原標題:睿創微納:煙臺睿創微納技術股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券預案
股票簡稱：睿創微納
證券代碼：
688
00
2
上市地點：上海證券交易所
煙臺睿創微納技術股份有限公司
（住所：
煙臺開發區貴陽大街
11
號
）
向不特定對象發行可轉換公司債券預案
二〇二二年二月
聲明
一、公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確、完整，并確認不存在
虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對本預案內容的真實性、準確性、完整性
承擔個別和連帶的法律責任。
二、本次向不特定對象發行可轉換公司債券完成后，公司經營與收益的變化，
由公司自行負責；因本次向不特定對象發行可轉換公司債券
引致的投資風險，由
投資者自行負責。
三、本預案是公司董事會對本次向不特定對象發行可轉換公司債券的說明，
任何與之相反的聲明均屬不實陳述。
四、投資者如有任何疑問，應咨詢自己的股票經紀人、律師、專業會計師或
其他專業顧問。
五、本預案所述事項并不代表審核、注冊部門對于本次向不特定對象發行可
轉換公司債券相關事項的實質性判斷、確認、批準或注冊，本預案所述本次向不
特定對象發行可轉換公司債券相關事項的生效和完成尚待公司股東大會審議及
上海證券交易所發行上市審核并報經中國證監會注冊。
釋義
在本預案中，除非文義另有所指，下
列詞語或簡稱具有如下含義：
本公司、公司、睿創微納
指
煙臺睿創微納技術股份有限公司
本預案
指
煙臺睿創微納技術股份有限公司向不特定對象發行
可轉換公司債券預案
本次發行
指
本次公司向不特定對象發行可轉換公司債券，募集資
金不超過
164,000.00
萬元（含）的行為
報告期、***近三年及一期
指
2018
年、
2019
年、
2020
年及
2021
年
1
-
9
月
元、萬元、億元
指
人民幣元、萬元、億元
可轉債
指
可轉換公司債券
公司章程
指
煙臺睿創微納技術股份有限公司章程
董事會
指
煙臺睿創微納技術
股份有限公司董事會
股東大會
指
煙臺睿創微納技術股份有限公司股東大會
中國證監會、證監會
指
中國證券監督管理委員會
交易所
指
上海證券交易所
《公司法》
指
《中華人民共和國公司法》
《證券法》
指
《中華人民共和國證券法》
《注冊管理辦法》
指
《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》
艾睿光電
指
煙臺艾睿光電科技有限公司，系公司之全資子公司
合肥英睿
指
合肥英睿系統技術有限公司，系公司之全資子公司
齊新半導體
指
煙臺齊新半導體技術研究院有限公司，系公司之控股
子公司
目錄
聲明
................................
................................
.......
1
釋義
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................................
.......
2
一、本次發行符合《注冊管理辦法》向不特定對象發行證券條件的說明
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4
二、本次發行概況
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4
（一）本次發行證券的種類
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4
（二）發行規模
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.....................
4
（三）票面金額和發行價格
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4
（四）債券期限
................................
.....................
4
（五）債券利率
................................
.....................
4
（六）還本付息的期限和方式
................................
..........
5
（七）轉股期限
................................
.....................
6
（八）轉股價格的確定及其調整
................................
........
6
（九）轉股價格向下修正條款
................................
..........
7
（十）轉股股數確定方式以及轉股時不足一股金額的處理辦法
..............
8
（十一）贖回條款
................................
...................
8
（十二）回售條款
................................
...................
9
（十三）轉股后的股利分配
................................
...........
10
（十四）發行方式及發行對象
................................
.........
10
（十五）向原股東配售的安排
................................
.........
10
（十六）債券持有人會議相關事項
................................
.....
11
（十七）本次募集資金用途
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12
（十八）擔保事項
................................
..................
13
（十九）募集資金存管
................................
...............
13
（二十）本次發行方案的有效期
................................
.......
13
三、財務會計信息及管理層討論與分析
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..........
13
（一）***近三年及一期合并財務報表
................................
...
14
（二）合并報表范圍及變化情況
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.......
23
（三）公司***近三年及一期主要財務指標
...............................
25
（四）公司財務狀況簡要分析
................................
.........
27
四、本次向不特定對象發行可轉債的募集資金用途
................................
30
五、公司利潤分配政策的制定和執行情況
................................
........
31
（一）公司現行利潤分配及現金分紅政策
...............................
31
（二）***近三年公司利潤分配方案及現金分紅情況
.......................
34
六、公司董事會關于公司不存在失信情形的聲明
................................
..
35
七、公司董事會關于公司未來十二個月內再融資計劃的聲明
........................
35
一、本次發行符合《注冊管理辦法》向不特定對象發行證券條件的說
明
根據《公司法》《證券法》以及《注冊管理辦法》等有關法律、法規和規范
性文件的有關規定，公司董事會對申請向不特定對象發行可轉換公司債券的資格
和條件進行了認真審查，認為公司各項條件滿足現行法律法規和規范性文件中關
于向不特定對象發行可轉換公司債券的有關規定，公司不是失信責任主體，具備
向不特定對象發行可轉換公司債券的條件。
二、本次發行概況
（一）本次發行證券的種類
本次發行證券的種類為可轉換為公司A股股票的可轉換公司債券。該等可轉
換公司債券及未來轉換的A股股票將在上海證券交易所科創板上市。
（二）發行規模
根據相關法律法規和規范性文件的規定并結合公司財務狀況和投資計劃，本
次擬發行可轉換公司債券募集資金總額不超過人民幣164,000.00萬元（含），
具體募集資金數額由公司股東大會授權公司董事會（或由董事會授權人士）在上
述額度范圍內確定。
（三）票面金額和發行價格
本次發行的可轉換公司債券按面值發行，每張面值為人民幣100.00元。
（四）債券期限
本次發行的可轉換公司債券的期限為自發行之日起六年。
（五）債券利率
本次發行的可轉換公司債券票面利率的確定方式及每一計息年度的***終利
率水平，由公司股東大會授權公司董事會（或由董事會授權人士）在發行前根據
國家政策、市場狀況和公司具體情況與保薦機構（主承銷商）協商確定。
本次可轉換公司債券在發行完成前如遇銀行存款利率調整，則股東大會授權
董事會（或由董事會授權人士）對票面利率作相應調整。
（六）還本付息的期限和方式
本次發行的可轉換公司債券采用每年付息一次的付息方式，到期歸還未償還
的可轉換公司債券本金并支付***后一年利息。
1、年利息計算
年利息指可轉換公司債券持有人按持有的可轉換公司債券票面總金額自可
轉換公司債券發行首日起每滿一年可享受的當期利息。
年利息的計算公式為：I=B×i
I：指年利息額；
B：指本次發行的可轉換公司債券持有人在計息年度（以下簡稱“當年”或
“每年”）付息債權登記日持有的可轉換公司債券票面總金額；
i：可轉換公司債券的當年票面利率。
2、付息方式
（1）本次發行的可轉換公司債券采用每年付息一次的付息方式，計息起始
日為可轉換公司債券發行首日。
（2）付息日：每年的付息日為本次發行的可轉換公司債券發行首日起每滿
一年的當日。如該日為法定節假日或休息日，則順延至下一個交易日，順延期間
不另付息。每相鄰的兩個付息日之間為一個計息年度。
（3）付息債權登記日：每年的付息債權登記日為每年付息日的前一交易日，
公司將在每年付息日之后的五個交易日內支付當年利息。在付息債權登記日前
（包括付息債權登記日）申請轉換成公司股票的可轉換公司債券，公司不再向其
持有人支付本計息年度及以后計息年度的利息。
（4）可轉換公司債券持有人所獲得利息收入的應付稅項由持有人承擔。
（七）轉股期限
本次發行的可轉換公司債券轉股期自可轉換公司債券發行結束之日起滿六
個月后的***個交易日起至可轉換公司債券到期日止。
（八）轉股價格的確定及其調整
1、初始轉股價格的確定依據
本次發行的可轉換公司債券的初始轉股價格不低于募集說明書公告日前二
十個交易日公司股票交易均價（若在該二十個交易日內發生過因除權、除息引起
股價調整的情形，則對調整前交易日的交易價按經過相應除權、除息調整后的價
格計算）和前一個交易日公司股票交易均價，具體初始轉股價格提請公司股東大
會授權公司董事會（或由董事會授權人士）在發行前根據市場和公司具體情況與
保薦機構（主承銷商）協商確定。
前二十個交易日公司股票交易均價=前二十個交易日公司股票交易總額/該
二十個交易日公司股票交易總量；前一個交易日公司股票交易均價=前一個交易
日公司股票交易總額/該日公司股票交易總量。
2、轉股價格的調整方式及計算公式
在本次發行之后，當公司發生派送股票股利、轉增股本、增發新股或配股、
派送現金股利等情況（不包括因本次發行的可轉債轉股而增加的股本）使公司股
份發生變化時，將按下述公式進行轉股價格的調整（保留小數點后兩位，***后一
位四舍五入）：
派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+n）；
增發新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送現金股利：P1=P0-D；
上述三項同時進行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）
其中：P0為調整前轉股價，n為派送股票股利或轉增股本率，k為增發新股
或配股率，A為增發新股價或配股價，D為每股派送現金股利，P1為調整后轉股
價。
當公司出現上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉股價格調整，
并在證券交易場所的網站和符合國務院證券監督管理機構規定條件的媒體上刊
登董事會決議公告，并于公告中載明轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股期間
（如需）；當轉股價格調整日為本次發行的可轉換公司債券持有人轉股申請日或
之后，轉換股份登記日之前，則該持有人的轉股申請按公司調整后的轉股價格執
行。
當公司可能發生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數
量和/或股東權益發生變化從而可能影響本次發行的可轉換公司債券持有人的債
權利益或轉股衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及
充分保護本次發行的可轉換公司債券持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股
價格調整內容及操作辦法將依據當時國家有關法律法規、證券監管部門和上海證
券交易所的相關規定來制訂。
（九）轉股價格向下修正條款
1、修正權限與修正幅度
在本次發行的可轉換公司債券存續期間，當公司股票在任意連續三十個交易
日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的85%時，公司董事會有權
提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。
上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股
東大會進行表決時，持有本次發行的可轉換公司債券的股東應當回避。修正后的
轉股價格應不低于本次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前
一個交易日公司股票交易均價。
若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調整日
前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價計算，在轉股價格調整日及之后的交易
日按調整后的轉股價格和收盤價計算。
2、修正程序
如公司決定向下修正轉股價格時，公司將在證券交易場所的網站和符合國務
院證券監督管理機構規定條件的媒體上刊登相關公告，公告修正幅度、股權登記
日和暫停轉股期間（如需）等相關信息。從股權登記日后的***個交易日（即轉
股價格修正日），開始恢復轉股申請并執行修正后的轉股價格。若轉股價格修正
日為轉股申請日或之后，且為轉換股份登記日之前，該類轉股申請應按修正后的
轉股價格執行。
（十）轉股股數確定方式以及轉股時不足一股金額的處理辦法
債券持有人在轉股期內申請轉股時，轉股數量的計算方式為Q=V/P，并以去
尾法取一股的整數倍。其中：Q：指可轉換公司債券的轉股數量；V：指可轉換公
司債券持有人申請轉股的可轉換公司債券票面總金額；P：指申請轉股當日有效
的轉股價格。
可轉換公司債券持有人申請轉換成的股份須為整數股。轉股時不足轉換1
股的可轉換公司債券部分，公司將按照中國證監會、上海證券交易所等部門的有
關規定，在轉股日后的五個交易日內以現金兌付該部分可轉換公司債券的票面金
額以及該余額對應的當期應計利息。
（十一）贖回條款
1、到期贖回條款
在本次發行的可轉換公司債券期滿后五個交易日內，公司將贖回全部未轉股
的可轉換公司債券，具體贖回價格由股東大會授權董事會（或由董事會授權人士）
根據發行時市場情況與保薦機構（主承銷商）協商確定。
2、有條件贖回條款
轉股期內，當下述兩種情形的任意一種出現時，公司有權決定按照債券面值
加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的可轉換公司債券：
（1）在轉股期內，如果公司股票在連續三十個交易日中至少十五個交易日
的收盤價格不低于當期轉股價格的130%（含130%）；
（2）當本次發行的可轉換公司債券未轉股余額不足3,000萬元時。
當期應計利息的計算公式為：IA =B×i×t/365
IA ：指當期應計利息；
B：指本次發行的可轉換公司債券持有人持有的可轉換公司債券票面總金額；
i：指可轉換公司債券當年票面利率；
t：指計息天數，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天
數（算頭不算尾）。
若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在調整前的交易日
按調整前的轉股價格和收盤價計算，調整后的交易日按調整后的轉股價格和收盤
價計算。
（十二）回售條款
1、有條件回售條款
在本次發行的可轉換公司債券***后兩個計息年度，如果公司股票在任何連續
三十個交易日的收盤價低于當期轉股價的70%時，可轉換公司債券持有人有權將
其持有的全部或部分可轉換公司債券按面值加上當期應計利息的價格回售給公
司。
若在上述交易日內發生過轉股價格因發生派送股票股利、轉增股本、增發新
股（不包括因本次發行的可轉換公司債券轉股而增加的股本）、配股以及派發現
金股利等情況而調整的情形，則在調整前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價
格計算，在調整后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價格計算。如果出現轉股
價格向下修正的情況，則上述“連續三十個交易日”須從轉股價格調整之后的第
一個交易日起重新計算。
***后兩個計息年度，可轉換公司債券持有人在每年回售條件***滿足后可按
上述約定條件行使回售權一次，若在***滿足回售條件而可轉換公司債券持有人
未在公司屆時公告的回售申報期內申報并實施回售的，該計息年度不能再行使回
售權，可轉換公司債券持有人不能多次行使部分回售權。
2、附加回售條款
若公司本次發行的可轉換公司債券募集資金投資項目的實施情況與公司在
募集說明書中的承諾情況相比出現重大變化，且該變化被中國證監會認定為改變
募集資金用途的，可轉換公司債券持有人享有一次回售的權利。可轉換公司債券
持有人有權將其持有的可轉換公司債券全部或部分按債券面值加上當期應計利
息價格回售給公司。持有人在附加回售條件滿足后，可以在公司公告后的附加回
售申報期內進行回售，該次附加回售申報期內不實施回售的，不應再行使附加回
售權。
當期應計利息的計算方式參見第（十一）條贖回條款的相關內容。
（十三）轉股后的股利分配
因本次發行的可轉換公司債券轉股而增加的本公司股票享有與現有A股股
票同等的權益，在股利發放的股權登記日當日登記在冊的所有普通股股東（含因
可轉換公司債券轉股形成的股東）均參與當期股利分配，享有同等權益。
（十四）發行方式及發行對象
本次可轉換公司債券的具體發行方式由股東大會授權董事會（或由董事會授
權人士）與保薦機構（主承銷商）確定。本次可轉換公司債券的發行對象為持有
中國證券登記結算有限責任公司上海分公司證券賬戶的自然人、法人、證券投資
基金、符合法律規定的其他投資者等（國家法律、法規禁止者除外）。
（十五）向原股東配售的安排
本次發行的可轉換公司債券向公司現有股東實行優先配售，現有股東有權放
棄優先配售權。向現有股東優先配售的具體比例由股東大會授權董事會（或由董
事會授權人士）在本次發行前根據市場情況與保薦機構（主承銷商）協商確定，
并在本次可轉換公司債券的發行公告中予以披露。現有股東享有優先配售之外的
余額及現有股東放棄優先配售后的部分采用網下對機構投資者發售及/或通過上
海證券交易所交易系統網上定價發行相結合的方式進行，余額由承銷商包銷。
（十六）債券持有人會議相關事項
1、可轉債債券持有人的權利與義務
（1）可轉債債券持有人的權利
①依照其所持有的可轉換公司債券數額享有約定利息；
②根據約定條件將所持有的可轉換公司債券轉為公司股份；
③根據約定的條件行使回售權；
④依照法律、行政法規及公司章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的可轉
換公司債券；
⑤依照法律、公司章程的規定獲得有關信息；
⑥按約定的期限和方式要求公司償付可轉換公司債券本息；
⑦依照法律、行政法規等相關規定參與或委托代理人參與債券持有人會議并
行使表決權；
⑧法律、行政法規及公司章程所賦予的其作為公司債權人的其他權利。
（2）可轉換公司債券持有人的義務
①遵守公司發行可轉換公司債券條款的相關規定；
②依其所認購的可轉換公司債券數額繳納認購資金；
③遵守債券持有人會議形成的有效決議；
④除法律、法規規定及可轉換公司債券募集說明書約定之外，不得要求公司
提前償付可轉換公司債券的本金和利息；
⑤法律、行政法規及公司章程規定應當由可轉換公司債券持有人承擔的其他
義務。
2、債券持有人會議的召開情形
在本期可轉換公司債券存續期間內，當出現以下情形之一時，應當召集債券
持有人會議：
（1）公司擬變更可轉換公司債券募集說明書的約定；
（2）公司未能按期支付本期可轉換公司債券本息；
（3）公司發生減資（因股權激勵回購股份導致的減資除外）、合并、分立、
解散或者申請破產；
（4）擔保人（如有）或擔保物（如有）發生重大變化；
（5）發生其他對債券持有人權益有重大實質影響的事項；
（6）根據法律、行政法規、中國證監會、上海證券交易所及《煙臺睿創微
納技術股份有限公司可轉換公司債券持有人會議規則》的規定，應當由債券持有
人會議審議并決定的其他事項。
下列機構或人士可以提議召開債券持有人會議：
（1）公司董事會提議；
（2）單獨或合計持有本期可轉換公司債券未償還債券面值總額10%以上的
債券持有人書面提議；
（3）法律、法規、中國證監會規定的其他機構或人士。
（十七）本次募集資金用途
本次發行的可轉債所募集資金總額不超過164,000.00萬元（含），扣除發
行費用后，用于以下項目的投資：
單位：萬元
序號
項目名稱
項目投資總額
擬使用募集資金
實施主體
1
紅外熱成像整機項目
110,000.00
75,409.06
-
1.1
艾睿光電紅外熱成像整機項目
80,000.00
61,909.06
艾睿光電
1.2
合
肥英睿紅外熱成像終端產品
項目
30,000.00
13,500.00
合肥英睿
2
智能光電傳感器研發中試平臺
90,000.00
40,000.00
齊新半導體
3
補充流動資金
48,590.94
48,590.94
睿創微納
合計
248,590.94
164,000.00
如本次發行實際募集資金（扣除發行費用后）少于擬投入本次募集資金總額，
公司董事會將根據募集資金用途的重要性和緊迫性安排募集資金的具體使用，不
足部分將通過自籌方式解決。在不改變本次募集資金投資項目的前提下，公司董
事會可根據項目實際需求，對上述項目的募集資金投入順序和金額進行適當調
整。在本次發行可轉換公司債券募集資金到位之前，公司將根據募集資金投資項
目實施進度的實際情況通過自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關法
律、法規規定的程序予以置換。
（十八）擔保事項
本次發行的可轉換公司債券不提供擔保。
（十九）募集資金存管
公司已建立募集資金專項存儲制度，本次發行可轉債的募集資金將存放于公
司董事會決定的專項賬戶中，具體開戶事宜將在發行前由公司董事會確定。
（二十）本次發行方案的有效期
公司本次向不特定對象發行可轉換公司債券方案的有效期為十二個月，自發
行方案經股東大會審議通過之日起計算。
三、財務會計信息及管理層討論與分析
公司2018年度、2019年度及2020年度財務報告經信永中和會計師事務所
（特殊普通合伙）審計，并分別出具了XYZH/2019BJGX0039號、
XYZH/2020BJGX0114號、XYZH/2021BJAG10063號標準無保留意見的審計報告。
本節中關于公司2018年度、2019年度、2020年度的財務數據均摘引自經信
永中和會計師事務所（特殊普通合伙）審計的財務報告；公司2021年1-9月財
務報表未經審計。
（一）***近三年及一期合并財務報表
1、合并財務報表
（1）合并資產負債表
單位：萬元
項目
2021-09-30
2020-12-31
2019-12-31
2018-12-31
流動資產：
貨幣資金
63,883.90
124,341.18
149,391.83
45,482.16
交易性金融資產
23,034.92
3,604.11
-
-
應收票據及應收賬款
65,222.91
47,673.11
17,619.48
15,700.05
應收票據
6,467.32
15,428.76
6,138.91
7,043.54
應收賬款
58,755.59
32,244.35
11,480.57
8,656.51
預付款項
9,036.71
4,998.65
2,914.89
2,176.48
其他應收款
1,411.46
1,500.01
212.22
150.05
存貨
104,576.10
71,323.20
29,439.80
24,639.67
其他流動資產
4,076.12
1,943.79
7,464.28
139.75
流動資產合計
271,242.13
255,384.06
207,042.51
88,288.17
非流動資產：
可供出售金融資產
-
-
-
750.00
其他權益工具投資
11,606.00
10,706.00
3,600.00
-
長期股權投資
3,045.21
2,343.63
-
-
固定資產
55,727.04
44,245.57
25,344.48
21,649.83
在建工程
25,619.51
8,472.02
417.88
280.63
使用權資產
527.65
-
-
-
無形資產
13,854.90
13,796.19
7,212.42
5,044.33
長期待攤費用
5,471.58
4,137.91
1,746.86
1,257.28
遞延所得稅資產
4,636.27
3,762.01
1,518.68
1,130.55
其他非流動資產
25,055.74
11,610.18
7,543.64
726.70
非流動資產合計
145,543.90
99,073.50
47,383.96
30,839.33
資產總計
416,786.03
354,457.56
254,426.47
119,127.50
項目
2021-09-30
2020-12-31
2019-12-31
2018-12-31
流動負債：
短期借款
-
5,000.00
143.80
-
應付票據及應付賬款
44,433.99
27,115.56
8,284.46
8,780.47
應付票據
12,190.65
4,214.04
787.52
420.00
應付賬款
32,243.34
22,901.52
7,496.94
8,360.47
預收款項
-
-
1,547.81
1,914.30
合同負債
8,324.42
9,887.76
-
-
應付職工薪酬
3,318.44
6,109.22
2,425.40
1,136.87
應交稅費
723.60
1,486.58
960.92
822.87
其他應付款
497.43
174.05
132.29
190.89
其他流動負債
735.68
546.23
-
-
流動負債合計
58,033.56
50,319.40
13,494.68
12,845.40
非流動負債：
租賃負債
529.29
-
-
-
遞延所得稅負債
3,270.86
2,569.30
787.85
367.00
遞延收益
9,065.36
8,592.32
5,887.04
5,315.33
非流動負債合計
12,865.52
11,161.62
6,674.89
5,682.33
負債合計
70,899.08
61,481.02
20,169.57
18,527.73
所有者權益：
股本
44,500.00
44,500.00
44,500.00
38,500.00
資本公積金
158,378.94
158,380.27
156,073.79
48,676.48
盈余公積金
5,114.11
5,114.11
2,206.00
1,039.58
未分配利潤
121,024.86
84,883.35
31,418.09
12,377.91
歸屬于母公司所有者權
益合計
329,017.91
292,877.73
234,197.88
100,593.98
少數股東權益
16,869.03
98.81
59.02
5.78
所有者權益合計
345,886.94
292,976.54
234,256.89
100,599.77
負債和所有者權益總計
416,786.03
354,457.56
254,426.47
119,127.50
（2）合并利潤表
單位：萬元
項目
2021年1-9月
2020年度
2019年度
2018年度
一、營業總收入
120,850.85
156,144.25
68,465.63
38,410.47
營業收入
120,850.85
156,144.25
68,465.63
38,410.47
二、營業總成本
77,562.15
93,602.60
48,967.89
25,741.48
營業成本
46,706.40
58,067.85
33,948.49
15,335.87
稅金及附加
656.75
744.47
468.34
345.80
銷售費用
4,960.90
4,622.01
2,279.73
1,381.67
管理費用
4,996.12
6,389.77
3,821.73
2,087.85
研發費用
20,862.20
22,834.81
11,107.39
6,508.14
財務費用
-620.22
943.69
-2,657.79
82.14
其中：利息費用
42.00
130.20
4.58
125.67
利息收入
-739.35
-395.27
-2,693.26
-44.23
加：其他收益
2,153.97
4,129.37
2,222.97
1,253.89
投資收益（損失以“-”
號填列）
881.20
5,268.96
28.24
239.92
其中：對聯營企業和合
營企業的投資收益
439.67
777.28
-
-
資產減值損失（損失以
“-”號填列）
-885.36
-2,989.24
-97.41
-851.25
信用減值損失（損失以
“-”號填列）
-2,387.43
-2,318.39
-187.36
-
資產處置收益（損失以
“-”號填列）
5.71
-
-
0.00
三、營業利潤（虧損以“-”
號填列）
43,056.79
66,632.35
21,464.19
13,311.56
加：營業外收入
304.65
393.89
813.46
1.15
減：營業外支出
370.61
264.48
6.52
0.11
四、利潤總額（虧損以“-”
號填列）
42,990.82
66,761.76
22,271.14
13,312.60
減：所得稅費用
660.28
8,301.32
2,061.32
795.41
五、凈利潤（虧損以“-”
號填列）
42,330.54
58,460.44
20,209.82
12,517.19
項目
2021年1-9月
2020年度
2019年度
2018年度
（一）按經營持續性分類
1.持續經營凈利潤（凈
虧損以“-”號填列）
42,330.54
58,460.44
20,209.82
12,517.19
2.終止經營凈利潤（凈
虧損以“-”號填列）
-
-
-
-
（二）按所有權歸屬分類
1.歸屬于母公司所有
者的凈利潤（凈虧損以“-”
號填列）
42,368.23
58,420.38
20,206.59
12,516.81
2.少數股東損益（凈虧
損以“-”號填列）
-37.69
40.06
3.23
0.38
六、其他綜合收益的稅后凈
額
-
-
-
-
七、綜合收益總額
42,330.54
58,460.44
20,209.82
12,517.19
（一）歸屬于母公司普通股
東綜合收益總額
42,368.23
58,420.38
20,206.59
12,516.81
（二）歸屬于少數股東的綜
合收益總額
-37.69
40.06
3.23
0.38
八、每股收益：
基本每股收益（元/每股）
0.95
1.31
0.49
0.37
稀釋每股收益（元/每股）
0.94
1.31
0.49
0.37
（3）合并現金流量表
單位：萬元
項目
2021年1-9月
2020年度
2019年度
2018年度
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金
100,111.66
133,883.66
63,169.34
33,553.45
收到的稅費返還
9,308.72
7,603.71
2,349.94
2,077.41
收到其他與經營活動有關的現金
5,153.58
11,104.78
7,371.74
7,122.25
經營活動現金流入小計
114,573.96
152,592.15
72,891.02
42,753.12
購買商品、接受勞務支付的現金
71,935.62
87,182.65
34,718.84
22,483.32
支付給職工以及為職工支付的現金
26,385.48
18,256.15
11,274.49
6,159.99
支付的各項稅費
9,063.05
12,966.30
4,472.88
1,243.13
支付其他與經營活動有關的現金
7,636.12
17,800.33
6,510.99
9,241.80
項目
2021年1-9月
2020年度
2019年度
2018年度
經營活動現金流出小計
115,020.27
136,205.44
56,977.20
39,128.24
經營活動產生的現金流量凈額
-446.31
16,386.72
15,913.82
3,624.88
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金
104,300.00
427,382.00
-
-
取得投資收益收到的現金
831.14
3,395.16
28.24
239.92
處置固定資產、無形資產和其他長
期資產收回的現金凈額
562.84
-
-
-
收到其他與投資活動有關的現金
458.55
-
3,600.00
27,000.00
投資活動現金流入小計
106,152.52
430,777.16
3,628.24
27,239.92
購建固定資產、無形資產和其他長
期資產支付的現金
43,825.90
48,715.02
12,909.63
11,033.81
投資支付的現金
127,210.66
427,834.79
7,426.80
-
支付其他與投資活動有關的現金
458.63
-
9,999.00
27,000.00
投資活動現金流出小計
171,495.19
476,549.81
30,335.43
38,033.81
投資活動產生的現金流量凈額
-65,342.66
-45,772.65
-26,707.19
-10,793.89
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金
16,850.00
-
114,050.00
52,000.00
其中：子公司吸收少數股東投資收
到的現金
16,850.00
-
-
-
取得借款收到的現金
-
5,000.00
50.00
500.15
收到其他與籌資活動有關的現金
1.05
2.89
-
-
籌資活動現金流入小計
16,851.05
5,002.89
114,100.00
52,500.15
償還債務支付的現金
5,000.00
143.80
50.00
5,499.96
分配股利、利潤或償付利息支付的
現金
5,987.45
2,121.89
4.58
125.70
其中：子公司支付給少數股東的股
利、利潤
-
-
-
-
支付其他與籌資活動有關的現金
-
1.91
848.90
-
籌資活動現金流出小計
10,987.45
2,267.60
903.48
5,625.66
籌資活動產生的現金流量凈額
5,863.60
2,735.28
113,196.52
46,874.49
四、匯率變動對現金及現金等價物
的影響
-202.22
-877.60
-
-
項目
2021年1-9月
2020年度
2019年度
2018年度
五、現金及現金等價物凈增加凈額
-60,127.60
-27,528.25
102,403.15
39,705.48
加：期初現金及現金等價物余額
119,891.06
147,419.31
45,016.16
5,310.68
六、期末現金及現金等價物余額
59,763.46
119,891.06
147,419.31
45,016.16
2、母公司財務報表
（1）母公司資產負債表
單位：萬元
項目
2021-9-30
2020-12-31
2019-12-31
2018-12-31
流動資產：
貨幣資金
26,273.17
82,808.84
126,189.60
28,234.25
交易性金融資產
13,034.92
3,604.11
-
-
應收票據及應收賬款
53,177.49
36,174
.66
8,818.09
2,395.55
應收票據
10.00
-
-
-
應收賬款
53,167.49
36,174.66
8,818.09
2,395.55
預付款項
5,516.80
1,814.76
881.32
1,348.84
其他應收款
25,631.33
13,061.85
10,295.62
7,133.67
存貨
11,967.85
8,822.53
6,221.18
5,877.29
其他流動資產
557.78
368.04
6,399.00
-
流動資產合計
136,159.35
146,654.78
158,804.82
44,989.60
非流動資產：
可供出售金融資產
-
-
400.00
長期股權投資
90,715.76
68,747.60
45,261.17
36,691.17
其他權益工具投資
-
-
400.00
投資性房地產
4,087.12
4,105.92
3,350.28
3,433.01
固定資產
29,002.88
21,726.31
12,827.06
11,695.68
在建工程
12,414.23
3,833.61
369.21
280.63
無形資產
3,724.10
3,808.24
3,912.77
3,926.99
項目
2021-9-30
2020-12-31
2019-12-31
2018-12-31
長期待攤費用
3,311.50
3,304.85
1,423.13
1,137.01
遞延所得稅資產
89.74
127.73
37.45
38.87
其他非流動資產
12,780.30
9,624.70
1,550.65
93.35
非流動資產合計
156,125.62
115,278.97
69,131.73
57,696.72
資產總計
292,284.97
261,933.75
227,936.55
102,686.32
流動負債：
應付票據及應付賬款
8,690.24
2,760.80
1,773.84
1,956.53
應付票據
596.00
-
-
-
應付賬款
8,094.24
2,760.80
1,773.84
-
合同負債
4,134.59
50.85
-
-
應付職工薪酬
507.88
438.95
194.93
121.94
應交稅費
294.54
402.24
548.08
356.59
其他應付款
807.11
963.15
-
1.21
流動負債合計
14,434.36
4,615.98
2,516.86
2,436.27
非流動負債：
遞延收益
2,605.59
2,569.47
2,772.99
2,722.31
遞延所得稅負債
1,203.56
775.78
57.52
非流動負債合計
3,809.15
3,345.25
2,830.51
2,722.31
負債合計
18,243.51
7,961.23
5,347.36
5,158.58
所有者權益:
-
-
股本
44,500.00
44,500.00
44,500.00
38,500.00
資本公積金
158,618.39
158,618.39
156,029.20
48,631.90
盈余公積金
5,114.11
5,114.11
2,206.00
1,039.58
未分配利潤
65,808.96
45,740.02
19,853.98
9,356.26
所有者權益合計
274,041.46
253,972.51
222,589.19
97,527.74
負債和所有者權益總計
292,284.97
261,933.75
227,936.55
102,686.32
（2）母公司利潤表
單位：萬元
項目
2021年1-9月
2020年度
2019年度
2018年度
一、營業總收入
39,797.94
49,223.20
23,965.00
13,534.54
營業收入
39,797.94
49,223.20
23,965.00
13,534.54
二、營業總成本
20,393.44
21,640.29
12,551.99
8,268.69
營業成本
10,430.93
13,557.80
8,655.11
5,180.08
稅金及附加
229.78
470.20
263.21
279.06
銷售費用
731.72
18.75
-
-
管理費用
1,583.58
2,228.43
1,475.70
796.44
研發費用
7,924.49
5,648.98
4,450.63
1,962.65
財務費用
-507.06
-283.86
-2,292.66
50.46
其中：利息費用
-
-
-
-
利息收入
-514.07
-274.93
-2,303.94
-18.42
加：其他收益
704.64
1,218.06
699.74
278.88
投資收益（損失以
“－”號填列）
3,529.41
6,517.31
28.24
204.37
其中：對聯營企業
和合營企業的投資收益
-
-
-
-
以攤余成本
計量的金融資產終止確
認收益
-
-
-
-
信用減值損失（損
失以“-”號填列）
-25.84
-10.02
-4.98
-
資產減值損失（損
失以“-”號填列）
-224.18
-771.71
-5.80
12.37
資產處置收益（損
失以“-”號填列）
5.71
-
-
-
三、營業利潤（虧損以
“-”號填列）
23,394.24
34,536.56
12,130.21
5,761.48
加：營業外收入
256.70
391.90
800.42
0.87
減：營業外支出
296.76
45.46
5.81
0.00
四、利潤總額（虧損總
額以“－”號填列）
23,354.18
34,883.00
12,924.83
5,762.34
減：所得稅費用
-2,944.77
4,041.86
1,260.69
5.07
項目
2021年1-9月
2020年度
2019年度
2018年度
五、凈利潤（虧損以“-”
號填列）
26,298.95
30,841.14
11,664.13
5,757.27
（一）持續經營凈利潤
（凈虧損以“-”號填列）
26,298.95
30,841.14
11,664.13
5,757.27
（二）終止經營凈利潤
（凈虧損以“-”號填列）
-
-
-
-
六、其他綜合收益的稅
后凈額
-
-
-
-
七、綜合收益總額
26,298.95
30,841.14
11,664.13
5,757.27
（3）母公司現金流量表
單位：萬元
項目
2021年1-9月
2020年度
2019年度
2018年度
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金
25,674.86
28,529.25
20,729.49
14,759.57
收到的稅費返還
3,922.27
-
-
327.19
收到其他與經營活動有關的現金
11,837.10
13,173.19
10,199.20
12,478.11
經營活動現金流入小計
41,434.22
41,702.44
30,928.69
27,564.87
購買商品、接受勞務支付的現金
17,217.12
21,322.16
11,276.99
6,224.11
支付給職工以及為職工支付的現金
2,012.19
1,849.14
1,207.46
1,125.41
支付的各項稅費
2,057.49
6,677.31
2,517.28
233.23
支付其他與經營活動有關的現金
25,488.39
16,478.70
11,306.90
11,907.19
經營活動現金流出小計
46,775.19
46,327.30
26,308.64
19,489.94
經營活動產生的現金流量凈額
-5,340.97
-4,624.86
4,620.06
8,074.93
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金
73,500.00
397,382.00
-
-
取得投資收益收到的現金
3,588.51
4,116.44
28.24
204.37
處置固定資產、無形資產和其他長
期資產收回的現金凈額
7.50
-
-
-
收到其他與投資活動有關的現金
-
-
3,600.00
24,920.00
投資活動現金流入小計
77,096.01
401,498.44
3,628.24
25,124.37
購建固定資產、無形資產和其他長
期資產支付的現金
15,542.69
26,127.39
5,640.05
6,463.33
項目
2021年1-9月
2020年度
2019年度
2018年度
投資支付的現金
104,968.15
412,901.99
8,570.00
25,450.00
取得子公司及其他營業單位支付的
現金凈額
-
-
-
-
支付其他與投資活動有關的現金
-
-
9,999.00
26,958.38
投資活動現金流出小計
120,510.84
439,029.39
24,209.05
58,871.71
投資活動產生的現金流量凈額
-43,414.83
-37,530.95
-20,580.80
-33,747.35
三、籌資活動產生的現金流量：
-
吸收投資收到的現金
-
-
114,000.00
52,000.00
收到其他與籌資活動有關的現金
1.05
2.89
-
-
籌資活動現金流入小計
1.05
2.89
114,000.00
52,000.00
分配股利、利潤或償付利息支付的
現金
5,967.68
2,031.66
-
-
支付其他與籌資活動有關的現金
-
1.91
848.90
-
籌資活動現金流出小計
5,967.68
2,033.57
848.90
-
籌資活動產生的現金流量凈額
-5,966.63
-2,030.68
113,151.10
52,000.00
四、匯率變動對現金及現金等價物
的影響
-2.03
0.73
五、現金及現金等價物凈增加額
-54,724.46
-44,185.77
97,190.35
26,327.59
加：期初現金及現金等價物余額
80,818.84
125,004.60
27,814.25
1,486.66
六、期末現金及現金等價物余額
26,094.37
80,818.84
125,004.60
27,814.25
（二）合并報表范圍及變化情況
1、合并報表范圍
截至2021年9月30日，納入公司合并報表范圍的子公司情況如下：
序號
公司簡稱
公司名稱
持股比例(%)
取得方式
直接
間接
1
艾睿光電
煙臺艾睿光電科技有限公司
100.00
設立
2
蘇州睿新
蘇州睿新微系統技術有限公司
100.00
同一控制下
企業合并
序號
公司簡稱
公司名稱
持股比例(%)
取得方式
直接
間接
3
上海為奇
上海為奇投資有限公司
100.00
設立
4
合肥英睿
合肥英睿系統技術有限公司
100.00
設立
5
成都英飛睿
成都英飛睿技術有限公司
100.00
設立
6
為奇科技
上海為奇科技有限公司
100.00
設立
7
睿創北京公司
睿創微納（北京）技術有限公司
100.00
設立
8
睿創無錫公司
睿創微納（無錫）技術有限公司
100.00
設立
9
無錫奧夫特
無錫奧夫特光學技術有限公司
100.00
設立
10
無錫英菲
無錫英菲感知技術有限公司
100.00
設立
11
昆明奧夫特
昆明奧夫特光電技術有限公司
96.67
設立
12
英飛睿微系統
英飛睿（成都）微系統技術有限
公司
100.00
設立
13
齊新半導體
煙臺齊新半導體技術研究院有限
公司
52.00
設立
14
睿瓷新材料
煙臺睿瓷新材料技術有限公司
65.00
設立
15
英菲物聯
無錫英菲物聯科技有限公司
100.00
設立
2、合并報表范圍變化情況
報告期內，公司合并報表范圍變化情況如下：
序
號
公司名稱
期末是否納入合并范圍
備注
2021年9月
末
2020年
末
2019年
末
2018年末
1
齊新半導體
是
否
否
否
2021年新設公
司
2
睿瓷新材料
是
否
否
否
2021年新設公
司
3
英菲物聯
是
否
否
否
2021年新設公
司
4
睿創北京公司
是
是
否
否
2020年新設公
司
5
睿創無錫公司
是
是
否
否
2020年新設公
司
6
英飛睿微系統
是
是
否
否
2020年新設公
司
序
號
公司名稱
期末是否納入合并范圍
備注
2021年9月
末
2020年
末
2019年
末
2018年末
7
昆明奧夫特
是
是
是
否
2019年新設公
司
8
為奇科技
是
是
是
否
2019年新設公
司
9
成都英飛睿
是
是
是
是
2018年新設公
司
（三）公司***近三年及一期主要財務指標
1、主要財務指標
項目
2021-9-30
2020-12-31
2019-12-31
2018-12-31
流動比率（倍）
4.67
5.08
15.34
6.87
速動比率（倍）
2.87
3.66
13.16
4.95
資產負債率（合并）
17.01%
17.35%
7.93%
15.55%
資產負債率（母公司）
6.24%
3.04%
2.35%
5.02%
項目
2021年1-9月
2020年度
2019年度
2018年度
應收賬款周轉率（次）
2.66
7.14
6.80
5.10
存貨周轉率（次）
0.53
1.15
1.26
0.79
研發投入占營業收入的比例
17.26%
14.62%
16.22%
16.94%
每股經營活動現金流量（元）
-0.01
0.37
0.36
0.09
每股凈現金流量（元）
-1.35
-0.62
2.30
1.03
注1：上述財務指標，若無特別說明，均以合并口徑計算。
注2：2021年1-9月數據未經年化。
上述主要財務指標計算方法如下：
1、流動比率=流動資產/流動負債
2、速動比率=（流動資產-存貨）/流動負債
3、資產負債率=（總負債/總資產）×100%
4、應收賬款周轉率＝營業收入/應收賬款平均余額
5、存貨周轉率=營業成本/存貨平均余額
6、研發投入占營業收入的比例=研發費用／營業收入
7、每股經營活動現金流量=經營活動產生的現金流量凈額/期末總股本
8、每股凈現金流量=現金及現金等價物凈增加額/期末總股本
2、***近三年及一期的凈資產收益率及每股收益
公司按照中國證監會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號——凈
資產收益率和每股收益的計算及披露（2010年修訂）》（中國證券監督管理委
員會公告【2010】2號）、《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號—
—非經常性損益》（中國證券監督管理委員會公告【2008】43號）要求計算的
凈資產收益率和每股收益如下：
項目
2021年1-9月
2020年
度
2019年度
2018年度
扣除非經
常損益前
基本每股收益（元/股）
0.95
1.31
0.49
0.37
稀釋每股收益（元/股）
0.94
1.31
0.49
0.37
扣除非經常損益前加權平均凈資產
收益率
13.49%
22.28%
12.79%
27.61%
扣除非經
常損益后
基本每股收益（元/股）
0.88
1.14
0.43
0.33
稀釋每股收益（元/股）
0.88
1.14
0.43
0.33
扣除非經常損益后加權平均凈資產
收益率
12.50%
19.40%
11.13%
24.82%
注：上述財務指標，若無特別說明，均以合并口徑計算。
上述指標的計算公式如下：
1、加權平均凈資產收益率（ROE）
ROE=P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0–Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）
其中：P0為歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股
股東的凈利潤；NP為歸屬于公司普通股股東的凈利潤；E0為歸屬于公司普通股股東的期初
凈資產；Ei為當期發行新股或債轉股等新增的、歸屬于公司普通股股東的凈資產；Ej為當
期回購或現金分紅等減少的、歸屬于公司普通股股東的凈資產；M0為當期月份數；Mi為新
增凈資產次月起至當期期末的累計月數；Mj為減少凈資產次月起至當期期末的累計月數；
Ek為因其他交易或事項引起的、歸屬于公司普通股股東的凈資產增減變動；Mk為發生其他
凈資產增減變動次月起至當期期末的累計月數。
2、基本每股收益
基本每股收益=P0÷S
S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0-Sk
其中：P0為歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于普通股股東
的凈利潤；S為發行在外的普通股加權平均數；S0為期初股份總數；S1為當期因公積金轉
增股本或股票股利分配等增加股份數；Si為當期因發行新股或債轉股等增加股份數；Sj為
當期因回購等減少股份數；Sk為當期縮股數；M0當期月份數；Mi為增加股份次月起至當期
期末的累計月數；Mj為減少股份次月起至當期期末的累計月數。
3、稀釋每股收益
稀釋每股收益=P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0-Sk+認股權證、股份期權、可轉
換債券等增加的普通股加權平均數）
其中：P1為歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股
股東的凈利潤，并考慮稀釋性潛在普通股對其影響，按《企業會計準則》及有關規定進行調
整；其他字母指代的意義同本注釋“2、基本每股收益”中各字母的意義。
（四）公司財務狀況簡要分析
1、資產構成情況分析
***近三年及一期，公司資產構成情況如下：
單位：萬元
項目
2021-09-30
2020-12-31
2019-12-31
2018-12-31
金額
占比
金額
占比
金額
占比
金額
占比
貨幣資金
63,883.90
15.33%
124,341.18
35.08%
149,391.83
58.72%
45,482.16
38.18%
交易性金融資產
23,034.92
5.53%
3,604.11
1.02%
-
-
-
應收票據
6,467.32
1.55%
15,428.76
4.35%
6,138.91
2.41%
7,043.54
5.91%
應收賬款
58,755.59
14.10%
32,244.35
9.10%
11,480.57
4.51%
8,656.51
7.27%
預付款項
9,036.71
2.17%
4,998.65
1.41%
2,914.89
1.15%
2,176.48
1.83%
其他應收款
1,411.46
0.34%
1,500.01
0.42%
212.22
0.08%
150.05
0.13%
存貨
104,576.10
25.09%
71,323.20
20.12%
29,439.80
11.57%
24,639.67
20.68%
其他流動資產
4,076.12
0.98%
1,943.79
0.55%
7,464.28
2.93%
139.75
0.12%
流動資產合計
271,242.13
65.08%
255,384.06
72.05%
207,042.51
81.38%
88,288.17
74.11%
可供出售金融資產
-
-
-
-
-
-
750
0.63%
其他權益工具投資
11,606.00
2.78%
10,706.00
3.02%
3,600.00
1.41%
-
-
長期股權投資
3,045.21
0.73%
2,343.63
0.66%
-
-
-
-
固定資產
55,727.04
13.37%
44,245.57
12.48%
25,344.48
9.96%
21,649.83
18.17%
在建工程
25,619.51
6.15%
8,472.02
2.39%
417.88
0.16%
280.63
0.24%
使用權資產
527.65
0.13%
-
-
-
-
-
-
無形資產
13,854.90
3.32%
13,796.19
3.89%
7,212.42
2.83%
5,044.33
4.23%
長期待攤費用
5,471.58
1.31%
4,137.91
1.17%
1,746.86
0.69%
1,257.28
1.06%
遞延所得稅資產
4,636.27
1.11%
3,762.01
1.06%
1,518.68
0.60%
1,130.55
0.95%
其他非流動資產
25,055.74
6.01%
11,610.18
3.28%
7,543.64
2.96%
726.7
0.61%
非流動資產合計
145,543.90
34.92%
99,073.50
27.95%
47,383.96
18.62%
30,839.33
25.89%
資產總計
416,786.03
100.00%
354,457.56
100.00%
254,426.47
100.00%
119,127.50
100.00%
報告期各期末，公司總資產分別為119,127.50萬元、254,426.47萬元、
354,457.56萬元和416,786.03萬元，資產規模呈現持續增長的趨勢。2019年末
公司資產總額同比增長113.57%，主要系2019年公司***公開發行并上市募集
資金所致。
公司流動資產主要為貨幣資金、應收賬款和存貨。其中，流動資產的金額分
別為88,288.17萬元、207,042.51萬元、255,384.06萬元和271,242.13萬元，
占當期總資產的比例分別為74.11%、81.38%、72.05%和65.08%，流動資產占資
產總額的比例較高。
2、負債構成情況分析
***近三年及一期，公司負債構成情況如下：
單位：萬元
項目
2021-09-30
2020-12-31
2019-12-31
2018-12-31
金額
占比
金額
占比
金額
占比
金額
占比
短期借款
-
-
5,000.00
8.13%
143.8
0.71%
-
-
應付票據
12,190.65
17.19%
4,214.04
6.85%
787.52
3.90%
420
2.27%
應付賬款
32,243.34
45.48%
22,901.52
37.25%
7,496.94
37.17%
8,360.47
45.12%
預收款項
-
-
-
-
1,547.81
7.67%
1,914.30
10.33%
合同負債
8,324.42
11.74%
9,887.76
16.08%
-
-
-
-
應付職工薪酬
3,318.44
4.68%
6,109.22
9.94%
2,425.40
12.03%
1,136.87
6.14%
應交稅費
723.6
1.02%
1,486.58
2.42%
960.92
4.76%
822.87
4.44%
其他應付款
497.43
0.70%
174.05
0.28%
132.29
0.66%
190.89
1.03%
其他流動負債
735.68
1.04%
546.23
0.89%
-
-
-
-
流動負債合計
58,033.56
81.85%
50,319.40
81.85%
13,494.68
66.91%
12,845.40
69.33%
租賃負債
529.29
0.75%
-
-
-
-
-
-
遞延所得稅負債
3,270.86
4.61%
2,569.30
4.18%
787.85
3.91%
367
1.98%
遞延收益
9,065.36
12.79%
8,592.32
13.98%
5,887.04
29.19%
5,315.33
28.69%
非流動負債合計
12,865.52
18.15%
11,161.62
18.15%
6,674.89
33.09%
5,682.33
30.67%
負債合計
70,899.08
100.00%
61,481.02
100.00%
20,169.57
100.00%
18,527.73
100.00%
報告期各期末，公司負債總額分別為18,527.73萬元、20,169.57萬元、
61,481.02萬元和70,899.08萬元，整體呈持續增長趨勢，主要是隨著公司經營
規模的不斷擴大而相應增加所致。
公司流動負債金額分別為12,845.40萬元、13,494.68萬元、50,319.40萬
元和58,033.56萬元，占當期總負債的比例分別為69.33%、66.91%、81.85%和
81.85%。公司2020年末流動負債規模較2019年末增長較多的原因系公司在收入
規模擴大情況下增加原材料備貨和設備采購導致應付賬款增加所致。
3、償債能力分析
***近三年及一期，公司主要償債指標如下：
項目
2021
-
09
-
30
2020
-
12
-
31
2019
-
12
-
31
2018
-
12
-
31
流動比率（倍）
4.67
5.08
15.34
6.87
速動比率（倍）
2.87
3.66
13.16
4.95
資產負債率（合并報表口徑）
17.01%
17.35%
7.93%
15.55%
資產負債率（母公司口徑）
6.24%
3.04%
2.35%
5.02%
報告期各期末，公司流動比率分別為6.87、15.34、5.08和4.67，速動比
率分別為4.95、13.16、3.66及2.87，2020年流動比率及速動比率下降，主要
系應付賬款增加所致。公司流動比率和速動比率均處于相對合理水平，具備較強
的短期償債能力。從長期償債指標看，報告期內公司的資產負債率較低，債務風
險較低。
公司償債能力指標隨業務發展而變化，總體處于合理水平，短期償債能力良
好，資產負債結構較為合理。
4、營運能力分析
公司***近三年及一期的主要營運能力指標如下：
項目
2021
年
1
-
9
月
2020
年度
2019
年度
2018
年度
應收賬款周轉率（次）
2.66
7.14
6.80
5.10
存貨周轉率（次
）
0.53
1.15
1.26
0.79
注：應收賬款周轉率=營業收入/應收賬款平均余額
存貨周轉率=營業成本/存貨平均余額
***近三年及一期，公司應收賬款周轉率分別為5.10、6.80、7.14和2.66，
公司存貨周轉率分別為0.79、1.26、1.15和0.53。
報告期內，公司應收賬款周轉率、存貨周轉率基本保持穩定，應收賬款管理
能力良好，整體回款情況良好，資產周轉情況良好。
5、盈利能力分析
***近三年及一期，公司利潤表主要項目如下：
單位：萬元
項目
2021
年
1
-
9
月
2020
年度
2019
年度
2018
年度
營業收入
120,850.85
156,144.25
68,465.63
38,410.47
營業成本
46,706.40
58,067.85
33,948.49
15,335.87
營業利潤
43,056.79
66,632.35
21,464.19
13,311.56
利潤總額
42,990.82
66,761.76
22,271.14
13,312.60
凈利潤
42,330.54
58,460.44
20,209.82
12,517.19
歸屬于母公司股東的
凈利潤
42,3
68.23
58,420.38
20,206.59
12,516.81
報告期內，公司的營業收入分別為38,410.47萬元、68,465.63萬元、
156,144.25萬元和120,850.85萬元；公司歸屬于母公司股東的凈利潤分別為
12,516.81萬元、20,206.59萬元、58,420.38萬元和42,368.23萬元。公司2018
年至2020年度營業收入年均復合增長率為101.62%，保持高速增長。
公司營業收入持續增長的主要原因是公司持續進行研發投入和新產品開發，
并加強開拓市場和擴大銷售。主營業務各產品類別均實現較大幅度增長；主營業
務在國內和海外均實現穩定增長。
四、本次向不特定對象發行可轉債的募集資金用途
公司擬向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金總額不超過164,000.00
萬元（含），扣除發行費用后，募集資金擬用于以下項目：
單位：萬元
序號
項目名稱
項目投資總額
擬使用募集資金
實施主體
1
紅外熱成像整機項目
110,000.00
75,409.06
-
1.1
艾睿光電紅外熱成像整機項目
80,000.00
61,909.06
艾睿光電
1.2
合肥英睿紅外熱成像終端產品
項目
30,000.00
13,500.00
合肥英睿
2
智能光電傳感器研發中試平臺
90,000.00
40,000.00
齊新半導體
3
補充流動資金
48,590.94
48,590.94
睿創微納
合計
248,590.94
164,000.00
如本次發行實際募集資金（扣除發行費用后）少于擬投入本次募集資金總額，
公司董事會將根據募集資金用途的重要性和緊迫性安排募集資金的具體使用，不
足部分將通過自籌方式解決。在不改變本次募集資金投資項目的前提下，公司董
事會可根據項目實際需求，對上述項目的募集資金投入順序和金額進行適當調
整。在本次發行可轉換公司債券募集資金到位之前，公司將根據募集資金投資項
目實施進度的實際情況通過自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關法
律、法規規定的程序予以置換。
五、公司利潤分配政策的制定和執行情況
（一）公司現行利潤分配及現金分紅政策
根據公司現行有效的《公司章程》，公司的利潤分配政策如下：
1、利潤分配的原則
公司實行持續穩定的利潤分配政策，重視對全體股東的合理投資回報并兼顧
公司的持續發展。公司利潤分配不得超過累計可分配利潤的范圍，不得損害公司
持續經營能力。
2、利潤分配的方式
公司可以采取現金、股票或者現金股票相結合等法律法規允許的方式分配股
利，現金分紅優先于其他分紅方式。公司具備現金分紅條件的，應當采用現金分
紅進行利潤分配。采用股票股利進行利潤分配的，應當具有公司成長性、每股凈
資產的攤薄等真實合理因素。
3、現金分紅條件和比例
在當年實現的凈利潤為正數且當年末未分配利潤為正數的情況下，公司應當
進行現金分紅，且每年以現金方式分配的利潤應當不少于當年實現的可分配利潤
的百分之十。
公司存在下列情形之一的，可以不按照前款規定進行現金分紅：
（1）公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或購買設備累計支出達到
或超過公司***近一期經審計凈資產的百分之五十；
（2）公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或購買設備累計支出達到
或超過公司***近一期經審計總資產的百分之三十；
（3）審計機構對公司當年度財務報告出具非標準無保留意見的審計報告；
（4）分紅年度凈現金流量為負數，且年底貨幣資金余額不足以支付現金分
紅金額的。
在滿足現金分紅條件的情況下，具體分配比例由公司董事會根據公司經營狀
況和中國證監會的有關規定擬定，由股東大會審議決定。公司董事會可以根據公
司的盈利狀況及資金需求提議進行中期利潤分配。
公司董事會將綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平
以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，并按照本章程規定的程序，
提出差異化的現金分紅政策：
（1）公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，
現金分紅在本次利潤分配中所占比例***低應達到80%；
（2）公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，
現金分紅在本次利潤分配中所占比例***低應達到40%；
（3）公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，
現金分紅在本次利潤分配中所占比例***低應達到20%；
公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。
重大資金支出安排是指：公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或購買
設備累計支出達到或超過公司***近一期經審計凈資產的百分之五十，或者達到或
超過公司***近一期經審計總資產的百分之三十（公司***公開發行股票或再融資
的募集資金投資項目除外）。股東違規占有公司資金的，公司應當扣減該股東所
分配的現金紅利，以償還其占用的資金。
4、公司發放股票股利的具體條件
在公司符合上述現金分紅規定，具有公司成長性、每股凈資產的攤薄、股本
規模和股權結構等真實合理因素，發放股票股利有利于公司全體股東整體利益
時，董事會可以在實施上述現金分紅之外提出股票股利分配方案，并提交股東大
會審議。
5、公司利潤分配方案的審議程序
在每個會計年度結束后四個月內，公司管理層、董事會應結合公司盈利情況、
資金需求和股東回報規劃提出合理的分紅建議和預案。股東大會應依法依規對董
事會提出的分紅議案進行表決。
公司在制定現金分紅具體方案時，公司董事會應當認真研究和論證公司現金
分紅的時機、條件和***低比例、調整的條件及其決策程序要求等事宜，在考慮對
全體股東持續、穩定、科學的回報基礎上，形成利潤分配方案，監事會、獨立董
事應當發表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直
接提交董事會審議。
董事會提出的利潤分配方案需經董事會過半數以上董事表決通過，獨立董事
發表獨立意見，并提交股東大會審議。
監事會應對董事會擬定的利潤分配方案進行審議，并經監事會全體監事過半
數以上表決通過。
董事會在決策和形成利潤分配預案時，要詳細記錄管理層建議、參會董事的
發言要點、獨立董事意見、董事會投票表決情況等內容，并形成書面記錄作為公
司檔案妥善保存。
股東大會審議利潤分配方案需經出席股東大會的股東所持表決權的二分之
一以上通過；公司在特殊情況下無法按照既定的現金分紅政策或***低現金分紅比
例確定當年利潤分配方案的，公司當年利潤分配方案應當經出席股東大會的股東
所持表決權的三分之二以上通過。
公司應切實保障中小股東參與股東大會的權利，在公司股東大會對利潤分配
方案進行審議前，可通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，
充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。
公司不進行現金分紅時，董事會就不進行現金分紅的具體原因、公司留存收
益的確切用途及預計投資收益等事項進行專項說明，經獨立董事發表意見后提交
股東大會審議，并在公司***媒體上予以披露。
6、公司利潤分配政策的變更
公司根據有關法律、法規和規范性文件的規定，行業監管政策，自身經營情
況、投資規劃和長期發展的需要，或者因為外部經營環境發生重大變化確實需要
調整利潤分配政策的，應以股東權益保護為出發點，在履行有關程序后可以對既
定的利潤分配政策進行調整，但調整后的利潤分配政策不得違反中國證監會和上
海證券交易所的有關規定。
董事會應綜合考慮利潤分配政策調整的條件，并結合公眾投資者特別是中小
股東和獨立董事的意見，擬定調整利潤分配政策的議案。董事會提出的調整利潤
分配政策議案需經董事會半數以上董事表決通過，獨立董事應當對利潤分配政策
的調整發表獨立意見。調整利潤分配政策的議案經上述程序審議通過后，需提交
公司股東大會審議，并經出席股東大會股東所持表決權三分之二以上通過。
（二）***近三年公司利潤分配方案及現金分紅情況
公司***近三年以現金方式累計分配的利潤為
8,277.00
萬元，占***近三年實
現的合并報表歸屬于母公司所有者的年均凈利潤
30,381.26
萬元的
27.24%
，具
體分紅實施情況如下：
單位：萬元
年度
現金分紅金額
（含稅）
分紅年度合并報表中歸屬于
上市公司普通股股東的凈利
潤
占合并報表中歸屬于上市公
司普通股股東的凈利潤的比
率
2020年度
6,230.00
58,420.38
10.66%
2019年度
2,047.00
20,206.59
10.13%
2018年度
0.00
12,516.81
0.00%
公司滾存未分配利潤主要用于公司的日常生產經營，以支持公司發展戰略的
實施和可持續性發展。公司自2019年上市以來按照《公司章程》的規定實施了
現金分紅，今后公司也將持續嚴格按照《公司章程》的規定及相應分紅規劃實施
現金分紅。
六、公司董事會關于公司不存在失
信情形的聲明
根據《關于對海關失信企業實施聯合懲戒的合作備忘錄》（發改財金
[2017]427號），并通過查詢“信用中國”網站、國家企業信用信息公示系統等，
公司及子公司不存在被列入海關失信企業等失信被執行人的情形，亦未發生可能
影響公司本次向不特定對象發行可轉換公司債券的失信行為。
七、公司董事會關于公司未來十二個月內再融資計劃的聲明
關于除本次向不特定對象發行可轉換公司債券外未來十二個月內的其他再
融資計劃，公司作出如下聲明：“自本次向不特定對象發行可轉換公司債券方案
被公司股東大會審議通過之日起，公司未來十二個月將根據業務發展情況確定是
否實施其他再融資計劃。”
煙臺睿創微納技術股份有限公司
董事會
2022
年
2
月
1
1
日
