證券代碼：688110 證券簡稱：東芯股份 公告編號：2022-001

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監事會會議召開情況

東芯半導體股份有限公司（以下簡稱“公司”）***屆監事會第八次會議于2022年1月4日（星期二）以現場結合通訊的方式召開。會議通知已于2021年12月30日通過郵件或電話的方式送達各位監事。本次會議應出席監事3人，實際出席監事3人。

會議由監事會主席王親強主持。會議召開符合有關法律、法規、規章和《公司章程》的規定。出席會議的監事對各項議案進行了認真審議并做出了如下決議：

二、監事會會議審議情況

1、審議通過《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》

監事會認為：公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的保本型理財產品，上述事項的決策程序符合相關規定，有利于提高閑置募集資金的存放收益，公司使用閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。綜上，監事會同意公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2022-003）。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

2、審議通過《關于使用部分超募資金***補充流動資金的議案》

監事會認為：公司本次使用部分超額募集資金用于***補充流動資金，有利于提高募集資金的使用效率，降低財務費用，符合公司和全體股東的利益。本次使用部分超額募集資金***補充流動資金符合《上市公司監管指引第2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》《募集資金使用管理辦法》等規定。本次使用部分超額募集資金***補充流動資金事項涉及的審議程序符合法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件的規定，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。綜上，公司監事會同意公司本次使用部分超額募集資金***補充流動資金事項。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于使用部分超募資金***補充流動資金的公告》（公告編號：2022-004）。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

上述議案尚需提交公司股東大會審議。

3、審議通過《關于使用自有資金方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》

監事會認為：公司及子公司使用自有資金方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的事項，履行了必要的決策程序，制定了相應的操作流程；有利于提高運營管理效率，有利于提高募集資金使用效率，降低資金使用成本。該事項的實施，不影響募投項目的正常進行，不存在改變或變相改變募集資金用途及損害股東利益的情形，也不存在違反《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等相關法律、法規、規范性文件等有關規定的情形。綜上，同意公司及子公司使用自有資金方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的事項。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于使用自有資金方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的公告》（公告編號：2022-005）。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

特此公告。

東芯半導體股份有限公司

監事會

2022年1月6日

證券代碼：688110 證券簡稱：東芯股份 公告編號：2022-002

東芯半導體股份有限公司

關于變更公司注冊資本、公司類型

及修訂《公司章程》并辦理工商變更登記的

公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

東芯半導體股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年1月4日召開***屆董事會第二十三次會議，審議通過了《關于關于變更公司注冊資本、公司類型及修訂并辦理工商變更登記的議案》。具體情況如下：

一、 變更公司注冊資本及公司類型的情況

經中國證券監督管理委員會于2021年11月9日出具的《關于同意東芯半導體股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]3558號）同意，公司向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）股票11,056.2440萬股（以下簡稱“本次公開發行”）。根據立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具的《驗資報告》（信會師報字[2021]第ZB11526號），公司***公開發行股票完成后，公司注冊資本由33,168.7318萬元變更為44,224.9758萬元，公司股份總數由33,168.7318萬股變更為44,224.9758萬股。公司已完成本次公開發行，公司股票于2021年12月10日在上海證券交易所科創板上市，公司類型由“股份有限公司（非上市、自然人投資或控股）”變更為“股份有限公司（上市）”。

二、修訂《公司章程》的情況

根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司章程指引（2019年修訂）》等法律、法規、規范性文件的規定，結合公司發行上市的實際情況，公司擬對《公司章程（草案）》中的有關條款進行修訂，修訂后形成《公司章程》。具體修訂內容如下：

除上述條款修改外，《公司章程》其余條款內容不變。修訂后的《公司章程》同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）予以披露。

根據公司2020年第三次臨時股東大會審議通過的《關于提請股東大會授權董事會辦理公司***公開發行人民幣普通股股票（A股）并在科創板上市具體事宜的議案》，股東大會已同意授權公司董事會根據本次發行上市的實際情況相應完善《公司章程（草案）》并辦理有關工商變更登記等手續。

鑒于公司股東大會已對董事會進行授權，本次修訂《公司章程》無需提交股東大會審議。同時，公司將及時辦理有關工商變更登記及章程備案等法律手續， 相關變更內容以工商登記機關***終核準的內容為準。

特此公告。

東芯半導體股份有限公司

董事會

2022年1月6日

證券代碼：688110 證券簡稱：東芯股份 公告編號：2022-003

東芯半導體股份有限公司

關于使用部分暫時閑置募集資金

進行現金管理的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

東芯半導體股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年1月4日召開公司***屆董事會第二十三次會議、***屆監事會第八次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在保證不影響募集資金投資項目實施、確保募集資金安全的前提下，使用***高不超過人民幣30.64億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買投資安全性高、流動性好、保本型的理財產品。自董事會審議通過之日起12個月內有效。在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用。

公司董事會授權公司管理層在上述額度及決議有效期內行使投資決策權、簽署相關文件等事宜，具體事項由公司財務部負責組織實施。

一、募集資金基本情況

經中國證券監督管理委員會作出《關于同意東芯半導體股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]3558號），并經上海證券交易所同意，公司于2021年12月向社會公開發行人民幣普通股11,056.2440萬股，每股面值人民幣1.00元，每股發行價為人民幣30.18元，募集資金總額為人民幣333,677.44萬元，扣除發行費用后的募集資金凈額為人民幣306,358.16萬元。上述募集資金到位情況已經立信會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具了《驗資報告》（信會師報字[2021]第ZB11526號）。公司已對募集資金進行了專戶存儲，并與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。具體情況詳見公司于2021年12月9日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《東芯股份***公開發行股票科創板上市公告書》。

二、募集資金投資項目的基本情況

根據《東芯股份***公開發行股票并在科創板上市招股說明書》，公司募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

三、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況

（一）投資目的

為提高募集資金使用效率，在不影響公司募投項目建設實施、募集資金使用計劃和保證募集資金安全的情況下，公司將合理使用部分閑置募集資金進行現金管理，本著股東利益***大化的原則，提高募集資金使用效益、增加股東回報。

（二）投資額度及期限

在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司擬使用***高不超過人民幣30.64億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，使用期限不超過12個月。在前述額度及期限范圍內，資金可以循環滾動使用。

（三）投資產品品種

公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資用于購買安全性高、流動性好、保本型的理財產品或存款類產品。投資產品不得用于質押，產品專用結算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，且該等現金管理產品不得用于質押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

（四）決議有效期

自公司董事會審議通過之日起12 個月內有效。

（五）實施方式

授權公司管理層根據實際情況辦理相關事宜并簽署相關文件，包括但不限于：選擇合格的專業金融機構、明確現金管理金額、期間、選擇產品/業務品種、簽署合同及協議等。具體事項由公司財務部負責組織實施。

（六）信息披露

公司將按照《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等相關法律、法規以及規范性文件的要求，及時披露公司現金管理的具體情況，不會變相改變募集資金用途。

（七）現金管理收益的分配

公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募投項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用，現金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

四、對公司日常經營的影響

公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理是在符合國家法律法規，確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募集資金投資項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業務的正常發展。同時，對暫時閑置的募集資金適時進行現金管理，可以提高募集資金使用效率，增加公司現金資產收益，為公司股東謀取更多的投資回報。

五、投資風險分析及風險控制措施。

（一）投資風險

盡管本次現金管理是購買安全性高、流動性好、保本型的理財產品或存款類產品（包括但不限于協定性存款、結構性存款、定期存款、大額存單、通知存款、收益憑證等），但金融市場會受宏觀經濟的影響，公司雖將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，不排除該項投資受到市場波動的影響。

（二）針對投資風險擬采取的措施

1、公司將嚴格按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《公司章程》等相關法律法規、規章制度對投資保本型理財產品事項進行決策、管理、檢查和監督，嚴格控制資金的安全性，公司定期將投資情況向董事會匯報。公司將依據交易所的相關規定，披露理財產品的購買以及損益情況。

2、公司管理層相關人員將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，如評估發現或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，嚴格控制投資風險。

3、獨立董事、監事會有權對理財資金使用情況進行監督與檢查。必要時可以聘請專業機構進行審計。

4、公司將通過以上措施確保不會發生變相改變募集資金用途及影響募集資金投資項目投入的情況。

六、專項意見說明

（一）獨立董事意見

獨立董事認為：在保障募集資金安全的前提下，公司使用閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的保本型理財產品，上述事項的決策程序符合《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等相關規定，有利于提高閑置募集資金的存放收益，公司使用閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。

綜上，獨立董事同意公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項。

（二）監事會意見

監事會認為：公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的保本型理財產品，上述事項的決策程序符合相關規定，有利于提高閑置募集資金的存放收益，公司使用閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。

綜上，監事會同意公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項。

（三）保薦機構意見

經核查，保薦機構認為，公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，履行了必要的審批程序；公司通過投資安全性高、流動性好的理財產品，可以提高資金使用效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計劃的正常進行，符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等相關規定及公司募集資金使用管理辦法。保薦機構對公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項無異議。

七、上網公告附件

（一）東芯半導體股份有限公司獨立董事關于***屆董事會第二十三次會議相關議案的獨立意見；

（二）海通證券股份有限公司關于東芯半導體股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見。

特此公告。

東芯半導體股份有限公司

董事會

2022年1月6日

證券代碼：688110 證券簡稱：東芯股份 公告編號：2022-004

東芯半導體股份有限公司

關于使用部分超募資金***補充流動

資金的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

東芯半導體股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年1月4日召開公司***屆董事會第二十三次會議、***屆監事會第八次會議，審議通過了《關于使用部分超募資金***補充流動資金的議案》，同意公司使用部分超額募集資金總計人民幣69,300.00萬元用于***補充流動資金，該事項尚需提交公司股東大會審議通過后方可實施，現將相關情況公告如下：

一、募集資金基本情況

經中國證券監督管理委員會作出《關于同意東芯半導體股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]3558號），并經上海證券交易所同意，公司于2021年12月向社會公開發行人民幣普通股11,056.2440萬股，每股面值人民幣1.00元，每股發行價為人民幣30.18元，募集資金總額為人民幣333,677.44萬元，扣除發行費用后的募集資金凈額為人民幣306,358.16萬元。上述募集資金到位情況已經立信會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具了《驗資報告》（信會師報字[2021]第ZB11526號）。公司已對募集資金進行了專戶存儲，并與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。具體情況詳見公司于2021年12月9日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《東芯股份***公開發行股票科創板上市公告書》。

二、募集資金投資項目的基本情況

根據《東芯股份***公開發行股票并在科創板上市招股說明書》，公司募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

三、本次使用超額募集資金***補充流動資金的計劃

在保證募集資金投資項目建設的資金需求和募集資金項目正常進行的前提下，為滿足公司流動資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財務成本，進一步提升公司盈利能力，維護上市公司和股東的利益，根據《上市公司監管指引第2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》和《東芯半導體股份有限公司募集資金使用管理辦法》的相關規定，公司擬使用部分超募資金***補充流動資金，用于公司的生產經營，符合公司實際經營發展的需要，符合全體股東的利益。

公司超募資金總額為231,358.16萬元，本次擬用于***補充流動資金的金額為69,300.00萬元，占超募資金總額的比例為29.95%。公司***近12個月內累計使用超募資金***補充流動資金的金額不超過超募資金總額的30%，未違反中國證監會、上海證券交易所關于上市公司募集資金使用的有關規定。

四、相關承諾及說明

公司承諾每12個月內累計使用用于補充流動資金的金額將不超過超額募集資金總額的30%；本次使用超額募集資金***補充流動資金不會影響公司募集資金投資計劃正常進行；在補充流動資金后的12 個月內不進行高風險投資以及為控股子公司以外的對象提供財務資助。

五、本次擬使用部分超額募集資金補充流動資金的審議程序

2022年1月4日，公司***屆董事會第二十三次會議、***屆監事會第八次會議審議通過了《關于使用部分超募資金***補充流動資金的議案》，同意公司使用人民幣69,300.00萬元超額募集資金***補充流動資金。

公司獨立董事對上述使用部分超額募集資金***補充流動資金事項發表了明確的同意意見。

該議案尚需提交公司股東大會審議，并為股東提供網絡投票表決方式。

六、專項意見說明

（一）獨立董事意見

獨立董事認為：公司本次使用部分超額募集資金***補充流動資金，有利于提高募集資金的使用效率，降低財務費用，進一步提升公司盈利能力，符合公司和全體股東的利益。本次使用部分超額募集資金***補充流動資金符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》《募集資金使用管理辦法》等規定。本次使用部分超額募集資金***補充流動資金事項涉及的審議程序符合法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件的規定，不存在變相改變募集資金用途的和損害股東利益的情形。

綜上，獨立董事同意公司本次使用部分超額募集資金***補充流動資金事項。

（二）監事會意見

監事會認為：公司本次使用部分超額募集資金用于***補充流動資金，有利于提高募集資金的使用效率，降低財務費用，符合公司和全體股東的利益。本次使用部分超額募集資金***補充流動資金符合《上市公司監管指引第2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》《募集資金使用管理辦法》等規定。本次使用部分超額募集資金***補充流動資金事項涉及的審議程序符合法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件的規定，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。

綜上，公司監事會同意公司本次使用部分超額募集資金***補充流動資金事項。

（三）保薦機構專項核查意見

經核查，保薦機構認為：東芯股份使用超募資金用于***補充流動資金，有助于提高募集資金使用效率，降低財務成本，不會影響募集資金投資項目的正常進行，不存在改變募集資金投向和損害股東利益的情形，且已經公司董事會、監事會審議批準，獨立董事發表同意意見，履行了必要的程序，尚需提交公司股東大會審議。

東芯股份使用部分超募資金用于***補充流動資金事項的相關審議程序符合《上海證券交易所科創板股票上市規則（2020年12月修訂）》、《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求（證監會公告[2012]44號）》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號—規范運作》、《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》等法律、行政法規、部門規章及業務規則的有關規定。東芯股份使用超募資金用于***補充流動資金，有利于公司主營業務發展，有利于提高募集資金的使用效率，符合公司和全體股東的利益。

綜上，保薦機構對東芯股份本次使用部分超募資金***補充流動資金的事項無異議。

七、上網公告文件

（一）東芯半導體股份有限公司獨立董事關于***屆董事會第二十三次會議相關議案的獨立意見；

（二）海通證券股份有限公司關于東芯半導體股份有限公司使用部分超募資金***補充流動資金的核查意見。

特此公告。

東芯半導體股份有限公司

董事會

2022年1月6日

證券代碼：688110 證券簡稱：東芯股份 公告編號：2022-005

東芯半導體股份有限公司關于

使用自有資金方式支付募投項目所需資金

并以募集資金等額置換的公告

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

東芯半導體股份有限公司（以下簡稱“公司”） 于2022年1月4日召開公司***屆董事會第二十三次會議、***屆監事會第八次會議，審議通過了《關于使用自有資金方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》，為提高運營管理效率，在不影響募投項目正常進行的前提下，同意公司及子公司在募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）實施期間，根據實際情況使用部分自有資金支付募投項目所需款項，包括但不限于研發人員薪酬費用、境外采購的材料、設備和服務等項目所需款項等，并從募集資金專戶劃轉等額資金至自有資金賬戶進行置換。公司獨立董事發表了同意的獨立意見，保薦機構海通證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）出具了無異議的核查意見。該事項在董事會審批權限范圍內，無需提交股東大會審議通過。現就相關事項公告如下：

一、募集資金基本情況

經中國證券監督管理委員會作出《關于同意東芯半導體股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]3558號），并經上海證券交易所同意，公司于2021年12月向社會公開發行人民幣普通股11,056.2440萬股，每股面值人民幣1.00元，每股發行價為人民幣30.18元，募集資金總額為人民幣333,677.44萬元，扣除發行費用后的募集資金凈額為人民幣306,358.16萬元。上述募集資金到位情況已經立信會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具了《驗資報告》（信會師報字[2021]第ZB11526號）。公司已對募集資金進行了專戶存儲，并與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。具體情況詳見公司于2021年12月9日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《東芯股份***公開發行股票科創板上市公告書》。

二、募集資金投資項目的基本情況

根據《東芯股份***公開發行股票并在科創板上市招股說明書》，公司募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

三、使用自有資金方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的原因

公司的募投項目中包括研發人員的工資、社會保險、公積金、個人所得稅等薪酬費用以及從境外采購的材料、設備和服務等業務。

1、根據中國人民銀行《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》規定，若以募集資金專戶直接支付募投項目涉及的研發人員薪酬，會出現公司通過不同賬戶支付人員薪酬的情況，不符合支付人員薪酬通過公司基本存款賬戶的辦理要求，同時公司員工的社會保險、住房公積金以及個人所得稅均由公司其他賬戶統一劃轉。

2、從境外采購的材料、設備和服務等業務，一般公司會以外幣與境外供應商進行結算，需通過付匯業務將款項付出，并且在采購過程中還會發生進口增值稅、關稅等稅金支出，目前公司的募集資金賬戶無法進行外幣的付匯業務，稅金支出也會由公司與稅務部門綁定的其他銀行賬戶統一支付。

因此，由募集資金專戶直接支付募投項目相關的研發人員薪酬支出和境外采購業務的可操作性較差，需公司以自有資金先行墊付。為提高運營管理效率，公司擬根據實際需要在募投項目實施期間以自有資金先行墊付上述相關支出。

四、使用自有資金方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的操作流程

1、公司財務部門每月統計上月研發人員在募投項目的薪酬情況以及實際支付的從境外采購的材料、設備和服務的金額。其中研發人員的薪酬情況會根據研發部門統計的募投項目投入工時以及人力行政部提供的研發人員薪酬情況進行募投項目費用歸集，財務部匯總上述費用，按月編制以自有資金支付募投項目款項的匯總表，由財務總監復核，總經理進行審批。

2、財務部按月將以自有資金支付募投項目的款項編制成置換申請單，經公司付款流程審批并經募集資金專戶監管銀行審核同意后，再將以自有資金支付募投項目的款項從募集資金專戶等額劃轉至公司一般存款賬戶。

3、公司建立自有資金等額置換募集資金款項的臺賬，臺賬中應逐筆記載募集資金專戶轉入自有資金賬戶的時間、金額、賬戶等信息。

4、保薦機構和保薦代表人對公司使用自有資金支付募投項目部分款項后續以募集資金等額置換的情況進行持續監督，可以定期或不定期對公司采取現場核查、書面問詢等方式行使監管權，公司和存放募集資金的商業銀行應當配合保薦機構的核查與問詢。

五、對公司的影響

公司及子公司使用自有資金方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換，有利于提高募集資金使用效率，合理改進募投項目款項支付方式，節約財務費用。該事項不影響募投項目的正常進行，不存在變相更改募集資金投向和損害股東利益的情形。

六、審議程序及專項意見

（一）審議程序

公司于 2022 年1月4日召開***屆董事會第二十三次會議和***屆監事會第八次會議，審議通過了《關于使用自有資金方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》，同意公司及子公司在募投項目實施期間，使用自有資金方式支付部分募投項目所需資金，之后定期以募集資金等額置換，并從募集資金專戶劃轉至公司一般賬戶，該部分等額置換資金視同募投項目使用資金。公司獨立董事、監事會就該事項發表了同意的獨立意見。該事項在董事會審批權限范圍內，無需提交股東大會審議通過。

（二）獨立董事意見

公司及子公司使用自有資金方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換事項，有利于募集資金的流動性和使用效率，降低資金使用成本，符合股東和廣大投資者利益，不影響公司募集資金投資項目的正常運行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，不存在違反《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》及公司《募集資金使用管理辦法》等的相關規定

綜上，同意公司及子公司使用自有資金方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的事項。

（三）監事會意見

公司及子公司使用自有資金方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的事項，履行了必要的決策程序，制定了相應的操作流程；有利于提高運營管理效率，有利于提高募集資金使用效率，降低資金使用成本。該事項的實施，不影響募投項目的正常進行，不存在改變或變相改變募集資金用途及損害股東利益的情形，也不存在違反《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等相關法律、法規、規范性文件等有關規定的情形。

綜上，同意公司及子公司使用自有資金方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的事項。

（四）保薦機構意見

經核查，保薦機構認為，公司使用自有資金方式支付募投項目所需資金并以募集資金進行等額置換，已經董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見。公司本次使用自有資金方式支付募投項目所需資金并以募集資金進行等額置換，利于提高募集資金使用的靈活度，提升公司整體資金運作效率，降低資金使用成本，不影響募集資金投資計劃的正常進行，也不存在變相變更募集資金用途及損害股東利益的情形。公司為此制定了相應的操作流程，符合《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等相關法律法規的要求。綜上所述，保薦機構對本次使用自有資金方式支付募投項目所需資金并以募集資金進行等額置換的事項無異議。

七、上網公告附件

（一）東芯半導體股份有限公司獨立董事關于***屆董事會第二十三次會議相關議案的獨立意見；

（二）海通證券股份有限公司關于東芯半導體股份有限公司使用自有資金方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的核查意見。

特此公告。

東芯半導體股份有限公司董事會

2022年1月6日

證券代碼：688110 證券簡稱：東芯股份 公告編號：2022-006

東芯半導體股份有限公司

關于召開2022年***次臨時股東大會的

通知

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2022年1月21日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

（一） 股東大會類型和屆次

2022年***次臨時股東大會

（二） 股東大會召集人：董事會

（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

（四） 現場會議召開的日期、時間和地點

召開日期時間：2022年1月21日 14點00分

召開地點：上海市青浦區徐涇鎮諸光路1588弄虹橋世界中心L4A-F5東芯半導體股份有限公司會議室

（五） 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2022年1月21日

至2022年1月21日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。

（七） 涉及公開征集股東投票權

本次股東大會不涉及公開征集投票權情況。

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體

本次提交股東大會的議案已由公司***屆董事會第二十三次會議和***屆監事會第八次會議審議通過，具體內容詳見公司于2022年1月6日在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）以及《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》披露的相關公告。

2、 特別決議議案：無

3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案1

4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

（二） 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

（三） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二） 公司董事、監事和高級管理人員。

（三） 公司聘請的律師。

（四） 其他人員

五、 會議登記方法

（一）登記時間、地點

登記時間：2022年1 月19日（上午9:00-11:00，下午14:00-17:00）

登記地點：上海市青浦區徐涇鎮諸光路1588弄虹橋世界中心L4A-F5董事會辦公室。

（二）登記手續

擬現場出席本次股東大會會議的股東或股東代理人應持有以下文件辦理登記：

1、企業股東的法定代表人/執行事務合伙人委派代表親自出席股東大會會議的，憑本人身份證、法定代表人/執行事務合伙人委派代表身份證明書、企業營業執照/注冊證書復印件（加蓋公章）、證券賬戶卡辦理登記手續；企業股東委托代理人出席股東大會會議的，憑代理人的身份證、法定代表人/執行事務合伙人委派代表出具的授權委托書（授權委托書格式詳見附件1，加蓋公章）、企業營業執照/注冊證書復印件（加蓋公章）、證券賬戶卡辦理登記手續。

2、自然人股東親自出席股東大會會議的，憑本人身份證、證券賬戶卡辦理登記；自然人股東委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權委托書（授權委托書格式詳見附件1）、委托人的證券賬戶卡辦理登記。

3、上述登記材料均需提供復印件一份。

4、公司股東或代理人可直接到公司辦理登記，也可以通過信函方式進行登記，在來信上須寫明股東名稱/姓名、股東賬戶、聯系地址、郵編、聯系電話，并需附上上述第1、2 款所列的證明材料復印件，出席會議時需攜帶原件，信函上請注明“股東大會”字樣，須在登記時間2022年1月19 日下午17:00 前送達登記地點，以抵達公司的時間為準。

（三）注意事項

1、股東或代理人在參加現場會議時需攜帶上述證明文件，公司不接受電話方式辦理登記。

2、因新型冠狀病毒引發肺炎疫情仍在持續，鑒于疫情防控需要，公司建議各位股東、股東代理人盡量通過網絡投票方式參會。確需參加現場會的，請務必保持個人體溫正常、無呼吸道不適等癥狀，于參會時佩戴口罩等防護用具，做好個人防護，會議當日，公司會按疫情防控要求對前來參會者進行體溫測量和登記，體溫正常者方可參會，請予配合。

六、 其他事項

（一）出席會議的股東或代理人交通、食宿費自理。

（二）參會股東請提前半小時到達會議現場辦理簽到。

（三）會議聯系方式

聯系地址：上海市青浦區徐涇鎮諸光路1588弄虹橋世界中心L4A-F5董事會辦公室

聯系電話：021-61369022

聯系人：蔣雨舟、黃沈幪

特此公告。

東芯半導體股份有限公司董事會

2022年1月6日

附件1：授權委托書

● 報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

東芯半導體股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年1月21日召開的貴公司2022年***次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）：  受托人簽名：

委托人身份證號：  受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

證券代碼：688110 證券簡稱：東芯股份 公告編號：2022-007

東芯半導體股份有限公司

關于聘任高級管理人員的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

東芯半導體股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年1月4日召開***屆董事會第二十三次會議，審議通過了《關于聘任高級管理人員的議案》。具體情況如下：

根據《公司法》等法律法規及《公司章程》的有關規定，結合公司發展需要，公司董事會同意聘任KIM HACK SOO先生為公司副總經理，任期自***屆董事會第二十三次會議審議通過之日起至***屆董事會任期屆滿之日止。KIM HACK SOO先生具有良好的個人品質和職業道德，具備履行職責所需要的專業知識，能夠勝任副總經理崗位的職責要求，符合《公司法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《公司章程》有關任職資格的規定，未發現其存在相關法律法規規定的禁止任職的情況，未有被中國證監會確定為市場禁入者且禁入尚未解除的情形。KIM HACK SOO先生的簡歷見附件。公司獨立董事對于聘任KIM HACK SOO為公司副總經理發表了同意的獨立意見。

特此公告。

東芯半導體股份有限公司

董事會

2022年1月6日

附件：

KIM HACK SOO先生簡歷

KIM HACK SOO，男，1972年8月出生，韓國國籍，大學本科學歷。1996年1月至2001年3月，任海力士半導體公司DRAM工程師；2001年3月至2015年9月，歷任Fidelix Co., Ltd.的DRAM高級工程師、項目管理部高級經理、銷售市場部總監；2015年10月至今，任東芯半導體股份有限公司項目管理部負責人。

截至本公告披露日，KIM HACK SOO先生通過蘇州東芯科創股權投資合伙企業（有限合伙）間接持有公司250,000股股份，占公司公告時總股本的比例為0.06%，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲罰。

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