原標題:芯源微:芯源微關于聘任公司高級管理人員、變更公司董事會秘書和證券事務代表的公告
證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號：2023-042
沈陽芯源微電子設備股份有限公司關于
聘任公司高級管理人員、變更公司董事會秘書和證券
事務代表的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
沈陽芯源微電子設備股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023年 6月 9召開了第二屆董事會第十三次會議，審議通過了《關于聘任公司高級管理人員的議案》《關于聘任公司證券事務代表的議案》等議案，具體情況如下： 一、聘任高級管理人員的情況
根據公司發展需要，按照《中華人民共和國公司法》《上市公司治理準則》和《沈陽芯源微電子設備股份有限公司章程》的有關規定，由公司董事長、總裁宗潤福先生提名，經董事會提名委員會、董事會審議，公司同意聘請程虎先生為公司副總裁，前述人員為公司高級管理人員。
程虎先生不存在不適宜擔任公司高級管理人員的法定情形，任期自董事會審議通過之日起至本屆董事會任期屆滿日為止。
公司獨立董事對董事會聘任程虎先生擔任公司副總裁發表了明確同意的獨立意見。
二、變更公司董事會秘書的情況
公司董事會于近日收到李風莉女士關于職務調整的書面報告，其因工作重心調整不再擔任公司董事會秘書職務，仍繼續擔任公司副總裁職務。
按照《中華人民共和國公司法》《上市公司治理準則》和《沈陽芯源微電子設備股份有限公司章程》的有關規定，由公司董事長、總裁宗潤福先生提名，經董事會提名委員會、董事會審議，公司同意聘請劉書杰先生為公司董事會秘書，前述人員為公司高級管理人員。
劉書杰先生不存在不適宜擔任公司高級管理人員的法定情形，任期自董事會審議通過之日起至本屆董事會任期屆滿日為止。
公司獨立董事對董事會聘任劉書杰先生擔任公司董事會秘書發表了明確同意的獨立意見。
三、聘任證券事務代表的情況
2023年 6月 9日，公司召開第二屆董事會第十三次會議，審議通過《關于聘任公司證券事務代表的議案》，同意聘任李辰女士、宗健騰先生為公司證券事務代表，任期自董事會審議通過之日起至本屆董事會任期屆滿日為止。
李辰女士已取得上海證券交易所頒發的《科創板董事會秘書資格證書》。
宗健騰先生尚需取得上海證券交易所頒發的《科創板董事會秘書資格證書》，其承諾將于近期參加上海證券交易所科創板董事會秘書任前培訓。
四、上網公告附件
沈陽芯源微電子設備股份有限公司獨立董事關于第二屆董事會第十三次會議相關議案的獨立意見。
特此公告。
沈陽芯源微電子設備股份有限公司董事會
2023年 6月 10日
附件：簡歷
（一）副總裁簡歷
程虎先生，1988年 1月出生，中國國籍，無境外***居留權，本科學歷，機械工程及自動化專業，高級工程師，曾榮獲遼寧省科學技術一等獎、遼寧省科學技術二等獎、第六屆全國專業技術人才***集體獎等獎項。2012年 6月至 2022年 5月，歷任公司機械工程師、部長助理、產品設計部副部長、前道事業部常務副總經理、研發中心主任、高產能涂膠顯影設備突擊隊主任；2022年 5月至今，擔任公司前道設計部總監。
截止目前，程虎先生持有公司股份 30,000股，與公司持股 5%以上股東及公司董事、監事、高級管理人員無其他關聯關系；未受到中國證券監督管理委員會及其他有關部門的處罰或上海證券交易所懲戒的情形，亦不屬于失信被執行人，符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件等要求的任職資格。
（二）董事會秘書簡歷
劉書杰先生，1990年 12月出生，中國國籍，無境外***居留權，研究生學歷，經濟學碩士。2015年 7月至 2020年 11月，于國信證券股份有限公司從事投資銀行業務，保薦代表人；2020年 11月至 2021年 11月，于平安證券股份有限公司從事投資銀行業務，保薦代表人；2021年 11月至今，擔任公司證券投資部總監、證券事務代表。
截止目前，劉書杰先生未持有公司股份，與公司持股 5%以上股東及公司董事、監事、高級管理人員無其他關聯關系；未受到中國證券監督管理委員會及其他有關部門的處罰或上海證券交易所懲戒的情形，亦不屬于失信被執行人，符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件等要求的任職資格。劉書杰先生已取得上海證券交易所頒發的《科創板董事會秘書資格證書》。
（三）證券事務代表簡歷
李辰女士，1996年 2月出生，中國國籍，無境外***居留權，本科學歷，會計學專業。自 2018年 7月至今歷任沈陽芯源微電子設備股份有限公司財務會計、總裁秘書、證券事務專員。2020年 6月至 2022年 3月，擔任公司***屆監事會職工監事。
截止目前，李辰女士未持有公司股份，與公司持股 5%以上股東及公司董事、監事、高級管理人員無其他關聯關系；未受到中國證券監督管理委員會及其他有關部門的處罰或上海證券交易所懲戒的情形，亦不屬于失信被執行人，符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件等要求的任職資格。
宗健騰先生，1994年 4月出生，中國國籍，無境外***居留權，本科學歷，會計學專業。自 2016年 7月至 2019年 8月任中國建設銀行沈陽中山支行會計；2019年 9月至 2021年 10月任中國建設銀行遼寧省分行風險經理；2021年 11月至今任沈陽芯源微電子設備股份有限公司證券事務專員。
截止目前，宗健騰先生未持有公司股份，與公司董事長兼總裁宗潤福先生系父子關系，除此之外，與其他持有公司 5%以上股份的股東及公司董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系；不存在受到中國證券監督管理委員會及其他有關部門的處罰或上海證券交易所懲戒的情形，亦不屬于失信被執行人，符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件等要求的任職資格。
