證券代碼：688002 證券簡稱：睿創(chuàng)微納 公告編號：2022-006

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司（簡稱“公司”）第二屆監(jiān)事會第十七次會議于2022年2月11日下午14:00在公司會議室召開。本次會議通知于2022年2月8日以電子郵件及電話的方式發(fā)出，會議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實際出席監(jiān)事3人。

本次會議由監(jiān)事會主席劉巖先生召集并主持，會議的召集及召開程序符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）等有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議審議情況

本次會議到會監(jiān)事經(jīng)過審議，以記名投票表決方式通過了如下議案：

（一）審議通過《關(guān)于公司符合向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，經(jīng)過對公司實際情況進行認(rèn)真分析、逐項自查，監(jiān)事會認(rèn)為公司符合現(xiàn)行科創(chuàng)板上市公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的規(guī)定，具備向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（二）逐項審議并通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》等規(guī)定，公司本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案具體如下：

一、發(fā)行種類

本次發(fā)行的種類為可轉(zhuǎn)換為公司A股股票的可轉(zhuǎn)換公司債券。該等可轉(zhuǎn)換公司債券及未來轉(zhuǎn)換的A股股票將在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

二、發(fā)行規(guī)模

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定并結(jié)合公司財務(wù)狀況和投資計劃，本次擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金總額不超過人民幣164,000.00萬元（含），具體募集資金數(shù)額由公司股東大會授權(quán)公司董事會（或由董事會授權(quán)人士）在上述額度范圍內(nèi)確定。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

三、票面金額和發(fā)行價格

本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券按面值發(fā)行，每張面值為人民幣100.00元。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

四、債券期限

本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為自發(fā)行之日起六年。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

五、債券利率

本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券票面利率的確定方式及每一計息年度的***終利率水平，由公司股東大會授權(quán)公司董事會（或由董事會授權(quán)人士）在發(fā)行前根據(jù)國家政策、市場狀況和公司具體情況與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。

本次可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行完成前如遇銀行存款利率調(diào)整，則股東大會授權(quán)董事會（或由董事會授權(quán)人士）對票面利率作相應(yīng)調(diào)整。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

六、還本付息的期限和方式

本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券采用每年付息一次的付息方式，到期歸還未償還的可轉(zhuǎn)換公司債券本金并支付***后一年利息。

（一）年利息計算

年利息指可轉(zhuǎn)換公司債券持有人按持有的可轉(zhuǎn)換公司債券票面總金額自可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行首日起每滿一年可享受的當(dāng)期利息。

年利息的計算公式為：I=B×i

I：指年利息額；

B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人在計息年度（以下簡稱“當(dāng)年”或“每年”）付息債權(quán)登記日持有的可轉(zhuǎn)換公司債券票面總金額；

i：可轉(zhuǎn)換公司債券的當(dāng)年票面利率。

（二）付息方式

1.本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券采用每年付息一次的付息方式，計息起始日為可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行首日。

2.付息日：每年的付息日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行首日起每滿一年的當(dāng)日。如該日為法定節(jié)假日或休息日，則順延至下一個交易日，順延期間不另付息。每相鄰的兩個付息日之間為一個計息年度。

3.付息債權(quán)登記日：每年的付息債權(quán)登記日為每年付息日的前一交易日，公司將在每年付息日之后的五個交易日內(nèi)支付當(dāng)年利息。在付息債權(quán)登記日前（包括付息債權(quán)登記日）申請轉(zhuǎn)換成公司股票的可轉(zhuǎn)換公司債券，公司不再向其持有人支付本計息年度及以后計息年度的利息。

4.可轉(zhuǎn)換公司債券持有人所獲得利息收入的應(yīng)付稅項由持有人承擔(dān)。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

七、轉(zhuǎn)股期限

本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期自可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束之日起滿六個月后的***個交易日起至可轉(zhuǎn)換公司債券到期日止。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

八、轉(zhuǎn)股價格的確定及其調(diào)整

（一）初始轉(zhuǎn)股價格的確定依據(jù)

本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的初始轉(zhuǎn)股價格不低于募集說明書公告日前二十個交易日公司股票交易均價（若在該二十個交易日內(nèi)發(fā)生過因除權(quán)、除息引起股價調(diào)整的情形，則對調(diào)整前交易日的交易價按經(jīng)過相應(yīng)除權(quán)、除息調(diào)整后的價格計算）和前一個交易日公司股票交易均價，具體初始轉(zhuǎn)股價格提請公司股東大會授權(quán)公司董事會（或由董事會授權(quán)人士）在發(fā)行前根據(jù)市場和公司具體情況與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。

前二十個交易日公司股票交易均價=前二十個交易日公司股票交易總額/該二十個交易日公司股票交易總量；前一個交易日公司股票交易均價=前一個交易日公司股票交易總額/該日公司股票交易總量。

（二）轉(zhuǎn)股價格的調(diào)整方式及計算公式

在本次發(fā)行之后，當(dāng)公司發(fā)生派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股、派送現(xiàn)金股利等情況（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的股本）使公司股份發(fā)生變化時，將按下述公式進行轉(zhuǎn)股價格的調(diào)整（保留小數(shù)點后兩位，***后一位四舍五入）：

派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

上述三項同時進行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價，n為派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本率，k為增發(fā)新股或配股率，A為增發(fā)新股價或配股價，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價。

當(dāng)公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化情況時，將依次進行轉(zhuǎn)股價格調(diào)整，并在證券交易場所的網(wǎng)站和符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定條件的媒體上刊登董事會決議公告，并于公告中載明轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日、調(diào)整辦法及暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）；當(dāng)轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)股申請按公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數(shù)量和/或股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股衍生權(quán)益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人權(quán)益的原則調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。有關(guān)轉(zhuǎn)股價格調(diào)整內(nèi)容及操作辦法將依據(jù)當(dāng)時國家有關(guān)法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定來制訂。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

九、轉(zhuǎn)股價格向下修正條款

（一）修正權(quán)限與修正幅度

在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)30個交易日中至少有15個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的85%時，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。

上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于本次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一個交易日公司股票交易均價。

若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算。

（二）修正程序

如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價格時，公司將在證券交易場所的網(wǎng)站和符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定條件的媒體上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日和暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）等相關(guān)信息。從股權(quán)登記日后的***個交易日（即轉(zhuǎn)股價格修正日），開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價格。若轉(zhuǎn)股價格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，且為轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

十、轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式以及轉(zhuǎn)股時不足一股金額的處理辦法

債券持有人在轉(zhuǎn)股期內(nèi)申請轉(zhuǎn)股時，轉(zhuǎn)股數(shù)量的計算方式為Q=V/P，并以去尾法取一股的整數(shù)倍。其中：Q：指可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股數(shù)量；V：指可轉(zhuǎn)換公司債券持有人申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券票面總金額；P：指申請轉(zhuǎn)股當(dāng)日有效的轉(zhuǎn)股價格。

可轉(zhuǎn)換公司債券持有人申請轉(zhuǎn)換成的股份須為整數(shù)股。轉(zhuǎn)股時不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)換公司債券部分，公司將按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所等部門的有關(guān)規(guī)定，在轉(zhuǎn)股日后的五個交易日內(nèi)以現(xiàn)金兌付該部分可轉(zhuǎn)換公司債券的票面金額以及該余額對應(yīng)的當(dāng)期應(yīng)計利息。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

十一、贖回條款

（一）到期贖回條款

在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后五個交易日內(nèi)，公司將贖回全部未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券，具體贖回價格由股東大會授權(quán)董事會（或由董事會授權(quán)人士）根據(jù)發(fā)行時市場情況與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。

（二）有條件贖回條款

轉(zhuǎn)股期內(nèi)，當(dāng)下述兩種情形的任意一種出現(xiàn)時，公司有權(quán)決定按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計利息的價格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券：

1.在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司股票在連續(xù)三十個交易日中至少十五個交易日的收盤價格不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的130%（含130%）；

2.當(dāng)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券未轉(zhuǎn)股余額不足3,000萬元時。

當(dāng)期應(yīng)計利息的計算公式為：IA =B×i×t/365

IA ：指當(dāng)期應(yīng)計利息；

B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人持有的可轉(zhuǎn)換公司債券票面總金額；

i：指可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)年票面利率；

t：指計息天數(shù)，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天數(shù)（算頭不算尾）。

若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算，調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

十二、回售條款

（一）有條件回售條款

在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券***后兩個計息年度，如果公司股票在任何連續(xù)三十個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價的70%時，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)將其持有的全部或部分可轉(zhuǎn)換公司債券按面值加上當(dāng)期應(yīng)計利息的價格回售給公司。

若在上述交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格因發(fā)生派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現(xiàn)金股利等情況而調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格計算，在調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格計算。如果出現(xiàn)轉(zhuǎn)股價格向下修正的情況，則上述“連續(xù)三十個交易日”須從轉(zhuǎn)股價格調(diào)整之后的***個交易日起重新計算。

***后兩個計息年度，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人在每年回售條件***滿足后可按上述約定條件行使回售權(quán)一次，若在***滿足回售條件而可轉(zhuǎn)換公司債券持有人未在公司屆時公告的回售申報期內(nèi)申報并實施回售的，該計息年度不能再行使回售權(quán)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人不能多次行使部分回售權(quán)。

（二）附加回售條款

若公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項目的實施情況與公司在募集說明書中的承諾情況相比出現(xiàn)重大變化，且該變化被中國證監(jiān)會認(rèn)定為改變募集資金用途的，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人享有一次回售的權(quán)利。可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)將其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部或部分按債券面值加上當(dāng)期應(yīng)計利息價格回售給公司。持有人在附加回售條件滿足后，可以在公司公告后的附加回售申報期內(nèi)進行回售，該次附加回售申報期內(nèi)不實施回售的，不應(yīng)再行使附加回售權(quán)。

當(dāng)期應(yīng)計利息的計算方式參見第十一條贖回條款的相關(guān)內(nèi)容。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

十三、轉(zhuǎn)股后的股利分配

因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而增加的本公司股票享有與現(xiàn)有A股股票同等的權(quán)益，在股利發(fā)放的股權(quán)登記日當(dāng)日登記在冊的所有普通股股東（含因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股形成的股東）均參與當(dāng)期股利分配，享有同等權(quán)益。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

十四、發(fā)行方式及發(fā)行對象

本次可轉(zhuǎn)換公司債券的具體發(fā)行方式由股東大會授權(quán)董事會（或由董事會授權(quán)人士）與保薦機構(gòu)（主承銷商）確定。本次可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行對象為持有中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券賬戶的自然人、法人、證券投資基金、符合法律規(guī)定的其他投資者等（國家法律、法規(guī)禁止者除外）。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

十五、向原股東配售的安排

本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券向公司現(xiàn)有股東實行優(yōu)先配售，現(xiàn)有股東有權(quán)放棄優(yōu)先配售權(quán)。向現(xiàn)有股東優(yōu)先配售的具體比例由股東大會授權(quán)董事會（或由董事會授權(quán)人士）在本次發(fā)行前根據(jù)市場情況與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定，并在本次可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行公告中予以披露。現(xiàn)有股東享有優(yōu)先配售之外的余額及現(xiàn)有股東放棄優(yōu)先配售后的部分采用網(wǎng)下對機構(gòu)投資者發(fā)售及/或通過上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價發(fā)行相結(jié)合的方式進行，余額由承銷商包銷。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

十六、債券持有人會議相關(guān)事項

（一）可轉(zhuǎn)債債券持有人的權(quán)利與義務(wù)

1.可轉(zhuǎn)債債券持有人的權(quán)利

（1）依照其所持有的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額享有約定利息；

（2）根據(jù)約定條件將所持有的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為公司股票；

（3）根據(jù)約定的條件行使回售權(quán)；

（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的本次可轉(zhuǎn)債；

（5）依照法律、公司章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息；

（6）按約定的期限和方式要求公司償付可轉(zhuǎn)換公司債券本息；

（7）依照法律、行政法規(guī)等相關(guān)規(guī)定參與或者委托代理人參與債券持有人會議并行使表決權(quán)；

（8）法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其作為公司債權(quán)人的其他權(quán)利。

2.可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的義務(wù)

（1）遵守公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條款的相關(guān)規(guī)定；

（2）依其所認(rèn)購的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額繳納認(rèn)購資金；

（3）遵守債券持有人會議形成的有效決議；

（4）除法律、法規(guī)規(guī)定及可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書約定之外，不得要求公司提前償付本次可轉(zhuǎn)債的本金和利息；

（5）法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由可轉(zhuǎn)換公司債券持有人承擔(dān)的其他義務(wù)。

（二）債券持有人會議的召開情形

在本期可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間內(nèi)，當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一時，應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會議：

1.公司擬變更可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的約定；

2.公司未能按期支付當(dāng)期應(yīng)付的可轉(zhuǎn)換公司債券本息；

3.公司發(fā)生減資（因股權(quán)激勵回購股份導(dǎo)致的減資除外）、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)；

4.擔(dān)保人（如有）或擔(dān)保物（如有）發(fā)生重大變化；

5.發(fā)生其他對債券持有人權(quán)益有重大實質(zhì)影響的事項；

6.根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會、上海證券交易所及《煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會議規(guī)則》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由債券持有人會議審議并決定的其他事項。

下列機構(gòu)或人士可以提議召開債券持有人會議：

（1）公司董事會提議；

（2）單獨或合計持有本期可轉(zhuǎn)換公司債券未償還債券面值總額10%以上的債券持有人書面提議；

（3）法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)或人士。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

十七、本次募集資金用途

本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債所募集資金總額不超過164,000.00萬元（含），扣除發(fā)行費用后，用于以下項目的投資：

單位：萬元

如本次發(fā)行實際募集資金（扣除發(fā)行費用后）少于擬投入本次募集資金總額，公司董事會將根據(jù)募集資金用途的重要性和緊迫性安排募集資金的具體使用，不足部分將通過自籌方式解決。在不改變本次募集資金投資項目的前提下，公司董事會可根據(jù)項目實際需求，對上述項目的募集資金投入順序和金額進行適當(dāng)調(diào)整。在本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金到位之前，公司將根據(jù)募集資金投資項目實施進度的實際情況通過自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的程序予以置換。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

十八、擔(dān)保事項

本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券不提供擔(dān)保。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

十九、募集資金存管

公司已建立募集資金專項存儲制度，本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的募集資金將存放于公司董事會決定的專項賬戶中，具體開戶事宜將在發(fā)行前由公司董事會確定。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

二十、本次發(fā)行方案的有效期

公司本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的有效期為十二個月，自發(fā)行方案經(jīng)股東大會審議通過之日起計算。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

（三）審議通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案》

公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)化公司債券的發(fā)行方案制定了《煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案》。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

本議案所述內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案》。

（四）審議通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報告的議案》

公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)化公司債券的發(fā)行方案制定了《煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報告》。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

本議案所述內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報告》。

（五）審議通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金運用的可行性分析報告的議案》

公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)化公司債券的發(fā)行方案制定了《煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金運用的可行性分析報告》。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

本議案所述內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金運用的可行性分析報告》。

（六）審議通過《關(guān)于公司前次募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，公司審計機構(gòu)信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況鑒證報告》（XYZH/2022BJAG10010）。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

本議案所述內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司關(guān)于前次募集資金存放與使用情況的專項報告》（公告編號：2022—002）及信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況鑒證報告》（XYZH/2022BJAG10010）。

（七）審議通過《關(guān)于的議案》

公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)化公司債券的發(fā)行方案制定了《煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會議規(guī)則》。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

本議案所述內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會議規(guī)則》。

（八）審議通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報與填補措施及相關(guān)主體承諾的議案》

根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110 號）和中國證監(jiān)會《關(guān)于***及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告[2015]31 號）的相關(guān)要求，同意公司就本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券對普通股股東權(quán)益和即期回報可能造成的影響的分析及提出的填補回報措施，相關(guān)主體對公司填補回報措施的切實履行做出了承諾。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

本議案所述內(nèi)容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司關(guān)于向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報與填補措施及相關(guān)主體承諾的公告》（公告編號：2022-003）。

特此公告。

煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司監(jiān)事會

2022年2月14日

證券代碼：688002 證券簡稱：睿創(chuàng)微納 公告編號：2022-004

煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司關(guān)于

公司***近五年被證券監(jiān)管部門和交易所

處罰或采取監(jiān)管措施及整改情況的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年2月11日召開第二屆董事會第二十六次會議、第二屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)議案。公司對近五年是否被證券監(jiān)管部門和證券交易所采取監(jiān)管措施或處罰的情況進行了自查，自查結(jié)果如 下：

一、***近五年被證券監(jiān)管部門和交易所處罰的情況

公司***近五年不存在被證券監(jiān)管部門和交易所處罰的情況。

二、***近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施的情況

1、***近五年公司收到監(jiān)管措施具體情況

（1）2020年1月20日和1月21日，投資者在“上證e互動”上就公司產(chǎn)品是否應(yīng)用于傳染性疾病的人群偵測和防控項目、有沒有提供人體紅外測溫的模組、是否生產(chǎn)手持紅外測溫設(shè)備進行提問。1月21日，公司作出回復(fù)，稱子公司煙臺艾睿光電科技有限公司的測溫模組及人體***篩查紅外熱像儀可以對高熱人群作出***篩查，有效遏制新型冠狀病毒肺炎疫情蔓延，測溫模組和人體體溫快速***篩查紅外熱像儀已經(jīng)應(yīng)用到疫情篩查一線。2020年1月22日，公司收到上海證券交易所科創(chuàng)板公司監(jiān)管部出具的《關(guān)于煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司e互動平臺發(fā)布信息相關(guān)事項的監(jiān)管工作函》（上證科創(chuàng)公函【2020】0005號）；2020年3月8日，公司和董事會秘書趙芳彥先生分別收到上海證券交易所出具的《關(guān)于對煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司及時任董事會秘書趙芳彥予以通報批評的決定》（上證科創(chuàng)公處函〔2020〕0009號）的紀(jì)律處分；2020年3月9日，公司和董事會秘書趙芳彥先生分別收到中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局出具的《關(guān)于對煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司及趙芳彥采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》（2020〔11〕號）。

（2） 公司董事、副總經(jīng)理、董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān)趙芳彥于2020年9月29日通過集中競價交易賣出公司股票合計80,000股，成交均價為85.015元/股,監(jiān)事陳文祥于2020年9月29日通過集中競價交易賣出公司股票合計5,000股，成交均價為85.16元/股。公司***預(yù)約2020年第三季度報告披露日期為2020年10月28日，上述交易構(gòu)成窗口期減持股票。公司于2020年9月30日收到上海證券交易所科創(chuàng)板公司監(jiān)管部出具的《關(guān)于煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員窗口期減持股票事項的監(jiān)管工作函》（上證科創(chuàng)公函〔2020〕0041號）；陳文祥于2020年10月14日收到上海證券交易所科創(chuàng)板公司監(jiān)管部針對其窗口期違規(guī)減持給予的口頭警示；趙芳彥于2020年10月15日收到上海證券交易所科創(chuàng)板公司監(jiān)管部《關(guān)于對煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司時任董事、副總經(jīng)理、董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān)趙芳彥予以監(jiān)管關(guān)注的決定》（上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔2020〕0002號）；趙芳彥、陳文祥于2020年10月30日分別收到中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局出具的《關(guān)于對趙芳彥的監(jiān)管關(guān)注函》（魯證監(jiān)函〔2020〕259號）、《關(guān)于對陳文祥的監(jiān)管關(guān)注函》（魯證監(jiān)函〔2020〕260號）。

2、 整改情況

針對上述事項，公司及相關(guān)人員按照監(jiān)管部門的要求積極整改，加強對上市公司法律法規(guī)和規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，加強內(nèi)部管理，不斷提高公司信息披露質(zhì)量，促進公司健康、穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展，更好地維護和保障投資者權(quán)益。

除上述情況外，公司***近五年內(nèi)無其他被證券監(jiān)管部門和交易所處罰或采取監(jiān)管措施的情形。

特此公告。

煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司

董事會

2022年2月14日

證券代碼：688002 證券簡稱：睿創(chuàng)微納 公告編號：2022-002

煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司關(guān)于

前次募集資金存放與使用情況的專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、募集資金基本情況

（一） 實際募集資金金額和資金到位時間

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2019]1055號《關(guān)于同意煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司***公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》核準(zhǔn)，本公司向社會公開發(fā)行人民幣普通股6,000萬股，每股發(fā)行價格為20.00元，募集資金總額1,200,000,000.00元，扣除各項發(fā)行費用人民幣66,026,918.87元后，實際募集資金凈額為人民幣1,133,973,081.13元。上述募集資金于2019年07月08日全部到位，已經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗，并出具XYZH/2019BJGX0458號《驗資報告》。本公司對募集資金采取了專戶存儲制度。

（二） 募集資金本報告期使用金額及期末余額

截至2021年12月31日，本公司累計使用募集資金95,668.01萬元，其中以前年度累計使用募集資金39,586.79萬元，2021年度使用募集資金56,081.22萬元（包括募投項目支出17,881.22萬元，超募資金投資煙臺齊新半導(dǎo)體技術(shù)研究院有限公司18,200.00萬元，超募資金***補充流動資金20,000.00萬元），截 至2021年12月31日，募集資金賬戶余額為人民幣22,722.26萬元。具體情況如下：

二、募集資金管理情況

（一） 募集資金的管理情況

為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者權(quán)益，本公司依照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等文件的規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，制定了《公司募集資金管理制度》（以下簡稱管理制度），對公司募集資金的存放、使用及使用情況的監(jiān)管等方面做出了具體明確的規(guī)定，并按照管理制度的規(guī)定存放、使用、管理資金 。

2019年7月，本公司與開戶銀行招商銀行股份有限公司煙臺分行、中國建設(shè)銀行股份有限公司煙臺開發(fā)支行、華夏銀行股份有限公司煙臺開發(fā)區(qū)支行、中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“《三方監(jiān)管協(xié)議》”）。前述協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。 截至2021年12月31日，本公司均嚴(yán)格按照該《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定，存放、使用、管理募集資金。2020年4月24日，本公司全資子公司煙臺艾睿光電科技有限公司（以下簡稱“艾睿光電”）與本公司、招商銀行股份有限公司煙臺分行、中信證券簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“《四方監(jiān)管協(xié)議》”）。前述協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。截至2021年12月31日，本公司均嚴(yán)格按照該《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定，存放、使用、管理募集資金。

本公司于2021年4月26日召開第二屆董事會第十八次會議和第二屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于增加募投項目實施主體以及使用募集資金向全資子公司提供借款用于募投項目的議案》，同意增加全資子公司艾睿光電為“紅外熱成像終端應(yīng)用產(chǎn)品開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目”實施主體并開立專項賬戶，同時使用募集資金向艾睿光電提供借款用于實施募投項目。詳細(xì)情況請參見本公司于2021年4月28日披露的《煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司關(guān)于增加募投項目實施主體以及使用募集資金向全資子公司提供借款用于募投項目的公告》（公告編號：2021-017）。

2021年9月7日，本公司及全資子公司艾睿光電與中信證券、招商銀行股份有限公司煙臺分行簽署了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。新開立募集資金專戶賬號：535902463010805。截至2021年12月31日，本公司均嚴(yán)格按照該《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定，存放、使用、管理募集資金。

（二）募集資金專戶存儲情況

截至2021年12月31日，募集資金具體存放情況如下：

單位：人民幣元

三、本報告期募集資金的實際使用情況

（一）募投項目的資金使用情況

本公司嚴(yán)格按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》使用募集資金。本公司報告期募投項目的資金使用情況，詳見“募投資金使用情況對照表”（見附件1）。

（二）未達到計劃進度原因

2021年8月23日，第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于部分募投項目增加實施地點及延期的議案》，同意非制冷紅外焦平面芯片技術(shù)改造及擴建項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由2021年3月延期至2022年12月，延期原因：非制冷紅外焦平面芯片技術(shù)改造及擴建項目募集資金到賬后，為促進募投項目盡快建成投產(chǎn)，公司盡可能加快此項目的施工速度和進度。但受新型冠狀病毒肺炎疫情影響，人員流動及項目施工建設(shè)受到了較大影響，土建工程建設(shè)周期有所延長。截至本報告期末，此項目基建及廠房土建工程已完工95.00%，相關(guān)輔助設(shè)施正準(zhǔn)備開始施工，資金投入比例為90.21%，此次延期對項目投入資金的總規(guī)模無影響。此外，受半導(dǎo)體行業(yè)供給緊張和疫情導(dǎo)致的企業(yè)復(fù)工進度及物流緩慢等多方面因素影響，部分國產(chǎn)及進口設(shè)備到位時間較原計劃有所延后。根據(jù)募投項目當(dāng)前實際情況，為維護公司及全體股東的利益，經(jīng)審慎考量，公司擬將“非制冷紅外焦平面芯片技術(shù)改造及擴建項目”的建設(shè)期延長至2022年12月。

2021年8月23日，第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于部分募投項目增加實施地點及延期的議案》，同意紅外熱成像終端應(yīng)用產(chǎn)品開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期由2022年3月延期至2022年12月，延期原因：紅外熱成像終端應(yīng)用產(chǎn)品開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目募集資金到賬后，為促進募投項目盡快建成投產(chǎn)，公司盡可能加快此項目的施工速度和進度。但受新型冠狀病毒肺炎疫情影響，人員流動及項目施工建設(shè)受到了較大影響，土建工程建設(shè)周期有所延長。截至目前，此項目基建及廠房土建工程已經(jīng)完工90.00%，相關(guān)輔助設(shè)施已進入施工階段，計劃于2022年3月完成廠房竣工驗收，資金投入比例為57.11%，此次延期對項目投入資金的總規(guī)模無影響。同時，公司已啟動相關(guān)設(shè)備的采購計劃，預(yù)計設(shè)備將在廠房完工后盡快到位安裝調(diào)試，以達到預(yù)定可使用狀態(tài)。根據(jù)募投項目當(dāng)前實際情況，為維護公司及全體股東的利益，經(jīng)審慎考量，公司擬將“紅外熱成像終端應(yīng)用產(chǎn)品開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目”的建設(shè)期延長至2022年12月。

本次部分募投項目延期對公司的影響:公司“非制冷紅外焦平面芯片技術(shù)改造及擴建項目”預(yù)計于2022年12月份正式投入使用，“紅外熱成像終端應(yīng)用產(chǎn)品開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目”預(yù)計于2022年12月份正式投入使用，但項目延期未改變募投項目的投資內(nèi)容、投資總額，不會對后續(xù)募投項目的實施造成實質(zhì)性的影響。本次募投項目延期不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，不會對公司的正常經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響，符合公司長期發(fā)展規(guī)劃。

（三）募投項目先期投入及置換情況

報告期內(nèi)，本公司不存在募投項目先期投入及置換的情況。

（四）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

2019年8月29日，本公司第二屆董事會***次會議、第二屆監(jiān)事會***次會議審議通過了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意本公司在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)進度的前提下，為了提高募集資金使用效率，降低公司財務(wù)成本，公司使用總額不超過8,000萬元（含8,000萬元）的部分暫時閑置募集資金臨時補充流動資金，使用期限不超過12個月，本公司可根據(jù)募投項目進度要求提前歸還募集資金。本公司獨立董事、監(jiān)事會及保薦機構(gòu)中信證券對該事項均發(fā)表了同意意見。截至2019年12月31日，本公司累計使用閑置募集資金人民幣2,000萬元暫時補充流動資金。

2020年6月17日，本公司已將使用的暫時補充流動資金的募集資金2,000.00萬元全部歸還至募集資金專用賬戶，并將上述募集資金的歸還情況通知了保薦機構(gòu)和保薦代表人。詳情請見本公司2020年6月18日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《關(guān)于歸還暫時用于補充流動資金的閑置募集資金的公告》（公告編號：2020-020）。

（四）對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

公司***屆董事會第二十二次會議、***屆監(jiān)事會第八次會議,審議通過

《關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣11.2億元（包含本數(shù)）的暫時閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的情況下進行現(xiàn)金管理，在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過日2019年7月29日起12個月內(nèi)有效。

2020年7月2日,本公司第二屆董事會第九次會議、第二屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意本公司使用額度不超過人民幣9億元（包含本數(shù)）的暫時閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的情況下進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等），在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。本公司獨立董事、監(jiān)事會及保薦機構(gòu)中信證券對該事項均發(fā)表了同意意見。

2021年7月15日，本公司召開第二屆董事會第二十次會議、第二屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣5億元（包含本數(shù)）的閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的情況下進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等），在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。董事會授權(quán)董事長行使該項決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，具體事項由公司財務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實施，公司財務(wù)部具體操作。獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見，保薦機構(gòu)中信證券對該事項出具了明確的核查意見。

截至2021年12月31日，本公司對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況詳見下表：

（六）用超募資金***補充流動資金或歸還銀行貸款情況

2019年11月28日，經(jīng)公司第二屆董事會第五次會議及第二屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金***補充流動資金的議案》，同意公司使用部分超募資金合計人民幣20,000萬元用于***補充流動資金。公司獨立董事、監(jiān)事會及保薦機構(gòu)中信證券對該事項均發(fā)表了同意意見。

2021年1月14日，經(jīng)公司第二屆董事會第十七次會議及第二屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金***補充流動資金的議案》，同意公司使用部分超募資金合計人民幣20,000萬元用于***補充流動資金。公司獨立董事、監(jiān)事會及保薦機構(gòu)中信證券對該事項均發(fā)表了同意意見。

（七）用超募資金投資設(shè)立控股子公司開展新項目情況

2021年1月14日，經(jīng)公司第二屆董事會第十七次會議和第二屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過《關(guān)于使用部分超募資金投資設(shè)立控股子公司開展新項目的公告》，公司擬使用26,000萬元超募資金與煙臺業(yè)達經(jīng)濟發(fā)展集團有限公司共同設(shè)立合資公司“山東齊新半導(dǎo)體研究院有限公司”，注冊資本50,000萬元，公司出資金額占合資公司注冊資本的52%；并由合資公司開展“煙臺新型半導(dǎo)體技術(shù)研究院”項目，項目總投資額5億元，由公司組建團隊負(fù)責(zé)項目的建設(shè)、運營等事項。截至2021年12月31日，已使用超募資金向煙臺齊新半導(dǎo)體研究院有限公司累計投資18,200萬元。

(八)募集資金超支使用原因

睿創(chuàng)研究院建設(shè)項目中的相關(guān)設(shè)備因行業(yè)原因價格上漲,原募集資金計劃投入金額已不滿足項目建設(shè)需要,本期募集資金超支金額63.30萬元為募集資金專項賬戶中閑置資金理財收益及利息收入投入項目建設(shè)所致。

(九）募集資金使用的其他情況

截至報告期末，本公司不存在募集資金其他使用情況。

四、變更募投項目的資金使用情況

經(jīng)本公司第二屆董事會第十八次會議和第二屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于增加募投項目實施主體以及使用募集資金向全資子公司提供借款用于募投項目的議案》：同意增加全資子公司艾睿光電為“紅外熱成像終端應(yīng)用產(chǎn)品開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目”實施主體并開立專項賬戶，同時使用募集資金向艾睿光電提供借款用于實施募投項目，實施地點不變（煙臺開發(fā)區(qū)貴陽大街11號）。本次事項是基于滿足募投項目的實際開展需要，未改變募集資金的投資方向及內(nèi)容，不影響募投項目的實施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益的情形。

2021年8月23日，第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于部分募投項目增加實施地點及延期的議案》，睿創(chuàng)研究院建設(shè)項目的實施地點增加江蘇省無錫市新吳區(qū)高浪路南側(cè)、中石偉業(yè)地塊西側(cè)、鈕豹公司東側(cè)，該地點為公司無錫分公司所在地。增加實施地點的原因：睿創(chuàng)研究院建設(shè)項目原計劃利用公司現(xiàn)有廠房進行建設(shè)，但公司近年主營業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，產(chǎn)能擴張較快，現(xiàn)有廠房在保證當(dāng)前生產(chǎn)和產(chǎn)能擴張的前提下，已無法完全承接睿創(chuàng)研究院建設(shè)項目。同時，該項目實施所需的設(shè)備已簽訂購買合同，部分設(shè)備已到貨，為滿足募投項目的實際開展需要，保障募投項目的實施進度，新增無錫分公司所在地為該項目實施地點。此外，研究院部分研發(fā)人員本身常駐無錫，新增該實施地點，不會影響研究院的建設(shè)進度以及項目規(guī)劃研究方向的研發(fā)進度。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

本公司已及時、真實、準(zhǔn)確、完整的披露了關(guān)于募集資金的使用及管理等應(yīng)披露的信息，不存在募集資金管理違規(guī)的情形。

特此公告。

煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司

董事會

2022年2月14日

附件1：

募集資金使用情況對照表

單位：人民幣萬元

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