勵對象尚未行權的股票期權或尚未解除限售的限制性股票的補償和繼承事宜，終止公司股票期權與限制性股票激勵計劃；

11、授權董事會對公司股票期權與限制性股票激勵計劃進行管理和調整，在與本次激勵計劃的條款一致的前提下不定期制定或修改該計劃的管理和實施規定。但如果法律、法規或相關監管機構要求該等修改需得到股東大會或/和相關監管機構的批準，則董事會需等修改得到相應的批準后方能實施；

12、授權董事會簽署、執行、修改、終止任何和股票期權與限制性股票激勵計劃有關的協議；

13、為股票期權與限制性股票激勵計劃的實施，授權董事會委任收款銀行、會計師、律師等中介機構；

14、授權董事會按照既定的方法和程序，對股票期權額度和限制性股票額度及各激勵對象分配數量進行相應的調整；

15、授權董事會實施股票期權與限制性股票激勵計劃所需的其他必要事宜，但有關文件明確規定需由股東大會行使的權利除外；

16、提請股東大會授權董事會，就股票期權與限制性股票激勵計劃向有關政府、機構辦理審批、登記、備案、核準、同意等手續；簽署、執行、修改、完成向有關政府機構、組織、個人提交的文件；修改《公司章程》、辦理公司注冊資本的變更登記；以及做出其認為與本次股權激勵計劃有關的必須、恰當或合適的所有行為；

17、提請公司股東大會同意向董事會授權的期限為本次股票期權與限制性股票激勵計劃有效期。

張迅先生、張雄斌先生為本次激勵計劃的激勵對象，上述人員回避表決，其他非關聯董事參與本議案的表決。

表決情況：5票同意，0票反對，0票棄權，2票回避表決。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（四）審議通過《關于變更經營范圍及修改的議案》

表決結果：7票同意、0票反對、0票棄權，議案通過。

本議案具體內容詳見公司同日刊登于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光電股份有限公司關于變更經營范圍及修改的公告》。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（五）審議通過《關于投資建設玻璃基材的Mini/Micro LED基板生產項目的議案》

根據公司未來發展戰略和產業布局，為滿足Mini/Micro LED市場需要，進一步增強公司在顯示面板行業的競爭力，公司擬設立江西德虹顯示技術有限公司（暫定名，***終以當地工商行政管理部門核準的結果為準）投資新建“玻璃基材的Mini/Micro LED基板生產項目”，項目總投資金額預計為人民幣165,000萬元，其中建設投資125,000萬元，鋪底流動資金40,000萬元。

表決結果：7票同意、0票反對、0票棄權，議案通過。

本議案具體內容詳見公司同日刊登于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光電股份有限公司關于投資建設玻璃基材的Mini/Micro LED基板生產項目的公告》。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（六）審議通過《關于提請召開公司2022年***次臨時股東大會的議案》

本議案具體內容詳見公司同日刊登于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光電股份有限公司關于召開公司2022年***次臨時股東大會的通知》。

表決結果：7票同意、0票反對、0票棄權、0票回避表決。

特此公告。

江西沃格光電股份有限公司

董事會

2022年2月22日

證券代碼：603773 證券簡稱：沃格光電 公告編號：2022-007

江西沃格光電股份有限公司

第三屆監事會第十六次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、 監事會會議召開情況

江西沃格光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年2月21日以現場結合通訊方式召開了第三屆監事會第十六次會議。有關會議召開的通知，公司已于2022年2月18日以書面文件和電話、郵件等方式送達各位監事。本次會議由公司監事會主席熊振華先生召集，公司應參加表決監事3人，實際參加表決監事3人。本次會議的召集、召開和表決程序符合《中華人民共和國公司法》《公司章程》的有關規定，會議合法、有效。

二、 監事會會議審議情況

（一）審議通過《關于公司及摘要的議案》

監事會認為：公司《第二期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”、“本次激勵計劃”）及其摘要的內容符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律、法規和規范性文件的規定。本次激勵計劃的實施將有利于公司的持續發展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，同意實施本次激勵計劃。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本議案具體內容詳見公司同日刊登于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光電股份有限公司第二期股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（二）審議通過《關于公司的議案》

監事會認為：公司《第二期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》符合相關法律、法規的規定以及公司的實際情況，能保證本次激勵計劃的順利實施，進一步完善公司治理結構，形成良好、均衡的價值分配體系，建立股東與公司管理人員之間的利益共享與約束機制，不會損害公司及全體股東的利益。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本議案具體內容詳見公司同日刊登于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光電股份有限公司第二期股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（三）審議通過《關于公司的議案》

對公司本次激勵計劃***授予部分激勵對象名單進行初步核查后，監事會認為：列入公司本次激勵計劃***授予部分激勵對象名單的人員具備《中華人民共和國公司法》等法律、法規和規范性文件及《公司章程》規定的任職資格，不存在***近12個月內被證券交易所認定為不適當人選的情形；不存在***近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的情形；不存在***近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施的情形；不存在具有《中華人民共和國公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員的情形；不存在具有法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的情形，符合《上市公司股權激勵管理辦法》規定的激勵對象條件，符合公司《激勵計劃（草案）》規定的激勵對象范圍，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。

公司將在召開股東大會前，通過公司網站或其他途徑，在公司內部公示激勵對象的姓名和職務，公示期不少于10天。監事會將于股東大會審議本次激勵計劃前5日披露對***授予部分激勵對象名單的審核意見及其公示情況的說明。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本議案具體內容詳見公司同日刊登于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光電股份有限公司第二期股票期權與限制性股票激勵計劃***授予部分激勵對象名單》。

（四）審議通過《關于投資建設玻璃基材的Mini/Micro LED基板生產項目的議案》

監事會認為：公司本次投資有利于滿足公司業務擴展及產能布局的擴張，增強公司的核心競爭力，符合公司的發展戰略和全體股東的利益。本次投資公司根據項目運營及市場情況，審慎規劃總體經營建設方案，不會對公司財務及經營狀況產生不利影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

表決結果：3票同意、0票反對、0票棄權。

本議案具體內容詳見公司同日刊登于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光電股份有限公司關于投資建設玻璃基材的Mini/Micro LED基板生產項目的公告》。

特此公告。

江西沃格光電股份有限公司

監事會

2022年2月22日

證券代碼：603773 證券簡稱：沃格光電 公告編號：2022-010

江西沃格光電股份有限公司關于

變更經營范圍及修改《公司章程》的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

江西沃格光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年2月21日召開第三屆董事會第二十一次會議，審議通過《關于變更經營范圍及修改的議案》，擬對《公司章程》的相應條款進行修訂，具體修訂內容如下：

上述經營范圍變更內容***終以工商登記機關核準為準。

除上述內容外，《公司章程》的其它內容仍保持不變。修訂后的《公司章程》詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。本事項尚需提交2022年***次臨時股東大會審議批準并授權公司管理層辦理工商備案登記相關事宜。

特此公告。

江西沃格光電股份有限公司

董事會

2022年2月22日

證券代碼：603773 證券簡稱：沃格光電 公告編號：2022-011

江西沃格光電股份有限公司

關于投資建設玻璃基材的

Mini/Micro LED基板生產項目的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 項目名稱：玻璃基材的Mini/Micro LED基板生產項目

● 項目公司：江西德虹顯示技術有限公司（暫定名，***終以當地工商行政管理部門核準的結果為準，以下簡稱“德虹顯示”）

● 項目公司設立完成后，擬投資新建玻璃基材的Mini/Micro LED基板生產項目，項目總投資金額預計為人民幣165,000萬元，其中建設投資125,000萬元，鋪底流動資金40,000萬元。

● 項目建設內容：本項目擬新建60,000平方米廠房（其中10,000平方米倉庫），進行裝修，完善配套設施，購置機器設備等。項目完全達產的建設周期約為24個月，本項目實施建成后，達產年將實現生產玻璃基材的Mini/Micro LED基板總產能5,240,000㎡/Y。

● 本次投資事項不構成關聯交易，亦不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。本次投資事項需提交公司股東大會審議。

● 風險提示：本次對外投資符合公司目前的業務發展需要，項目實施過程中可能面臨宏觀經濟周期、行業政策、原材料價格波動、安全生產及項目審批等風險。公司將積極主動關注宏觀經濟環境和行業政策調整變化，實施有效的內部控制和風險防范機制，確保本項目的順利開展。

公司將根據相關法律、法規、規范性文件及《公司章程》的規定，就該項目的進展情況及時履行持續的信息披露義務，敬請投資者注意投資風險。

一、對外投資概述

（一）對外投資基本情況

根據江西沃格光電股份有限公司（以下簡稱“沃格光電”、“公司”）未來發展戰略和產業布局，為滿足Mini/Micro LED市場需要，進一步增強公司在顯示面板行業的競爭力，公司擬設立江西德虹顯示技術有限公司（暫定名，***終以當地工商行政管理部門核準的結果為準，以下簡稱“德虹顯示”）投資新建“玻璃基材的Mini/Micro LED基板生產項目”，項目總投資金額預計為人民幣165,000萬元，其中建設投資125,000萬元，鋪底流動資金40,000萬元。

（二）審議情況

2022年2月21日，公司召開第三屆董事會第二十一次會議，以7票同意、0票反對、0票棄權，審議通過了《關于投資建設玻璃基材的Mini/Micro LED基板生產項目的議案》。董事會授權公司管理層辦理涉及本次對外投資的具體事宜并簽署相關文件。

公司獨立董事對本次事項發表獨立意見如下：公司投資建設“玻璃基材的Mini/Micro LED基板生產項目”符合國家產業政策，投資該項目有利于公司快速抓住市場機遇，加快產業布局，培育利潤增長點，進一步提升公司在面板顯示領域的競爭力，符合公司的長遠發展需要。公司將根據項目運營及市場情況，審慎規劃總體經營建設方案，不會對公司財務及經營狀況產生不利影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此我們一致同意《關于投資建設玻璃基材的Mini/Micro LED基板生產項目的議案》，并同意將該議案提交公司股東大會審議。

根據《上海證券交易所股票上市規則》、《公司章程》等有關規定，本次投資不構成關聯交易，亦不屬于《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。本次交易已經公司董事會審議通過，尚需提交公司股東大會審議。

二、項目公司基本情況

公司名稱：江西德虹顯示技術有限公司（暫定名，***終以當地工商行政管理部門核準的結果為準）

注冊資本：18,000萬元

注冊地址：江西省新余市國家高新技術產業開發區賽維大道沃格科技園

股權結構：沃格光電100%控股

出資方式：貨幣資金

經營范圍：觸摸屏玻璃、觸控模組、顯示器件、玻璃制品、光學鏡片、金屬配件、電子元器件的研發、生產及銷售。

以上相關信息，均以當地工商行政管理部門***終核準的結果為準。

三、投資項目的基本情況

項目名稱：玻璃基材的Mini/Micro LED基板生產項目

項目投資建設單位：江西德虹顯示技術有限公司（暫定名，***終以當地工商行政管理部門核準的結果為準）

項目地點：江西省新余市國家高新技術產業開發區賽維大道沃格科技園

投資規模：本項目總投資預計165,000萬元，其中建設投資125,000萬元，鋪底流動資金40,000萬元。

項目建設內容：本項目擬新建60,000平方米廠房（其中10,000平方米倉庫），進行裝修，完善配套設施，購置機器設備等。項目完全達產的建設周期約為24個月，本項目實施建成后，達產年將實現生產玻璃基材的Mini/Micro LED基板總產能5,240,000㎡/Y。

四、項目投資的可行性與必要性及對公司的影響

1、項目建設背景

（1）國家產業政策支持

平板顯示產業是國家重點支持的戰略新興產業，是信息時代的先導性支柱產業，產業帶動力和輻射力強，為實現新型顯示產業的加速創新發展，近年來，國務院及國家發改委、工信部等有關部門先后制訂了多項有利于行業發展的戰略規劃和重要政策，有效的推動了行業健康、有序、快速發展。

（2）順應產業升級新趨勢

根據高工LED預測，Mini/Micro LED全球市場規模在2024年預計將達到2321.9百萬美元，2018-2024年復合增長率為147.9%；我國Mini/Micro LED應用市場已經起步，并且高速增長，未來市場空間巨大。

本項目正是順應LED行業發展趨勢，進行新的產品研發設計與生產，以玻璃基Mini/Micro LED為突破口，在為企業創收的同時，對促進國內Mini/Micro LED產業發展、帶動上下游關聯產業發展、增強區域經濟發展實力有著積極的促進作用。

2、項目可行性與必要性

（1）滿足Mini/Micro LED市場發展的需要

Mini/Micro LED規?；瘧弥饕獮閮蓚€方向，一種是RGB直接顯示，使用Mini/Micro LED可以實現更小尺寸更高分辨率的顯示方案，另一種是使用Mini/Micro LED做為背光方案，應用于TV、車載、筆記本電腦、顯示器等。

當Mini/Micro LED應用于背光模組時，會要求其厚度越薄越好，目前PCB基板Mini/Micro LED仍是主流。但是當PCB板的厚度低于0.4mm時，在封裝LED芯片至PCB基板上時，由于封裝膠與PCB材料熱膨脹系數不同，會產生膠裂的問題；而且PCB材料導熱性能較差，當LED芯片數量增加時，會降低LED的使用壽命；這些問題都使得需要尋找一種新的基板材料來取代PCB。玻璃基板的低脹縮以及高平整度，可以更好支持真正的mini led芯片的COB封裝，甚至micro芯片封裝，在高端產品以及高分區，窄邊框以及低OD值上都有優于PCB基板的良好表現。

本項目產品玻璃基材的Mini/Micro LED基板為Mini LED顯示模組核心材料，產品主要應用于筆記本電腦、平板電腦、車載、TV、顯示器、工控顯示等應用領域。目前國內外各大終端廠商包括蘋果、三星已陸續發布玻璃基Mini LED顯示產品，進一步論證玻璃基材的Mini/Micro LED基板已受到行業認可。

本項目的建設和實施是響應Mini/Micro LED市場需求、順應行業發展，推動Mini/Micro LED市場發展的需要。

（2）豐富產品結構，提高公司的盈利能力

公司是國內少數幾家掌握LCD-TFT玻璃減薄技術的高科技企業，擁有的TFT-LCD玻璃薄化、ITO低溫鍍膜技術屬于業內***；同時擁有全球***的IN-CELL抗干擾高阻膜技術，擁有減薄、鍍膜、切割、3A蓋板等產業的全套技術，同時公司還在不斷的加大研發投入，向不同的技術領域開拓進軍。

通過公司技術研發人員多年累積的豐富經驗和公司對研發力度的大量投入，現公司已攻克Mini LED玻璃基的核心技術難點，包括光刻技術、厚銅鍍膜以及玻璃基巨量打孔等核心技術，并于2021年成功收購匯晨電子、興為科技、北京寶昂三大子公司，具備Mini LED直顯和背光模組全產業鏈技術及生產能力，并積累了業內眾多優質客戶，包括車載顯示、TV等客戶。截至目前，直顯方面，公司已實現mini LED 玻璃基直顯產品點亮，并已與相關客戶在進行合作洽談。背光方面，公司已開發1152分區15.6寸、2048分區75寸樣品，并已成功點亮，充分說明玻璃基Mini LED產品技術路線的可行性。

本項目投資將進一步豐富公司產品體系，促進公司產品結構優化升級，進一步提升公司盈利能力，是公司戰略發展的需要。

（3）順應行業發展趨勢的需要

隨著全球經濟增速的逐步放緩，地緣政治的日益復雜。消費電子行業不但要面臨行業自身愈演愈烈的競爭格局，同時還面臨全球貿易保護主義對國內電子行業施加的壓力。電子行業全球洗牌會進一步加劇，產品終端的市場集中度會更加集中，終端客戶對面板廠甚至其他供應商的差異化需求會進一步提升。面對行業危機并存的時刻，公司將積極利用公司研發核心競爭優勢，加強與終端客戶的配合研發，并加快將核心技術推向市場，以盡早實現商業化應用，從而更快的推動公司產品業務的轉型。

本次項目正是順應LED行業發展趨勢，進行新的產品研發設計與生產，以玻璃基Mini/Micro LED為突破口，打造公司新的競爭力，拓寬公司產品的應用領域，沉淀企業品牌。

3、對公司的影響

本次投資有利于滿足公司業務擴展及產能布局的擴張，增強公司的核心競爭力，符合公司的發展戰略和全體股東的利益。公司將根據項目運營及市場情況，審慎規劃總體經營建設方案，不會對公司財務及經營狀況產生不利影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

五、本次投資的風險分析

本次對外投資符合公司目前的業務發展需要，項目實施過程中可能面臨宏觀經濟周期、行業政策、原材料價格波動、安全生產及項目審批等風險。公司將積極主動關注宏觀經濟環境和行業政策調整變化，實施有效的內部控制和風險防范機制，確保本項目的順利開展。

公司將根據相關法律、法規、規范性文件及《公司章程》的規定，就該項目的進展情況及時履行持續的信息披露義務，敬請投資者注意投資風險。

特此公告。

江西沃格光電股份有限公司

董事會

2021年2月22日

證券代碼：603773 證券簡稱：沃格光電 公告編號：2022-008

江西沃格光電股份有限公司關于

獨立董事公開征集委托投票權的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 征集委托投票權的起止時間：自2022年3月4日至2022年3月8日（上午9：00-11:00，下午14:00-17:00）

● 征集人對所有表決事項的表決意見：同意

● 征集人未持有公司股票

按照中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關規定, 江西沃格光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）獨立董事劉衛兵先生受其他獨立董事的委托作為征集人，就公司擬于2022年3月9日召開的2022年***次臨時股東大會審議的公司第二期股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）相關議案向公司全體股東征集投票權。

一、征集人的基本情況、對表決事項的表決意見及理由

（一）征集人的基本情況

本次征集投票權的征集人為公司現任獨立董事劉衛兵先生（以下簡稱“征集人”），其未持有公司股票。

（二）征集人對表決事項的表決意見及理由。

征集人作為公司獨立董事于2022年2月21日出席了公司召開的第三屆董事會第二十一次會議，就本次激勵計劃的相關議案《關于公司及摘要的議案》、《關于公司的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理第二期股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》作了同意的表決意見，并就激勵計劃相關事項發表了獨立意見。

二、本次股東大會的基本情況

（一）召開時間

現場會議時間：2022年3月9日14點00分

網絡投票時間：2022年3月9日

公司本次采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的 9:15-15:00。

（二）召開地點

江西省新余市國家高新技術產業開發區賽維大道江西沃格光電股份有限公司會議室

（三）征集投票權的議案

三、征集方案

征集人依據我國現行法律、行政法規和規范性文件以及《公司章程》的規定制定了本次征集投票權方案，其具體內容如下：

（一）征集對象

截止本次股東大會股權登記日2022年3月3日下午交易結束后，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊并辦理了出席會議登記手續的公司全體股東。

（二）征集時間

2022年3月4日至2022年3月8日（上午9:00-11:00，下午14:00-17:00）

（三）征集程序

1、征集對象決定委托征集人投票的，應按本公告附件確定的格式和內容逐項填寫獨立董事公開征集投票權授權委托書（以下簡稱“授權委托書”）。

2、委托投票股東應向征集人委托的公司證券投資部提交本人簽署的授權委托書及其他相關文件，本次征集投票權由公司證券投資部簽收授權委托書及其他相關文件：

（1）委托投票股東為法人股東的，其應提交法人營業執照復印件、法定代表人身份證明復印件、授權委托書原件、股東賬戶卡復印件；法人股東按本條規定提供的所有文件應由法人代表逐頁簽字并加蓋股東單位公章；

（2）委托投票股東為個人股東的，其應提交本人身份證復印件、授權委托書原件、股東賬戶卡復印件；

（3）授權委托書為股東授權他人簽署的，該授權委托書應當經公證機關公證，并將公證書連同授權委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法人代表簽署的授權委托書不需要公證。

3、委托投票股東按上述要求備妥相關文件后，應在征集時間內將授權委托書及相關文件采取專人送達或掛號信函或特快專遞方式并按本公告***地址送達；采取掛號信或特快專遞方式的，到達地郵局加蓋郵戳日為送達日。

委托投票股東送達授權委托書及相關文件的***地址和收件人為：

地址：江西省新余市國家高新技術產業開發區西城大道沃格工業園公司董事會辦公室

收件人：梁暉

郵編：338004

聯系電話：0790-7109799

公司傳真：0790-7109799

請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯系電話和聯系人，并在顯著位置標明“獨立董事征集投票權授權委托書”。

（四）委托投票股東提交文件送達后，經律師事務所見證律師審核，全部滿足下述條件的授權委托將被確認為有效：

1、已按本公告征集程序要求將授權委托書及相關文件送達***地點；

2、在征集時間內提交授權委托書及相關文件；

3、股東已按本公告附件規定格式填寫并簽署授權委托書，且授權內容明確，提交相關文件完整、有效；

4、提交授權委托書及相關文件與股東名冊記載內容相符。

（五）股東將其對征集事項投票權重復授權委托征集人，但其授權內容不相同的，股東***后一次簽署的授權委托書為有效，無法判斷簽署時間的，以***后收到的授權委托書為有效，無法判斷收到時間先后順序的，由征集人以詢問方式要求授權委托人進行確認，通過該種方式仍無法確認授權內容的，該項授權委托無

效。

（六）股東將征集事項投票權授權委托征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會議，但對征集事項無投票權。

（七）經確認有效的授權委托出現下列情形，征集人可以按照以下辦法處理：

1、股東將征集事項投票權授權委托給征集人后，在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托，則征集人將認定其對征集人的授權委托自動失效；

2、股東將征集事項投票權授權委托征集人以外的其他人行使并出席會議，且在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托的，則征集人將認定其對征集人的授權委托自動失效；若在現場會議登記時間截止之前未以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托的，則對征集人的委托為***有效的

授權委托；

3、股東應在提交的授權委托書中明確其對征集事項的投票指示，并在“贊成”、“反對”、“棄權”中選擇一項并打“√”，選擇一項以上或未選擇的，則征集人將認定其授權委托無效。

（八）由于征集投票權的特殊性，對授權委托書實施審核時，僅對股東根據本公告提交的授權委托書進行形式審核，不對授權委托書及相關文件上的簽字和蓋章是否確為股東本人簽字或蓋章或該等文件是否確由股東本人或股東授權委托代理人發出進行實質審核。符合本公告規定形式要件的授權委托書和相關證明

文件均被確認為有效。

特此公告。

征集人：劉衛兵

2022年2月22日

附件：獨立董事公開征集投票權授權委托書

附件:

江西沃格光電股份有限公司

獨立董事公開征集投票權授權委托書

本人/本公司作為委托人確認,在簽署本授權委托書前已認真閱讀了征集人為本次征集投票權制作并公告的《江西沃格光電股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》、《江西沃格光電股份有限公司關于召開2022年***次臨時股東大會的通知》及其他相關文件,對本次征集投票權等相關情況已充分了解。

本人/本公司作為授權委托人，茲授權委托江西沃格光電股份有限公司獨立董事劉衛兵先生作為本人/本公司的代理人出席公司2022年***次臨時股東大會,并按本授權委托書指示對以下會議審議事項行使表決權。

(委托人應當就每一議案表示授權意見，具體授權以對應格內“√”為準,未填寫視為棄權)

委托人姓名或名稱(簽名或蓋章):

委托股東身份證號碼或營業執照號碼:

委托股東持股數:

委托股東證券賬戶號:

簽署日期: 年 月 日

本項授權的有效期限：自簽署日起至江西沃格光電股份有限公司2022年***次臨時股東大會結束。

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