證券代碼：688232 證券簡稱：新點軟件 公告編號：2021-005

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 交易概述：國泰新點軟件股份有限公司（以下簡稱 “公司”）擬使用不超過人民幣220,000.00萬元向江蘇張家港農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱“張家港農商行”）購買投資產品，其中90,000.00萬元來自部分暫時閑置自有資金，用于購買安全性高、流動性好的投資產品；其中130,000.00萬元來自部分暫時閑置募集資金，用于購買安全性高、流動性好的保本型理財產品、定期存款或結構性存款產品。決議有效期自公司2021年***次臨時股東大會審議通過之日起12個月內有效。在決議有效期內，資金可以在上述額度內滾動使用。

● 關聯關系：張家港農商行系本公司董事何勝旗過去12個月內曾擔任董事的企業，根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》的規定，張家港農商行構成本公司的關聯法人。

● 交易風險：相關理財產品收益水平可能受宏觀經濟形勢、財政及貨幣政策、匯率及資金面等變化的影響。

● 截至本公告日，公司及子公司過去12個月向張家港農商行銷售產品，累計發生額為40.06萬元；除上述業務外，公司及子公司在張家港農商行辦理流動資金存款、日常結算業務，單日存款余額上限不超過人民幣28.72億元。

● 公司已于2021年11月29日召開***屆董事會第十一次會議審議通過了《關于使用部分暫時閑置資金進行現金管理暨關聯交易的議案》，關聯董事何勝旗回避了表決。本項關聯交易尚需提交公司股東大會審議。

一、 關聯交易概述

公司及子公司擬使用不超過人民幣220,000.00萬元向張家港農商行購買投資產品，其中90,000.00萬元來自部分暫時閑置自有資金，用于購買安全性高、流動性好的投資產品（包括但不限于存款、定期存款、結構性存款、通知存款、銀行理財產品、證券公司理財、投資公司理財、信托、逆回購、基金等）；其中130,000.00萬元來自部分暫時閑置募集資金，購買安全性高、流動性好的保本型理財產品、定期存款或結構性存款產品。決議有效期自公司2021年***次臨時股東大會審議通過之日起12個月內有效。在決議有效期內，資金可以在上述額度內滾動使用。

張家港農商行系本公司董事何勝旗過去12個月內曾擔任董事的企業，根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》的規定，張家港農商行構成本公司的關聯法人，故本公司購買張家港農商行的理財產品構成關聯交易。此次關聯交易不構成《公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

二、 關聯人基本情況

（一）關聯關系說明

公司董事何勝旗于2021年4月26日前擔任張家港農商行的董事。根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》的有關規定，公司與張家港農商行存在關聯關系。

（二）關聯人情況說明

（三）關聯人與公司之間存在產權、業務、資產、債權債務、人員等方面的其他關系的說明

過去12個月至本次交易為止，公司及子公司向張家港農商行銷售產品，累計發生額為40.06萬元，未超過公司***近一期經審計總資產或市值的0.1%以上，且未超過300萬元。

公司及子公司將部分募集資金存放于張家港農商行開立的募集資金專項賬戶，天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）對本次募集資金的到位情況進行了審驗，并于2021年11月12日出具了天職業字(2021)第43391號《驗資報告》。公司及子公司在張家港農商行辦理流動資金存款、日常結算業務，單日存款余額上限不超過人民幣28.72億元。

三、 募集資金閑置情況

根據中國證券監督管理委員會出具的《關于同意國泰新點軟件股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]3092號），公司獲準向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）8,250.00萬股，每股面值人民幣1.00元，每股發行價格為人民幣48.49元/股，募集資金總額為人民幣4,000,425,000.00元，扣除本次發行費用人民幣173,156,820.51元(不含稅)，募集資金凈額為人民幣3,827,268,179.49元。

由于募集資金投資項目建設需要一定的周期，根據公司及子公司募集資金使用計劃，部分募集資金存在暫時閑置的情形。

四、 關聯交易的基本情況

（一）投資目的

在不影響公司主營業務和募集資金項目投資計劃正常開展，保證運營資金需求和風險可控的前提下，公司及子公司擬使用部分暫時閑置資金進行現金管理，有利于提高資金的使用效率，增加資金收益，更好的實現資金的保值增值，保障公司股東的利益。

（二）資金來源

本次關聯交易資金來源包括部分暫時閑置自有資金9億元，部分暫時閑置募集資金13億元。

（三）現金管理額度及期限

公司及子公司擬使用不超過人民幣220,000.00萬元的部分暫時閑置資金進行現金管理，決議有效期自公司2021年***次臨時股東大會審議通過之日起12個月內有效。在決議有效期內，資金可以在上述額度內滾動使用。

（四）投資產品品種

公司及子公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用部分暫時閑置自有資金購買安全性高、流動性好的投資產品（包括但不限于存款、定期存款、結構性存款、通知存款、銀行理財產品、證券公司理財、投資公司理財、信托、逆回購、基金等）；擬使用部分暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性好的保本型理財產品、定期存款或結構性存款產品。且該等現金管理產品不得用于質押，不得實施以證券投資為目的的投資行為。

（五）實施方式

公司董事會授權董事長在授權額度和決議有效期內行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，具體事項由公司財務部負責組織實施和管理。

五、 關聯交易的定價情況

公司及子公司將遵循公開、公平、公正的原則，并根據自愿、平等、互惠互利的原則與關聯方進行交易，在保障資金安全的前提下提高公司資金使用效率，張家港農商行推薦低風險的短期理財產品，預期收益率按照公司及子公司購買的具體產品說明書確定。

六、 關聯交易的必要性以及對公司的影響

1、本次使用部分暫時閑置資金進行現金管理，是在確保不影響公司主營業務正常開展，保證運營資金需求和風險可控的前提下進行的（且在不影響募集資金項目投資計劃正常實施的情況下），有利于提高資金使用效率，增加公司收益，為公司股東謀取較好的投資回報。

2、公司及子公司與張家港農商行之間的交易，遵循公平、公正及市場化的原則，有利于公司的生產經營，不存在損害公司及股東利益的情形。

七、 投資風險及風險控制措施

（一）投資風險

金融市場受宏觀經濟形勢、財政及貨幣政策、匯率及資金面等變化的影響較大，將資金投入到某種金融產品導致短期無法變現的流動性風險，金融投資者未履行合約或違約的信用風險，均會導致資產損失或縮水。

（二） 風險控制措施

1、公司及子公司將根據相關制度和實際情況簽署相關合同文件，包括但不限于選擇優質合作方、明確現金管理金額、期間、選擇現金管理產品品種、簽署合同及協議等。

2、公司財務部安排專人及時分析和跟蹤現金管理產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，及時采取相應的保全措施，***大限度地控制投資風險、保證資金的安全。

3、內審部、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

4、公司將嚴格根據中國證監會和上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露的義務。

八、 關聯交易的審議程序

公司于2021年11月29日召開***屆董事會第十一次會議以6票同意，0票反對，0票棄權，1票回避的表決結果審議通過了《關于使用部分暫時閑置資金進行現金管理暨關聯交易的議案》，關聯董事何勝旗先生回避表決。

公司***屆監事會第八次會議審議通過該議案，公司獨立董事對該事項發表了事前認可意見及明確同意的獨立意見，審計委員會對該事項發表了書面審核意見，本事項尚需提交股東大會審批。

九、 專項意見說明

（一）獨立董事事前認可意見

在不影響公司主營業務正常開展和募集資金投資計劃正常進行、保證運營資金需求和風險可控的前提下，公司及子公司使用部分暫時閑置自有資金和募集資金在關聯方張家港農商行進行現金管理，交易風險低、交易價格和定價方式符合市場定價原則，有利于提高閑置自有資金和募集資金的使用效率，增加公司收益，符合公司和全體股東的利益。公司獨立董事同意實施本項關聯交易并同意將本次事項提交公司董事會審議。

（二） 獨立董事獨立意見

本次擬使用部分暫時閑置自有資金用于購買安全性高、流動性好的投資產品（包括但不限于存款、定期存款、結構性存款、通知存款、銀行理財產品、證券公司理財、投資公司理財、信托、逆回購、基金等）；擬使用部分暫時閑置募集資金用于購買安全性高、流動性好的保本型理財產品、定期存款或結構性存款產品。有利于提高閑置資金的利用效果和整體收益，從而進一步提升公司整體業績水平，不存在損害上市公司利益的情形，也不存在損害中小股東利益的情形，符合公平、公正的原則。相關審批程序符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律、法規及《公司章程》的規定。綜上，公司獨立董事同意公司實施本次關聯交易。

（三）審計委員會書面審核意見

本次公司及子公司使用部分暫時閑置資金進行現金管理暨關聯交易事項在公開、公平、互利的基礎上進行，交易價格按照市場化原則確定，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東利益的情形，不影響公司的獨立性，對公司當前及未來的財務狀況和經營情況不構成重大影響。因此，公司審計委員會同意本次公司關于使用部分暫時閑置資金進行現金管理暨關聯交易的事項。

（四）監事會意見

公司及子公司擬使用不超過人民幣90,000.00萬元的部分暫時閑置自有資金和不超過人民幣130,000.00萬元的部分暫時閑置募集資金進行現金管理，遵循公開、公平、公正的原則，并根據自愿、平等、互惠互利的原則與關聯方進行交易，不存在損害公司及全體股東利益，特別是中小股東利益的情形，不影響公司的正常生產經營，相關審批程序符合法律法規及《公司章程》的有關規定。綜上，公司監事會同意本次公司關于使用部分暫時閑置資金進行現金管理暨關聯交易的事項。

（五）保薦機構核查意見

公司及子公司本次使用部分暫時閑置資金進行現金管理暨關聯交易的事項遵循公平、公正及市場化的原則，已經公司董事會、監事會審議通過，公司獨立董事對該事項發表了事前認可意見及明確同意的獨立意見，履行了必要的法律程序，符合《公司監管指引第2號——公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等相關法律、法規及《公司章程》的規定，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不會影響公司募集資金投資項目的正常實施，不影響公司主營業務正常開展，可以提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。綜上，保薦機構對公司關于使用部分暫時閑置資金進行現金管理暨關聯交易的事項無異議。

十、 上網公告附件

（一）《國泰新點軟件股份有限公司獨立董事關于***屆董事會第十一次會議相關事項的事前認可意見》；

（二）《國泰新點軟件股份有限公司獨立董事關于***屆董事會第十一次會議相關議案的獨立意見》；

（三）《國泰新點軟件股份有限公司董事會審計委員會關于使用部分暫時閑置資金進行現金管理暨關聯交易的書面審核意見》

（四）《國泰君安證券股份有限公司關于國泰新點軟件股份有限公司使用暫時閑置資金進行現金管理暨關聯交易的核查意見》。

特此公告。

國泰新點軟件股份有限公司董事會

2021年11月30日

證券代碼：688232 證券簡稱：新點軟件 公告編號：2021-002

國泰新點軟件股份有限公司

關于變更公司注冊資本、公司類型及修訂

《公司章程》并辦理工商變更登記的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

國泰新點軟件股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年11月29日召開***屆董事會第十一次會議，審議通過了《關于變更公司注冊資本、公司類型及修訂并辦理工商變更登記的議案》，該議案尚需提交股東大會審議。具體情況如下：

一、公司注冊資本、公司類型變更的相關情況

根據中國證券監督管理委員會出具的《關于同意國泰新點軟件股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]3092號），公司***公開發行人民幣普通股（A股）8,250.00萬股。根據天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）出具的驗資報告（天職業字[2021]43391號），確認公司***公開發行股票完成后，公司注冊資本由24,750.00萬元變更為33,000.00萬元，公司股份總數由24,750.00萬股變更為33,000.00萬股。公司已完成本次發行并于2021年11月17日在上海證券交易所科創板上市，公司類型由“股份有限公司（非上市、自然人投資或控股）”變更為“股份有限公司（上市）”。

二、修訂《公司章程》部分條款的情況

公司于2020年6月13日召開2019年年度股東大會審議通過《關于的議案》（以下簡稱“《公司章程》（草案）”），為進一步完善公司治理結構，提高公司規范運作水平，結合公司實際情況，擬將《公司章程（草案）》名稱變更為《國泰新點軟件股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”），并對部分條款進行修訂，具體情況如下：

除上述條款修訂外，原《公司章程（草案）》其他條款不變。上述變更***終以工商登記機關核準的內容為準。

本議案尚需提交股東大會審議，并提請股東大會授權董事會及其相關人員辦理關于工商變更登記手續，以及《公司章程》的備案登記等相關事宜。修訂后的《公司章程》同日在上海證券交易所網站 （www.sse.com.cn）予以披露。

特此公告。

國泰新點軟件股份有限公司董事會

2021年11月30日

證券代碼：688232 證券簡稱：新點軟件 公告編號：2021-003

國泰新點軟件股份有限公司

關于使用部分暫時閑置自有資金

進行現金管理的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

國泰新點軟件股份有限公司（以下簡稱“新點軟件”、“公司”）于2021年11月29日召開***屆董事會第十一次會議、***屆監事會第八次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置自有資金進行現金管理的議案》，同意公司及子公司使用不超過人民幣110,000.00萬元的部分暫時閑置自有資金進行現金管理，向各金融機構購買安全性高、流動性好的投資產品（包括但不限于存款、定期存款、結構性存款、通知存款、銀行理財產品、證券公司理財、投資公司理財、信托、逆回購、基金等）。決議有效期自公司***屆董事會第十一次會議審議通過之日起12個月內有效，在決議有效期內，資金可以在上述額度內滾動使用。公司獨立董事對該事項發表了明確同意的獨立意見。具體情況如下：

一、擬使用自有資金進行現金管理的概況

（一）投資目的

在不影響公司主營業務正常開展，保證運營資金需求和風險可控的前提下，公司及子公司擬使用部分暫時閑置的自有資金進行現金管理，有利于提高資金的使用效率，增加資金收益，更好的實現資金的保值增值，保障公司股東的利益。

（二）投資額度

擬使用不超過人民幣110,000萬元的部分暫時閑置自有資金進行現金管理，在前述額度范圍內，資金可以滾動使用。

（三）投資產品品種

公司及子公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用部分暫時閑置自有資金購買安全性高、流動性好的投資產品（包括但不限于存款、定期存款、結構性存款、通知存款、銀行理財產品、證券公司理財、投資公司理財、信托、逆回購、基金等），且該等現金管理產品不得用于質押，不得實施以證券投資為目的的投資行為。

（四）決議有效期

自公司***屆董事會第十一次會議審議通過之日起12個月內有效。

（五） 實施方式

公司董事會授權董事長在授權額度和決議有效期內行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，具體事項由公司財務部負責組織實施和管理。

（六） 信息披露

公司將按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律、法規以及規范性文件的要求，及時履行信息披露義務。

（七）關聯關系說明

受托方與公司、公司控股股東及其一致行動人、實際控制人、子公司之間不會存在產權、業務、資產、債權債務、人員等關聯關系。

二、對公司日常經營的影響

本次使用部分暫時閑置自有資金進行現金管理，是在確保不影響公司主營業務正常開展，保證運營資金需求和風險可控的前提下進行的，有利于提高資金使用效率，增加公司收益，為公司股東謀取較好的投資回報。

三、投資風險分析及風險控制措施

（一）投資風險分析

金融市場受宏觀經濟形勢、財政及貨幣政策、匯率及資金面等變化的影響較大，將資金投入到某種金融產品導致短期無法變現的流動性風險，金融投資者未履行合約或違約的信用風險，均會導致資產損失或縮水。

（二）風險控制措施

1、公司及子公司將根據相關制度和實際情況簽署相關合同文件，包括但不限于選擇優質合作方、明確現金管理金額、期間、選擇現金管理產品品種、簽署合同及協議等。

2、公司財務部按照資金管理要求，資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從現金管理賬戶中調入調出資金，禁止從現金管理賬戶中提取現金。嚴禁出借現金管理賬戶、使用其他投資賬戶、賬外投資。

公司財務部指派專人跟蹤現金管理產品進展情況及資金安全狀況，出現異常情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，應及時采取相應措施控制風險，并及時向董事長和董事會匯報，以便立即采取有效措施回收資金，避免或減少公司損失；如發現合作方不遵守合同的約定或現金管理收益達不到預定水平的情況，應提請公司及時采取終止現金管理或到期不再續期等措施。

3、公司內審部每季度對現金管理產品業務進行監督和檢查，包括審批情況、實際操作情況、資金使用與保管情況、財務賬務處理及盈虧情況核實等，并向審計委員會報告相關情況。

4、獨立董事在公司內部審計核查的基礎上，以董事會審計委員會核查為主，必要時經全體獨立董事1/2以上同意后可獨立聘請外部審計機構或咨詢機構，對公司具體事項進行審計和咨詢。

5、公司監事會有權對公司現金管理情況進行定期或不定期的檢查。如發現違規操作情況可提議召開董事會審議停止公司的相關現金管理活動，必要時可以聘請專業機構進行審計。

6、公司將嚴格根據中國證監會和上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露的義務。

四、 審議程序

2021年11月29日，公司***屆董事會第十一次會議、***屆監事會第八次會議審議通過了《關于使用部分暫時閑置自有資金進行現金管理的議案》，在確保不影響公司正常生產經營及資金安全的情況下，同意公司及子公司使用額度不超過人民幣110,000.00萬元的部分暫時閑置自有資金進行現金管理。公司獨立董事發表了明確同意的獨立意見。

五、專項意見說明

（一）獨立董事意見

在不影響公司主營業務正常開展、保證運營資金需求和風險可控的前提下，使用部分暫時閑置自有資金進行現金管理，有利于提高閑置自有資金使用效率，增加公司收益，符合公司和全體股東的利益。綜上，公司獨立董事同意公司及子公司使用部分暫時閑置自有資金進行現金管理。

（二）監事會意見

公司及子公司擬使用***高不超過110,000.00萬元的部分暫時閑置自有資金進行現金管理，有利于提高資金使用效率，增加公司收益，為公司及股東謀求更多投資回報，不存在損害公司及全體股東利益，特別是中小股東利益的情形，不影響公司的正常生產經營，相關審批程序符合相關法律法規的要求。綜上，公司監事會同意公司及子公司使用部分暫時閑置自有資金進行現金管理。

六、上網公告附件

（一）《國泰新點軟件股份有限公司獨立董事關于***屆董事會第十一次會議相關議案的獨立意見》。

特此公告。

國泰新點軟件股份有限公司董事會

2021年11月30日

證券代碼：688232 證券簡稱：新點軟件 公告編號：2021-004

國泰新點軟件股份有限公司

關于使用部分暫時閑置募集資金

進行現金管理的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

國泰新點軟件股份有限公司（以下簡稱“新點軟件”或“公司”）于2021年11月29日召開***屆董事會第十一次會議、***屆監事會第八次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司及子公司使用額度不超過人民幣170,000.00萬元的部分暫時閑置募集資金進行現金管理，向金融機構購買安全性高、流動性好的保本型理財產品、定期存款或結構性存款產品。決議有效期自公司***屆董事會第十一次會議審議通過之日起12個月內有效，在決議有效期內，資金可以在上述額度內滾動使用。公司獨立董事對該事項發表了明確同意的獨立意見。具體情況如下：

一、募集資金基本情況

根據中國證券監督管理委員會出具的《關于同意國泰新點軟件股份有限公司***公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]3092號），公司獲準向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）8,250.00萬股，每股面值人民幣1.00元，每股發行價格為人民幣48.49元/股，募集資金總額為人民幣4,000,425,000.00元，扣除本次發行費用人民幣173,156,820.51元(不含稅)，募集資金凈額為人民幣3,827,268,179.49元。天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）對本次募集資金的到位情況進行了審驗，并于2021年11月12日出具了天職業字(2021)第43391號《驗資報告》。

為規范公司募集資金管理和使用，維護投資者權益，公司及子公司依照規定開設了募集資金專項賬戶，對募集資金進行專戶存儲。并與保薦機構、募集資金專戶監管銀行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》；與實施募投項目的子公司、保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》。

二、募集資金使用及閑置原因

根據公司《***公開發行股票并在科創板上市招股說明書》，***公開發行股票募集資金扣除發行費用后，擬投資于以下項目：

由于募集資金投資項目建設需要一定的周期，根據公司及子公司募集資金使用計劃，部分募集資金存在暫時閑置的情形。

三、擬使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況

（一）投資目的

公司及子公司為提高資金的使用效率和收益，在不影響募集資金項目投資計劃正常實施的情況下，對部分暫時閑置的募集資金進行現金管理，增加資金收益，更好的實現資金的保值增值，保障公司股東的利益。

（二）投資額度

公司及子公司擬使用不超過人民幣170,000.00萬元的部分暫時閑置募集資金進行現金管理，在前述額度范圍內，資金可以滾動使用。

（三）投資產品品種

公司及子公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用部分暫時閑置募集資金用于購買安全性高、流動性好的保本型理財產品、定期存款或結構性存款產品，且該等現金管理產品不得用于質押，不得實施以證券投資為目的的投資行為。

（四）決議有效期

自公司***屆董事會第十一次會議審議通過之日起12個月內有效。

（五）實施方式

公司董事會授權董事長在授權額度和決議有效期內行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，具體事項由公司財務部負責組織實施和管理。

（六）信息披露

公司將按照《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律、法規以及規范性文件的要求，及時披露現金管理的具體情況。

（七）關聯關系說明

公司及子公司與現金管理產品發行主體不存在關聯關系。

四、對公司日常經營的影響

本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，是在確保募集資金投資項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募集資金項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業務的正常發展，同時能夠提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，進一步提升整體業績水平，為公司股東謀取較好的投資回報。

五、投資風險及風險控制措施

（一）投資風險

盡管公司及子公司擬選擇低風險投資品種的現金管理產品，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，公司及子公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時、適量地介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

（二）風險控制措施

1、遵守審慎投資原則，嚴格篩選發行主體，選擇信譽好、資金安全保障能力強的發行機構。公司及子公司進行現金管理時，將選擇購買安全性高、流動性好的投資產品。且購買的理財產品或進行的結構性存款不得質押。

2、公司財務部安排專人及時分析和跟蹤現金管理產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，及時采取相應的保全措施，***大限度地控制投資風險、保證資金的安全。

3、內審部、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

4、公司將嚴格根據中國證監會和上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露的義務。

六、專項意見說明

（一）獨立董事意見

在確保募集資金安全，不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司及子公司擬使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律、法規以及規范性文件的規定，有利于提高募集資金使用效率，未與募集資金投資計劃相抵觸，也不存在變相改變募集資金使用用途、損害公司股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。綜上，公司獨立董事同意公司及子公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理。

（二）監事會意見

在保障公司正常經營運作和募投項目資金需求的前提下，公司及子公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，有利于提高資金使用效率，增加資金收益，為公司及股東謀求更多投資回報，且不改變募集資金用途，不存在損害公司及全體股東利益，特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益，且符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律、法規以及規范性文件的規定。綜上，公司監事會同意公司及子公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理。

（三）保薦機構核查意見

公司及子公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確的同意意見，履行了必要的法律程序，符合相關法律法規的規定。公司及子公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》以及《公司募集資金管理制度》等相關法律、法規以及規范性文件的，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不會影響募集資金投資項目的正常實施，可以提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。綜上，保薦機構對公司關于本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。

七、上網公告附件

（一）《國泰新點軟件股份有限公司獨立董事關于***屆董事會第十一次會議相關議案的獨立意見》；

（二）《國泰君安證券股份有限公司關于國泰新點軟件股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》。

特此公告。

國泰新點軟件股份有限公司董事會

2021年11月30日

證券代碼：688232 證券簡稱：新點軟件 公告編號：2021-006

國泰新點軟件股份有限公司關于召開

2021年***次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2021年12月15日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

（一） 股東大會類型和屆次

2021年***次臨時股東大會

（二） 股東大會召集人：董事會

（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

（四） 現場會議召開的日期、時間和地點

召開日期時間：2021年12月15日 14點 00分

召開地點：張家港市江帆路8號新點軟件東區E幢2015會議室

（五） 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2021年12月15日

至2021年12月15日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。

（七） 涉及公開征集股東投票權

無。

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經公司***屆董事會第十一次會議、***屆監事會第八次會議審議通過，并于2021年11月30日披露于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》、《經濟參考報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。

2、 特別決議議案：議案1

3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案2

4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過***交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。***登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出 同一意見的表決票。

(三) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以***次投票結果為準。

(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二） 公司董事、監事和高級管理人員。

（三） 公司聘請的律師。

（四） 其他人員

五、 會議登記方法

為保證本次股東大會順利召開，參會股東順利進行會議登記并參會，現場出席本次股東大會的股東及委托代理人請提前進行會議登記。

（一）登記方式

1、個人股東

個人股東親自出席會議的，應持本人有效身份證件、股票賬戶卡掃描件辦理登記手續；委托代理人出席會議的，應持本人有效身份證件、授權委托書（格式見附件1）、委托人股票賬戶卡、委托人有效身份證件復印件辦理登記手續。

2、法人股東

法人股東應由其法定代表人或者其法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，持本人有效身份證件、加蓋公章的營業執照復印件、能證明其具有法定代表人資格的有效證明辦理登記手續；委托代理人出席會議的，代理人應持本人有效身份證件、加蓋公章的營業執照復印件、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權委托書原件（格式見附件1）、法定代表人資格的有效證明辦理登記手續。

3、非法人組織

股東為非法人組織的，應由該組織負責人或者負責人委托的代理人出席會議。負責人出席會議的，應出示本人身份證、加蓋公章的營業執照復印件、能證明其具有負責人資格的有效證明；委托代理人出席會議的，代理人還應出示本人身份證、該組織的負責人依法出具的書面授權委托書（格式見附件1）、加蓋公章的營業執照復印件、能證明其具有負責人資格的有效證明。

4、異地股東登記

異地股東可以用信函、傳真方式或電子郵件方式登記，登記時請留下聯系電話，以便聯系。信函封面、傳真資料首頁頂端空白處、電子郵件標題應當注明“2021 年***次臨時股東大會登記資料”字樣；以傳真或電子郵件方式登記的，出席股東大會時應向本公司提交相關資料原件。 （二） 登記時間

1、本次股東大會現場登記時間為2021年12月8日至2021年12月14日期間工作日上午8:00-11:00和下午1:00-5:00。

2、用信函、傳真或電子郵件方式登記的，登記資料應當于2021年12月14日下午5點前送達。

（三） 在會議主持人宣布現場出席會議的股東和代理人人數及所持有表決權的股份總數之前，現場會議登記將終止。在會議召開前抵達會議現場并進行現場會議登記的股東方可參加本次股東大會。

六、 其他事項

（一）參會股東請提前半小時到達會議現場，憑有效證件等辦理登記手續。本次出席會議的股東或委托代理人交通、食宿費自理。

（二）網絡投票系統異常情況的處理方式：網絡投票期間，如網絡投票系統 遇突發重大事件的影響，則本次股東大會的進程遵照當日通知。

（三）會議聯系

聯系電話：0512-58188073

電子郵箱：djl@epoint.com.cn

聯系人：戴靜蕾

特此公告。

國泰新點軟件股份有限公司董事會

2021年11月30日

附件1：授權委托書

附件1：授權委托書

授權委托書

國泰新點軟件股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年12月15日召開的貴公司2021年***次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）：  受托人簽名：

委托人身份證號：  受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

證券代碼：688232 證券簡稱：新點軟件 公告編號：2021-001

國泰新點軟件股份有限公司

***屆監事會第八次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、 監事會會議召開情況

國泰新點軟件股份有限公司（以下簡稱“公司”）***屆監事會第八次會議于2021年11月29日在公司會議室以現場方式召開，本次會議通知已于2021年11月24日以郵件方式送達全體監事。本次會議由公司監事會主席李強女士主持，會議應出席監事3人，實際參與表決監事3人，本次會議的召集、召開和審議程序符合《中華人民共和國公司法》、《公司章程》及相關法律法規的規定。

二、監事會會議審議情況

經與會監事表決，形成如下決議：

（一） 審議通過了《關于使用部分暫時閑置自有資金進行現金管理的議案》

公司及子公司擬使用***高不超過110,000.00萬元的部分暫時閑置自有資金進行現金管理，有利于提高資金使用效率，增加公司收益，為公司及股東謀求更多投資回報，不存在損害公司及全體股東利益，特別是中小股東利益的情形，不影響公司的正常生產經營，相關審批程序符合相關法律法規的要求。綜上，公司監事會同意公司及子公司使用部分暫時閑置自有資金進行現金管理。

具體內容詳見公司于同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于使用部分暫時閑置自有資金進行現金管理的公告》（公告編號：2021-003）。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

（二）審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》

在保障公司正常經營運作和募投項目資金需求的前提下，公司及子公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，有利于提高資金使用效率，增加資金收益，為公司及股東謀求更多投資回報，且不改變募集資金用途，不存在損害公司及全體股東利益，特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益，且符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律、法規以及規范性文件的規定。綜上，公司監事會同意公司及子公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理。

具體內容詳見公司于同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2021-004）。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

（三）審議通過了《關于使用部分暫時閑置資金進行現金管理暨關聯交易的議案》

公司及子公司擬使用不超過人民幣90,000.00萬元的部分暫時閑置自有資金和不超過人民幣130,000.00萬元的部分暫時閑置募集資金進行現金管理，遵循公開、公平、公正的原則，并根據自愿、平等、互惠互利的原則與關聯方進行交易，不存在損害公司及全體股東利益，特別是中小股東利益的情形，不影響公司的正常生產經營，相關審批程序符合法律法規及《公司章程》的有關規定。綜上，公司監事會同意公司關于使用部分暫時閑置資金進行現金管理暨關聯交易的事項。

具體內容詳見公司于同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于使用部分暫時閑置資金進行現金管理暨關聯交易的公告》（公告編號：2021-005）。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

特此公告

國泰新點軟件股份有限公司監事會

2021年11月30日

企行公司主營業務： 公司注冊、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉讓、公司注銷、公司戶車牌轉讓，投資/資產/基金類公司轉讓， 免費咨詢電話：400-006-0010